三羊马(重庆)物流有限公司第三届董事会第九次会议决议公告

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-047

三羊马(重庆)物流有限公司

第三届董事会第九次会议决议公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

三羊马(重庆)物流有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第九次会议于2023年5月24日在重庆举行。会议通知于2023年5月21日通过电子邮件或书面形式发送给所有董事。会议由董事长召集并主持，董事8人，董事8人。会议召开、召开、审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。

二、审议和表决会议议案

会议以记名投票的形式进行表决，决议如下：

(一)审议通过《关于审议通过》〈三羊马(重庆)物流有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案〉议案(修订稿)

提案内容：根据公司2022年和2023年1月至3月的财务数据，公司修订了该计划的部分内容。该计划包括公司满足发行条件、发行概况、财务会计信息和管理讨论和分析、募集资金使用、公司利润分配、公司未来12个月再融资计划的声明等。

议案表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。

左新宇、刘胜强、胡坚对议案发表了明确同意的独立意见。

回避表决：本议案不涉及回避表决。

提交股东大会表决：根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，本议案无需提交股东大会审议。

具体内容见公司同日超潮信息网。（http://www.cninfo.com.cn）《关于向不特定对象发行可转换公司债券计划(修订稿)披露的提示性公告》(公告号:2023-048)、三羊马(重庆)物流有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案(修订稿)。

(二)审议通过《关于关于审议通过的》〈三羊马（重庆）物流有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告〉议案(修订稿)

提案内容：根据公司2022年的财务数据，公司更新了可行性分析报告中的相关财务数据，并调整了募集项目的经济效益。

议案表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。

左新宇、刘胜强、胡坚对议案发表了明确同意的独立意见。

回避表决：本议案不涉及回避表决。

提交股东大会表决：根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，本议案无需提交股东大会审议。

具体内容见公司同日超潮信息网。（http://www.cninfo.com.cn）上述披露的《三羊马（重庆）物流有限公司可行性分析报告》（修订稿）向非特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目。

(三)审议通过《关于关于审议通过的》〈三羊马（重庆）物流有限公司向不特定对象发行可转换公司债券，稀释即期回报的风险提示和填补措施及相关主体承诺〉议案(修订稿)

提案内容：根据公司2022年财务数据和2022年利润分配计划，重新计算可转换公司债券稀释即期回报对主要财务指标的影响。

议案表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。

左新宇、刘胜强、胡坚对议案发表了明确同意的独立意见。

回避表决：本议案不涉及回避表决。

提交股东大会表决：根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，本议案无需提交股东大会审议。

具体内容见公司同日超潮信息网。（http://www.cninfo.com.cn）上述披露的《风险提示及填补措施及相关主体承诺(修订稿)》(公告号:2023-049)为向不特定对象发行可转换公司债券稀释即期回报。

(四)审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告(修订稿)》

提案内容：根据2022年财务数据，公司修订了《三羊马（重庆）物流有限公司可转换公司债券方案论证分析报告》，包括证券和品种选择的必要性、选择范围、数量和标准的适当性、定价原则、依据、方法和程序的合理性。

议案表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。

左新宇、刘胜强、胡坚对议案发表了明确同意的独立意见。

回避表决：本议案不涉及回避表决。

提交股东大会表决：根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，本议案无需提交股东大会审议。

具体内容见公司同日超潮信息网。（http://www.cninfo.com.cn）《三羊马(重庆)物流有限公司向非特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告》(修订稿)。

三、备查文件

(一)第三届董事会第九次会议决议。

(二)独立董事对第三届董事会第九次会议有关事项的独立意见。

特此公告。

三羊马(重庆)物流有限公司

董事会

2023年5月25日

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-046

三羊马(重庆)物流有限公司

第三届监事会第九次会议决议公告

公司及监事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

三羊马(重庆)物流有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第九次会议于2023年5月24日在重庆举行。会议通知于2023年5月21日通过电子邮件或书面形式发送给所有监事。会议由监事会主席召开并主持，由监事3人，实际监事3人。会议召开、召开、审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。

