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同日，公司召开第二届职工监事第七次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对此次激励计划的相关事宜进行核查并提交了有关核查意见。

2、2023年9月29日，企业上海证券交易所网址（ww.sse.com.cn）公布了《云从科技集团股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2023-052），根据企业别的独董委托，公司独立董事王延峰先生作为征选人，就公司定于2023年10月26日举行的2023年第二次股东大会决议决议公司本次激励计划的有关提案向领导公司股东征选委托投票权。

3、2023年9月29日至2023年10月8日，企业对此次激励计划拟激励对象名册在公司内部展开了公示公告。在公示期内，企业有关部门接到某些职工对本次拟激励对象名单及激励措施的咨询，集团公司有关部门已向当事人开展详细说明。具体内容详见公司在2023年10月11日上海证券交易所网址（ww.sse.com.cn）公布的《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公示序号：2023-053）。

4、2023年10月13日，企业上海证券交易所网址（ww.sse.com.cn）公布了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2023-054）。

5、2023年10月26日，公司召开2023年第二次股东大会决议，决议并获得了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司实施此次激励计划得到股东大会批准，股东会被授权明确员工持股计划授于日、在激励对象满足条件时往激励对象授于员工持股计划并登记所必须的所有事项。

6、2023年10月27日，公司召开第二届董事会第十一次大会、第二届职工监事第八次大会，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事宜发布了确立同意的独立意见。公司监事会对此次激励计划首次授予的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。具体内容详见公司在2023年10月28日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公示序号：2023-058）。

7、2024年6月12日，公司召开2024年第四次独董专业大会、第二届董事会第十九次大会、第二届职工监事第十六次大会，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司监事会对此次激励计划预埋授予激励对象名册进行核查并发表了核查意见。具体内容详见公司在2024年6月14日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》（公示序号：2024-033）。

8、2025年1月9日，公司召开第二届董事会第二十五次大会与第二届职工监事第二十一次大会，审议通过了《关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对此次激励计划首次授予一部分第一个所属期所属名册发布了核查意见。具体内容详见公司在2025年1月13日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公示序号：2025-007）及《2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2025-008）。

二、此次废止解决限制性股票的详细情况

结合公司《2023年限制性股票激励计划》及《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，此次废止员工持股计划详情如下：

结合公司经审计的2023年年度报告，企业2023本年度主营业务收入为628,122,118.15元，完成激励计划所规定的公司层面绩效考评相对应的开启值总体目标、但没有达到目标，从而激励计划此次公司层面的所属比例是99.39%，所以将对于因2023年公司层面业绩不达标一部分而无法所属的限制性股票给予废止，总共1.0712亿港元；首次授予的激励对象中，58名激励对象因辞职而不具有激励对象资质，其已获授但还没有所属的251.1413亿港元员工持股计划废止无效；除此之外，2名激励对象因个人层面绩效考核评估结论的考核得分为C，相匹配个人层面所属比例是60%，其已获授但还没有所属的0.5831亿港元员工持股计划废止无效。

综上所述，此次废止无效的限制性股票总数合计为252.7956亿港元。

结合公司2023年第二次股东大会决议的授权，此次废止本激励计划部分已授于并未所属的限制性股票事宜不用提交股东大会审议。

三、此次废止一部分员工持股计划对公司的影响

此次废止一部分员工持股计划不会对公司的财务状况和经营成果造成实质性影响，也不会影响公司管理团队的稳定，也不影响企业股权激励方案的继续执行。

四、职工监事建议

经核实，监事会认为：此次废止2023年限制性股票激励计划部分已授于并未所属的限制性股票合乎《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2023年限制性股票激励计划》中的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。职工监事允许企业废止本激励计划部分已授于但还没有所属的限制性股票。

五、法律服务合同的结论性想法

1、截至本法律服务合同出示之日，公司本次所属及此次废止相关事宜取得了目前必需许可的与受权，合乎《管理办法》等有关法律、法规及行政规章及其《激励计划（草案）》的相关规定；

2、公司本次所属标准已造就，此次所属分配合乎《管理办法》等有关法律、法规及行政规章及其《激励计划（草案）》的相关规定；

3、此次废止合乎《管理办法》等有关法律、法规及行政规章及其《激励计划（草案）》的相关规定。

4、企业有待按照相关法律法规、政策法规、规章制度及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务。

特此公告。

云从科技集团股份有限公司股东会

2025年1月13日

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云从科技集团股份有限公司

2023年限制性股票激励计划首次授予一部分

第一个所属期合乎所属标准的通知

本公司董事会及全体董事确保公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 员工持股计划拟所属总数：173.9506亿港元

