希荻微电子器件集团股份有限公司第一届职工监事第二十七次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

希荻微电子器件集团股份有限公司（下称“企业”）第一届职工监事第二十七次大会于2023年5月26日在企业会议室召开，此次会议选用线上视频会议的形式举办，大会需到公司监事3名，实到公司监事3名。此次会议由企业监事长周紫慧女性组织。大会的集结和举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》和《希荻微电子集团股份有限公司章程》的有关规定，决议所形成的决定合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

此次会议由监事长周紫慧女性组织，以记名投票表决方式表决通过下列提案：

（一）表决通过《关于作废2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

审核确认，职工监事觉得：公司本次废止2022年限制性股票激励计划预埋一部分员工持股计划以及部分已授于并未所属的员工持股计划合乎《上市公司股权激励管理办法》以及企业《2022年限制性股票激励计划（草案）》中的有关规定，决策制定合理合法、合规管理，不存在损害公司及股东利益的情形。职工监事允许企业废止2022年限制性股票激励计划预埋一部分员工持股计划以及部分已授于并未所属的员工持股计划。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微电子集团股份有限公司关于作废2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公示序号：2023-035）。

（二）表决通过《关于作废2022年第二期限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

审核确认，职工监事觉得：公司本次废止2022年第二期限制性股票激励计划预埋一部分员工持股计划以及部分已授于并未所属的员工持股计划合乎《上市公司股权激励管理办法》以及企业《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》中的有关规定，决策制定合理合法、合规管理，不存在损害公司及股东利益的情形。职工监事允许企业废止2022年第二期限制性股票激励计划预埋一部分员工持股计划以及部分已授于并未所属的员工持股计划。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微电子集团股份有限公司关于作废2022年第二期限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公示序号：2023-037）。

（三）表决通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

职工监事觉得：企业2022年限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期所属标准已造就，合乎所属要求的激励对象总计11名，可所属总数总计1,053,500股，允许企业为初次授于一部分合乎所属要求的激励对象申请办理第一个所属期有关所属办理手续，本事宜合乎《上市公司股权激励管理办法》《2022年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微电子集团股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2023-036）。

（四）表决通过《关于2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

职工监事觉得：企业2022年第二期限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期所属标准已造就，合乎所属要求的激励对象总计155名，可所属总数总计3,792,375股，允许企业为初次授于一部分合乎所属要求的激励对象申请办理第一个所属期有关所属办理手续，本事宜合乎《上市公司股权激励管理办法》《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》等有关规定。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微电子集团股份有限公司关于2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2023-038）。

特此公告。

希荻微电子器件集团股份有限公司职工监事

2023年5月27日

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公示序号：2023-035

希荻微电子器件集团股份有限公司

有关废止2022年限制性股票激励计划预埋一部分员工持股计划以及部分已授于

并未所属的员工持股计划的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

希荻微电子器件集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年5月26日举办第一届股东会第三十八次会议、第一届职工监事第二十七次大会，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，有关事宜表明如下所示：

一、2022年限制性股票激励计划已履行决策制定和信息公开状况

1. 2022年3月24日，公司召开第一届股东会第二十次大会，大会审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了单独建议。

2. 2022年3月24日，公司召开第一届职工监事第十次大会，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对该激励计划的事宜进行核查并提交了有关审查建议。

3. 2022年3月25日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2022-015），根据企业别的独董委托，独董姚庆祝老先生做为征选人便2022年第一次股东大会决议决议的本激励计划有关提案向领导公司股东征选选举权。

4. 2022年3月25日至2022年4月5日，企业对该激励计划拟初次授于激励对象的姓名及职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到所有人对此次拟激励对象名册所提出的质疑。2022年4月8日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《公司监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公示序号：2022-018）。

5. 2022年4月13日，公司召开2022年第一次股东大会决议，决议并通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2022年4月14日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》（公示序号：2022-020）。

6. 2022年4月26日，公司召开第一届股东会第二十二次大会与第一届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了单独建议。独立董事对初次授予激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

7. 2023年5月26日，公司召开第一届股东会第三十八次会议与第一届职工监事第二十七次大会，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了单独建议。独立董事对初次授于一部分合乎所属要求的激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

二、此次废止员工持股计划实际情况

依据《上市公司股权激励管理办法》、企业《2022年限制性股票激励计划（草案）》及《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定与公司2021年第一次股东大会决议的受权，此次废止员工持股计划详情如下：

