申万菱信中证A500指数值加强型证券基金基金认购开售公示

基金托管人：申万菱信基金管理有限公司 基金管理人：农业银行有限责任公司

二○二四年十一月

重要提醒

1、申万菱信中证A500指数值加强型证券基金（下称“本基金”）的募资已经在2024年11月14日证监批准【2024】1600号文申请注册。证监会对该基金募集的注册，并不是表明其对该基金投资价值与行业前景作出实质分辨或保证，都不说明投向本基金没有风险。

2、本基金为契约型开放式、股票型基金证券基金。

3、本基金的基金管理人和登记机构均是申万菱信基金管理有限公司（下称“我们公司”或“基金托管人”），基金管理人为农业银行有限责任公司。

本基金募集目标为符合有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资者。

4、本基金自2024年12月5日至2024年12月18日，根据申万菱信基金管理有限公司直销渠道和各代销平台的分销营业网点公开发售。基金托管人可以根据认购的情况调整开售时长并立即公示，但一般不超过三个月。

5、募集规模限制

本基金初次募集规模最高为30亿人民币（不包含募资贷款利息），募集规模贴近、已超过30亿的，股票基金可提早结束募资，超出募集规模限制时基金托管人可以采取末日比例确认的方式进行体量的有效管理。

6、投资人申购本基金基金认购，应设立申万菱信基金管理有限公司开放型基金帐户。募资期限内，投资者可根据基金托管人及其它销售机构的服务网点开户和申购办理手续。

7、投资者需设立“基金开户”和“交易账号”才能申请本基金的申购办理手续，投资者可在各个销售机构设立交易账号，但是每个投资人只可以设立一个基金开户。若投资人在不同销售机构处反复设立基金开户造成申购不成功的，本基金管理人和代销平台不构成申购不成功的职责。如果用户在设立基金开户的销售机构之外的销售机构选购本基金基金认购，则可以在该分销网点办理“加开交易账号”，然后申购本基金基金认购。投资者务必本人亲自开户和申购办理手续。投资人在办完银行开户和申购相关手续，应及时到市场销售服务网点确定结论。

8、在申请股票基金银行开户的同时可以申请办理本基金份额的申购申请手续。

9、投资者在别的销售机构初次每笔申购最少总金额rmb1元（含认购费，相同），增加认购的每笔申购最少总金额rmb1元。投资者在销售核心初次每笔申购最少总金额10人民币，增加认购的每笔最少总金额10人民币。

10、基金托管人对募资阶段的单独投资者的总计申购额度不设上限限定。可是如本基金单一投资人总计认购的基金认购数达到或者超过基金总份额的50%，基金托管人可以采用占比确定的方式对该投资者的申购申请办理进行监管。基金托管人接纳某笔或者某些申购申请办理有可能造成单一投资人变向避开上述情况50%占比标准的，基金托管人可以拒绝该等全部或者部分申购申请办理。投资者认购的基金认购数以股票基金合同生效后登记机构确认为标准。

11、投资者在募资期限内可以多次申购本基金认购，A类基金份额的认购费按每一笔A类基金份额的申购申请办理单独计算。申购申请办理一经审理不可撤消。

12、基金托管人可以根据有关法律法规的规定和市场状况，调节认购的金额限定，基金托管人最晚应当调节实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称“信息公开方法”）的相关规定在指定媒介上予以公告。

投资人申购时，应当按照销售机构要求的形式备齐全额的交纳申购金额的款项。

13、基金代销机构对申购办理的审理并不等于该申请一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购申请办理确认以登记机构的确认结果为准。针对申购申请及认购份额确认状况，投资者应立即查看并妥当履行合法权益，不然，所产生的投资人任何损失由投资者承担。

14、本公告仅对该基金募集的相关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细的读好《申万菱信中证A500指数增强型证券投资基金招募说明书》（下称“募集说明书”）等相关法律文档。

15、本基金的基金协议、募集说明书、租赁协议书、资管产品材料概述及本公告将同时发布在本公司网址（www.swsmu.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投资人也可以根据我们公司网站基金业务申请表和认识本基金募集的事宜。