● 所属个股由来：云从科技集团股份有限公司（下称“企业”）向激励对象定向发行企业A股普通股票

公司在2025年1月9日举办第二届董事会第二十五次会议及第二届职工监事第二十一次，审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。结合公司《2023年限制性股票激励计划》（下称“《激励计划》”或“本激励计划”）的相关规定与公司2023年第二次临时性股东大会授权，现对相关事项说明如下：

一、本激励计划准许及执行情况

（一）本激励计划方案和履行程序流程

1、本激励计划具体内容

（1）股权激励方式：第二类员工持股计划。

（2）授于总数：本激励计划授于激励对象的限制性股票数量达到800.00亿港元，约为本激励计划议案公示时企业总股本103,693.8787亿港元的0.77%。在其中，首次授予640.00亿港元，约为本激励计划议案公示时企业总股本103,693.8787亿港元的0.62%，约为此次授于权益总额的80%；预埋160.00亿港元，约为本激励计划议案公示时企业总股本103,693.8787亿港元的0.15%，预埋一部分约为此次授于权益总额的20%。

（3）授予价格：5.79元/股，则在达到授于条件及所属条件时，激励对象能够每一股5.79元的价格购买公司为激励对象增发的企业A股普通股票。

（4）鼓励总数：首次授予130人，预埋授于11人。

（5）具体所属安排如下：

公司基于不同种类激励对象岗位工作职责、往日奉献和经营业绩状况、将来绩效考核指标规定等多种因素，在综合考虑了企业中长期激励持续性和有效性前提下，将本激励计划首次授予的激励对象分为两种，在其中第一类激励对象16人、第二类激励对象114人，企业对两大类激励对象分别设置了不同类型的所属分配，本激励计划授予限制性股票的各批所属分配如下表所示：

1）第一类激励对象

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2）第二类激励对象

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（6）任职期限、公司层面绩效考评标准及个人层面绩效考评规定

1）激励对象达到各所属期任职期限规定

激励对象获授的各批员工持股计划在所属前，须满足12个月以上任职期限。

2）达到公司层面绩效考评规定

①本激励计划首次授予一部分限制性股票的所属考评本年度为2023-2026年四个会计期间，每一个会计期间考评一次，详情如下：

首次授予第二类限制性股票的第一类激励对象相对应的公司层面绩效考评总体目标如下表所示：

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注：以上“主营业务收入”以经企业聘请的会计事务所审计合并财务报表所述数据为测算根据，相同。

首次授予第二类限制性股票的第二类激励对象相对应的公司层面绩效考评总体目标如下表所示：

■

②本激励计划预埋授于一部分限制性股票的所属考评本年度为2024-2027年四个会计期间，每一个会计期间考评一次，详情如下：

预埋授于第二类限制性股票的第一类激励对象相对应的公司层面绩效考评总体目标如下表所示：

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预埋授于第二类限制性股票的第二类激励对象相对应的公司层面绩效考评总体目标如下表所示：

■

初次及预埋授于一部分各所属批号相对应的各年终考核目标及公司层面的所属占比状况如下表所示：

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若公司本年度没有达到绩效考评总体目标，则全部激励对象相匹配考评当初方案所属的限制性股票都不得所属或递延到下一期所属，并废止无效。

3）达到激励对象个人层面绩效考评规定

激励对象的个人层面的绩效考评根据企业现行标准的有关规定以及公司制订的《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》组织落实，并依据激励对象的绩效考核结果明确实际所属的股权总数。激励对象本人考核制度结论分成A、B 、B、C、D五个等级，到时候依据下列考评定级表格中相对应的个人层面所属比例确定激励对象的具体所属的股权总数：

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从而，激励对象当初具体所属的限制性股票总数=本人当初方案所属的限制性股票总数×公司层面所属占比（X）×个人层面所属占比（Y）。

激励对象本期方案所属的限制性股票因考评缘故不可以所属或无法完全所属的，废止无效，不能递延到下一年度。

2、本激励计划已履行决策制定和信息公开状况

（1）2023年9月28日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《有关提请股东大会授权股东会办理公司2023年员工持股计划鼓励方案相关事宜的议案》。公司独立董事就公司本次激励计划有关提案发布了确立同意的独立意见。

同日，公司召开第二届职工监事第七次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对此次激励计划的相关事宜进行核查并提交了有关核查意见。

