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浙江省华康药业有限责任公司有关向不特定对象发售可转换公司债券审核问询函回应等申报文件升级更新的提示性公告
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本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。
浙江省华康药业有限责任公司（下称“企业”）于2023年5月10日接到上海交易所（下称“上海交易所”）开具的《关于浙江华康药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证指数上审（并购重组）〔2023〕299号）。上海交易所审批部门对企业递交的向不特定对象发售可转换公司债券申报文件展开了审批，从而形成了第一轮咨询难题。
公司收到审批问询函后，会与有关中介服务融合企业情况就审批问询函中提的问题展开了仔细研究和逐一回应，实际回应具体内容详细公司在 2023年5月27日在上交所网站 （www.sse.com.cn）公布的《关于浙江华康药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函的回复》等有关公示文档。
此次企业发售证劵事项有待上海交易所审批，并得到中国证监会 （下称“证监会”）作出允许登记注册的确定后才可执行，能否通过上海交易所 审批，并得到证监会允许登记注册的确定以及时长尚有待观察。企业将依据该事项的工作进展，严格执行相关法律法规的相关规定及要求立即履行信息披露义务，烦请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江省华康药业有限责任公司股东会
2023年5月27日
证券代码：605077 证券简称：康雅股权 公示序号：2023-049
浙江省华康药业有限责任公司
关于变更承销商后再次签定募资资金监管协议的通知
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。
浙江省华康药业有限责任公司（下称“康雅股权”或“企业”）于2023年4月24日公布了《关于更换持续督导保荐机构及保荐代表人的公告》（公示序号： 2023-041），企业因聘用东方证券承销保荐有限责任公司（下称“东方证券”）出任此次向不特定对象发售可转换公司债券的承销商，原承销商瑞信方正证劵有限公司（现改名为瑞信证劵（我国）有限责任公司，下称“瑞信证劵”）未完成的持续督导工作中会由东方证券承揽。
由于承销商的拆换，为加强募资管理与应用，维护债权人权益，依据 《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及其《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，企业、公司全资子公司焦作市康雅糖醇科技公司（下称“焦作市康雅”）与承销商东方证券和各募集资金专户存放金融机构再次签署了募集资金专户存放三方监管协议，详情如下：
一、募资基本概况
经中国证监会《关于核准浙江华康药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准[2020]3152号）审批并且经过上海交易所允许，浙江省华康药业有限责任公司（下称“企业”）首次公开发行股票人民币普通股A股个股2,914亿港元，每一股发行价金额为51.63元，募资总额为rmb150,449.82万余元，扣减本次发行花费rmb12,972.67万余元后，募资净收益金额为137,477.15万余元。以上募资及时状况早已天健会计师事务所（特殊普通合伙）认证，并对其出示《验资报告》（天健验〔2021〕52号）。
二、募资重点帐户设立和监管协议签署状况
由于原承销商瑞信证劵未完成持续督导全部由东方证券承揽，公司及保 荐组织东方证券分别向我国银行股份有限公司开化县分行、工商银行有限责任公司开化县分行、招商银行股份有限责任公司上饶支行再次签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；企业、公司全资子公司焦作市康雅及承销商东方证券与中信银行银行股份有限公司郑州市支行再次签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，以上协议书与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别。
截止到2023年3月31日，企业募集资金专户的设立存储状况详细如下：
三、募资资金监管协议主要内容
《募集资金专户存储三方监管协议》中招标方一指企业，招标方二指焦作市康雅，招标方一和甲方二合手指甲方，承包方指开户行，丙方指东方证券。
为加强招标方募资管理方法，维护债权人权益，依据相关法律法规及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》，甲、乙、丙经商议，达 成如下所示协议书：
1、招标方已经在承包方设立募资重点帐户（下称“专用账户”），该专用账户仅限于募资的存储应用，不可以作为别的主要用途。
2、双方理应一同遵循《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。
3、丙方做为甲方保荐代表人，应依据相关规定特定保荐代表人或是其它工作 负责人对招标方募集资金使用状况进行监管。
丙方服务承诺依照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》 及其招标方制定的募资资金管理办法对招标方募资的监管和应用执行证券承销岗位职责， 开展持续督导工作中。
丙方可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方理应配 合丙方调查分析与查看。丙方每上半年度对招标方现场勘察时应该与此同时查验专用账户存放情 况。
4、招标方受权丙方指定保荐代表人宋亚峰、李志鹏随时都可以到承包方查看、复制招标方专用账户的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关专用账户的资 料。
保荐代表人向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件； 丙方指定别的相关工作人员向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法 身份证件和介绍信。
5、承包方分月（每个月5日前）前向甲方出示真正、精确、完整的专用账户银行对账单，并抄赠给丙方。
6、招标方1次或是12月之内总计从专用账户取出的金额超过5,000万余元且做到发售募资总金额扣减发行费后净收益（下称“募资净收益”）的20% 的，招标方应当立即以发传真方法通告丙方，并提供专用账户的开支明细。
7、丙方有权利根据相关要求拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的， 理应将这些证明材料书面形式通知承包方，与此同时按相关合同的规定书面形式通知拆换后证券承销代 表人的联系电话。拆换保荐代表人不受影响本协定法律效力。
8、承包方连续三次未能及时向甲方出示银行对账单，及其存有未相互配合丙方调研专用账户情 形，业主能够积极或者在丙方要求下单方停止本协定并销户募集资金专户。
9、丙方发觉招标方、承包方未按照约定执行本协定的，必须在知晓相关客观事实后立即 向上海交易所书面材料。
10、本协定可用中华共和国法律法规。凡因本协定所引起的或者与本协定相关的一切异议，首先由多方协商处理；若是在异议出现后十个工作日内无法协商解决的，都应将异议递交上海市国际经济贸易仲裁联合会，依据应会到时候高效的仲裁规则要求开展诉讼。诉讼地点为上海市，法院裁判是终结的，对多方都有约束。
11、本协定自甲、乙、丙法定代表人者其法定代理人签定加盖分别企业公 章的时候起起效，至专用账户资产所有开支结束并按规定注销的时候起无效。
12、本协定一式九份，甲（或招标方一、招标方二）、乙、丙各持一份，向上海交易所、证监会浙江监管局各上报一份，其他留招标方预留。
四、备查簿文档
1、企业、我国银行股份有限公司开化县分行及东方证券签署的 《募集资金专户存储三方监管协议》；
2、企业、工商银行有限责任公司开化县分行及东方证券签署的 《募集资金专户存储三方监管协议》；
3、企业、招商银行股份有限责任公司上饶支行及东方证券签署的 《募集资金专户存储三方监管协议》；
4、企业、公司全资子公司焦作市康雅、中信银行银行股份有限公司郑州市支行及东方证券签署的 《募集资金专户存储三方监管协议》；
特此公告。
浙江省华康药业有限责任公司股东会
2023年5月27日
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