16、各代销平台分销本基金的服务网点及其银行开户和申购等事宜详细各代销平台相关的业务公示。

17、在募资期限内，本基金有可能会新增加代销平台，敬请留意最近我们公司和各代销平台的公示公告，或拨打我们公司和各代销平台客户服务热线资询。

18、我们公司可综合性一些情况对该基金募集分配做适时调整，并予以公告。

19、风险防范

本投资基金于证劵、期货交易市场，净值会因证劵、期货交易市场起伏等多种因素造成起伏，投资人在项目投资本基金前，需深入了解本基金的产品特性，并要担负私募投资中存在的各类风险，包含：经营风险、信贷风险、管控风险、本基金独有风险、税赋增加风险、本基金法律条文风险收益特征描述与销售机构基金的风险点评很有可能不一致的风险性、利率风险、投资人认购失败的风险、股票基金进到结算期相关风险、开启侧袋体制的风险和别的风险等。

本基金为指数型基金，投资者投资于本基金遭遇跟踪误差操纵没有达到承诺总体目标、指数编制组织停服、成分股股票停牌或退出等潜在性风险，详细本基金招募说明书“第十七一部分 风险揭示”章节目录。

本私募投资主要包括股指、期货合约，若项目投资将面临经营风险、利率风险、交易对手风险和期货合约交割风险等特有风险。

本基金可投资个股期权，在投资过程中可能出现经营风险、行权风险性、利率风险和资金时间价值风险等特有风险。

本基金可投资资产支持票据，在投资过程中可能出现因债务人毁约或交割毁约、资产支持票据个人信用品质减少而引起的信贷风险，因利率变动等因素借款人开展提前偿付而造成的提前偿付风险性，因交易不活泼而造成的利率风险等，从而可能导致股票基金经济损失。

本基金可根据相关法律法规及基金合同约定参加融资和转融通证券出借业务流程，参加融资和转融通证券出借业务流程可能出现经营风险、利率风险和信贷风险等。

本基金投资主要包括存托，若项目投资将面临中国存托凭证价钱大幅波动乃至出现明显亏钱的风险性，及与创新企业、海外外国投资者、中国存托凭证发售机制以及交易方式等相关风险性。

本基金可投资北交所（通称“北京交易所”）上市公司股票，将面临投资方向、市场运行机制及其交易方式等差别所带来的特有风险、利率风险、上市企业运营风险、上市公司退市风险等。

本基金可以按照股票基金合同约定项目投资新三板转板个股。上海证券交易所科创板个股对比A股别的板块股票，需承担因企业上市条件、交易方式、股票注册制等差别所带来的特有风险。

当本基金拥有特殊财产且存在或潜在大额赎回申报时，基金托管人履行约定的操作后，可以依据承诺开启侧袋体制，详细基金合同及本募集说明书的“第十六一部分 侧袋体制”章节目录。侧袋机制实施期内，基金托管人将会对股票基金通称开展独特标志，并不得申请办理侧袋账户的申赎。请基金份额持有人认真阅读相关知识并关注本基金开启侧袋体制时候的特定风险。

本基金可能面临的关键风险性详细本募集说明书“第十七一部分 风险揭示”章节目录。

基金托管人提议投资者根据自身风险与收益喜好，找到适合自己的资管产品，而且中远期拥有。

创业有风险，投资人在开展决策前，请仔细阅读本基金的募集说明书、基金合同及资管产品材料概述等披露文档，独立分辨基金投资使用价值，自行作出决策，自己承担经营风险。投资人按照其持股数享有基金收益，同时也要承担相对应的投资风险。本基金为股票型基金指数增强基金，其预估风险与预期收益率明显高于混合基金、债券基金和货币型基金。基金托管人提示投资者基金投资的“买者自负”标准，在投资者做出决策后，基金运营状况与净值转变导致的投资风险，由投资者承担。基金过往业绩并不是预兆在未来主要表现，基金托管人管理工作的其他基金的盈利并不构成对该股票基金主要表现的保障。

本基金单一投资人拥有基金认购数不可已超过基金份额总数的50%，但基金运作过程中因股票基金份额赎回等情况造成处于被动已超过50%的情况以外。法律法规及监管部门另有规定的除外，从其规定。