（2）2023年9月29日，企业上海证券交易所网址（ww.sse.com.cn）公布了《云从科技集团股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2023-052），根据企业别的独董委托，公司独立董事王延峰先生作为征选人，就公司定于2023年10月26日举行的2023年第二次股东大会决议决议公司本次激励计划的有关提案向领导公司股东征选委托投票权。

（3）2023年9月29日至2023年10月8日，企业对此次激励计划拟激励对象名册在公司内部展开了公示公告。在公示期内，企业有关部门接到某些职工对本次拟激励对象名单及激励措施的咨询，集团公司有关部门已向当事人开展详细说明。具体内容详见公司在2023年10月11日上海证券交易所网址（ww.sse.com.cn）公布的《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公示序号：2023-053）。

（4）2023年10月13日，企业上海证券交易所网址（ww.sse.com.cn）公布了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2023-054）。

（5）2023年10月26日，公司召开2023年第二次股东大会决议，决议并获得了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司实施此次激励计划得到股东大会批准，股东会被授权明确员工持股计划授于日、在激励对象满足条件时往激励对象授于员工持股计划并登记所必须的所有事项。

（6）2023年10月27日，公司召开第二届董事会第十一次大会、第二届职工监事第八次大会，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事宜发布了确立同意的独立意见。公司监事会对此次激励计划首次授予的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。具体内容详见公司在2023年10月28日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公示序号：2023-058）。

（7）2024年6月12日，公司召开2024年第四次独董专业大会、第二届董事会第十九次大会、第二届职工监事第十六次大会，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司监事会对此次激励计划预埋授予激励对象名册进行核查并发表了核查意见。具体内容详见公司在2024年6月14日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》（公示序号：2024-033）。

（8）2025年1月9日，公司召开第二届董事会第二十五次大会与第二届职工监事第二十一次，审议通过了《关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对此次激励计划首次授予一部分第一个所属期所属名册发布了核查意见。具体内容详见公司在2025年1月13日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公示序号：2025-007）及《2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2025-008）。

（二）员工持股计划授于状况

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（三）历期员工持股计划所属状况

截至本公告出示日，企业2023年限制性股票激励计划授于的限制性股票并未所属。

二、员工持股计划所属标准表明

（一）股东会就本激励计划所属标准是不是成就决议状况

2025年1月9日，公司召开第二届董事会第二十五次大会与第二届职工监事第二十一次，审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。依据《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）《激励计划》的有关规定以及企业2023年第二次股东大会决议决议的授权，股东会觉得2023年限制性股票激励计划首次授予一部分第一个所属期所规定的所属标准早已造就，明确此次可所属数量达到173.9506亿港元，并为符合所属要求的72名激励对象申请办理首次授予一部分第一个所属期所属备案相关的事宜。

（二）有关本激励计划首次授予一部分第一个所属期合乎所属要求的表明

1、依据所属日程安排，本激励计划首次授予的限制性股票已经进入第一个所属期

依据《2023年限制性股票激励计划》的有关规定，本激励计划第一类激励对象和第二类激励对象的第一个所属期均是“自相对应批号授于之日起12个月后的第一个买卖日至相对应批号授于之日起24个月内的最后一个买卖日止”。本激励计划首次授予日为2023年10月27日，因而首次授予一部分第一个所属期是2024年10月28日至2025年10月27日。

2、合乎所属要求的表明

本激励计划首次授予一部分第一个所属期，激励对象获授的限制性股票需与此同时满足以下所属标准才能办理此次所属事项：

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总的来说，本激励计划首次授予一部分第一个所属期满足条件的72名激励对象总计可所属数量达到173.9506亿港元。

（三）职工监事建议

监事会认为：企业2023年限制性股票激励计划首次授予一部分第一个所属期所属标准早已造就，允许合乎所属要求的72名激励对象所属173.9506亿港元员工持股计划，本事宜合乎《管理办法》以及公司《激励计划》等有关规定。

三、此次所属的实际情况

（一）首次授予日：2023年10月27日。

（二）所属总数：173.9506亿港元。

（三）所属总数：72人。

（四）授予价格：5.79元/股。

（五）个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股普通股票。

（六）激励对象名单及所属状况

本激励计划首次授予一部分第一个所属期能所属的实际情况：

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四、职工监事对激励对象名单核实

职工监事审查认为：本激励计划首次授予部分激励对象共130名，除58名激励对象因辞职而不具有激励对象资格及2名激励对象因个人层面绩效考核评估结论的考核得分为C、相匹配个人层面所属比例是60%，企业2023年限制性股票激励计划第一个所属期能所属的72名激励对象合乎《公司法》《证券法》等有关法律、法规及行政规章所规定的激励对象标准，合乎本激励计划所规定的激励对象范畴，其成为公司本激励计划激励对象的主体资格合理合法、合理，激励对象获授限制性股票的第一个所属期所属标准已造就。