1. 此次废止的原因和总数

（1）预埋一部分无法在规定时间内授出

依据《上市公司股权激励管理办法》与公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，2022年限制性股票激励计划的预埋一部分需在激励计划经股东大会审议成功后12个月授出，因为公司没能在以上时间内将预埋一部分个股授出，预留560,550股员工持股计划所有废止无效。

（2）原激励对象不会再具有鼓励资质

原激励对象3人因为个人原因离职，不再合乎激励条件，公司决定并对持有已获得授但还没有所属的135,200股员工持股计划开展废止解决。

综上所述，此次总计废止695,750股员工持股计划。

2. 废止员工持股计划的决议程序流程

结合公司2022年第一次股东大会决议对董事会的受权，此次废止2022年限制性股票激励计划预埋一部分员工持股计划以及部分已授于并未所属的员工持股计划事宜不用递交股东大会审议。

三、此次废止一部分员工持股计划对企业的危害

公司本次废止一部分员工持股计划不会对公司的经营情况和经营业绩造成实质危害，也不会影响公司管理团队的稳定，也不影响企业股权激励方案继续执行。

四、独董建议

对于我们来说：此次废止2022年员工持股计划方案预埋一部分员工持股计划以及部分已授于并未所属的员工持股计划合乎《上市公司股权激励管理办法》以及企业《2022年限制性股票激励计划（草案）》中的有关规定，决策制定合理合法、合规管理，不存在损害公司及股东利益的情形。咱们允许企业废止2022年员工持股计划方案预埋一部分员工持股计划以及部分已授于并未所属的员工持股计划。

五、职工监事建议

审核确认，职工监事觉得：公司本次废止2022年限制性股票激励计划预埋一部分员工持股计划以及部分已授于并未所属的员工持股计划合乎《上市公司股权激励管理办法》以及企业《2022年限制性股票激励计划（草案）》中的有关规定，决策制定合理合法、合规管理，不存在损害公司及股东利益的情形。职工监事允许企业废止2022年限制性股票激励计划预埋一部分员工持股计划以及部分已授于尚未所属的员工持股计划。

六、法律意见书的观点书建议

北京金诚同达（上海市）律师事务所律师觉得，截止到本法律意见书出示之日，此次所属和此次废止已经取得目前必须的准许和受权，合乎《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；本激励计划初次授予员工持股计划已经进入第一个所属期，《2022年限制性股票激励计划（草案）》所规定的此次所属标准已造就，此次所属合乎《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及行政规章及其《2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；此次废止合乎《公司法》《上市公司股权激励管理办法》《2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；企业需就此次所属和此次废止再次履行信息披露义务，同时向中国证券登记结算有限责任公司申办此次所属办理手续，且须按照《公司法》《公司章程》等有关法律、法规及行政规章的相关规定申请办理此次所属涉及到的增资扩股办理手续。

七、手机上网公示配件

（一）《希荻微电子集团股份有限公司独立董事关于第一届董事会第三十八次会议相关事项的独立意见》；

（二）《北京金诚同达（上海）律师事务所关于希荻微电子集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废的法律意见书》。

特此公告。

希荻微电子器件集团股份有限公司股东会

2023年5月27日

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公示序号：2023-038

希荻微电子器件集团股份有限公司

有关2022年第二期员工持股计划鼓励

方案初次授于一部分第一个所属期合乎

所属标准的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 员工持股计划拟所属总数：3,792,375股

● 所属个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股普通股票

希荻微电子器件集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年5月26日举办第一届股东会第三十八次会议与第一届职工监事第二十七次大会，审议通过了《关于2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，股东会觉得企业2022年第二期限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）初次授于一部分第一个所属期归属标准早已造就，允许企业按照规定为满足条件的155名激励对象申请办理3,792,375股第二类员工持股计划所属相关的事宜。有关事宜表明如下所示：

一、股票激励计划准许及执行情况

（一）此次激励计划主要内容

1. 股权激励方式：第二类员工持股计划。

2. 授于总数：本激励计划拟将激励对象授予员工持股计划数量达到9,907,910股，占本激励计划议案公示日企业总股本的2.47%。在其中，初次授于员工持股计划8,407,910股，占本激励计划议案公示日企业总股本的2.09%，占此次授于员工持股计划总数总额84.86%；预埋授于员工持股计划1,500,000股，占本激励计划议案公示日企业总股本的0.37%，占此次授于权益总额的15.14%。