第一部分 此次募资的相关情况

一、基金名称

申万菱信中证A500指数值加强型证券基金

股票基金通称：申万菱信中证A500指数增强

A类份额基金代码：022688 C类份额基金代码：022689

二、基金种类

股票型基金证券基金

三、基金运作方式

契约型开放式

四、股票基金存续期限

经常性

五、标的指数

中证A500指数值

六、募资目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资者。

七、申购确认

投资人依照股票基金合同约定递交申购申请办理并交纳申购基金份额的账款时，基金合同创立，基金托管人按规定办理完毕基金募集的登记手续并获得证监会书面确认，股票基金合同生效；基金代销机构对申购办理的审理并不等于该申请一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购申请办理确认以登记机构的确认结果为准。针对申购申请及认购份额确认状况，投资者应立即查看并妥当履行合法权益，不然，所产生的投资人任何损失由投资者承担。

八、销售机构

具体名单详细本市场份额开售公示“第六一部分 三、销售机构”。

九、募资日程安排

本基金的募集期为2024年12月5日至2024年12月18日。基金托管人可以根据认购的情况调整开售时长并立即公示，但一般不超过三个月。遇有紧急事件，之上基金募集期安排也可以适当调节。

十、基金申购的方式和利率

1、本基金基金认购原始开售颜值金额为1.00元。

2、认购费率

（1）本基金对通过基金托管人销售核心申购本基金A类基金份额的养老保险金客户和此外的许多投资者执行区别的认购费率，对通过销售核心申购本基金A类基金份额的养老保险金顾客执行特殊认购费率。

养老保险金顾客指基本上养老保险基金与依法成立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益产生补充养老保险基金等，包含全国社会保障基金、能够股权投资基金的区域社保基金、年金单一计划以及集合计划、年金联合会委托特殊客户资产管理方案、年金养老金产品、职业类型年金计划、养老目标基金。如未来发生经养老保险基金监督机构认同的新的养老保险基金种类，基金托管人将于募集说明书升级时或公布临时性公示将其作为养老保险金顾客范畴。非养老保险金顾客指除养老保险金顾客以外的其他投资者。

A类基金份额的申购费由申购A类基金份额的投资者担负，不列入基金资产，主要运用于股票基金的市场推广、市场销售、登记等基金募集期间发生的相关费用。

本基金A类基金份额的认购费率见下表：

■

（2）本基金C类基金份额免收认购费。

3、认购份额计算

（1）A类基金份额的认购份额测算

本基金A类基金份额的申购花费选用前端收费方式，即投资者在申购股票基金时交纳认购费。登记机构依据一次认购的具体确定额度明确每一次申购所适用的利率并分别计算。

当申购花费可用占比利率时，认购份额计算方法如下所示：

净申购额度＝申购额度/（1＋认购费率）

申购花费＝申购额度－净申购额度

认购份额＝（净申购额度＋认购资金贷款利息）/基金认购原始开售颜值

当申购费用为固定不动额度时，认购份额计算方法如下所示：

申购花费＝固定不动额度

净申购额度=申购额度－申购花费

认购份额＝（净申购额度 认购资金贷款利息）/基金认购原始开售颜值

净申购额度以人民币元为基准，数值保存到小数点后两位，小数位二位往后的一部分四舍五入；认购份额的数值依照四舍五入方式保存到小数点后2位，从而偏差产生的收益或损失由基金资产担负。

举例子：

假定某投资者（非养老保险金顾客）申购本基金A类基金份额，申购额度10,000元，认购费率为1.00%，假设募资期内认购资金所得的贷款利息为35.50元且此笔申购所有进行确认，则该可获得的A类基金份额测算如下所示：

净申购额度=10,000/（1 1.00%）=9,900.99元

申购花费=10,000-9,900.99=99.01元

认购份额=（9,900.99 35.50）/1.00=9,936.49份

即：该投资者投入10,000 元申购本基金A类基金份额，假设募资期内认购资金所得的贷款利息为35.50元且此笔申购所有进行确认，在股票合同生效后，其所取得的A类基金份额为9,936.49份。