二、审议和表决会议议案

会议以记名投票的形式进行表决，决议如下：

(一)审议通过《关于审议通过》〈三羊马(重庆)物流有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案〉议案(修订稿)

提案内容：根据公司2022年和2023年1月至3月的财务数据，公司修订了该计划的部分内容。该计划包括公司满足发行条件、发行概况、财务会计信息和管理讨论和分析、募集资金使用、公司利润分配、公司未来12个月再融资计划的声明等。

议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

回避表决：本议案不涉及回避表决。

提交股东大会表决：根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，本议案无需提交股东大会审议。

具体内容见公司同日超潮信息网。（http://www.cninfo.com.cn）《关于向不特定对象发行可转换公司债券计划(修订稿)披露的提示性公告》(公告号:2023-048)、三羊马(重庆)物流有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案(修订稿)。

(二)审议通过《关于关于审议通过的》〈三羊马（重庆）物流有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告〉议案(修订稿)

提案内容：根据公司2022年的财务数据，公司更新了可行性分析报告中的相关财务数据，并调整了募集项目的经济效益。

议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

回避表决：本议案不涉及回避表决。

提交股东大会表决：根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，本议案无需提交股东大会审议。

具体内容见公司同日超潮信息网。（http://www.cninfo.com.cn）上述披露的《三羊马（重庆）物流有限公司可行性分析报告》（修订稿）向非特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目。

(三)审议通过《关于关于审议通过的》〈三羊马（重庆）物流有限公司向不特定对象发行可转换公司债券，稀释即期回报的风险提示和填补措施及相关主体承诺〉议案(修订稿)

提案内容：根据公司2022年财务数据和2022年利润分配计划，重新计算可转换公司债券稀释即期回报对主要财务指标的影响。

议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

回避表决：本议案不涉及回避表决。

提交股东大会表决：根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，本议案无需提交股东大会审议。

具体内容见公司同日超潮信息网。（http://www.cninfo.com.cn）上述披露的《风险提示及填补措施及相关主体承诺(修订稿)》(公告号:2023-049)为向不特定对象发行可转换公司债券稀释即期回报。

(四)审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告(修订稿)》

提案内容：根据2022年财务数据，公司修订了《三羊马（重庆）物流有限公司可转换公司债券方案论证分析报告》，包括证券和品种选择的必要性、选择范围、数量和标准的适当性、定价原则、依据、方法和程序的合理性。

议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

回避表决：本议案不涉及回避表决。

提交股东大会表决：根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，本议案无需提交股东大会审议。

具体内容见公司同日超潮信息网。（http://www.cninfo.com.cn）《三羊马(重庆)物流有限公司向非特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告》(修订稿)。

三、备查文件

(一)第三届监事会第九次会议决议。

特此公告。

三羊马(重庆)物流有限公司

监事会

2023年5月25日

三羊马(重庆)物流有限公司

独立董事关于第三届董事会第九次会议

相关事项的独立意见

根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程、独立董事工作制度，作为三羊马（重庆）物流有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们基于实事求是、独立判断、客观审慎的立场和态度，认真检查审查公司第三届董事会第九次会议，独立意见如下：

（一）关于〈三羊马(重庆)物流有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案〉(修订稿)提案的独立意见

经核实，我们认为公司编制的《三羊马（重庆）物流有限公司向不特定对象发行可转换公司债券计划》符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行登记管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件；符合公司实际情况和发展计划；符合公司和全体股东的利益，不损害公司、公司股东，特别是中小股东的利益。

我们向公司提交的《关于公司的》〈三羊马(重庆)物流有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案〉(修订稿)提案发表明确同意意见。

（二）关于〈三羊马（重庆）物流有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告〉(修订稿)提案的独立意见

