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九号有限公司员工认股期权计划第六次行权结果及股份变动公告
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证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2023-043
九号有限公司
员工认股期权计划第六次行权结果及股份变动公告
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次行权存托凭证数量:200、493只基础股按1股/10份存托凭证比例转换后，本次行权可得数量为2004、930份存托凭证。
● 行权证券来源：公司向存托人发行A类普通股，然后存托人向激励对象发行公司存托凭证。
● 本行权存托凭证上市流通时间：本行权存托凭证自行权起三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2026年5月26日(非交易日顺延)。
1.期权行使的决策程序及相关信息披露
2015年1月27日，公司召开董事会和股东大会，决议通过2015年员工股票期权计划（以下简称“2015年期权计划”）。2019年4月2日，公司召开董事会和股东大会，通过2019年员工股票期权计划（以下简称“2019年期权计划”）和创始人期权计划。
截至2019年4月2日，已完成2015年期权计划、2019年期权计划和创始人期权计划，尚未完成行权。其中，2015年期权计划和2019年期权计划的行权条件是，如果公司在中国成功上市，当公司在中国成功上市（“加速日”）时，员工所有未达到可行权条件的股票期权立即可行，并按约定的行权价格取得公司股份。创始人期权计划的行权条件是公司成功上市。2015年1月27日至2020年11月16日，公司对2015年期权计划、2019年期权计划和创始人期权计划下员工股票期权条款的部分表述进行了修改。详见2020年10月23日上海证券交易所网站。（www.sse.com.cn）2020年11月17日披露的《九号有限公司公开发行存托凭证并在科技创新板上市招股说明书》和《九号有限公司关于修改员工认股期权计划的公告》(公告号:2020-004)。2022年9月16日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《将期权计划间接持有调整为直接持有的议案》。
2021年1月29日，公司第一届董事会第十二届会议审议通过了《创始人期权计划和员工认股期权计划第一行权期权条件成就议案》。董事会一致认为，创始人期权计划、2015年期权计划和2019年期权计划规定的行权条件已经实现。截至第一届董事会第十二次会议决议之日，公司2015年期权计划、2019年期权计划、创始人期权计划激励计划累计可行权人数为218人，可行权期权人数为5、181、310股(按1股/10份存托凭证比例转换后，行权人数为51、813、100份存托凭证)。公司独立董事就此事发表了同意的独立意见，北京中伦律师事务所对此发表了明确意见，并出具了法律意见。2021年1月30日，上海证券交易所网站详见上述内容（www.sse.com.cn）《九号有限公司关于创始人期权计划和员工认股期权计划行权条件成果的公告》(公告号:2021-007)。
截至本公告前，公司已完成五项员工认股期权计划的行权和登记。前次行权后，公司存托凭证变更为714、443、650份。详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
本次行使后，公司存托凭证总数由714、443、650份变更为716、448、580份。
二、股票期权行权的基本情况
(一)本次行权的数量:
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（2）行权存托凭证来源：公司向存托人发行A类普通股，然后存托人向激励对象发行上述A类普通股对应的公司存托凭证。
(三)本次行权人数:78人。
三、股票期权行权存托凭证的上市流通安排和股本变动
（1）本行权存托凭证上市流通日：本行权存托凭证自行权起三年后可上市流通，预计上市流通时间为2026年5月26日（非交易日延期）。
（2）本次行权存托凭证的上市流通数量：200、493只基本股按1股/10张存托凭证的比例转换后，本次行权可获得2004、930张存托凭证。
（3）董事和高级管理人员对行权股票的锁定和转让限制
一名高级管理人员陶云峰参与了行使，并根据相关法律法规和公司股份激励计划，参与了新增的3万份存托凭证。转让时，必须遵守《上市公司董事、监事、高级管理人员持有的股份及其变更管理规则》、《上海证券交易所上市公司股东、董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。
根据相关法律法规和公司股权激励计划的规定，其他激励对象参与本次行权新增的1、704、930份存托凭证，自行权起三年内不减持。上述期限届满后，激励对象按照董事、监事、高级管理人员的有关减持规定执行。
(四)行权前后存托凭证总数的变化
单位：份
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行使后，公司实际控制人未发生变化。
(五)公司有表决权差异安排，行权前后特别表决权变更
单位：份
■
注：A类普通股对应存托凭证的存托凭证持有人可投1票，B类普通股对应存托凭证的存托凭证持有人可投5票。除上述五名股东外，B类普通股对应的存托凭证无其他存托凭证。行使权为A类普通股对应的存托凭证，每份只能投1票。
行权前，董事长高禄峰先生通过Putech Limited、Hctech I L.P.、Hctech III L.P.享有总投票权的29.15%控制；董事兼CEO王野先生通过Cidwang Limited、Hctech II L.P.控制33.86%的总投票权，双方共控制公司63.01%的投票权。行使后，由于存托凭证总数增加，双方共控制公司63.01%的投票权稀释至62.92%。
四、验资及股份登记
北京汇运会计师事务所有限公司 2023年 5月10日，《九号有限公司验资报告》(京慧云验字[2023]第004号)出具，对截至2023年5月5日的新增资本进行了审核。
截至2023年5月5日，公司已收到78个激励对象认购股票，行使股票期权为200股和493股。按1股/10份存托凭证的比例转换后，行使所得存托凭证的数量为2004股和930股。共收到1.039、119.95美元(相当于人民币7、181、773.63元)，分别计入股本20.05美元(相当于人民币138.58元)，资本公积1.039、099.90美元(相当于人民币7、181、635.05元)。公司增资前的股本为7,144.50美元，相当于47,847.26元，已经北京汇云会计师事务所有限公司审核，并于2022年12月30日发布了《京汇云验资报告》(2022)第01-008号。截至2023年5月5日，变更后累计股本为7、164.55美元，相当于47、985.84元，股份总数为71、644、858股。
本激励计划的行权募集资金将全部用于补充营运资金。
新增行权股份于2023年5月26日在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记。
五、本次行权后新增股份对最新财务报告的影响
新增存托凭证2004、930份，占行权前公司存托凭证总数714、443、650份的0.28%。行权后，公司存托凭证总数由714、443、650份变更为716、448、580份。行权对公司股本结构没有重大影响。
根据公司2023年第一季度报告，2023年1月至3月归属于上市公司股东的净利润为17、498、902.02元，基本每股收益为0.24元；行使后，以总股本71、644、858股(按1股/10存托凭证比例转换后，相应公司存托凭证总数为716、448、580存托凭证)为基数计算。2023年1月至3月，归属于上市公司股东的净利润保持不变，公司基本每股收益相应稀释。行权对公司最近一期的财务状况和经营成果没有重大影响。
特此公告。
九号有限公司
董事会
2023年5月30 日
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