易方达恒裕一年定期开放式纯债发起式证券基金第四个运行期对外开放认购、赎出和变换业务流程的通知

1.公示基本资料

注：易方达恒裕一年定期开放式纯债发起式证券基金（下称“本基金”）为按时开放基金，第四个运行期是2023年6月1日至2024年5月31日（含该日）。在其中2023年6月1日至2023年6月14日为对外开放运行期，本基金对外开放认购、赎出与变换业务流程，但是具体办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定交易日股票交易时间；2023年6月15日至2024年5月31日（含该日）为封闭式运行期，本基金不对外开放认购、赎出与变换业务流程。本基金定期定额投资业务流程实际对外开放时间将再行公示。

本基金投资者范围包括合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、达标境外企业投资人和人民币合格境外企业投资人及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者，本基金单一投资人或是组成一致行动人的好几个投资人所持有的基金认购占比可以达到或是超出50%，本基金不往投资者公开发售。

2.平时认购、赎出和变换业务办理时限

（1）依据《基金合同》和《更新的招募说明书》的相关规定，除《基金合同》实施后的第一个运行期（仅是封闭式运行期）外，本基金的运营期包括“关闭运行期”和“对外开放运行期”，每一个运行期期为1年，在其中对外开放运行期不得少于5个工作日左右而且一般不超过10个工作日左右。本基金在封闭式运行期限内不对外开放认购、赎出与变换业务流程。每一个封闭式运行期满后，本基金进到对外开放运行期，在开放运行期限内对外开放认购、赎出与变换业务流程。

本基金的第四个运行期是2023年6月1日至2024年5月31日（含该日）。在其中2023年6月1日至2023年6月14日为对外开放运行期，本基金对外开放认购、赎出与变换业务流程，但是具体办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定交易日股票交易时间；2023年6月15日至2024年5月31日（含该日）为封闭式运行期，本基金不对外开放认购、赎出与变换业务流程。

本基金在开放运行期限内对外开放认购、赎出与变换，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定交易日股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或《基金合同》的相关规定公示暂停申购、赎出与变换时以外。

如出现一个新的股票交易市场、证交所股票交易时间变动、别的突发情况也可根据业务需要，基金托管人有权利根据情况对上述情况校园开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称“《信息披露办法》”）的相关规定在指定媒体上通告。

（2）基金托管人禁止在《基金合同》承诺以外的时间或是时长申请办理基金份额的认购或是赎出或是变换。投资人在《基金合同》承诺以外的日期和时间明确提出认购、提现或变换申请办理且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出或转股价给下一校园开放日基金认购认购、赎出或转化的价钱。

但是若投资人在开放运行期最后一个校园开放日业务查询时长结束后至下一对外开放运行期第一个校园开放日业务查询时长开始前明确提出认购、赎出或是变换办理的，视为无效申请办理。

3.平时认购业务流程

3.1申购额度限定

投资人根据非销售销售机构或易方达基金管理有限公司（下称“我们公司”）网上直销系统软件初次认购的每笔注册资本最低金额为1元，增加申购单笔注册资本最低金额为1元；投资人根据我们公司销售核心初次认购的每笔注册资本最低金额为50,000元，增加申购单笔注册资本最低是rmb1,000元。在满足有关法律法规前提下，各销售机构对认购额度及买卖极差有别的所规定的，需与此同时遵照该销售机构的有关规定。（之上额度均含申购费）。

投资人将本期分配基金收益率转购基金认购也可采用定期定额投资方案时，不会受到最少申购额度限制。

投资人可数次认购，对单独投资人总计持股数不设置限制限定。

认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单天净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保护总量基金份额持有人的合法权利。

相关法律法规、证监会另有约定的除外。

基金托管人也可以根据市场状况，在没有违法违规的情形下，调节这一规定申购额度的数量限制，或是新增加管理规模控制方法。基金托管人必须要在调节前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3.2基金申购费率

本基金对通过我们公司销售核心认购的特殊项目投资人群与此外的许多投资人执行差别的基金申购费率。

特殊项目投资人群指全国社会保障基金、依规成立的基本养老保险基金、依规制订的企业年金计划筹资资金和项目投资运营收益所形成的企业补充养老保险股票基金（包含年金单一方案及其集合计划），及其能够股权投资基金的许多社会保障基金。如未来发生能够股权投资基金的公积金、享有税收优惠政策的个人养老账户、经养老保险基金监督机构承认的一个新的养老保险基金种类，基金托管人可将其作为特殊项目投资人群范畴。