（2）C类基金份额的认购份额测算

申购本基金C类基金份额免收申购花费，登记机构依据一次申购额度测算认购份额。

认购份额=（申购额度＋认购资金贷款利息）/基金认购原始开售颜值

认购份额数值按四舍五入方式，保存到小数点后两位，从而偏差产生的收益或损失由基金资产担负。

举例子：

假定某投资者申购本基金C类基金份额，申购额度10,000元，假设募资期内认购资金所得的贷款利息为35.50元且此笔申购所有进行确认，则该可获得的C类基金份额测算如下所示：

认购份额=（10,000 35.50）/1.00=10,035.50份

即：该投资者投入10,000元申购本基金C类基金份额，假设募资期内认购资金所得的贷款利息为35.50元且此笔申购所有进行确认，在股票合同生效后，其所取得的C类基金份额为10,035.50份。

第二部分 投资者银行开户及申购程序流程

投资者可以通过直销网点、电子器件直销渠道和各代销平台服务网点申请办理本基金的申购。

投资者设立基金开户成功之后，股票基金登记机构将给投资者分派基金账号。投资者可以从提交开户资料后的第2个工作日日具有开户行开户业务流程确认手续。

一、投资者在本公司销售核心开户与申购

（一）银行开户及申购时长

在基金募集期间，办理时限为9:00-17:00（双休日国定假期日不予受理）。

（二）银行开户及申购程序流程

投资人到我们公司销售核心申请办理本基金开户与申购办理手续，应提交以下材料：

1、自己目前合理的法定身份证证件（身份证件、护照等）原件和复印件 ；

2、填妥的《基金账户开户申请表》和《基金认/申购和赎回业务申请表》；

3、特定银行帐户的证明材料原件和复印件，如借记卡、借记卡等；

4、盖上银行预留印鉴（人名章）的《印鉴卡》一式2份；

5、申请办理申购时还须提供盖上金融机构审理章支付凭证回单控原件和复印件；

6、填妥并签订《基金投资者风险测评问卷》（个人用户，个人投资者可用）、《风险提示函》《投资者分类认定结果及告知书》《风险匹配告知书及投资者确认函》《风险不匹配警示函及投资者确认书》（风险性不一致时可用）；

7、填妥并签订《个人客户税收居民身份声明文件》；

8、身份认证告知单1份；

9、合格投资者证明文件原材料（如果需要）。

投资人申购本基金时，需将足额的认购资金，自与投资人同一身份银行帐户，汇到我们公司以下指定销售核心专用账户，并在其填好票据的汇款用途中注明“投资人姓名认购的基金名称”。我们公司销售核心帐户如下所示：

1、账户名称：申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户

账户：1001202929025736553

开户银行：工商银行上海分行营业部

大额支付号：102290020294

互换号：022029

2、账户名称：申万菱信基金管理有限公司

账户：212289058810001

开户银行：招行上海市淮中分行

大额支付号：308290003378

互换号：096657

3、账户名称：申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户

账户：310066771018800056838

开户银行：交行浦东陆家嘴分行

支付平台号码：301290050828

4、账户名称：申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户

账户：216200100102084040

开户银行：兴业银行银行股份有限公司上海分行

支付平台号码：309290000107

投资人如果因未与以上指定账户全额划付认购资金，造成其申购失败的，我们公司及“申万菱信基金管理有限公司”和“申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户”的开户行不承担责任。

（三）网上直销

1、银行开户

拟通过我们公司网络交易的投资者，须事前变成特定银行网银签订客户。拥有特定借记卡的投资者，同时也为特定银行网银的签约客户能够在本公司电子交易系统（网址www.swsmu.com、微信公众平台“申万菱信基金”或“指数值圈”）中直接银行开户。

依据证监会有关规定，个人投资者在银行开户及申购前要接纳投资者适当性风险类别专业测评。

2、申购

投资者可根据我们公司电子交易系统（网址www.swsmu.com、微信公众平台“申万菱信基金”或“指数值圈”）明确提出本基金申购申请办理，详细本企业官网相关公告。

3、风险防范

（1）为保证数据传输的安全性，确保投资者的利益，我们公司对互联网材料的传送选用数据库加密解决，但我们公司难以保证在网上数据通信安全可靠、没什么不正确或指定网站地址不会被黑客攻击或不会有因电子器件病毒感染导致的常见故障等。我们公司对此不承担任何义务，投资人须自己承担因网络交易可能导致的一切风险及损害。

