广东华特气体有限公司第三届监事会第二十四届会议决议公告

证券代码：688268 证券简称：华特气体 公告编号：2023-074

转债代码：118033 转债简称：华特转债

广东华特气体有限公司

第三届监事会第二十四次会议决议公告

公司监事会和全体监事保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

2023年5月23日上午，广东华特气体有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第24次会议11次：00以现场与通信相结合的方式举行，现场会议在公司会议室举行。2023年5月19日，会议通知全体监事通过电子邮件送达。会议由监事会主席邓家汇先生主持，由3名监事出席。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《广东华特气体有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。会议审议并通过以下决议：

二、监事会会议审议情况

(一)审议通过了《关于利用募集资金向全资子公司提供无息贷款实施募集项目的议案》

监事会认为，公司利用募集资金4万元向江西华特提供无息贷款实施募集项目，是基于募集项目建设的需要，符合募集资金使用计划，不变相改变募集资金使用，不损害公司和股东的利益。本事项的内容和审查程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定，如《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《上海证券交易所科技创新板上市公司自律监管指引第1号》等。，不存在变相改变募集资金用途、损害股东特别是中小股东利益的情况。

综上所述，公司同意向江西华特电子化学品有限公司提供无息贷款，实施募集项目。

投票结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

详见公司在上海证券交易所网站上发布的内容（www.sse.com.cn）《广东华特气体有限公司关于利用募集资金向全资子公司提供无息贷款实施募集项目的公告》(公告号:2023-072)。

(二)审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

监事会认为，公司在保证公司募集项目所需资金和募集资金安全的前提下，及时管理部分临时闲置募集资金，不影响公司日常资金周转需求和募集资金项目的正常推进，也不影响公司主营业务的正常发展。同时，及时管理部分临时闲置募集资金，可以获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。使用部分暂时闲置募集资金现金管理符合上市公司监管指南第2号上市公司募集资金管理和使用监管要求、上海证券交易所科技创新委员会股票上市规则、上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监管指南第1号规范操作等法律、法规和规范性文件的要求。暂时闲置募集资金用于现金管理，不改变募集资金用途，损害股东利益。董事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规定对事项进行审议和表决，程序合法有效。

综上所述，公司监事会同意公司使用不超过4万元的部分临时闲置募集资金进行现金管理。

投票结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

详见公司在上海证券交易所网站上发布的内容（www.sse.com.cn）《广东华特气体有限公司关于使用临时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告号:2023-073)。

特此公告。

广东华特气体有限公司监事会

2023年5月25日

证券代码：688268 证券简称：华特气体 公告编号：2023-072

转债代码：118033 转债简称：华特转债

广东华特气体有限公司

向全资子公司提供募集资金

无息贷款实施募集项目公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

广东华特气体有限公司(以下简称“公司”)、2023年5月23日，“华特气体”召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于利用募集资金向全资子公司提供无息贷款实施募集项目的议案》江西华特电子化学品有限公司(以下简称“江西华特”)向全资子公司提供无息贷款，实施筹资项目。贷款期限为自实际贷款之日起3年，到期后可延长或提前还款。贷款期限为自实际贷款之日起3年，到期后可延长或提前还款。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。发起人中信证券有限公司（以下简称“发起人”）对公司向全资子公司提供无息贷款实施募集项目发表明确的验证意见。无需提交公司股东大会审议。

一、筹集资金的基本情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的《关于批准广东华特气体有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批准》（中国证监会许可证）〔2023〕158号)，公司批准向不特定对象发行6.46万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额6.46万元，扣除承销、保荐费等与发行有关的费用共计7.821、867.92元后，募集资金净额为638、178、132.08元。上述募集资金已全部到位，经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审核，并出具了ZC1011号的验资报告，编号为信会计师[2023]。

公司按照规定对募集资金采用专项账户存储制度。上述募集资金到达后，全部存入董事会批准的募集资金专项账户。公司与保荐机构和存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专项账户存储三方监管协议》。2023年4月12日，上海证券交易所网站详见上述情况（www.sse.com.cn）广东华特气体有限公司向非特定对象发行可转换公司债券上市公告。

