辽宁省鼎际得石油化工有限责任公司首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 此次股票发行形式为先发股权；股票认购形式为线下，发售股票数为27,308,581股。

此次股票发行商品流通数量为27,308,581股。

● 此次股票发行商品流通日期是2023年8月21日。

一、此次限售股上市种类

依据中国证监会于2022年7月5日开具的《关于核准辽宁鼎际得石化股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准[2022]1431号），辽宁省鼎际得石油化工有限责任公司（下称“企业”）批准向公众发行人民币普通股（A股)个股33,366,667股，并且于2022年8月18日上海证券交易所发售。企业首次公开发行股票前总市值为100,100,000股，首次公开发行股票后总市值为133,466,667股，在其中比较有限售标准流通股本为100,100,000股，无尽售标准流通股本为33,366,667股。

此次发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票增发股票，涉及到公司股东4名，分别是锦州盛金实业发展有限公司（下称“盛金实业公司”）、辛伟荣、玄永强、母庆彬，上述情况公司股东持有股份锁定期为自企业首次公开发行股票发售之日起12月。此次限售股上市商品流通数量达到27,308,581股，占当前公司总市值比例是20.31％，这部分增发股票将在2023年8月21日起发售商品流通。

二、此次增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

企业首次公开发行股票结束后，企业总市值为133,466,667股，在其中比较有限售标准流通股本为100,100,000股，无尽售标准流通股本为33,366,667股。

2023年4月24日，公司召开2023年第三次股东大会决议，审议通过了《关于公司2023年第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2023年第一期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年第一期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，允许公司为激励对象定向发行企业股票。初次授予1,015,000股员工持股计划已经在2023年6月30日在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司进行备案产权过户，并获得其开具的《证券变更登记证明》。

截至本公告公布日，企业总市值为134,481,667股，在其中比较有限售标准流通股本为101,115,000股，无尽售标准流通股本为33,366,667股。

三、此次限售股上市商品流通的相关服务承诺

结合公司《首次公开发行股票招股说明书》，相关公司股东对其持有的此次发售流通股所作出的相关服务承诺详细如下：

（一）外国投资者公司股东锦州盛金实业发展有限公司服务承诺

1、自外国投资者股票发行之日起12个月，不出售或是由他人管理方法外国投资者本次发行上市前本公司直接和间接所持有的外国投资者股权（包含由这部分股权衍生的股权如派股、资产公积金转增等，相同），也不由自主外国投资者复购本公司所持有的这部分股权。

2、外国投资者上市以来6个月如外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格要低于股价（指外国投资者首次公开发行股票的发行价，假如外国投资者上市以来因派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，将依据上海交易所的相关规定作除权除息解决，相同），或是上市以来6月期终收盘价格小于股价，本公司拥有外国投资者股份的锁定期全自动增加6月。

3、自以上锁住期届满之日起24个月，若本公司拟通过一切方式或手段高管增持持有的外国投资者本次发行上市前的股权，则本公司的高管增持价钱应不少于发行价。

4、本公司将严格执行我国现行法律及其行政规章所规定的有关股东持股及股权变化的相关规定，标准诚实守信执行相对应责任。如本企业违反服务承诺高管增持的，自行将高管增持所得的盈利上缴外国投资者全部，并且在中国证监会指定公布新闻中公布表明未履行协议的主要原因同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉。如本公司没有将违规减持所得的上缴外国投资者，则外国投资者有权利从应对本公司股票分红中扣和本企业应该上缴发行人的违规减持所得的额度等额本息的股票分红，并并入外国投资者全部。

5、本企业违反上述情况服务承诺需承担利益相关方因而受到的一切损害。

（二）拥有外国投资者股份的执行董事、高管人员辛伟荣、玄永强服务承诺

1、自外国投资者股票发行之日起12个月，不出售或是由他人管理方法外国投资者本次发行上市前自己直接和间接所持有的外国投资者股权（包含由这部分股权衍生的股权如派股、资产公积金转增等，相同），也不由自主外国投资者复购自己所持有的这部分股权。

2、外国投资者上市以来6个月如外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格要低于股价（指外国投资者首次公开发行股票的发行价，假如外国投资者上市以来因派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，将依据上海交易所的相关规定作除权除息解决，相同），或是上市以来6月期终收盘价格小于股价，自己拥有外国投资者股份的锁定期全自动增加6月。

3、自以上锁住期届满之日起24个月，若自己拟通过一切方式或手段高管增持持有的外国投资者本次发行上市前的股权，则个人的高管增持价钱应不少于发行价。

4、在锁定期（包含延期的锁住时限）满时的任职期，每一年转让股权不得超过自己持有外国投资者股权总量的25%，而且在售出后六个月内不会再买进外国投资者股权，买入股票六个月内不会再售出外国投资者股权；辞职后六个月内，不出让自己持有的外国投资者股权。

5、自己将严格执行我国现行法律及其行政规章所规定的有关公司股东、执行董事、高管人员持仓及股权变化的相关规定，标准诚实守信执行相对应责任。如自己违背服务承诺高管增持的，自行将高管增持所得的盈利上缴外国投资者全部，并且在中国证监会指定公布新闻中公布表明未履行协议的主要原因同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉。如自己没有将违规减持所得的上缴外国投资者，则外国投资者有权利从应对自己股票分红/薪资中扣和本人应上缴发行人的违规减持所得的额度等额本息的股票分红/薪资，并并入外国投资者全部。自己不会因职位变动、辞职等因素，而放弃了执行以上服务承诺。