因而，职工监事允许此次满足条件的72名激励对象申请办理所属，相匹配可所属的限制性股票数量达到173.9506亿港元。上述事项符合规定法律法规、法规和行政规章所特定条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、所属日及交易企业股票状况的表明

公司将根据政策要求的所属潜伏期，统一办理激励对象员工持股计划所属以及相关的所属股权登记，并把中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记当日定为所属日。

经公司自纠自查，参加本激励计划的执行董事、高管人员在公示日前6月不会有售出企业股票的举动。

六、员工持股计划费用计算及表明

1、结合公司《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，明确员工持股计划授于日的投资性房地产，在授于日后，不需要对员工持股计划开展重新审视，一定会在授于日至所属日期内的每一个负债表日，根据目前获得可所属人数变化、绩效指标完成状况等后续信息内容，调整预计可所属限制性股票的总数，并依据员工持股计划授于日的投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本或费用及资本公积金。

2、企业在授于日授予员工持股计划后，已经在相对应的间隔期依据企业会计准则对此次员工持股计划各项费用进行相关摊销费，还是要以会计事务所开具的年度审计报告为标准，此次员工持股计划所属不会对公司财务状况和经营成果产生不利影响。

七、法律服务合同的结论性想法

1、截至本法律服务合同出示之日，公司本次所属及此次废止相关事宜取得了目前必需许可的与受权，合乎《管理办法》等有关法律、法规及行政规章及其《激励计划（草案）》的相关规定；

2、公司本次所属标准已造就，此次所属分配合乎《管理办法》等有关法律、法规及行政规章及其《激励计划（草案）》的相关规定；

3、此次废止合乎《管理办法》等有关法律、法规及行政规章及其《激励计划（草案）》的相关规定。

4、企业有待按照相关法律法规、政策法规、规章制度及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务。

八、独立财务顾问建议

上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司觉得：截至本汇报出示日，云从科技集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予一部分第一个所属期归属标准早已造就，且取得了必需许可的和授权，合乎《公司法》《证券法》《管理办法》等法规的有关规定，以及企业《激励计划》的有关规定。此次限制性股票的所属有待依照《管理办法》《激励计划》的有关规定在规定时间内开展信息公开和办理相对应后面办理手续。

九、手机上网公示文档

（一）《云从科技集团股份有限公司第二届董事会第二十五次会议决议公告》；

（二）《云从科技集团股份有限公司第二届监事会第二十一次决议公告》；

（三）《云从科技集团股份有限公司监事会关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》；

（四）《北京国枫律师事务所关于云从科技集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及作废部分已授予尚未归属限制性股票事项的法律意见书》；

（五）《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于云从科技集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就之独立财务顾问报告》。

特此公告。

云从科技集团股份有限公司

股东会

2025年1月13日

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云从科技集团股份有限公司

第二届董事会第二十五次会议决议公示

本公司董事会及全体董事确保公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、股东会会议召开情况

云从科技集团股份有限公司（下称“企业”）第二届董事会第二十五次大会于2025年1月9日在上海浦东新区川和路55弄张江人工智能岛11栋楼4楼会议室以现场会议与通讯表决相结合的举办，此次会议报告及相关材料已经在2025年1月6日以邮件方法送到企业全体董事。

本次会议由老总周曦老先生组织，例会应参加执行董事9人，真实参加执行董事9人（在其中执行董事李奕先生以通讯表决方法参加）。高管人员出席此次会议。此次会议的集结、举办符合有关法律、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

二、股东会会议审议状况

经与会董事决议，决议通过以下提案：

1、《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

企业《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要内容合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及行政规章及其《云从科技集团股份有限公司章程》的相关规定。2025年限制性股票激励计划的实行将有助于进一步完善企业现代企业制度，完善企业中远期绩效考核体系，使骨干员工利益与企业的长远发展更紧密融合，不断加强骨干员工的积极性和创造性，完成公司与股东价值最大化，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

表决结果：允许5票，抵制0票，放弃0票。关联董事李继伟、杨桦、李夏风、游宇回避表决。

本议案早已董事会薪酬与考核委员会表决通过，尚要递交股东会并且以特别决议方法决议。

具体内容详见企业上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《2025年限制性股票激励计划（草案）》和《2025年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公示序号：2025-005）。