特殊项目投资人群可以通过我们公司销售核心认购本基金。基金托管人可根据实际情况变更或调整特殊项目投资人群认购本基金的销售机构，并且在基金托管人网站公示。

3.2.1前端收费

（1）根据基金托管人的销售核心认购本基金的特殊项目投资人群基金申购费率如下表：

（2）别的投资人认购本基金的基金申购费率如下表：

（3）在申购费按额度划档的情形下，如果用户数次认购，申购费可用每笔申购额度对应的利率。

（4）基金托管人还可以在《基金合同》要求的范围之内调节基金申购费率或调整计费方式，变更后的基金申购费率或调整的计费方式在《更新的招募说明书》中列报。以上利率或计费方式如发生变化，基金托管人最晚应当一个新的利率或计费方式实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（5）基金托管人能够在没有违法违规要求及基金合同规定、并且对基金份额持有人利益无实质性不利影响前提下，依据市场状况制订股票基金促销策略，对于基金投资者按时和经常性地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，基金托管人执行适度操作后可以适当降低股票基金销售费率，或对特定方式、特殊项目投资人群进行有差异的利率优惠促销。

3.3别的与认购有关的事宜

有关参与销售机构多种渠道基金申购费率优惠促销的解释：

本基金在一般销售销售机构实施的基金申购费率优惠促销状况请查阅我们公司或者非销售销售机构的有关公示或通告。

4.平时赎出业务流程

4.1赎回份额限定

投资人可以将其或者部分股票基金份额赎回。基金认购每笔赎出或变换转走不能低于1份（如该帐户在这个销售机构托管该基金认购额度不够1份，则需一次性赎出或转走该基金认购所有市场份额）；若某笔赎出可能导致投资人在该销售机构托管该基金认购额度不够1份时，基金托管人有权利将投资人在该销售机构托管该基金认购剩下市场份额一次性整个赎出。在满足有关法律法规前提下，各销售机构对赎回份额限定有别的所规定的，需与此同时遵照该销售机构的有关规定。

基金托管人也可以根据市场状况，在没有违法违规的情形下，调节这一规定赎回份额的数量限制。基金托管人必须要在调节前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4.2赎回费率

（1）本基金赎回费率如下表：

投资人可以将其持有的或者部分股票基金份额赎回。赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。赎回费率所有归于基金资产。

（2）基金托管人还可以在《基金合同》要求的范围之内调节赎回费率或调整计费方式，变更后的赎回费率或调整的计费方式在《更新的招募说明书》中列报。以上利率或计费方式如发生变化，基金托管人最晚应当一个新的利率或计费方式实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（3）基金托管人能够在没有违法违规要求及基金合同规定、并且对基金份额持有人利益无实质性不利影响前提下，依据市场状况制订股票基金促销策略，对于基金投资者按时和经常性地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，基金托管人执行适度操作后可以适当降低股票基金销售费率，或对特定方式、特殊项目投资人群进行有差异的利率优惠促销。

5.平时变换业务流程

5.1变换利率

（1）基金转换计算公式

A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E

H=B×C×D

J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G

在其中，A为转到的基金认购；B为转出来的基金认购；C为变换申请办理当天转走基金份额净值；D为转走基金相匹配赎回费率；E为变换申请办理当天转到基金份额净值；F为货币型基金所有转走时注册登记机构已收取的没付盈利；G为相对应的认购退差价利率；H为转走股票基金赎回费率；J为认购退差价费。

注：当投资人在所有的变换转走某种货币型基金市场份额时，与其没付盈利大于零，基金认购相对应的没付盈利是不是和变换转走市场份额相对应的账款一并划拨到变换转到基金，以销售机构和注册登记机构的明确的规定为标准。当投资人在所有的变换转走某种货币型基金市场份额时，与其没付盈利小于零，基金认购相对应的没付盈利与变换转走市场份额相对应的账款一并划拨到变换转到基金。

（2）基金转换费

1）基金转换费用由转走基金卖出费用以及基金交易退差价花费两个部分组成。

2）转到股票基金时，从申购费低股票基金向申购费强的基金转换时，每一次扣除认购退差价花费；从申购费强的股票基金向申购费低基金转换时，免收认购退差价花费（注：对通过销售核心认购执行区别基金申购费率的投入人群基金份额的申购费，以除了上述项目投资人群以外的其他投资人申购费为较为规范）。认购退差价花费依照变换额度相对应的转走股票基金与转到基金基金申购费率差值开展退差价，实际扣除状况视每一次变换时二只基金基金申购费率的差别情况判断。

