（上接13版）

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2023年5月31日（T+2日）16:对于00前全额支付认购资金的配售对象，发起人（主承销商）将根据以下公式计算的结果向下取整，确定新股认购数量：新股认购数量=实收金额/发行价格

向下取整计算的新股认购数量少于中标人数量的，视为放弃认购，由保荐人(主承销商)承销。扣除最终战略配售数量后，本次发行数量的70%时，将暂停线下和线上投资者认购的股份总数。

4、如果配售对象支付的认购金额大于配售数量对应的认购金额，2023年6月2日（T+4日)，中国结算上海分公司根据保荐人(主承销商)提供的线下配售结果数据将认购款退还给配售对象，认购款金额=配售对象有效支付的认购款金额-配售对象应支付认购款金额。

5、冻结期间线下投资者支付的所有认购款项产生的所有利息均归证券投资者保护基金所有。

(五)线下发行限售期安排

线下发行部分采用比例限售的方式，线下投资者应承诺自发行人首次公开发行上市之日起6个月限售股份数量的10%(向上取整计算)。也就是说，在每个配售对象获得的股票中，90%的股票无限售期可以自上海证券交易所上市交易之日起流通；10%的股票限售期为6个月，限售期自上海证券交易所上市交易之日起计算。线下投资者在参与初步询价报价和线下认购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排。一旦报价被视为接受本公告披露的线下限售期安排。

五、网上发行

(一)认购时间

网上认购时间为2023年5月29日(T日):30-11:30、13:00-15:00.网上投资者应独立表达认购意向，不得全权委托证券公司认购新股。发行受重大突发事件或不可抗力影响的，应当按照认购当天的通知办理。

(二)认购价格

本次发行的发行价格为125.88元/股。网上认购投资者必须按照本次发行价格进行认购。

(三)认购简称及代码

认购简称“双元认购”；认购代码为“787623”。

(四)网上发行对象

持有上海证券交易所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法律规定的其他投资者（国家法律、法规和发行人必须遵守的其他监管要求除外）。本次发行的发起人（主承销商）的证券自营账户不得参与本次发行的认购。

2023年5月29日(T日)前在中国结算上海分公司开立证券账户，2023年5月25日（T-2日)前20个交易日(含T-2日)持有上海市场非限售a股和非限售存托凭证市值日均1万元以上(含1万元)的投资者，方可参与网上认购。

投资者持有的市值应当符合《网上发行实施细则》的有关规定。

(五)网上发行方式

网上发行是通过上海证券交易所的交易系统进行的。回拨机制启动前，网上初始发行量为421.3500万股。保荐人(主承销商)在指定时间内(2023年5月29日(T日)9。:30-11:30，13:00-15:00)在上海证券交易所指定的专用证券账户中输入421.3500万股“双元科技”，作为该股唯一的“卖方”。

(六)网上认购规则

1、投资者只能选择线下发行或网上发行的一种方式进行认购。所有参与战略配售、线下询价、认购、配售的投资者不得再参与网上认购。投资者同时参与线下、线上认购的，网上认购部分无效。

2、网上发行是通过上海证券交易所交易系统进行的。参与网上认购的投资者（持有上海证券交易所股票账户卡并开立科技创新委员会投资账户的国内自然人、法人等机构（法律、法规禁止买方除外））根据上海市场非限制a股和非限制存托凭证的市场价值确定网上认购金额。只有市值1万元以上(含1万元)的投资者才能参与新股认购。每5万元的市值可以认购一个认购单位，不足5万元的部分不计入认购额度。每个认购单位为500股，认购数量应为500股或其整数倍，但最高不得超过网上初始发行股数的千分之一，即4000股。

3、参与网上公开发行股票认购的投资者只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一新股认购，投资者多次使用同一证券账户参与同一新股认购的，投资者第一次认购为有效认购，其余认购为无效认购。投资者持有多个证券账户的，合并计算多个证券账户的市值。证券账户注册资料中的“账户持有人名称”是确认多个证券账户为同一投资者持有的原则、“有效身份证明文件号”相同。2023年5月25日，证券账户注册资料（T-2日)以日终为准。

4、网上投资者应当独立表达认购意向，不得全权委托证券公司认购新股。

5、融资融券客户信用证券账户的市值合并计算在投资者持有的市值中，证券公司转换担保证券明细账户的市值合并计算在证券公司持有的市值中。

6、投资者必须遵守有关法律法规和中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。

7、2023年5月29日(T日)网上投资者认购日不需要缴纳认购款，2023年5月31日（T+2日)根据中标结果缴纳认购款。

(7)网上认购程序

1、开户登记

参与网上发行的投资者应在中国结算上海分公司开立证券账户，并开立科技创新委员会的交易权限。

2、市值计算

2023年5月25日，参与网上发行的投资者需要参与网上发行（T-2日)前20个交易日(含T-2日)持有上海市场非限售a股和非限售存托凭证，平均市值在1万元以上(含1万元)。具体市值计算请参考《网上发行实施细则》。

3、申购程序

参与网上发行的投资者应在中国结算上海分公司开立证券账户，并开立科技创新委员会的交易权限。

认购程序与在二级市场购买上海证券交易所上市股票的方式相同。网上投资者在认购时间内(2023年5月29日(T日)9，根据其市值数据:30-11:30、13:00-15:00)通过上海证券交易所联网的证券公司认购委托。一经申报，不得撤销订单。

