华夏中证汽车零部件主题风格交易型敞开式指数值证券基金发起式联接基金对外开放日常认购、赎出、变换、定期定额投资认购业务流程的通知

公示送出去日期：2024年11月25日

1 公示基本资料

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2 日常认购、赎出、变换、定期定额投资认购业务办理时限

投资者在对外开放日申请办理华夏中证汽车零部件主题风格交易型敞开式指数值证券基金发起式联接基金（下称“本基金”）基金份额的认购、赎出、变换、定期定额投资认购等服务，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出等服务时以外。

若出现新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或具体情况必须，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3 日常认购业务流程

3.1 申购额度限定

投资者通过基金托管人销售机构或者华夏财富申请办理本基金A类、C类基金份额的认购服务时，各类基金份额每一次最少申购额度均是1.00元（含申购费用）。实际业务查询请遵照基金托管人销售机构或者华夏财富的有关规定。

投资者通过别的代销平台申请办理本基金A类、C类基金份额的认购服务时，每一次最少申购额度以各代销平台的规定为准。实际业务查询请遵照各代销平台的有关规定。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度的限制。基金托管人必须要在调整前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3.2 基金申购费率

（1）本基金申购费由申购人担负，用以品牌推广、市场销售、清算交收等相关费用。投资人在认购A类基金份额时要缴纳前面申购费用。A类基金份额基金申购费率如下所示：

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根据基金管理人的销售核心认购本基金A类基金份额的养老保险金顾客，其前面基金申购费率在上述要求基金申购费率前提下推行1折优惠，固定费率不设置特惠。

养老保险金客户包括全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金、企业年金及其养老目标基金、个体税收递延型养老保险产品、养老理财、专属商业养老保险、商业养老金等第三支柱养老保险产品类别。如未来发生经监督机构认同的新的养老保险金种类，基金托管人可以通过募集说明书升级或公布临时性公示将其作为养老保险金顾客范畴。非养老保险金顾客指除养老保险金顾客以外的其他投资人。

（2）投资人在认购C类基金份额时免收申购费用。C 类基金份额扣除基金管理费，基金管理费年费率为0.30%。

基金托管人能够在股票协议约定范围之内，更改利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3.3 其他与认购有关的事宜

无。

4 日常赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

投资者通过基金托管人销售机构或者华夏财富申请办理本基金A类、C类基金份额的赎出服务时，各类基金份额每一次赎回申请均不能低于1.00份基金认购。基金份额持有人赎出时或赎回之后在基金托管人销售机构或者华夏财富保存的基金认购额度不够1.00份，在赎出时要一次所有赎出。实际业务查询请遵照基金托管人销售机构或者华夏财富的有关规定。

投资者通过别的代销平台申请办理本基金A类、C类基金份额的赎出服务时，每一次最少赎回份额、基金份额持有人赎出时或赎回后在这个代销平台（营业网点）保存最低基金认购账户余额以各代销平台的规定为准。实际业务查询请遵照各代销平台的有关规定。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定赎回份额的限制。基金托管人必须要在调整前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒介上公示。

4.2 赎回费率

本基金A类、C类基金份额扣除赎回费用，赎回费用由赎出人担负，在投资者卖出股票市场份额时扣除。

A 类/C类基金份额赎回费率如下所示：

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对连续拥有低于7天的投资者收取赎回费用，把全部记入基金资产。

基金托管人能够在股票协议约定范围之内，更改利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒介上公示。

4.3 其他与赎出有关的事宜

无。

5 日常变换业务流程

5.1 变换利率

5.1.1基金转换费：无。

5.1.2转走基金费用：按转走基金卖出时应收款的赎回费用扣除，如这部分股票基金选用后端收费方式选购，除扣除赎回费用外，还需要扣除赎出时应收款的后端申购费用。变换额度指扣减赎回费用与后面申购费用（如有）合同履约成本。

5.1.3转到基金费用：转到基金申购费用依据可用的转变情况扣除，详尽如下所示：

（1）从前端（占比利率）收费标准股票基金转走，转到别的前面（占比利率）收费标准股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一前端收费基金的基金市场份额变换为本公司管理工作的别的前端收费股票基金基金认购，且转走基金转到基金基金申购费率均适用占比利率。

花费扣除方法：收取基金申购费率＝转到股票基金的前面基金申购费率高档次－转走股票基金的前面基金申购费率高档次，最低为0。

（2）从前端（占比利率）收费标准股票基金转走，转到别的前面（固定成本）收费标准股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一前端收费基金的基金市场份额变换为本公司管理工作的别的前端收费股票基金基金认购，且转走基金申购费率可用占比利率，转到基金申购费率可用固定成本。