二、募集资金投资项目情况

公司在《广东华特气体有限公司向非特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中披露，公开发行股票募集资金计划在扣除发行费用后投资以下项目：

单位：万元

■

三、利用募集资金向全资子公司提供无息贷款，实施募集项目

(一)提供无息贷款对象的基本信息

公司名称：江西华特电子化工有限公司

公司类型:有限责任公司(法人独资)

法定代表人：廖恒易

成立日期：2013年10月25日

股东：华特气体持股100%

注册资本：1000万元人民币

注册地址：江西省九江市永修县经济开发区星火工业园

经营范围:许可项目:危险化学品生产、危险化学品经营、特种设备制造、特种设备安装修理、道路货物运输(不含危险品)、道路货物运输(含危险品)、货物进出口、技术进出口、食品添加剂生产、移动压力容器/气瓶充装(依法须经批准的项目，经有关部门批准后，具体经营项目和许可期限以相关部门批准文件或许可证为准)一般项目:非住宅房地产租赁、机械设备租赁、汽车租赁、技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广、食品添加剂销售、特种设备租赁、租赁服务(不含许可租赁服务)(依法需要批准的项目除外)

江西华特电子化工有限公司近一年及一期的财务数据如下：

单位：万元

■

注:2022年12月31日/2022年经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2023年3月31日/2023年1-3月未经审计。

（2）向全资子公司提供无息贷款，以实现筹资项目的目的和计划

公司募投项目“年产1764吨半导体材料建设项目”、江西华特是“研发中心建设项目”的实施主体。为满足募集项目资金需求，公司计划利用募集资金4万元向江西华特提供无息贷款。贷款期限为自实际贷款之日起3年。公司将根据募集项目的实施进展和实际资本需求，在上述贷款金额范围内一次或分期向江西华特提供贷款，贷款期限自实际贷款之日起计算。贷款到期后可以延期或提前还款。提供贷款的募集资金将专门用于“年产1764吨半导体材料建设项目”和“研发中心建设项目”的实施和建设。考虑到资金规划和募集项目的实施进展，公司授权公司管理层处理上述贷款事项的具体工作。

（3）无息贷款后向全资子公司提供管理措施

江西华特，公司及其全资子公司，与保荐机构和存放募集资金的银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，监督募集资金的存储和使用。具体情况见2023年5月17日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《广东华特气体有限公司关于全资子公司签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》(公告号:2023-069)。

公司及上述全资子公司将严格按照《上市公司监管指引》第二号规定规范募集资金的管理和使用。

（4）向全资子公司提供无息贷款，以实现筹资项目的影响和风险

根据募集项目建设的需要，公司利用募集资金向全资子公司江西华特提供无息贷款，有利于促进募集项目的顺利实施，符合募集资金使用计划及相关法律法规的要求。募集资金的使用方式和用途符合公司主营业务的发展方向，有助于提高公司的盈利能力和公司及全体股东的利益。

公司将严格遵守上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监管指南第一规范经营等法律、法规、规范性文件和公司章程，并要求、监督江西华特严格执行公司内部控制制度，规范募集资金的使用。

向全资子公司提供无息贷款实施募集项目不会对公司产生重大不利影响。

(五)审议程序

2023年5月23日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于利用募集资金向全资子公司提供无息贷款实施募集项目的议案》，同意向全资子公司江西华特电子化学品有限公司(以下简称“江西华特”)提供无息贷款实施募集项目。贷款期限为自实际贷款之日起3年，到期后可延长或提前还款。

四、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

(一)独立董事意见

独立董事认为，公司利用募集资金4万元向江西华特提供无息贷款实施募集项目，是基于募集项目建设的需要，符合募集资金使用计划，不变相改变募集资金使用，不损害公司和股东的利益。本事项已完成必要的内部审批程序，内容和审查程序符合法律、法规、规范性文件和上市公司章程的规定，不变相改变募集资金的使用，损害股东特别是少数股东的利益。综上所述，公司同意向江西华特提供无息贷款，实施募集项目。