3. 授于价钱：本激励计划第一次授于员工持股计划的授于价格是16元/股。

4. 鼓励总数：本激励计划初次授予激励对象总数为184人，占公司职员总数（截止到2021年12月31日）187人98.40%，为董事、高管人员、关键专业技术人员和技术（业务流程）技术骨干工作人员。

5. 所属时限及所属分配

（1）本激励计划第一次授于一部分员工持股计划的所属时限和所属分配详细如下：

6. 任职期限和绩效考评规定

（1）激励对象达到各所属期任职期限规定

激励对象获授的各批次员工持股计划在所属前，应符合12个月以上任职期限。

（2）企业方面绩效考评

本激励计划第一次授于一部分考评本年度为2022-2023年2个会计期间，分年开展绩效考评并所属，从而达到绩效考评总体目标做为激励对象的所属标准。本激励计划第一次授于一部分各年绩效考评总体目标见下表所显示：

注：以上“主营业务收入”以经企业聘用的会计事务所审计合并财务报表所述数据为测算根据。

（3）达到激励对象个人层面绩效考评规定

激励对象个人层面绩效考评根据企业有关规定组织落实，并依据激励对象的考评定级明确实际所属的股权总数。激励对象的考核结果划分成A、B、C、D四个级别，到时候依据下列考评定级表格中相对应的个人层面所属比例确定激励对象的具体所属的股权总数：

激励对象当初具体所属的员工持股计划总数=本人当初方案所属的员工持股计划总数×个人层面所属占比。

激励对象本期方案所属的员工持股计划因考评缘故不可以所属或无法完全所属的，废止无效，不能递延到之后本年度。

（二）限制性股票激励计划已履行相应审批流程

1. 2022年5月10日，公司召开第一届股东会第二十三次会议，大会审议通过了《关于公司〈2022年第二期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于激励对象NAM DAVID INGYUN累计获授公司股份数量超过股本总额1%的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了单独建议。

2. 2022年5月10日，公司召开第一届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于公司〈2022年第二期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实公司〈2022年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对该激励计划的事宜进行核查并提交了有关审查建议。

3. 2022年5月11日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2022-034），根据企业别的独董委托，独董姚庆祝老先生做为征选人便2022年第二次股东大会决议决议的本激励计划有关提案向领导公司股东征选选举权。

4. 2022年5月11日至2022年5月20日，企业对该激励计划拟初次授于激励对象的姓名及职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到所有人对此次拟激励对象名册所提出的质疑。2022年5月21日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《公司监事会关于2022年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公示序号：2022-037）。

5. 2022年5月26日，公司召开2022年第二次股东大会决议，决议并通过了《关于公司〈2022年第二期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于激励对象NAM DAVID INGYUN累计获授公司股份数量超过股本总额1%的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。2022年5月27日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《公司关于2022年第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》（公示序号：2022-039）。

6. 2022年5月26日，公司召开第一届股东会第二十四次会议与第一届职工监事第十四次大会，审议通过了《关于向2022年第二期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了单独建议。独立董事对初次授予激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

7. 2023年5月26日，公司召开第一届股东会第三十八次会议与第一届职工监事第二十七次大会，审议通过了《关于作废2022年第二期限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了单独建议。独立董事对初次授于一部分合乎所属要求的激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

（三）员工持股计划授于状况

公司在2022年5月26日向184名激励对象初次授于840.791亿港元员工持股计划。

（四）员工持股计划所属状况

截止到本公告出示日，企业2022年第二期限制性股票激励计划并未所属。

二、本激励计划第一次授于一部分第一个所属期合乎所属要求的表明

（一） 股东会就员工持股计划所属标准是不是成就决议状况

2023年5月26日，公司召开第一届股东会第三十八次会议审议《关于2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。结合公司2022年第二次股东大会决议对董事会的受权，股东会觉得：企业2022年第二期限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期所规定的所属标准早已造就，此次达到所属要求的激励对象总计155人，可所属总数总计为3,792,375股。允许企业依照激励计划的有关规定为满足条件的155名激励对象申请办理所属相关的事宜。公司独立董事对该事项发布了赞同的单独建议。