(八)确定投资者认购股票数量的方法

确定网上投资者认购股票数量的方法如下：

1、如果在线有效认购数量小于或等于最终在线发行数量（回拨后），则无需抽签。所有配号均为中标号，投资者根据有效认购数量认购股票；

2、如果在线有效认购数量大于最终在线发行数量（回拨后），有效认购将按照每500股配置一个号码的规则统一连续配置，然后通过抽签确定有效认购中标号码，每个中标号认购500股新股。

中奖率=(最终网上发行量/网上有效申购总量)×100%。

(九)配号和抽签

如果网上有效认购总量大于本次最终网上发行数量，则通过抽签确定中标号码进行配售。

1、认购配号确认

2023年5月29日(T日)，上海证券交易所根据投资者新股认购情况确认有效认购总额，每500股配置一个认购号，按时间顺序连续配置所有有效认购号，直至最后一次认购，并将配置结果传递到各证券交易网点。

2023年5月30日（T+1)向投资者公布配号结果。认购人应到原委托认购的交易网点确认认购配号。

2、公布中签率

2023年5月30日（T+1日)发行人和保荐人(主承销商)将在《网上发行认购及中签率公告》中公布网上发行中签率。

3、彩票抽签，公布中标结果

2023年5月30日（T+1日上午，在公证部门的监督下，发行人和发起人（主承销商）主持抽签，确认抽签结果，并通过卫星网络将抽签结果传递给证券交易网点。2023年5月31日，发行人和发起人（主承销商）（T+2日)中标结果将在《网下初步配售结果及网上中标结果公告》中公布。

4、确定认购股数

投资者根据中标号确定认购股数，每个中标号只能认购500股。

(十)中标投资者支付

2023年5月31日，投资者申购新股中奖后，应当依据（T+2日)公告的《线下初步配售结果及网上中标结果公告》履行支付义务。网上投资者支付时，应当遵守投资者所在证券公司的有关规定。2023年5月31日（T+2日)日底，中标投资者应确保其资本账户有足够的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。

网上投资者连续12个月内3次获胜但未全额支付，自结算参与者最近放弃认购之日起6个月（按180个自然日计算，包括第二天）不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可转换公司债券在线认购。根据投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券和可交换公司债券的次数，计算放弃认购的次数。

(十一)放弃认购股票的处理

因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的，结算参与人(包括证券公司和托管人等)应认真核实，并于2023年6月1日（T+3日）15:00前如实向中国结算上海分公司申报，由中国结算上海分公司提供给保荐人(主承销商)。放弃认购的股数以实际资金不足为准，最小单位为1股。保荐人(主承销商)承销投资者放弃认购的股票。

(十二)网上发行的结算登记

网上发行的新股登记工作由中国结算上海分公司完成，中国结算上海分公司向发行人提供股东名单。

(十三)发行地点

各证券交易网点与上海证券交易所交易系统联网。

六、投资者放弃认购部分股份处理

线下和线上投资者认购后，发起人（主承销商）将根据实际支付情况确认线下和线上实际发行的股份数量。线下和线上投资者放弃认购部分的股份，由发起人（主承销商）承销。扣除最终战略配售数量后，线下和线上投资者认购的股份总数不足70%的，暂停发行。

2023年6月2日，网上投资者获得未付款金额，保荐人(主承销商)包销比例等具体情况请参阅（T+4日)发布的《发行结果公告》。

七、暂停发行

发行人及保荐人(主承销商)在发生下列情况时，将采取暂停发行的措施:

1、线下认购总量小于线下初始发行数量；

2、网上认购不足，认购不足部分回拨线下后，线下投资者未能全额认购；

3、扣除最终战略配售数量后，线下和线上投资者认购的股份总数不足本次公开发行数量的70%；

4、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响发行的；

5、根据《管理办法》第五十六条和《实施细则》第七十一条：中国证监会、上海证券交易所发现证券发行承销过程涉嫌违法或者异常的，可以责令发行人、发起人（主承销商）暂停或者暂停发行，并对有关事项进行调查处理。

如发生上述情况，发行人和发起人（主承销商）将及时宣布暂停发行的原因，并恢复发行安排。暂停发行后，发行人和发起人（主承销商）将在中国证监会同意注册决定的有效期内，满足会后事项监督要求后，在向上海证券交易所备案后，选择重启发行的机会。

八、余股包销

当线下和线上投资者认购的股份数量不足扣除最终战略配售数量后发行的70%时，发行人和发起人（主承销商）将暂停发行。线下和线上投资者认购的股份数量超过扣除最终战略配售数量后发行数量的70%(含70%)，但扣除最终战略配售数量后发行数量未达到时，保荐人(主承销商)负责包销支付不足的部分。

余股包销发生时，2023年6月2日（T+4日)保荐人(主承销商)将剩余股份包销资金、战略配售募集资金和线下网上发行募集资金扣除承销保荐费后分配给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份在保荐人(主承销商)指定的证券账户注册包销股份。

九、发行费用

线下发行不向配售对象收取转让费和印花税。投资者在线定价发行不收取佣金和印花税。

线下投资者应根据认购金额预留足够的认购资金，确保认购资金在分配后按时足额支付。配售对象应在协会注册的银行账户中转让认购资金。

十、发行人和保荐人(主承销商)、主承销商

1、发行人：浙江双元科技有限公司

法定代表人：郑建

住所:杭州市莫干山路1418号标准厂房2号楼(上城科技产业基地)

联系人：方东良

联系电话：0571-88854902

2、保荐人(主承销商)：民生证券有限公司

法定代表人(代行)：景忠

住所:浦明路8号，中国(上海)自由贸易试验区

联系人：资本市场部

联系电话：010-85127979

发行人：浙江双元科技有限公司

保荐人(主承销商)：民生证券有限公司

2023年5月26日