下载APP
陕西省源杰半导体材料科技发展有限公司首次公开发行股票一部分战略配售限售股上市商品流通的通知
字体：
小
中
大
证券代码：688498 股票简称：源杰高新科技 公示序号：2024-081
陕西省源杰半导体材料科技发展有限公司
首次公开发行股票一部分战略配售限售股上市商品流通的通知
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
核心内容提醒：
● 此次股票发行形式为先发发展战略配售股份（限售期24月）；股票认购形式为线下，发售股票数为834,491股。我们公司确定，上市流通数量等于该限售期的所有发展战略配售股份总数。
● 此次股票发行商品流通总数为834,491股。
● 此次股票发行商品流通日期是2024年12月23日（因2024年12月21日是是非非买卖日，上市流通日期顺延到2024年12月23日）。
一、此次上市流通的增发股票种类
经中国证监会《关于同意陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2022〕2638号）准许，陕西省源杰半导体材料科技发展有限公司（下称“企业”、“源杰高新科技”）初次向社会公布发售人民币普通股（A股）15,000,000股，并且于2022年12月21日在上海证券交易所科创板发售。企业首次公开发行结束后，总市值为60,000,000股，在其中比较有限售标准流通股本为47,329,650股，无限售标准流通股本为12,670,350股。
此次上市流通的增发股票为公司发展首次公开发行股票的那一部分战略配售增发股票，系承销商依法设立的控股子公司国泰君安证裕集团有限公司投股获配个股，限售期为自企业首次公开发行股票的股票发行之日起24月。此次上市流通的战略配售增发股票数量达到834,491股（含资本公积转增股本总数），占公司股本数量比例为0.98%。现这部分增发股票的限售期将要期满，将在2024年12月23日起上市流通（因2024年12月21日是是非非买卖日，上市流通日期顺延到2024年12月23日）。
二、此次上市流通的增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势
此次上市流通的增发股票属于公司首次公开发行股票一部分战略配售增发股票，自公司首次公开发行增发股票产生迄今，公司股本总数变化趋势为：
1、公司在2023年1月12日举办第一届股东会第十六次会议第一届职工监事第八次大会，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，企业2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件早已造就，并授权董事长以及受权人员申请办理此次行权的各类相关事宜。以上个股期权已经完成行权，新增加股权于2023年3月10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行备案。这次变化后，公司总股本由60,000,000股调整为60,599,000股。具体内容详见公司在2023年3月14日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《陕西源杰半导体科技股份有限公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨股份变动公告》（公示序号：2023-017）。
2、公司在2023年5月18日举办2022年年度股东大会，审议通过了《关于审议〈陕西源杰半导体科技股份有限公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案〉的议案》，该系统以实施权益分派证券登记日注册登记的总市值为基准，向公司股东每10股派发现金红利6.50元（价税合计），以资本公积金向公司股东每10股转增4股。企业以2023年6月8日为证券登记日执行权益分派，实施完毕后公司总股本由60,599,000股增加到了84,838,600股。具体内容详见公司在2023年6月9日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《陕西源杰半导体科技股份有限公司2022年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公示序号：2023-038）。
3、公司在2024年1月8日举办第一届股东会第二十六次会议第一届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，企业2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件早已造就，并授权董事长以及受权人员申请办理此次行权的各类相关事宜。以上个股期权已经完成行权，新增加股权于2024年3月14日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行备案。这次变化后，公司总股本由84,838,600股调整为85,461,670股。具体内容详见公司在2024年3月16日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《陕西源杰半导体科技股份有限公司2021年股票期权激励计划第二个行权期行权结果暨股份变动公告》（公示序号：2024-022）。
除上述事项外，此次上市流通的增发股票形成后至本公告披露日，企业未出现别的造成总股本总数变动的状况。
三、此次上市流通的增发股票的相关服务承诺
依据《陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，此次申请办理解除股份限售的国泰君安证裕集团有限公司有关所持有的战略配售增发股票的相关服务承诺如下所示：
国泰君安证裕集团有限公司服务承诺此次投股获配个股的限售期为24月，限售期自此次公开发行个股在上交所上市之日起算起，限售期期满后，战略投资对获配股份的高管增持可用证监会和上海交易所有关股份减持的相关规定。
截至本公告公布日，此次申请办理限售股上市流通增发股票公司股东认真履行相对应承诺事项，不会有有关服务承诺不履行危害此次限售股上市流通状况。
四、中介服务核查意见
经核实，承销商觉得：截至本核查意见出示日，源杰高新科技此次上市流通的那一部分战略配售增发股票持有者已认真履行了该在企业首次公开发行中做出的各种服务承诺。
此次限售股上市商品流通数量和上市流通方式等相关事宜合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的需求。源杰高新科技对此次限售股份上市流通的相关信息披露真正、精确、详细。
综上所述，承销商对源杰高新科技此次首次公开发行股票一部分战略配售限售股上市商品流通的事宜情况属实。
五、此次上市流通的增发股票状况
（一）此次上市流通的发展战略配售股份值为834,491股（含资本公积转增股本总数），占公司股本数量比例为0.98%，限售期为自企业首次公开发行股票的股票发行之日起24月。我们公司确定，上市流通数量等于该限售期的所有发展战略配售股份总数。
（二）此次股票发行商品流通日期是2024年12月23日（因2024年12月21日是是非非买卖日，上市流通日期顺延到2024年12月23日）。
（三）限售股上市商品流通明细单
■
注：拥有增发股票占公司总股本占比，以四舍五入的形式保留两位小数。
（四）限售股上市商品流通登记表
■
特此公告。
陕西省源杰半导体材料科技发展有限公司股东会
2024年12月13日
消费界所刊载信息，来源于网络，并不代表本媒体观点。本文所涉及的信息、数据和分析均来自公开渠道，如有任何不实之处、涉及版权问题，请发送邮件：Jubao_404@163.com，我们会及时处理。本文仅供读者参考，任何人不得将本文用于非法用途，由此产生的法律后果由使用者自负。投诉举报邮箱：
相关资讯
未经书面授权不得复制或建立镜像，违者必究。
Copyright © 2012 -2023 CONSUMER TIMES. All Rights Reserved.
深圳市赢销网络科技有限公司版权所有
粤ICP备14076428号
粤公网安备 44030702005336号