花费扣除方法：假如转到股票基金的前面基金申购费率高档次比转走股票基金的前面基金申购费率高档次高，则收取申购费为转到股票基金适用固定成本；相反，收取申购费为0。

（3）从前端（占比利率）收费标准股票基金转走，转到别的后端收费股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一前端收费基金的基金市场份额变换为本公司管理工作的别的后端收费股票基金基金认购，且转走基金申购费率可用占比利率。

花费扣除方法：前端收费股票基金转到别的后端收费股票基金时，转到的基金份额的持有期将自转入的基金认购被确认之日起从头开始测算。

（4）从前端（占比利率）收费标准股票基金转走，转到别的免收申购费基金

情况叙述：投资人将其持有的某一前端收费基金的基金市场份额变换为本公司管理工作的别的免收申购费基金基金认购，且转走基金申购费率可用占比利率。

花费扣除方法：免收申购费。

（5）从前端（固定成本）收费标准股票基金转走，转到别的前面（占比利率）收费标准股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一前端收费基金的基金市场份额变换为本公司管理工作的别的前端收费股票基金基金认购，且转走基金申购费率可用固定成本，转到基金申购费率可用占比利率。

花费扣除方法：收取基金申购费率＝转到股票基金的前面基金申购费率高档次－转走股票基金的前面基金申购费率高档次，最低为0。

（6）从前端（固定成本）收费标准股票基金转走，转到别的前面（固定成本）收费标准股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一前端收费基金的基金市场份额变换为本公司管理工作的别的前端收费股票基金基金认购，且转走基金转到基金基金申购费率均适用固定成本。

花费扣除方法：收取申购费＝转到基金申购费用－转走基金申购费用，最低为0。

（7）从前端（固定成本）收费标准股票基金转走，转到别的后端收费股票基金,

情况叙述：投资人将其持有的某一前端收费基金的基金市场份额变换为本公司管理工作的别的后端收费股票基金基金认购，且转走基金申购费率可用固定成本。

花费扣除方法：前端收费股票基金转到别的后端收费股票基金时，转到的基金份额的持有期将自转入的基金认购被确认之日起从头开始测算。

（8）从前端（固定成本）收费标准股票基金转走，转到别的免收申购费基金

情况叙述：投资人将其持有的某一前端收费基金的基金市场份额变换为本公司管理工作的别的免收申购费基金基金认购，且转走基金申购费率可用固定成本。

花费扣除方法：免收申购费。

（9）从后端收费股票基金转走，转到别的前面（占比利率）收费标准股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一后端收费基金的基金市场份额变换为本公司管理工作的别的前端收费股票基金基金认购，且转到基金申购费率可用占比利率。

花费扣除方法：收取基金申购费率＝转到股票基金的前面基金申购费率高档次－转走股票基金的前面基金申购费率高档次，最低为0。

（10）从后端收费股票基金转走，转到别的前面（固定成本）收费标准股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一后端收费基金的基金市场份额变换为本公司管理工作的别的前端收费股票基金基金认购，且转到基金申购费率可用固定成本。

花费扣除方法：假如转到股票基金的前面基金申购费率高档次比转走股票基金的前面基金申购费率高档次高，则收取申购费为转到股票基金适用固定成本；相反，收取申购费为0。

（11）从后端收费股票基金转走，转到别的后端收费股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一后端收费基金的基金市场份额变换为本公司管理工作的别的后端收费股票基金基金认购。

花费扣除方法：后端收费股票基金转到别的后端收费股票基金时，转到的基金份额的持有期将自转入的基金认购被确认之日起从头开始测算。

（12）从后端收费股票基金转走，转到别的免收申购费基金

情况叙述：投资人将其持有的某一后端收费基金的基金市场份额变换为本公司管理工作的别的免收申购费基金基金认购。

花费扣除方法：免收申购费。

（13）从来不扣除申购费基金转走，转到别的前面（占比利率）收费标准股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一免收申购费基金的基金市场份额变换为本公司管理工作的别的前端收费股票基金基金认购，且转到基金申购费率可用占比利率。

花费扣除方法：收取基金申购费率=转到基金基金申购费率－转走基金销售服务费率×转走基金持股时长（单位是年），最低为0。

（14）从来不扣除申购费股票基金转走，转到别的前面（固定成本）收费标准股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一免收申购费基金的基金市场份额变换为本公司管理工作的别的前端收费股票基金基金认购，且转到基金申购费率可用固定成本。