经核实，我们认为《三羊马（重庆）物流有限公司向非特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告》充分论证了募集资金使用计划的必要性和可行性。募集资金项目符合国家产业政策和公司战略目标，有利于扩大公司主营业务，完善公司公司的核心竞争力。项目实施符合公司和全体股东的利益，不损害公司、公司股东，特别是中小股东的利益。

我们向公司提交的《关于公司的》〈三羊马（重庆）物流有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告〉(修订稿)提案发表明确同意意见。

（三）关于〈三羊马（重庆）物流有限公司向不特定对象发行可转换公司债券，稀释即期回报的风险提示和填补措施及相关主体承诺〉(修订稿)提案的独立意见

经核实，我们认为（1）分析可转换债券对稀释即期回报的影响，相关填补措施符合相关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，符合公司及全体股东的利益。(2)公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人作出相关承诺，确保相关填补回报措施的有效履行。相关承诺有利于保护中小股东的合法权益，相关内容合法合规。

我们向公司提交的《关于公司的》〈三羊马（重庆）物流有限公司向不特定对象发行可转换公司债券，稀释即期回报的风险提示和填补措施及相关主体承诺〉(修订稿)提案发表明确同意意见。

(4)关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告(修订稿)的独立意见

经核实，我们认为公司编制的《三羊马（重庆）物流有限公司向非特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告》考虑了公司的行业和发展阶段、融资规划、财务状况、资本需求等，充分论证了证券及其品种选择的必要性、选择范围、数量和标准的适当性、发行方式的可行性，本发行计划的公平性和合理性不会损害公司和投资者的利益。

我们对公司提交的《公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告(修订稿)》发表了明确的同意意见。

独立董事签字：

左新宇 刘胜强 胡坚

三羊马(重庆)物流有限公司

董事会

2023年5月24日

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-050

三羊马(重庆)物流有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

审核询价函回复等相关文件更新公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

2023年3月13日，三羊马(重庆)物流有限公司(以下简称“公司”)收到深圳证券交易所(以下简称“深圳证券交易所”)出具的《关于三羊马(重庆)物流有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核询价函》(审核函〔2023〕120017号），深圳证券交易所上市审计中心审核了公司向非特定对象发行可转换公司债券的申请文件，形成了审计问题。

根据审核询价函的要求，公司与相关中介机构逐项落实审核询价函，形成审核询价函的答复，并于2023年4月11日按照有关规定披露答复等相关资料，详见超潮信息网公司的具体内容（http://www.cninfo.com.cn）《关于回复深圳证券交易所的回复》〈三羊马（重庆）物流有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审计询价函〉公告号：2023-027)。审核询价函的回复披露后，公司通过深圳证券交易所发行的上市审核业务系统提交相关文件。

根据深圳证券交易所审计机构的意见和公司的《2022年年度报告》，公司与相关中介机构补充修订了《三羊马（重庆）物流有限公司申请向非特定对象发行可转换公司债券的审计询价函》等相关文件。详见超潮信息网公司的具体内容（http://www.cninfo.com.cn）《三羊马(重庆)物流有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券审核查询函回复的公告》(公告号:2023-040)、《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请文件更新的公告》(公告号:2023-043)。

近日，根据深圳证券交易所审计机构的意见，公司与相关中介机构修订了《关于三羊马（重庆）物流有限公司申请向非特定对象发行可转换公司债券的审计询价函》等相关文件的相关内容。现按有关规定披露回复等相关资料。具体内容见公司同日在巨潮信息网。（http://www.cninfo.com.cn）上述披露的相关文件。公司将通过深圳证券交易所发行的上市审计业务系统提交相关文件，更新并披露审核询价函的回复修订稿。

公司向不明对象发行可转换公司债券仍需通过深圳证券交易所审计，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册决定，最终可通过深圳证券交易所审计，中国证监会同意注册决定及其时间不确定。公司将根据事项的进展情况及时履行信息披露义务。请注意投资风险。