（二）有关此次激励计划第一次授于一部分激励对象第一个所属期合乎所属要求的表明

1. 依据所属日程安排，初次授于一部分员工持股计划已经进入第一个所属期

依据2022年第二期限制性股票激励计划的有关规定，初次授于一部分员工持股计划的第一个所属期是“自初次授于日起12个月之后的第一个买卖日起止初次授于日起36个月的最后一个买卖日当日止”。此次激励计划第一次授于日为2022年5月26日，因而激励对象初次授于一部分第一个所属期是2023年5月26日至2025年5月25日。

2. 初次授于一部分员工持股计划合乎所属要求的表明

激励对象获授的员工持股计划需同时符合下列所属标准即可分批申请办理所属事项：

注：以上中数据没有已离职的28名激励对象的股权。

总的来说，股东会觉得《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》（下称“《激励计划（草案）》”）要求的第一次授予员工持股计划第一个所属期归属条件成就，允许企业按照本激励计划的有关规定办理员工持股计划所属的事宜。

（三）一部分没有达到所属要求的员工持股计划的处理方式

企业对于一部分没有达到所属要求的员工持股计划废止解决，实际详细公司在2023年5月27日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微电子集团股份有限公司关于作废2022年第二期限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公示序号：2023-037）。

（四）独董建议

对于我们来说：结合公司《激励计划（草案）》的相关规定，2022年第二期限制性股票激励计划初次授予一部分第一个所属期所属标准早已造就，此次达到所属要求的激励对象总计155名，可所属总数总计3,792,375股，允许企业为初次授于一部分合乎所属要求的激励对象申请办理第一个所属期有关所属办理手续。该事项的决议和表决流程合乎《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因而，大家允许企业在所属期限内执行此次员工持股计划的所属备案。

（五）职工监事建议

审核确认，职工监事觉得：企业2022年第二期限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期所属标准已造就，合乎所属要求的激励对象总计155名，可所属总数总计3,792,375股，允许企业为初次授于一部分合乎所属要求的激励对象申请办理第一个所属期有关所属办理手续，本事宜合乎《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》等有关规定。

三、本激励计划初次授予员工持股计划第一个所属期归属状况

（一）初次授于日：2022年5月26日。

（二）此次所属总数：3,792,375股。

（三）此次所属总数：155人。

（四）授于价钱：16元/股。

（五）个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股普通股票。

（六）初次授于激励对象名册及所属状况实际见下表：

注：1.以上中一部分合计数和各清单数累加之与在末尾数上若有差别，系百分数结论四舍五入而致。

2. 以上中数据没有今天本人绩效考核结果显示D的1名激励对象。

四、职工监事对激励对象名单的核实

职工监事对企业2022年第二期限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期合乎所属要求的激励对象名册展开了审查，发布审查建议如下所示：

初次授于部分激励对象中，除1名激励对象因个人层面考核结果不符所属标准外，此次达到所属要求的155名激励对象均达到《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及行政规章及《公司章程》所规定的任职要求，合乎《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及行政规章所规定的激励对象标准，符合公司2022年第二期限制性股票激励计划所规定的激励对象范畴，其成为公司限制性股票激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理，激励对象获授初次授于一部分员工持股计划的所属标准早已造就。

综上所述，职工监事允许公司本次激励计划第一次授于一部分第一个所属期所属名册。

五、所属日及交易企业股票状况的表明

企业将依据政策要求的所属潜伏期，统一申请办理激励对象员工持股计划所属以及相关的所属股权登记，并把中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理结束股份变更登记当日定为所属日。

经公司自纠自查，参加本激励计划的执行董事杨松楠在此次合乎所属标准股东会决议日前6个月因股票期权行权买进企业股票，实际详细公司在2023年2月11日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《公司2021年股票期权激励计划第一个行权期第四次行权结果暨股份变动公告》（公示序号：2023-011）；参加本激励计划的许多执行董事、高管人员在此次合乎所属标准股东会决议日前6个月不会有交易企业股票的现象。

六、员工持股计划费用计算及表明

结合公司《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，明确员工持股计划授于日的投资性房地产，在授于日后，不用对员工持股计划开展重新审视，公司将在授于日至所属日期内的每一个负债表日，根据目前获得可所属人数变化、绩效指标完成状况等后面信息内容，校正预估可所属员工持股计划的总数，并依据员工持股计划授于日的投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本或费用及资本公积金。

企业在授于日授予员工持股计划后，已经在相对应的等待期依据企业会计准则对此次员工持股计划各项费用进行相关摊销费，还是要以会计事务所开具的年度审计报告为标准，此次员工持股计划所属也不会对财务状况和经营业绩产生不利影响。