花费扣除方法：收取申购费=固定成本－变换额度×转走基金销售服务费率×转走基金持股时长（单位是年），最低为0。

（15）从来不扣除申购费基金转走，转到别的后端收费股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一免收申购费基金的基金市场份额变换为本公司管理工作的别的后端收费股票基金基金认购。

花费扣除方法：免收申购费基金转到别的后端收费股票基金时，转到的基金份额的持有期将自转入的基金认购被确认之日起从头开始测算。

（16）从来不扣除申购费基金转走，转到别的免收申购费基金

情况叙述：投资人将其持有的某一免收申购费基金的基金市场份额变换为本公司管理工作的别的免收申购费基金基金认购。

花费扣除方法：免收申购费。

（17）针对货币基金的基金认购转走状况的解释说明

针对货币基金，每当有股票基金新增加市场份额时，均调节拥有时长，计算方式如下所示：

变更后的拥有时长=原拥有时长×原市场份额/（原市场份额 新增加市场份额）

5.1.4以上花费还有另外实惠的，从其规定。

基金托管人还可以在法律法规及本基金合同要求范围之内调节基金转换的相关交易规则。

5.2 其他与变换有关的事宜

现阶段投资人只能在与此同时市场销售转走基金及转到基金机构办理基金转换业务流程。投资人申请办理本基金转换业务每笔转到申请办理要遵循转到基金认购类型的有关限定，每笔转走申请办理要遵循本基金及销售机构的相关要求。

6 定期定额投资认购业务流程

定期定额投资认购业务流程就是指投资者通过特定销售机构明确提出固定不动日期固定数额的扣费和认购申请办理，由特定销售机构在约定扣费日给投资者自动执行扣费及基金交易办理的一种交易规则。

6.1申请方式

投资者应依照销售机构的规定办理开启定期定额投资认购业务流程申请。

6.2扣费额度

投资者可与销售机构承诺每一次固定不动扣费额度，最少扣费额度要遵循销售机构的相关规定。

6.3扣费日期

投资人与销售机构合同约定的固定不动扣费日期要遵循销售机构的相关规定。

6.4扣费方法

销售机构将根据投资人申请办理时需合同约定的固定不动扣费日、扣费额度扣费，如遇到非股票基金对外开放日则顺延到下一基金对外开放日。

投资者通过我们公司电子交易平台申请办理本基金定期定额投资认购业务流程，应以电子交易平台指定、与交易账号绑定银行卡做为扣费储蓄卡，目前包括建设银行借记卡、农业银行储蓄卡、我国借记卡、工商银行储蓄卡、招商合作银行借记卡、平安银行储蓄卡、浦发储蓄卡、中华借记卡、广发银行借记卡、上海市借记卡、安全借记卡、中国邮政储蓄银行储蓄卡、交通出行借记卡、兴业储蓄卡、光大储蓄卡、北京市借记卡等。根据代销平台申请办理本基金定期定额投资认购业务流程，需指定一个销售机构承认的资金帐户做为固定不动扣费帐户。

如投资人特定扣费储蓄卡或扣费余额不够的，实际办理程序请遵照销售机构的相关规定。

6.5基金申购费率

定期定额投资基金申购费率及收费方式应遵循本基金招募说明书或者其版本更新相关规定执行，若有费率优惠主题活动，请按相关规定实行。

6.6交易确认

具体扣费日即是股票基金定期定额投资认购申请办理日，并且以该日（T日）的份额净值为依据测算认购市场份额，投资者可自T 2工作中日起查看本基金定期定额投资认购确定状况。

6.7变动与解除合同

如果用户想变动扣费日期、扣费额度或者终止定期定额投资认购保险等，实际办理程序要遵循本基金及销售机构的相关规定。

7 基金代销机构

7.1 场内外销售机构

7.1.1 销售组织

投资者可根据我们公司北京公司、上海分公司、深圳分公司、南京市子公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，建在北京金融理财核心申请办理本基金的认购、赎出、变换业务流程，可以通过我们公司电子交易平台申请办理本基金的认购、赎出、变换、定期定额投资认购业务流程。