2、《关于公司〈2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

企业《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及行政规章及其《云从科技集团股份有限公司章程》的相关规定。这其中的绩效管理体系和绩效考核办法、考核标准具备全局性和综合型，并且具有可执行性，对激励对象具备限制性，可以达到考评实际效果。

表决结果：允许5票，抵制0票，放弃0票。关联董事李继伟、杨桦、李夏风、游宇回避表决。

本议案早已董事会薪酬与考核委员会表决通过，尚要递交股东会并且以特别决议方法决议。

具体内容详见企业上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

因为落实措施企业2025年限制性股票激励计划，董事会提请股东大会授权股东会申请办理下列企业限制性股票激励计划的相关事项（包含但是不限于）：

(1)报请企业股东大会授权股东会承担落实措施股权激励方案的以下几点：

①受权股东会明确激励对象参加此次激励计划的资质和标准，明确此次激励计划的授于日；

②受权董事会在公司出现资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细或缩股、配资等事项时，依照此次激励计划要求的方法对员工持股计划授于/所属总数开展相应的调整；

③受权董事会在公司出现资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细或缩股、配资、分红派息等事项时，依照此次激励计划要求的方法对员工持股计划授予价格开展相应的调整；

④受权董事会在激励对象满足条件时向授于员工持股计划并登记授于员工持股计划所必须的所有事项，包括与激励对象签定《限制性股票授予协议书》；

⑤受权董事会在员工持股计划授于前，将员工放弃认购的限制性股票市场份额在激励对象之间分配和调节；

⑥受权董事会决定激励对象获授的限制性股票能否所属，对激励对象的所属资质、所属标准、所属总数进行核查，并同意股东会将此项支配权授于薪酬与考核委员会履行；

⑦受权股东会申请办理激励对象员工持股计划所属时所必须的所有事项，包含但是不限于向上交所明确提出所属申请办理、向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申办相关清算交收业务流程、改动《公司章程》、办理公司注册资本工商变更；

⑧受权股东会结合公司限制性股票激励计划的规定办理此次激励计划的变动与停止中涉及的事宜，包含但是不限于撤销激励对象的所属资质、对激励对象并未所属的限制性股票废止解决、申请办理已亡故的激励对象并未所属的限制性股票传承事项；

⑨受权董事会对企业限制性股票激励计划进行监管和优化，在和此次激励计划的条文一致前提下经常性制订和修改这个计划管理和执行要求，那如果法律法规、政策法规及相关监管部门要求该等改动需获得股东会或/和有关监管部门的准许，则董事会的该等改动务必获得相应的准许；

⑩受权股东会执行此次激励计划所需要的别的必需事项，但相关文件明文规定应由股东会履行的权力以外。

(2)报请企业股东大会授权股东会，就本次激励计划向当地政府部门、机构办理审核、备案、办理备案、审批、允许相关手续；签定、实行、改动、进行向当地政府部门、组织、机构、本人提交的文件；改动《公司章程》、办理公司注册资本工商变更；及其作出其认为与本次激励计划相关的务必、适当或适宜的全部个人行为。

(3)报请股东会为本次激励计划的执行，受权股东会委派税务顾问、收款账户、会计事务所、法律事务所、证劵公司等中介服务。

(4)报请公司股东大会允许，向股东会受权期限与本次激励计划有效期限一致。

所述受权事宜，除法律、行政规章、证监会规章制度、行政规章、此次激励计划或《公司章程》明确规定了应由股东会决议根据的事项外，其他事宜可以由老总或者其授权适度人员意味着股东会立即履行。

表决结果：允许5票，抵制0票，放弃0票。关联董事李继伟、杨桦、李夏风、游宇回避表决。

本议案早已董事会薪酬与考核委员会表决通过，尚要递交股东会并且以特别决议方法决议。

4、《关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

此次废止2023年限制性股票激励计划部分已授于并未所属的限制性股票合乎《管理办法》以及公司《2023年限制性股票激励计划》中的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会同意企业废止2023年限制性股票激励计划部分已授于但还没有所属的限制性股票。

表决结果：允许8票，抵制0票，放弃0票。关联董事李继伟老先生回避表决。

本议案早已董事会薪酬与考核委员会表决通过。

具体内容详见企业上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公示序号：2025-007）。

5、《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

依据《上市公司股权激励管理办法》《2023年限制性股票激励计划》的有关规定以及企业2023年第二次股东大会决议决议的授权，股东会觉得2023年限制性股票激励计划首次授予一部分第一个所属期所规定的所属标准早已造就，明确此次可所属数量达到173.9506亿港元，并为符合所属要求的72名激励对象申请办理首次授予一部分第一个所属期所属备案相关的事宜。