(二)监事会意见

监事会认为，公司利用募集资金4万元向江西华特提供无息贷款实施募集项目，是基于募集项目建设的需要，符合募集资金使用计划，不变相改变募集资金使用，不损害公司和股东的利益。本事项的内容和审查程序符合法律、法规和规范，如《上市公司监管指引》第2号、《上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《上海证券交易所科技创新板上市公司自律监管指引》第1号等性文件和公司章程没有变相改变募集资金的使用，损害股东特别是中小股东的利益。综上所述，公司一致同意向江西华特提供无息贷款，实施募集项目。

(三)保荐机构核查意见

经核实，发起人认为，公司利用募集资金向全资子公司提供贷款，实施募集项目，不改变或伪装变更募集资金的使用，损害股东利益，不影响募集资金投资项目的正常进行。该事项已经公司董事会批准，监事会和独立董事已经同意，并按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定执行了必要的程序。

特此公告。

广东华特气体有限公司董事会

2023年5月25日

证券代码：688268 证券简称：华特气体 公告编号：2023-073

转债代码：118033 转债简称：华特转债

广东华特气体有限公司

暂时闲置募集资金用于现金

管理的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

提示：重要内容：

● 投资类型：安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于资本保全金融产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等）。

● 投资金额：不超过4000.00万元。

● 已履行和拟履行的审议程序：公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十四次会议已经审议通过，无需提交股东大会审议。

● 特殊风险提示：为控制风险，公司选择投资安全性高、流动性好、符合项目资金安排、整体风险可控，但宏观经济金融市场波动、货币政策调整等因素影响上述投资回报水平，存在一定的不确定性。

一、利用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

(一)投资目的

为提高资金使用效率，公司计划在保证募集资金投资项目建设资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，合理利用部分临时闲置募集资金进行现金管理，增加公司收入。

(二)投资额度及期限

公司计划使用不超过4万元(含本金)的募集资金进行现金管理。投资期限为自公司第三届董事会第二十五次会议审议通过之日起12个月。在上述限额和期限内，资金可以滚动使用，期限内任何时间点的交易金额(包括上述投资收益再投资的相关金额)不得超过上述限额。同时，授权公司财务负责人自公司第三届董事会第二十五次会议审议通过之日起12个月内，具体实施上述财务管理事项。根据公司资金的实际情况，实际购买投资产品的金额将增减。如果预计投资金额超过授权限，公司董事会将重新执行审批程序，并及时履行信息披露义务。

(三)资金来源

现金管理的资金来源是筹集资金。

1、筹集资金的基本情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的《关于批准广东华特气体有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批准》（中国证监会许可证）〔2023〕158号)，公司批准向不特定对象发行6.46万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额6.46万元，扣除承销、保荐费等与发行有关的费用共计7.821、867.92元后，募集资金净额为638、178、132.08元。上述募集资金已全部到位，经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审核，并出具了ZC1011号的验资报告，编号为信会计师[2023]。

公司按照规定对募集资金采用专项账户存储制度。上述募集资金到达后，全部存入董事会批准的募集资金专项账户。公司与保荐机构和存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专项账户存储三方监管协议》。以上情况见2023年4月12日上海证券交易所网站披露。（www.sse.com.cn）广东华特气体有限公司向非特定对象发行可转换公司债券上市公告。

2、募集资金项目投资基本情况

公司在《广东华特气体有限公司向非特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中披露，公开发行股票募集资金计划在扣除发行费用后投资以下项目：

单位：万元

■

3、由于募集资金投资项目的建设有一定的周期，募集资金的使用需要根据项目的建设进度逐步支付。目前，募集资金在短期内部分闲置。部分临时闲置募集资金的现金管理不会影响募集资金项目的实施。

(四)投资方式

授权副董事长行使投资决策权，在上述限额和期限内签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的金融产品发行人、明确金融金额、选择金融产品品种、签订合同等，并授权公司财务负责人具体实施相关事宜。