（2）本公司有权保存投资人网络交易的有关电子数据以作为投资者买卖的相关证明。

（3）一切根据安全校验后提交申请都将视为投资人自身行为或投资者合理合法授权个人行为，该等情形引起的的法律后果由其投资人担负。

（四）常见问题

1、在基金募集期内，公司的销售核心将面向申购额度不少于10人民币的投资者开售。

2、申购申请办理当日17:00以前，若投资者的认购资金未抵达公司的指定账户，当日递交的申购申请办理失效。申请受理日期（即合理申请办理日）以资产到帐日为标准。

3、在基金募集期完成后，以下情形将被认定失效申购：

（1）投资人划来资产，但逾期不申请办理办理开户或银行开户失败的；

（2）投资人划来资产，但逾期不申请办理申购相关手续；

（3）投资人划的认购资金低于其申请的申购数额的；

（4）我们公司确定的别的失效资金或申购不成功资产。

4、在股票登记机构确定为失效申购后7个工作日日内，本公司将认购资金本钱划往投资人特定银行帐户。

二、投资者在代销平台开户与申购

投资者在代销平台的开户与申购程序流程以各代销平台的规定为准。

第三部分 机构投资者的银行开户与申购程序流程

投资者可以通过直销网点和各代销平台服务网点申请办理股票基金的开户与申购。

投资者设立基金开户成功之后，股票基金注册登记机构将向分派基金开户。投资者可以从提交开户资料后的第2个工作日日具有开户行开户业务流程确认手续。

一、投资者在本公司销售核心开户和申购

（一）银行开户

1、银行开户及认购的时长

在基金募集期间，办理时限为9:00-17:00（双休日国定假期日不予受理）。

2、银行开户及申购程序流程

（1）投资者（不包含达标境外机构）在销售核心申请办理设立基金开户还需提供以下资料：

1） 已填写好一点的《基金账户开户申请表》，并加盖单位公章和授权经办人员签名；

2） 加盖公章的法人营业执照复印件及高效的团本正本，事业法人、社团组织或其他组织则还需提供民政或主管机构授予的工商登记注册书原件和加盖公章复印件（既非三证合一，则需要附加给予加盖公章的营业执照副本复印件及税务登记影印件）；

3） 特定银行帐户的证明材料原件和复印件，如银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》等；

4） 盖上银行预留印鉴（公司章、人名章各一枚）的《印鉴卡》一式2份；

5） 前来办理开户资料机构经办人员的目前有效身份证件件原件和复印件（二代身份证还需提供正反面，盖公章）；

6） 盖上组织公司章和法定代表人章的法人授权委托书；

7） 法人代表身份证扫描件（二代身份证还需提供正反面，盖公章）；

8） 银监会/中国证监会投资理财产品创立审批文档影印件、信托合同（首/末页）影印件等（对于商品银行开户）；

9）填妥并签订《基金投资者风险测评问卷》（组织版，个人投资者可用）、《风险提示函》；

10）填妥并签订《机构客户税收居民身份声明文件》（如果需要）、《控制人客户税收居民身份声明文件》（如果需要）；

11）合格投资者证明文件原材料（如果需要）。

12）组织资质证书文档；

13）受益所有人情况表；

（2）合格境外机构投资者（QFII）在销售核心申请办理设立基金开户还需提供下列材料：

1） 一般通过达标境外机构的托管银行办理有关业务流程，该托管银行还需提供在中国境内的企业营业执照或是营业许可证，及其租赁协议书影印件，须加盖代管银行公章，进行公证或是律师见证；