表决结果：允许8票，抵制0票，放弃0票。关联董事李继伟老先生回避表决。

本议案早已董事会薪酬与考核委员会表决通过。

具体内容详见企业上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2025-008）。

6、《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》

允许公司在2025年2月11日在下午15:00在上海浦东新区川和路55弄张江人工智能岛11栋楼会议室召开2025年第一次临时股东大会，决议需提交股东大会审议的有关提案。

表决结果：允许9票，抵制0票，放弃0票。

具体内容详见企业上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》（公示序号：2025-002）。

特此公告。

云从科技集团股份有限公司股东会

2025年1月13日

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云从科技集团股份有限公司

第二届职工监事第二十一次会议决议公示

本公司监事会及全体公司监事确保公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、职工监事会议召开情况

云从科技集团股份有限公司（下称“企业”）第二届职工监事第二十一次大会于2025年1月9日在上海浦东新区川和路55弄张江人工智能岛11栋楼4楼会议室以现场会议与通讯表决相结合的举办，此次会议报告及相关材料已经在2025年1月6日以邮件方法送到企业整体公司监事。

本次会议由监事长刘君老先生组织，例会应参加公司监事3人，真实参加公司监事3人（在其中公司监事周哲斯先生以通讯表决方法参加）。此次会议的集结、举行和决议程序符合《中华人民共和国公司法》（通称“《公司法》”）等有关法律、政策法规及其《云从科技集团股份有限公司章程》（通称“《公司章程》”）的相关规定。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事决议，决议通过以下提案：

1、《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

企业监事会认为：企业《2025年限制性股票激励计划（草案）》（通称“《激励计划（草案）》”或“此次激励计划”）及其摘要内容合乎《公司法》《中华人民共和国证券法》（通称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（通称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（通称“《上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等相关法律、法规及行政规章和《公司章程》的相关规定。

与此同时，企业2025年限制性股票激励计划的实行有利于增强执行董事、高管人员及技术人员工作人员对实现公司持续、持续发展的使命感，能够更好地激发职工的自觉性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，完成公司发展规划总体目标。此次激励计划的执行将将有利于的稳定发展，不存在损害上市公司及整体股东利益的情形，允许公司实施2025年限制性股票激励计划。

表决结果：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本议案尚要递交股东会并且以特别决议方法决议。

具体内容详见企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《2025年限制性股票激励计划（草案）》和《2025年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公示序号：2025-005）。

2、《关于公司〈2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

企业监事会认为：企业《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合规定法律法规、法规规定及其公司的实际情况，能确保公司本次激励计划的顺利推进。公司本次激励计划的考核标准科学合理、有效，具备整体性、全面性及可执行性，对激励对象具备管束实际效果，可以达到此次激励计划的考核目标，进一步完善公司治理，形成良好、平衡的价值分配管理体系，创建公司股东与企业员工之间的互利共赢与制约机制。

表决结果：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本议案尚要递交股东会并且以特别决议方法决议。

具体内容详见企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

3、《关于核实公司〈2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》

企业监事会认为：纳入公司本次激励计划首次授予激励对象名单工作人员具有《公司法》等有关法律、法规及行政规章及《公司章程》所规定的任职要求，不会有以下情形：

(1)近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

(2)近期12个月内被证监会及其派出机构定性为不恰当候选人；

(3)近期12个月内部原因重要违规行为被证监会及其派出机构行政处分或者采取市场禁入对策；

(4)具备《公司法》所规定的不得担任董事、高管人员情况的；

(5)有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

(6)证监会评定其他情形。

总的来说，公司本次激励计划首次授予激励对象名单内人员均合乎《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》所规定的激励对象标准，根据公司《激励计划（草案）》及其摘要所规定的激励对象范畴，它作为公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象的主体资格合理合法、合理。

一定会在召开股东会前，根据企业官网或其他途径，在公司内部公示公告首次授予激励对象的姓名和职位，公告期不得少于10天。职工监事将在股东大会审议股权激励方案前5日公布对首次授予激励对象名单审查意见以及公示情况的解释。

表决结果：允许3票，抵制0票，放弃0票。

具体内容详见企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。

4、《关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

企业监事会认为：此次废止2023年限制性股票激励计划部分已授于并未所属的限制性股票合乎《管理办法》以及公司《2023年限制性股票激励计划》中的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。职工监事允许企业废止2023年限制性股票激励计划部分已授于但还没有所属的限制性股票。