6、自己违背上述情况服务承诺需承担利益相关方因而受到的一切损害。

（三）外国投资者法人股东母庆彬服务承诺

1、自外国投资者股票发行之日起12个月，不出售或是由他人管理方法外国投资者本次发行上市前自己直接和间接所持有的外国投资者股权（包含由这部分股权衍生的股权如派股、资产公积金转增等，相同），也不由自主外国投资者复购自己所持有的这部分股权。

2、自己将严格执行我国现行法律及其行政规章所规定的有关股东持股及股权变化的相关规定，标准诚实守信执行相对应责任。如自己违背服务承诺高管增持的，自行将高管增持所得的盈利上缴外国投资者全部，并且在中国证监会指定公布新闻中公布表明未履行协议的主要原因同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉。如自己没有将违规减持所得的上缴外国投资者，则外国投资者有权利从应对自己股票分红中扣和本人应上缴发行人的违规减持所得的额度等额本息的股票分红，并并入外国投资者全部。

3、若将来证监会或证交所规定自己增加股份锁定期，则本人承诺没有理由依照证监会或证交所标准进行股权锁住。

4、自己违背上述情况服务承诺需承担利益相关方因而受到的一切损害。

（四）外国投资者间接股东江萍服务承诺

1、自外国投资者股票发行之日起12个月，不出售或是由他人管理方法外国投资者本次发行上市前自己直接和间接所持有的外国投资者股权（包含由这部分股权衍生的股权如派股、资产公积金转增等，相同），也不由自主外国投资者复购自己所持有的这部分股权。

2、外国投资者上市以来6个月如外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格要低于股价（指外国投资者首次公开发行股票的发行价，假如外国投资者上市以来因派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，将依据上海交易所的相关规定作除权除息解决，相同），或是上市以来6月期终收盘价格小于股价，自己拥有外国投资者股份的锁定期全自动增加6月。

3、自以上锁住期届满之日起24个月，若自己拟通过一切方式或手段高管增持持有的外国投资者本次发行上市前的股权，则个人的高管增持价钱应不少于发行价。

4、自己将严格执行我国现行法律及其行政规章所规定的有关股东持股及股权变化的相关规定，标准诚实守信执行相对应责任。如自己违背服务承诺高管增持的，自行将高管增持所得的盈利上缴外国投资者全部，并且在中国证监会指定公布新闻中公布表明未履行协议的主要原因同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉。如自己没有将违规减持所得的上缴外国投资者，则外国投资者有权利从应对自己股票分红中扣和本人应上缴发行人的违规减持所得的额度等额本息的股票分红，并并入外国投资者全部。

5、自己违背上述情况服务承诺需承担利益相关方因而受到的一切损害。

截止到本公告日，以上公司股东均认真履行了相对应股份锁定期承诺，不会有有关服务承诺不履行危害此次限售股上市商品流通的现象。

四、大股东和关联企业资金占用费状况

截止到本公告公布日，企业不会有大股东和关联企业占款状况。

五、中介服务审查建议

企业首次公开发行股票并上市承销商为海通证券股份有限责任公司（下称“国泰君安”或“承销商”）。2023年2月，因原保荐代表人丁尚杰老先生工作调动，为确保持续督导相关工作的有序开展，国泰君安委任保荐代表人张裕恒老先生接任丁尚杰老先生继续履行企业首发上市新项目后面持续督导工作中。此次变更后，企业首发上市新项目持续督导的保荐代表人为张裕恒老先生、陈邦羽老先生，主要内容详细公司在2023年2月15日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上公布的《关于变更持续督导保荐代表人的公告》。

成为公司的承销商，国泰君安对企业首次公开发行股票一部分限售解禁发售商品流通情况进行用心、谨慎的审核，并做出了如下所示审查建议：

经核实，国泰君安觉得：截止到本审查建议出示之日，公司本次申请办理解除限售股份的持有者执行了该在企业首次公开发行股票中作出的各种服务承诺；此次限售股份发售商品流通合乎《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和行政规章的需求；此次限售股份解除限售总数、发售流通时间等均达到相关法律法规、行政规章、行政法规、相关制度和公司股东服务承诺。总的来说，承销商对公司本次限售股份公开发售商品流通情况属实。

六、此次限售股上市商品流通状况

此次限售股上市商品流通数量达到27,308,581股；

此次限售股上市商品流通日期是2023年8月21日；

此次先发限售股上市商品流通明细单如下所示：

注：此次股权解除限售公司股东中，辛伟荣为公司发展董事兼总经理，玄永强为董事，以上公司股东限售股份解除限售后，与此同时遵循《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及其《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等的有关规定；参考这一规定，辛伟荣和玄永强此次解除限售股权为董监高增发股票，每一年转让股权不能超过之而拥有我们公司股权总量的25%。

七、总股本变动结构表

企业：股

八、公示手机上网配件

《海通证券股份有限公司关于辽宁鼎际得石化股份有限公司首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的核查意见》

特此公告。

辽宁省鼎际得石油化工有限责任公司股东会

2023年8月15日