特此公告。

三羊马(重庆)物流有限公司

董事会

2023年5月25日

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-049

三羊马(重庆)物流有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

稀释即期回报的风险提示和填补措施

及相关主体承诺(修订稿)的公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

三羊马(重庆)物流有限公司(以下简称“三羊马”)、“公司”)根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护的意见》(国务院[2013]110号)和《关于首次再融资、重大资产重组稀释即期回报的指导意见》(中国证监会公告[2015]31号)等文件的要求，为保护中小型投资者的权益，认真分析了可转换公司债券（以下简称“可转换债券”）向不特定对象发行的影响，现就可转换债券稀释的主要财务指标和公司采取的填写即期回报措施说明如下：

1.可转换公司债券稀释对公司主要财务指标的影响

(一)影响分析的假设条件

1、假设未来宏观经济环境、政策、行业发展、市场状况等方面不会发生重大不利变化；

2、本次发行募集资金到账后，不考虑对公司生产经营、财务状况(如财务费用、投资收益)的影响；

3、假设可转换公司债券于2023年9月30日向非特定对象发行，并于2024年3月31日全部转股。上述发行和股份转让的实施时间仅为假设，不构成对实际完成时间的承诺。最终以深圳证券交易所批准并报中国证监会批准的发行数量、发行计划的实际完成时间和债券持有人股份转让的实际时间为准。

4、假设向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额为21万元，不考虑发行费用的影响。本次发行可转换公司债券实际到达的募集资金规模将根据监管部门的批准、发行认购和发行费用确定。

5、假设可转换债券的转换价格为51.06元/股（该价格为公司第三届董事会第五次会议召开日（即2022年12月19日）前20个交易日（不含董事会召开日），公司a股平均交易价格高于前一交易日），转换数量上限为411.28万股，转换价格仅用于计算可转换债券发行稀释即期回报对主要财务指标的影响。最终初始转换价格由公司董事会根据股东大会授权，发行前根据市场情况确定，可以进行除权、除息调整或向下修正。

6、2022年公司利润分配方案为:以公司总股本8004.00万股为基础，每10股发现1.00元(含税)，共800.40万元。利润分配计划经股东大会批准，尚未实施，假设2022年利润分配计划于2023年5月完成（利润分配实施时间仅用于计算可转换债券发行稀释即期回报对主要财务指标的影响，并不代表公司对利润分配实施时间的承诺）。

除上述利润分配外，不考虑公司2023年利润分配因素的影响。

7、根据公司披露的2022年年度报告，2022年归属于母公司所有者的净利润为1578.80万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为832.82万元。假设2023年和2024年的净利润与2022年的业绩持平，计算本次发行对主要财务指标的影响。

假设仅用于计算可转换债券发行稀释即期回报对主要财务指标的影响，并不意味着公司判断2023年和2024年的业务状况和趋势，也不构成公司的利润预测。投资者不得做出相应的投资决策，投资者因相应的投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。

8、在预测公司总股本时，基于本次发行前总股本8004.00万股，只考虑本次发行完成后股份数量对股本的影响，而不考虑其他影响公司总股本或潜在影响的行为。

9、不考虑募集资金未使用前银行利息和可转换债券利息费用的影响。

上述假设仅用于计算发行稀释即期回报对公司主要财务指标的影响，不构成公司的任何承诺和预测。投资者不得做出相应的投资决策，投资者应承担投资决策造成的损失，公司不承担任何赔偿责任。

(二)对主要财务指标的影响

基于上述假设，公司计算了本次发行稀释即期回报对公司主要财务数据的影响，具体情况如下：

■

二、本次发行稀释即期回报的风险提示

投资者持有部分或全部可转换公司债券后，公司总股本和净资产将有一定程度的增加，对公司原股东持股比例、公司每股收益、净资产收益率等产生一定的稀释作用。此外，向不特定对象发行的可转换公司债券有向下修正条款。当该条款被触发时，公司可以申请向下修正转换价格，导致可转换公司债券转换的新股本总额增加，从而扩大向不特定对象发行的可转换公司债券转换对原普通股股东的潜在稀释作用。