（1）北京公司

详细地址：北京西城金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）

手机：010-88087226

发传真：010-88066028

（2）北京西三环金融理财核心

详细地址：北京海淀区北三环西街99号东沿国际中心1号楼一层107-108A（100089）

手机：010-82523198

发传真：010-82523196

（3）北京望京金融理财核心

详细地址：北京朝阳区望京鸿泰东街绿化我国锦103（100102）

手机：010- 64709882

发传真：010- 64702330

（4）北京朝阳区金融理财核心

详细地址：北京朝阳区朝阳门兆泰国际性AB座2层（100020）

手机：010- 64185185

发传真：010- 64185180

（5）上海分公司

详细地址：我国（上海市）自贸区上海陆家嘴环城路1318号1902室（200120）

手机：021-50820661

发传真：021-50820867

（6）深圳分公司

详细地址：深圳市福田区莲花街道福新社区深圳福田区福中三路与腾飞一路交界处西南地区广电网国际金融中心40A（518000）

手机：0755-82033033

发传真：0755-82031949

（7）南京市子公司

详细地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太地区商务写字楼30层AD2区（210005）

手机：025-84733916

发传真：025-84733928

（8）杭州分公司

详细地址：浙江杭州市上城区世茂广场2幢2701室-01（310020）

手机：0571-89716606

发传真：0571-89716610

（9）广州分公司

详细地址：广州天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔办公楼5305房（510623）

手机：020-38460001

发传真：020-38067182

（10）成都分公司

详细地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1模块14层1406-1407号（610000）

手机：028-65730073

发传真：028-86725412

（11）在线交易

我们公司在线交易包含网络交易、移动app交易等。投资者可以通过我们公司电子交易系统或移动app申请办理基金认购、赎出、变换等服务，实际业务查询情况和交易规则可登陆我们公司官网查询。本公司主页：www.ChinaAMC.com。

7.1.2 场内外非销售组织

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各销售机构可售卖的基金认购类型、可以办理的基金业务种类以及实际业务查询情况遵照其分别有关规定执行。后面销售机构调整或变更手续将在公司网站公示公告，基金托管人不会再另行公告。

市场销售机构办理本基金交易、赎出等业务的实际营业网点、步骤、标准、金额限制等请遵照销售机构的有关规定，各销售机构可以办理的基金业务种类及业务查询情况因其分别规定为准。投资人可以登录本企业官网（www.ChinaAMC.com）查看本基金代销机构信息内容。

7.2 场地销售机构

无。

8 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

在进行申请办理基金认购认购或赎出后，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网站或者服务网点，公布对外开放日各种基金份额的份额净值及基金份额累计净值。

9 其他需要提示的事宜

本公告仅对该股票基金对外开放日常认购、赎出等业务的相关事项予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，可登陆本企业官网（www.ChinaAMC.com）查看《华夏中证汽车零部件主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》及《华夏中证汽车零部件主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》。

投资人拨打公司的客户服务热线（400-818-6666）掌握本基金交易、赎出等事项，也可以根据我们公司网站基金业务报表和了解基金相关的事宜。

风险防范：本基金为华夏中证汽车零部件主题风格交易型敞开式指数值证券基金（下称“华夏中证汽车零部件主题风格ETF”）的联接基金，主要是通过项目投资华夏中证汽车零部件主题风格ETF紧密跟踪标的指数表现，因而本基金净值会因为华夏中证汽车零部件主题风格ETF基金净值起伏而出现起伏。本基金为指数型基金，投资者投资于本基金遭遇跟踪误差操纵没有达到投资目的、指数编制组织停服、成分券股票停牌或退出等潜在性风险。本基金的预估风险与预期收益率高过混合基金、债券基金和货币型基金。股票基金实际风险等级结果以销售机构所提供的定级结果为准。

基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金资产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来业绩体现。基金托管人提示投资者基金投资的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营状况与净值转变导致的投资风险，由投资者自己压力。创业有风险，投资人在项目投资本基金以前，请仔细阅读本基金的基金协议、募集说明书和资管产品材料概述等法律条文，全面认识本基金的风险收益特征和产品特征，综合考虑自已的风险承受度，在了解市场状况、征求销售机构适度性匹配意见的基础上，理性判断销售市场，慎重作出决策。

特此公告

华夏基金管理有限责任公司

二〇二四年十一月二十五日

关于调整证券基金主流通性服务商的公示

依据《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号一一流动性服务》等相关规定，自2024年11月21日起，本公司将以下证券基金主流通性服务提供商调整至一般流通性服务提供商：

1、华夏中证优选500使用价值稳定策略交易型敞开式指数值证券基金（159617）：

中信证券股份有限责任公司

2、中华标准普尔500交易型敞开式指数值证券基金（QDII）（159655）：

广发证券股份有限责任公司

3、华夏中证智能驾驶主题风格交易型敞开式指数值证券基金（159888）：

方方正正证券股份有限公司

申万宏源证券有限责任公司

特此公告

华夏基金管理有限责任公司

二○二四年十一月二十五日