3）转走股票基金时，如涉及的转走股票基金有赎回费，扣除本基金的赎回费。收取赎回费率依照各基金《基金合同》《招募说明书》（含升级）及最新有关公示合同约定的占比归于基金资产，其他部分用于购买申请注册评估费等有关服务费。

4）针对变换总金额500万（含）-1000万元状况，由于本基金申购费率为每一笔固定不动额度1000元，当本股票基金为转走或转到股票基金时，若另一方基金申购费率属于非固定不动额度，则测算认购退差价利率时本基金申购费率按0.02%测算，基金托管人可以根据业务需要作出调整。

（3）实际变换利率举例说明

当本股票基金为转走股票基金，易方达对策发展二号复合型证券基金为转到股票基金时：

①变换相对应的转走股票基金即本基金赎回费率如下所示：

持有期限0-6（含）天，赎回费率为1.50%；

持有期限7（含）-29（含）天，赎回费率为0.75%；

持有期限30（含）天或以上，赎回费率为0%。

②变换相对应的认购退差价利率如下所示：

i针对销售核心对于转到股票基金执行区别基金申购费率的投入人群：

变换额度0-100万余元，认购退差价利率为0.14%；

变换额度100万（含）-200万余元，认购退差价利率为0.12%；

变换额度200万（含）-500万余元，认购退差价利率为0.14%；

变换额度500万（含）-1000万余元，认购退差价利率为0.098%；

变换额度1000万（含）元以下，认购退差价利率为0%。

ii对于一般投资人：

变换额度0-100万余元，认购退差价利率为1.40%；

变换额度100万（含）-200万余元，认购退差价利率为1.20%；

变换额度200万（含）-500万余元，认购退差价利率为1.40%；

变换额度500万（含）-1000万余元，认购退差价利率为0.98%；

变换额度1000万（含）元以下，认购退差价利率为0%。

（4）本基金在一般销售销售机构进行的转变利率优惠促销状况请查阅我们公司或者非销售销售机构的有关公示或通告。

（5）基金转换市场份额计算方法举例说明

假定某持有者（别的投资人）拥有本基金100,000.00份，拥有1年，现欲转换成易方达对策发展二号复合型证券基金；假定转走股票基金T日的份额净值为1.1000元，转到股票基金易方达对策发展二号复合型证券基金T日的份额净值为1.020元，则转走基金赎回费率为0%，认购退差价利率为1.40%。变换市场份额测算如下所示：

变换额度=转走基金申请市场份额×转走份额净值=100,000.00×1.1000=110,000.00元

转走股票基金赎回费率=变换额度×转走基金赎回费率=110,000.00×0%=0.00元

认购退差价费=（变换额度-转走股票基金赎回费率）×认购退差价利率÷（1＋认购退差价利率）=（110,000.00-0.00）×1.40%÷(1+1.40%）=1,518.74元

变换费=转走股票基金赎回费率+认购退差价费=0.00+1,518.74=1,518.74元

转到额度=变换额度-变换费=110,000.00-1,518.74=108,481.26元

转到市场份额=转到额度÷转到份额净值=108,481.26÷1.020=106,354.18份

5.2 别的与变换有关的事宜

（1）可转换股票基金

本基金开启与易方达集团旗下其他开放型基金（由同一注册登记机构申请办理注册登记的、并已公示开启基金转换业务流程）中间的转变业务流程，各基金转换业务流程开放情况及交易限额详细各股票基金有关公示。

（2）变换业务查询地址

我们公司销售核心对外开放本基金的转变业务流程。别的销售机构开启本基金的转变业务流程烦请投资者关注各销售机构的开启状况或咨询有关销售机构。

（3）变换交易规则

1）基金转换以市场份额为基准提交申请。客户可以进行数次基金转换业务流程，基金转换费用按每一笔申请办理独立测算。变换花费以人民币元为基准，数值依照四舍五入方式，保存小数点后两位。