2） 合格境外机构投资者证券投资业务许可证影印件和相关投资额度的审批证实，须加盖代管银行公章，并进行公证或是律师见证；

3） 经合格境外机构投资者签名加盖单位公章的授权书；

4） 前来办理开户资料的经办人员目前有效身份证件件原件和复印件（二代身份证还需提供正反面，盖公章）；

5） 银行预留印鉴卡一式2份；

6） 已填写好一点的《基金账户开户申请表》，加盖印章；

7） 特定银行帐户的证明材料原件和复印件；

8） 签定《风险提示函》；

9） 填妥并签订《机构客户税收居民身份声明文件》（如果需要）、《控制人客户税收居民身份声明文件》（如果需要）。

10）受益所有人情况表。

3、表明事宜

1） 在销售核心设立基金开户的投资者须特定一家银行业开立的银行帐户作为投资者在本基金交易中经济往来的银行结算账户。

2） 投资者务必特定银行预留印鉴加盖单位公章和法人代表人名章；银行预留印鉴卡上的印章一定要和特定文件中的指定印章一致。

依据证监会有关规定，个人投资者在银行开户及申购前要接纳投资者适当性风险类别专业测评。

（二）申购

1、投资者申购股票基金需要提供以下资料

1） 已填写好一点的《基金认/申购和赎回业务申请表》，加盖银行预留印鉴；

2） 盖上金融机构审理章金融机构支付凭证回单控原件和复印件；

3） 前来办理申购办理的组织经办人员的目前有效身份证件件原件和复印件（二代身份证还需提供正反面，盖公章）；

4） 盖上组织公司章和法定代表人章的法人授权委托书；

5） 《风险匹配告知书及投资者确认函》（个人投资者风险性配对时可用）、《风险不匹配警示函及投资者确认书》（个人投资者风险性不一致时可用）。

2、交款

1）投资者申请办理申购本基金，先要在指定银行帐户所属金融机构，将全额认购资金从特定银行帐户以“贷记凭证”或“银行电汇”方法，划归我们公司开立的股票基金销售核心专用账户。我们公司销售核心拒绝接受机构投资者的现钱申购。

2）投资者必须把申购资金划入我们公司开立的股票基金销售核心专用账户，实际账号信息如下所示：

1、账户名称：申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户

账户：1001202929025736553

开户银行：工商银行上海分行营业部

大额支付号：102290020294

互换号：022029

2、账户名称：申万菱信基金管理有限公司

账户：212289058810001

开户银行：招行上海市淮中分行

大额支付号：308290003378

互换号：096657

3、账户名称：申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户

账户：310066771018800056838

开户银行：交行浦东陆家嘴分行

支付平台号码：301290050828

4、账户名称：申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户

账户：216200100102084040

开户银行：兴业银行银行股份有限公司上海分行

支付平台号码：309290000107

投资人如果因未全额划付认购资金，造成其申购失败的，我们公司及“申万菱信基金管理有限公司”和“申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户”的开户行不承担责任。

（三）常见问题

1、申购申请办理当日17:00以前，若机构投资者的认购资金未抵达公司的指定账户，当日递交的申购申请办理失效。申请受理日期（即合理申请办理日）以资产到帐日为标准。

2、本基金募集期完成后，下列将被认定失效申购：

1）投资人划来资产，但逾期不申请办理办理开户或银行开户失败的；

2）投资人划来资产，但逾期不申请办理申购相关手续；

3）投资人划的认购资金低于其申请的申购数额的；

4）投资人的认购资金未能申购申请表格合同约定的期限内抵达我们公司指定账户的；

5）我们公司确定的别的失效资金或申购不成功资产。

3、在股票注册登记机构确定为失效申购后7个工作日日内，本公司将认购资金本钱划往投资人特定银行帐户。

4、别的：

1）请有心在本公司销售核心申购本基金的投资者提前向本销售核心索要银行开户和申购须填写的《基金账户开户申请表》《基金认购/申购和赎回业务申请表》《印鉴卡》。投资人还可以通过本企业官网（www.swsmu.com）免费下载之上业务流程票据或者通过我们公司销售核心发传真索要，但必须在办理申请时确保提供的材料为解压文件中所规定的整套原状文件类型。之上销售票据的填好样单还可以从我们公司网站或者向我们公司销售核心索要。

2）投资者办理申请时需向我们公司销售中心提供的复印件和免费下载的单据都统一使用规范的A4纸。

3）我们公司销售中心和代销平台营业网点申请书格式不一样，切勿混合使用。

4）本基金管理人计划在近期对此次股票基金开售进行相应的推介活动，请有心在本公司销售核心申购本基金的投资者尽快与销售核心建立联系。

二、投资者在代销平台开户与申购

投资者在代销平台的开户与申购程序流程以各代销平台的规定为准。

第四部分 结算与交收

一、基金托管人应先基金募集期间募集的资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。合理申购账款在募集资金期内产生的利息将折算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的具体数额以登记机构记录为标准。

