广汇能源股份有限公司董事会第八届第三十一次会议决议公告

证券代码：600256 证券简称：广汇能源 公告编号：2023-040

广汇能源股份有限公司

董事会第八届第三十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 无董事对本次董事会议案投反对或弃权票。

● 本次董事会议案全部获得通过。

一、董事会会议召开情况

（一）本次董事会会议的召开符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定。

（二）本次会议通知和议案于2023年5月29日以短信等通讯方式向各位董事发出。

（三）本次董事会于2023年5月30日以通讯方式召开；应收到《议案表决书》11份，实际收到有效《议案表决书》11份。

二、董事会会议审议情况

审议通过了《广汇能源股份有限公司关于2022年员工持股计划第一个解锁考核条件成就的议案》。

表决结果：董事长韩士发，董事闫军、梁逍、阳贤、谭柏、刘常进及马晓燕回避表决，其余董事表决同意4票、反对0票、弃权0票。

具体内容详见公司于2023年5月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的2023-041号《广汇能源股份有限公司关于2022年员工持股计划第一个解锁考核条件成就的公告》。

特此公告。

广汇能源股份有限公司董事会

二○二三年五月三十一日

证券代码：600256 证券简称：广汇能源 公告编号：2023-041

广汇能源股份有限公司

关于2022年员工持股计划第一个解锁

考核条件成就的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

广汇能源股份有限公司（简称“公司”）于2023年5月30日召开董事会第八届第三十一次会议、监事会第八届第二十一次会议审议通过了《广汇能源股份有限公司关于2022年员工持股计划第一个解锁考核条件成就的议案》，现将有关事项公告如下：

一、本期员工持股计划批准及实施情况

1、公司于2022年4月21日召开了第四届职工代表大会第八次会议，审议通过了《关于〈广汇能源股份有限公司2022年员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》。（具体内容详见公司2022-031号公告）

2、公司于2022年4月23日召开了董事会第八届第十八次会议、监事会第八届第十二次会议，于2022年5月13日召开了2021年年度股东大会，审议通过了《关于〈广汇能源股份有限公司2022年员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》等相关议案。（具体内容详见公司2022-032、034、038号等公告）

3、公司于2022年5月13日召开了2022年员工持股计划第一次持有人会议，审议通过了《关于〈广汇能源股份有限公司2022年员工持股计划管理办法〉的议案》《关于设立公司2022年员工持股计划管理委员会的议案》等相关议案。（具体内容详见公司2022-039号公告）

4、公司实施2022年员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户中已回购的股份，授予股份总数为45,487,500股，转让价格为回购成本价2.84元/股。公司于2022年6月1日将“广汇能源股份有限公司回购专用证券账户”中所持有的45,487,500股股份非交易过户至“广汇能源股份有限公司－2022年员工持股计划”专户，于2022年6月2日收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》。（具体内容详见公司2022-047号公告）

二、本期员工持股计划存续期及锁定期相关安排

根据《公司2022年员工持股计划（草案）》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定，本期员工持股计划自公司将所授予的最后一笔标的股票过户至当期员工持股计划证券账户名下公告之日起至本期员工持股计划所授予的股票全部解除锁定之日止，存续期最长不超过48个月。有关锁定期安排及解锁比例具体如下：

■

三、本期员工持股第一个解锁考核情况

根据《公司2022年员工持股计划（草案）》《公司2022年员工持股计划管理办法》等相关规定，公司董事会认为本期员工持股计划第一个解锁考核条件成就，将根据公司股东大会对董事会的授权，于第一个锁定期期满后向满足考核条件的全部持有人办理解锁股份非交易过户手续。现就解锁考核情况说明如下：

（一）业绩考核标准

■

（二）其他考核标准

本期员工持股计划初始认购股份持有人共198名，在第一个锁定期内有7名持有人存在主动离职情形。根据《公司2022年员工持股计划（草案）》相关规定且经管理委员会审核，主动离职人员自离职之日起不再具有本期员工持股计划的参与资格，其所认购的股份不予解锁。