公司将严格按照有关规定控制风险，公司计划使用临时闲置募集资金购买高安全、流动性投资产品（包括但不限于资本金融产品、结构性存款、大存单、定期存款、通知存款等），投资产品不得用于质押，不得用于证券投资投资行为。部分临时闲置募集资金的现金管理不会变相改变募集资金的使用，也不会影响募集项目的实施。

(五)现金管理收入分配

公司现金管理收入归公司所有，优先补充募集项目投资金额不足，严格按照中国证监会和上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金。现金管理到期后，将返还至募集资金专户。

二、审议程序

2023年5月23日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》现金管理暂时闲置募集资金000.00万元（包括但不限于资本保全金融产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等）。使用期限自公司第三届董事会第二十五次会议审议通过之日起12个月内，资金可以滚动使用。使用期限自公司第三届董事会第二十五次会议审议通过之日起12个月内，资金可以滚动使用。董事会授权副董事长行使决策权，签署有关法律文件，具体事项由公司财务负责人组织实施。

三、现金管理风险及其控制措施

(一)投资风险

为了控制风险，公司在进行现金管理时，选择投资安全性高、流动性好、与项目资金安排相匹配的金融产品和整体风险可控。但上述投资收益率受宏观经济金融市场波动、货币政策调整等因素影响，存在一定的不确定性。

(二)风险控制措施

1、一旦发现或判断存在不利因素，公司将及时分析和跟踪现金管理产品的投资方向和项目进展情况，及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

2、公司内部审计部门负责审查现金管理的审批、实际操作、资金使用和损益，督促财务部及时进行会计处理，核实会计处理。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可聘请专业机构进行审计。

四、对公司日常经营的影响

公司坚持规范经营、防范危险、谨慎投资的原则，确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划，公司使用暂时闲置募集资金购买安全、流动性好的投资产品，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资回报，为股东获得更多的投资回报。使用部分闲置募集资金进行投资和财务管理不构成相关交易，不变相改变募集资金的使用，不影响公司募集资金项目的正常进行。

公司将按照《企业会计准则第22号金融工具确认计量》、《企业会计准则第23号金融资产转让》、《企业会计准则第37号金融工具清单》等有关规定对金融产品进行相应的会计核算。

五、专项意见说明

(一)独立董事意见

独立董事认为，公司使用不超过4万元的部分临时闲置募集资金进行现金管理，内容和审查程序符合法律、法规和规范性文件的要求，如《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》、《上海证券交易所科技创新板上市公司自律监管指引》、《上海证券交易所科技创新板上市公司自律监管指引》、《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》、《上海证券交易所科技创新板上市公司自律监管指引》等，此外，公司使用部分临时闲置募集资金进行现金管理，与募集资金投资项目的建设内容没有冲突，不影响募集资金投资项目的正常实施，不变相改变募集资金的投资方向，损害公司股东特别是中小股东的利益，满足公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获得良好的资金回报。

综上所述，公司独立董事同意公司使用不超过4万元的部分临时闲置募集资金进行现金管理。

(二)监事会意见

监事会认为，公司在保证公司募集项目所需资金和募集资金安全的前提下，及时管理部分临时闲置募集资金，不影响公司日常资金周转需求和募集资金项目的正常推进，也不影响公司主营业务的正常发展。同时，及时管理部分临时闲置募集资金，可以获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。使用部分暂时闲置募集资金现金管理符合上市公司监管指南第2号上市公司募集资金管理和使用监管要求、上海证券交易所科技创新委员会股票上市规则、上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监管指南第1号规范操作等法律、法规和规范性文件的要求。暂时闲置募集资金用于现金管理，不改变募集资金用途，损害股东利益。董事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规定对事项进行审议和表决，程序合法有效。

综上所述，公司监事会同意公司使用不超过4万元的部分临时闲置募集资金进行现金管理。

(三)保荐机构意见

发起人认为：公司使用暂时闲置募集资金现金管理事项已经董事会、监事会批准，独立董事同意，事项履行必要的审查程序，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。本项目有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响募集资金投资项目的正常进行，不变相改变募集资金的投资方向，损害股东利益。发起人同意公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理。

特此公告。

广东华特气体有限公司董事会

2023年5月25日