表决结果：允许3票，抵制0票，放弃0票。

具体内容详见企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公示序号：2025-007）。

5、《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

企业监事会认为：企业2023年限制性股票激励计划首次授予一部分第一个所属期所属标准早已造就，允许合乎所属要求的72名激励对象所属173.9506亿港元员工持股计划，本事宜合乎《管理办法》以及公司《2023年限制性股票激励计划》等有关规定。

表决结果：允许3票，抵制0票，放弃0票。

具体内容详见企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2025-008）。

特此公告。

云从科技集团股份有限公司职工监事

2025年1月13日

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云从科技集团股份有限公司

有关独董公开招募委托投票权的通知

本公司董事会及全体董事确保公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 征选选举权的时间也：2025年2月5日至2025年2月8日

● 征选人对于全部决议事宜的表决建议：允许

● 征选人未持有企业股票

依据中国证监会（下称“证监会”）出台的《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）的相关规定，并依据云从科技集团股份有限公司（下称“企业”）别的独董委托，独董王延峰做为征选人便企业定于2025年2月11日举行的2025年第一次临时股东大会决议的股权激励方案有关提案向领导公司股东征选选举权。

一、征选人的相关情况、对决议事宜的表决意见及原因

（一）征选人的相关情况

1、此次征选委托投票权的征收人为因素企业在职独董王延峰老先生，其主要如下：

王延峰老先生，1977年出世，中国籍，无境外永久居留权，医生硕士学历。毕业院校上海交大企业管理专业，获得博士学位。2015年至2018年，任上海交大电子信息技术与电气专业学院副院长；2017年至2021年，任上海交大苏州市人工智能研究院医生；在职公司独立董事，博泰车联网高新科技（上海市）股份有限公司公司独立董事，上海市人工智能研究院有限责任公司执行董事，上海市媒智科技公司执行董事，上海交大人工智能学院执行院长，上海交通大学工业生产创新研究院董事长，上海出色学术带头人，第十六届上海人民代表，国家科技创新2030“新一代人工智能”重点项目专家组，发改委人工智能创新咨询机构委员会。

2、征选人王延峰老先生现阶段未持有公司股份，已因证劵违纪行为受到处罚、未涉及与债务纠纷相关的重要民事案件或仲裁，不会有《公司法》《公司章程》所规定的不得担任董事的情况。

征收人和关键直系血亲未对本企业股份相关事项达到一切协议和分配；它作为公司独立董事，与本公司执行董事、高管人员、重要股东及其关联人以及与本次征选事宜中间不存在什么利益关系。

（二）征选人对于决议事宜的表决意见及原因

征选人作为公司独立董事，于2025年1月9日参加了公司召开的第二届董事会第二十五次大会，对《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》均投进去允许票，允许公司实施企业2025年限制性股票激励计划。

征选人觉得，公司本次限制性股票激励计划有助于企业的稳定发展，实现对核心骨干的长期激励与约束体制，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形；公司本次限制性股票激励计划的激励对象均符合法律、行政规章及规范性文件中规定的变成激励对象的前提条件，允许公司实施此次限制性股票激励计划并同意将这些提案提交公司股东大会审议。

二、本次股东大会的相关情况

（一）召开时长：

现场会议举行的日期：2025年2月11日15点00分

网上投票时长：2025年2月11日

企业本次股东大会选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（二）举办地址：上海浦东新区川和路55弄张江人工智能岛11号楼会议室

（三）需征选委托投票权的议案

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本次股东大会举办的实际情况，详细公司在2025年1月13日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上公布的《关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》（公示序号：2025-002）。

三、征集方案

征选人根据我国法律体系、行政法规和行政规章及其《公司章程》要求建立了此次征选选举权计划方案，其详情如下：

（一）征选目标：截止2025年2月6日买卖结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在册并登记了列席会议登记的企业公司股东。

（二）征选时长：2025年2月7日至2025年2月10日（每天早上10:00一11:30，在下午13:30一17:00）。

（三）征选方法：选用公开方式上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上发布消息开展选举权征选行为。

（四）征选流程和流程

1、股东决议授权委托征选人投票的，应按照本公示配件明确格式与内容逐一填好《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（下称“授权书”）。

2、向征收人委托企业董事会办公室提交本人签订的授权书及其他相关文档；这次征选选举权由企业董事会办公室查收授权书及其他相关文档。

（1）授权委托网络投票股东为公司股东的，其应当提交营业执照副本复印件、法人代表证明书正本、授权委托书原件、证券账户卡；公司股东按此条要求所提供的所有文件夹应当由公司法人按页签名加盖公司股东公司公章。