2）基金转换后，转到的基金份额的持有期将自转入的基金认购被确定之日起从头开始测算。

3）基金份额持有人可以将其或者部分基金认购转化成另一只基金，本基金每笔转走申请办理不能低于1份（如该帐户在这个销售机构托管该基金认购额度不够1份，则需一次性赎出或转走该基金认购所有市场份额）；若某笔变换造成投资人在该销售机构托管该基金认购额度不够1份时，基金托管人有权利将投资人在该销售机构托管该基金认购剩下市场份额一次性整个赎出。

4）对外开放运行期限内，若本基金单独对外开放日里的基金认购净赎回申请办理(提现申请办理市场份额数量再加上基金转换转站出申请办理市场份额数量后扣减认购申请办理市场份额数量及基金转换中转到申请办理市场份额数量合同履约成本)超出前一日的基金总份额的20%，即称之为出现了巨额赎回。产生巨额赎回时，股票基金转走与基金卖出拥有相同的优先，基金托管人可以根据股票基金合同规定及基金投资组合状况采取有效措施。

5）实际市场份额以注册登记机构记录为标准，转到金额的数值保存个数按照各基金《招募说明书》（含升级）的相关规定。在其中转到本基金的市场份额数值保存到小数点后两位，小数点后两位之后的那一部分四舍五入，从而偏差造成损失由基金资产担负，造成的盈利归基金资产全部。

6）其他变换基本交易规则详细我们公司页面的有关表明。

（4）基金转换的工商登记注册

投资人T日申请办理基金转换完成后，注册登记机构将于T+1工作中日给投资者申请办理降低转走基金认购、提升转到基金份额的利益登记，一般情况下，投资人自T+2工作中日起有权利赎出转到部分基金认购（本基金封闭式运行期限内不对外开放认购、赎出、变换业务流程）。

（5）对外开放运行期限内，中止基金转换的情况按照各股票基金《招募说明书》（含升级）暂停申购、中止赎出的规定执行。

（6）基金转换业务解释权归基金托管人，基金托管人也可以根据市场状况在没有违背相关法律法规和《基金合同》的相关规定之情况下调节以上转化的计费方式、利率水准、交易规则和有关限定，但需在调节起效前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

6. 基金代销机构

6.1销售组织

易方达基金管理有限公司

公司注册地址：广东省珠海市珠海横琴新区荣粤道188号6层

办公地点：广州市天河区广州珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

法人代表：刘晓艳

手机：020-85102506

发传真：400-881-8099

手机联系人：梁美

网站地址：www.efunds.com.cn

销售组织营业网点信息内容：

我们公司销售核心市场销售本基金，营业网点详细信息详细本企业官网。

6.2非销售组织

本基金非销售销售机构信息内容详细基金托管人网站公示，欢迎投资人注意。

7.份额净值公示的公布分配

依据《信息披露办法》《基金合同》和《更新的招募说明书》的相关规定，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点，公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。

8.别的必须提醒的事宜

（1）本公告只对本基金第四个运行期对外开放认购、赎出、变换业务流程相关的事宜给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请认真阅读《基金合同》《更新的招募说明书》及基金产品信息概述等股票基金法律条文。

（2）基金托管人要以股票交易时间结束之前审理合理认购、赎出和变换申请办理的那天做为认购或赎出或变换申请办理日（T日），正常情况下，本基金登记机构在T+1工作中日内对于该买卖实效性进行核对。T日递交的合理申请办理，投资人需在T+2工作中日后（包含该日）到销售点银行柜台或者以销售机构所规定的方法查看申请办理确认状况。

销售机构对认购、赎出和变换办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到认购、赎出和变换申请办理。认购、赎出和变换确认以注册登记机构的确认结论为标准。针对认购申请办理及认购市场份额确认状况，投资人需及时查看并妥当履行合法权益。

（3）投资人可以通过下列方式资询相关详细信息：

易方达基金管理有限公司

客户服务热线：400-881-8088

网站地址：www.efunds.com.cn

（4）风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。销售机构依据法规对投资类型、风险承受度和基金风险级别进行区分，并给出适度性匹配建议。投资人在股权投资基金前要仔细阅读基金合同、募集说明书（升级）及基金产品信息概述（升级）等股票基金法律条文，全方位了解资管产品的风险收益特征，在了解市场情况和销售机构投资者适当性建议的前提下，根据自身风险承受度、投资周期和投资目的，对私募投资做出单独管理决策，选择适合自己的资管产品。基金托管人提示投资人投资基金的“买者自负”标准，在投资人做出决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资人自行负责。

特此公告。

易方达基金管理有限公司

2023年5月29日