公司向非特定对象发行可转换公司债券后的即期回报有被稀释的风险。请注意投资风险。

三、本次发行的必要性和合理性分析

可转换公司债券募集资金总额不超过2.1万元，扣除发行费用后计划用于三羊马运力提升项目，并偿还银行贷款。

本次向非特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目，经公司认真论证。项目的实施有利于进一步提高公司的核心竞争力，提高公司的可持续发展能力。具体分析见《三羊马(重庆)物流有限公司可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告(修订稿)》，同时发布在深圳证券交易所网站上。

四、募集资金投资项目与公司现有业务的关系

（1）募集资金投资项目与公司现有业务的关系

募集资金投资项目围绕公司现有主营业务进行。项目投产后，将在公司现有业务的基础上，进一步扩大现有公路运输能力，进一步提高公司满足市场需求的能力，进一步增强公司的综合竞争力。

(二)公司在人员、技术、市场等方面从事募集项目的储备

以公司董事长邱红阳为代表的公司管理和核心骨干人员多年来一直从事汽车物流行业的管理工作。大多数高管从事汽车物流行业十多年，是国内汽车物流行业的高级人员。公司管理团队深入了解国内外汽车物流的发展现状，独立深入思考行业的发展趋势，选择最适合企业自身情况的发展战略，及时实施。

公司不断完善和发展人力资源体系，通过自身培训与外部人才引进相结合的战略，确保业务发展中的人才储备。公司在多年的经营过程中形成了高效的管理模式，管理团队分工明确，确保了公司较高的决策效率和执行能力，为公司未来为发展奠定了良好的基础。

公司在装卸和配送方面积累了丰富的经验，可以有效地优化装载方案和运输线路。为了适应不同车型的快速高效地实现装卸车，公司已经形成了数百种装载方案，并将其作为其核心竞争力。公司还建立了由自有人员、车辆和外部协商组成的专业运营团队。外包供应商及其自身人员和车辆由公司统一管理。公司依托对自身人员、车辆和外包协商的有效管理，可灵活分配车辆和人员进行现场操作，降低管理成本，提高管理效率，满足铁路运输及时性的要求。

通过合理的人力资源配置，可以更好地保证项目的顺利实施。

五、公司应对本次发行可转换公司债券稀释即期回报的措施

可转换公司债券的发行可能会导致投资者的即时回报被稀释。公司计划采取各种措施防止即时回报被稀释的风险，以填补股东回报，充分保护中小股东的利益，实现公司的可持续发展，提高公司的可持续回报能力。具体措施如下：

(1)继续扩大物流服务网络计划

公司在全国设立了多个商用车运输基地和仓储配送中心，但受行业起步较晚、基础设施不完善的限制，在一定程度上限制了公司开展全国多式联运物流业务。近年来，随着各项政策和规划的不断出台和实施，铁路市场化改革的不断深化和大型交通管理体制的改革，制约多式联运快速发展的瓶颈不断解决。公司将跟上改革的步伐，抓住积极布局的机遇。为了进一步提高公司在多式联运领域的竞争力，为其他汽车物流领域的发展奠定坚实的网络基础，公司将重点关注现有资源，加强物流基地建设，完善物流网络布局，提高服务效率。

(二)智能化、信息化设施和系统规划的综合开发

公司将进一步加大对智能化、信息化设施和系统建设的投入，增强对多式联运业务创新的支持。在原有信息系统的基础上，公司将增加对物流数字运营和智能运营的建设投资，形成多式联运业务的数字运营信息中心，规范生产运营，提高公司管理水平；通过数据分析支持管理决策，建立和实施信息管理系统，加强信息项目管理，建立信息服务团队，提高公司信息水平。