综上，2022年员工持股计划第一个解锁目标考核通过，即第一个解锁考核条件成就。公司本次可对符合解锁条件的191名持有人所持对应股份给予解锁，解锁比例35%，解锁股份数量合计15,654,625股。

四、本次解锁事项具体安排

（一）解锁安排

1、第一个锁定期：2022年6月3日至2023年6月3日

2、第一个解锁股数：15,654,625股

3、第一个解锁人数：191人

4、解锁办理程序：公司将在锁定期满后向中国证券登记结算有限责任公司申请办理非交易过户业务，即把2022年员工持股计划第一个解除锁定股份15,654,625股非交易过户至符合解锁条件的191名持有人的个人证券账户。

5、过户明细：

■

（二）其他安排

本次不予解锁的股份将继续留存在本期员工持股计划账户予以后续再分配，且在锁定期内对应的现金分红等权益归属于公司。待非交易过户办理完毕后，公司将以认购价格2.84元/股对不予解锁的股份进行资金清算退款。具体实施所涉事项均参照《公司2022年员工持股计划（草案）》《公司2022年员工持股计划管理办法》等相关规定执行。

五、董事会薪酬与考核委员会核查意见

公司董事会薪酬与考核委员会经核查认为：管理委员会已审核确认2022年员工持股计划第一个解锁考核条件成就；同意7名主动离职人员自辞职之日起不再具备参与资格，其所认购的股份不予解锁；同意将公司2022年员工持股计划专户中15,654,625股股份非交易过户至符合解锁条件的191名持有人个人证券账户。

六、监事会意见

公司监事会经核查认为：公司2022年归属于上市公司股东的净利润为113.38亿元，较2021年50.03亿元同期相比增长126.61%，满足组织绩效目标；参与人员2022年个人业绩考核指标评价均为合格及以上，满足个人绩效目标。公司2022年员工持股计划第一个解锁考核条件成就，符合《公司2022年员工持股计划（草案）》《公司2022年员工持股计划管理办法》等相关规定，考核结果合规、真实，不存在损害公司及股东利益的情形。

七、独立董事意见

公司独立董事核查认为：公司2022年员工持股计划第一个解锁考核条件成就事项所涉考核、审议均符合《公司2022年员工持股计划（草案）》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定，关联董事回避表决，实施程序合法、合规，决议真实有效；不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司日常经营产生重大影响。

八、其他说明

公司将持续关注 2022年员工持股计划的实施进展情况，并严格按照《公司2022年员工持股计划（草案）》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定，及时履行信息披露义务。

特此公告。

广汇能源股份有限公司董事会

二○二三年五月三十一日

证券代码：600256 证券简称：广汇能源 公告编号：2023-042

广汇能源股份有限公司

监事会第八届第二十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 无监事对本次监事会相关议案投反对或弃权票。

● 本次监事会议案全部获得通过。

一、监事会会议召开情况

（一）本次会议的召开符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定。

（二）本次会议通知和议案于2023年5月29日以短信等通讯方式向各位监事发出。

（三）本次监事会于2023年5月30日以通讯方式召开；应收到《议案表决书》5份，实际收到有效《议案表决书》5份。

二、监事会会议审议情况

审议通过了《广汇能源股份有限公司关于2022年员工持股计划第一个解锁考核条件成就的议案》，表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。

监事会意见：公司2022年归属于上市公司股东的净利润为113.38亿元，较2021年50.03亿元同期相比增长126.61%，满足组织绩效目标；参与人员2022年个人业绩考核指标评价均为合格及以上，满足个人绩效目标。公司2022年员工持股计划第一个解锁考核条件成就，符合《公司2022年员工持股计划（草案）》《公司2022年员工持股计划管理办法》等相关规定，考核结果合规、真实，不存在损害公司及股东利益的情形。

具体内容详见公司于2023年5月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的2023-041号《广汇能源股份有限公司关于2022年员工持股计划第一个解锁考核条件成就的公告》。

特此公告。

广汇能源股份有限公司监事会

二○二三年五月三十一日