（2）授权委托网络投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证扫描件、授权委托书原件、证券账户卡影印件。

（3）授权书为股东受权别人签订的，该授权书应当经公证处公正，并把公证委托书连着授权委托书原件一并提交；由公司股东本人及公司股东企业公司法人签订的授权书不用公正。

3、授权委托网络投票公司股东按照上述规定准备好有关文件后，需在征选期限内将授权书及有关文件采用专人送达、预约挂号信件或加急快递方法并按照本公示特定详细地址送到；采用包裹信件或加急快递方法的，接到时间按企业董事会办公室接到为准。

授权委托网络投票公司股东送到授权书及有关文件的特定地址信息收货人为：

通讯地址：上海浦东新区川和路55弄张江人工智能岛11栋楼董事会办公室

邮编：201210

联系方式：021-60969707

手机联系人：周阳帅

请把递交的全部文件给予妥当密封性，标明授权委托网络投票股东联系方式和手机联系人，并且在醒目位置标出“独董公开招募委托投票权授权书”字眼。

（五）授权委托网络投票公司股东递交文档送到后，经法律事务所印证侓师审批，所有达到以下要求的委托将被确认为合理：

1、已按照本公示征选程序流程要求对授权书及有关文件送到指定位置。

2、在征选期限内递交授权书及有关文件。

3、公司股东已按照本公示配件要求文件格式填好并签订授权书，且受权具体内容确立，提交相关文档详细、合理。

4、递交授权书及有关文件与股份公司章程记述具体内容相符合。

5、没有将征选事项投票权委托征选人之外的人履行。公司股东将其对于征选事宜选举权反复委托征收人，但是其受权具体内容有所不同的，公司股东最后一次签订的授权书为全面，无法断定签定时间，以最终接收到的授权书为全面，无法断定接到时长顺序的，由征选以了解方法规定受委托人进行核对，利用这种方法仍不能确认授权视频的，此项委托失效。

6、公司股东将征选事宜选举权委托征选人前，公司股东能够亲身或授权委托人列席会议，但是对征选事宜无选举权。

（六）经核实有效的授权授权委托发生以下情形，征选人可以按照以下方法解决：

1、公司股东将征选事宜选举权委托给征选人前，在现场会议备案时间截止以前以书面方法明确撤消对征选人委托，则征选人把认定其对征选人委托自动失效。

2、公司股东将征选事宜选举权委托征收人之外的人履行并列席会议，并且在现场会议备案时间截止以前以书面方法明确撤消对征选人委托的，则征选人把认定其对征选人委托自动失效；如在现场会议备案时间截止以前未以书面方法明确撤消对征选人委托的，则是对征选人授权委托为唯一有效的授权委托。

3、公司股东需在递交的授权书中列明其对于征选事项网络投票标示，并且在允许、抵制、放弃选出其一项打“√”，挑选一项以上或没有选择的，则征选人把认定其委托失效。

（七）因为征选选举权的独特性，对授权书执行审核时，仅对股东依据本公告递交的授权书开展方式审批，错误授权书及有关文件里的签名和盖公章是不是确为股东自己签字盖章或该等相关资料是不是确由公司股东本人及公司股东受权授权委托人传出开展本质审批。合乎本公告要求形式要件的授权书和有关证明材料均被确认为合理。

配件：独董公开招募委托投票权授权书

特此公告。

征选人：王延峰

2025年1月13日

配件：

云从科技集团股份有限公司

独董公布征集委托投票权授权书

自己/我们公司做为受托人确定，在签署本授权书前已经仔细阅读了征选人为因素此次征选选举权制作并公示的《云从科技集团股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》《云从科技集团股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文档，对此次征选选举权等相关情况已深入了解。

自己/我们公司做为受委托人，兹授权授权委托云从科技集团股份有限公司独董王延峰先生作为自己/公司的委托代理人参加云从科技集团股份有限公司2025年第一次临时股东大会，并按照本授权书标示对以下会议审议事宜履行选举权。自己/我们公司对此次征选选举权事项网络投票建议：

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注：受托人应当就每一提案表明受权建议，实际受权以相匹配格内“√”为标准，没填视作放弃。

受托人名字或名称（签字或盖章）：

授权委托公司股东身份证号或营业执照号码：

授权委托公司股东股票数：

授权委托公司股东股票账户号：

签定日期：

该项授权有效期：自签定日至云从科技2025年第一次临时股东大会完毕。