(3)人才引进及培训计划

公司将进一步加强人力资源管理，统筹规划，不断探索建立前瞻性的人力资源管理模式。公司计划逐年从高校接收相关专业的应届本科生和硕士生，丰富技术人员和管理人员，尽快改善人员结构，确保公司的发展势头，继续完善内部培训和激励机制，对中层管理人员和骨干人员进行轮换培训，提高核心团队的综合业务能力，完善岗位责任制和绩效评价体系，为员工提供良好的职业发展空间，体现优秀人才的价值；提高高级管理人员和高级技术人员的待遇，制定和实施股权激励机制，确保公司人才战略计划的有效实施。

（4）积极实施筹资项目，努力实现项目预期收入

募集资金投资项目经公司充分示范，符合行业发展趋势和公司发展规划。项目实施后，将进一步巩固和扩大公司重要物流区域的市场份额，提高公司的综合竞争优势。公司将积极推进募集项目的实施，努力使募集项目顺利生产，通过积极的市场发展，使募集项目尽快发挥经济效益。

（5）严格执行现金股息政策，加强投资者回报机制

根据国务院《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护的意见》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红相关事项的通知》和《上市公司监管指引第3号上市公司现金分红》的有关要求，严格执行《公司章程》明确的现金分红政策，在公司主营业务健康发展和经营业绩持续提升的过程中，给投资者持续稳定的合理回报。

六、公司控股股东和实际控制人能够认真履行公司填补回报措施的承诺

公司控股股东、实际控制人作出以下承诺，确保本次发行稀释即期回报的填补措施得到切实落实：

“1、干预公司经营管理活动的权利不超过，不侵犯公司利益；

2、我承诺认真履行公司制定的相关填充回报措施和我对填充回报措施的任何承诺。如果我违反这些承诺，给公司或投资者造成损失，我愿意依法对公司或投资者承担赔偿责任。

违反上述承诺或者拒绝履行上述承诺的，同意按照中国证监会、深圳证券交易所等证券监管机构制定或者发布的有关规定或者规定对本人进行处罚或者采取有关监管措施。”

七、公司董事、高级管理人员能够认真履行公司填补回报措施的承诺

公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，并作出以下承诺，以确保公司能够有效履行即期回报措施：

“1、我承诺不免费或以不公平的条件向其他单位或个人传递利益，也不以其他方式损害公司利益；

2、我承诺约束公司任职期间的职务消费行为；

3、我承诺不使用公司资产从事与履行职责无关的投资和消费活动；

4、我承诺公司董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司补偿回报措施的实施有关；

5、如果公司未来实施新的股权激励计划，我承诺公布的公司股权激励的行使条件将与公司填写回报措施的实施挂钩；

6、如果中国证监会对填补回报措施及其承诺作出其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会的规定，承诺将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

7、我承诺认真履行公司制定的回报措施和任何回报措施的承诺，如果我违反承诺或拒绝履行承诺，我同意中国证监会、深圳证券交易所等证券监管机构按照有关规定或规则，对我进行相关处罚或采取相关监管措施；违反承诺，给公司或投资者造成损失的，我愿意依法对公司或投资者承担赔偿责任。”

特此公告。

三羊马(重庆)物流有限公司

董事会

2023年5月25日

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-048

三羊马(重庆)物流有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券预案

(修订稿)披露的提示性公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

2023年5月24日，三羊马(重庆)物流有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第九次会议和第三届董事会第九次会议审议通过了向不特定对象发行可转换公司债券预案(修订稿)等相关议案。具体内容见2023年5月25日深圳证券交易所网站（www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上述披露的《三羊马(重庆)物流有限公司发行可转换公司债券计划》(修订稿)等相关公告。

公司向不明对象发行可转换公司债券仍需通过深圳证券交易所审计，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册决定，最终可通过深圳证券交易所审计，中国证监会同意注册决定及其时间不确定。公司将根据事项的进展情况及时履行信息披露义务。请注意投资风险。

特此公告。

三羊马(重庆)物流有限公司董事会

2023年5月25日