二、投资人失效认购资金或没有获得确定的认购资金将在股票基金登记机构确定为无效后7个工作日日内划归投资人指定账户。

三、基金募集完成后，股票基金登记机构将根据法律法规及其交易规则及基金合同约定，进行基金份额持有人的利益备案。

第五部分 基金验资报告与办理备案

一、基金备案的前提条件

本基金自基金认购开售之日起3个月内，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售。基金托管人应当在基金募集期完毕之日起10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向中国证监会递交汇算清缴报告，申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人办理完毕股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对基金合同生效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募集的资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。

二、基金合同不可以起效时募集资金的处理方法

假如募资届满，未满足基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

1、因其固有财产担负因募资个人行为而引起的债务和花费；

2、在基金募集期限届满后30日内退还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方各自承担。

第六一部分 本基金募集被告方或中介服务

一、基金托管人

名字：申万菱信基金管理有限公司

公司注册地址：上海中山南路100号11层

法人代表：李晟升

手机：86-21-23261188

发传真：86-21-23261199

手机联系人：蔡利娅

客户服务热线：400-880-8588（免长途电话费）或86-21-962299

官网：www.swsmu.com

电子邮箱：service@swsmu.com

二、基金管理人

名字：农业银行有限责任公司

居所：北京东城区建国门内大街69号

办公地点：北京西城复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法人代表：谷澍

创立日期：2009年1月15日

批准成立事业单位和批准成立批准文号：银监会银监复〔2009〕13号

基金托管资格批件及批准文号：证监会证监基字〔1998〕23号

注册资金：34,998,303.4万人民币

联系方式：010-66060069

手机联系人：任航

三、销售机构

1、销售组织

申万菱信基金管理有限公司销售核心

居所：上海中山南路100号10层

办公地点：上海中山南路100号10层

法人代表：李晟升

手机：86-21-23261188

发传真：86-21-23261199

手机联系人：张芸茜

客户服务热线：400 880 8588（免长途电话费）或86-21-962299

官网：www.swsmu.com

电子邮箱：service@swsmu.com

2、别的销售机构

基金托管人可以根据有关法律法规的规定，根据实际情况挑选满足条件的机构销售本基金或调整销售机构，并且在基金托管人网站公示。详细要以各开售组织实际情况为准。

四、登记机构

名字：申万菱信基金管理有限公司

居所：上海中山南路100号11层

办公地点：上海中山南路100号11层

邮编：200010

法人代表：李晟升

手机：（021）23261188

发传真：（021）23261199

手机联系人：徐越

五、出示法律服务合同的法律事务所

名字：上海通力电梯法律事务所

居所：上海银城中路68号时代金融中心19楼

办公地点：上海银城中路68号时代金融中心19楼

责任人：韩炯

手机：021- 31358666

发传真：021- 31358600

手机联系人：陈颖华

经办人员侓师：黎明曙光、陈颖华

六、财务审计基金资产的会计事务所

名字：毕马威华振会计事务所（特殊普通合伙）

公司注册地址：北京东城区东长安街1号东方广场2座写字楼8层

办公地点：深圳福田区南京西路1266号恒隆广场二期16楼

法人代表：邹俊

手机：（010）8508 5000

发传真：（010）8508 5111

手机联系人：虞京京

经办人员注册会计：帝国蓓、虞京京

申万菱信基金管理有限公司

2024年11月23日

申万菱信中证A500指数值加强型

证券基金的基金合同

及募集说明书提示性公告

申万菱信中证A500指数值加强型证券基金的基金合同和募集说明书于2024年11月23日在本公司官网（www.swsmu.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn）公布，供股民查看。如有问题拨打我们公司客服热线（400-880-8588）资询。

本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证本基金一定赚钱，也不保证最低收益。请深入了解本基金的风险收益特征，谨慎作出投入确定。

特此公告。

申万菱信基金管理有限公司

2024年11月23日