七、法律意见书的结论性意见和建议

北京金诚同达（上海市）律师事务所律师觉得，截止到本法律意见书出示之日，此次所属和此次废止已经取得目前必须的准许和受权，合乎《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》的有关规定；本激励计划初次授予员工持股计划已经进入第一个所属期，《激励计划（草案）》所规定的此次所属标准已造就，此次所属合乎《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及行政规章及其《激励计划（草案）》的有关规定；此次废止合乎《公司法》《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》的有关规定；企业需就此次所属和此次废止再次履行信息披露义务，同时向中国证券登记结算有限责任公司申办此次所属办理手续，且须按照《公司法》《公司章程》等有关法律、法规及行政规章的相关规定申请办理此次所属涉及到的增资扩股办理手续。

八、手机上网公示配件

（一）《希荻微电子集团股份有限公司独立董事关于第一届董事会第三十八次会议相关事项的独立意见》；

（二）《希荻微电子集团股份有限公司监事会关于公司2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》；

（三）《北京金诚同达（上海）律师事务所关于希荻微电子集团股份有限公司2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废的法律意见书》。

特此公告。

希荻微电子器件集团股份有限公司股东会

2023年5月27日

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公示序号：2023-039

希荻微电子器件集团股份有限公司

有关控股子公司卖出股票财产的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 希荻微电子器件集团股份有限公司（下称“企业”）的二级控股子公司Halo Microelectronics International Corporation（下称“HMI”）拟通过二级市场高管增持HMI所持有的Navitas Semiconductor Corporation（下称“NVTS”）个股。

● 本次交易未组成资产重组。

● 本次交易未组成关联方交易。

● 买卖执行不会有重要法律法规阻碍。

● 本次交易早已企业第一届股东会第三十八次会议审议根据，依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次交易不用提交公司股东大会审议。

一、本次交易的概述

1. 截止到公示日，企业二级子公司HMI拥有国外纳斯达克上市企业Navitas Semiconductor Corporation 4,204,242 股股票。该等个股的转卖备案已经在美国时间2023年4月29日起效，HMI自该日起能够对持有的NVTS股票开展高管增持。依据美国时间2023年5月24日NVTS股票的收盘价格测算，企业拥有NVTS股票总市值约3,157万美金，约合人民币约22,279万余元。HMI获得NVTS股票的状况详细企业分别在2023年1月20日、2023年2月25日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《广东希荻微电子股份有限公司关于出售参股公司股权和对外许可技术公告》（公示序号：2023-005）、《广东希荻微电子股份有限公司关于出售参股公司股权和对外许可技术的进展公告》（公示序号：2023-012）。

2. 为提升企业流动性比率及利用效率，完成项目投资利益最大化，HMI拟在国外纳斯达克股票销售市场高管增持其持有的NVTS的个股。企业第一届股东会第三十八次会议审议通过了《关于全资子公司出售股票资产的议案》，董事会受权高管依据金融市场情况及公司运营和财务状况，依照美国纳斯达克股市的交易方式适时售卖HMI拥有NVTS的4,204,242 股股票，授权期限为根本事宜经股东会表决通过之日12个月。截止到2023年3月31日，企业拥有NVTS股票帐面价值金额为21,119万余元，占公司最近一期经审计总资产和净资产比例为10.85%和11.77%，依据新金融工具企业会计准则有关要求，企业处理做为别的权益工具投资的NVTS股票时，应先以前记入其他综合收益额总计净收益或损害转到其他综合收益，不受影响企业损益类。

3. 本次交易不构成关联方交易，不构成资产重组，不用提交公司股东大会审议根据。

二、交易标的基本概况

1. 基本资料

公司名字：Navitas Semiconductor Corporation

注册地址：美国特拉华州

创立日期：2020年8月

企业地址：3520 Challenger Street, Torrance, CA 90503-1640, U.S.

企业性质：英国纳斯达克上市企业

责任人：Gene Sheridan

实际控股人：Brian Long, Dipender Saluja, Gene Sheridan, Dan Kinzer, Richard Hendrix, Gary Wunderlich

主营：氮化镓功率芯片设计、产品研发与销售

2. 所有权情况表明

HMI拥有NVTS的4,204,242股股票产权明晰，不会有质押、质押贷款及其它一切限定转让状况，不属于起诉、诉讼事宜或被查封、冻洁等司法部门对策，不会有防碍所有权转移其他情形。

3. 买卖定价原则

依照美国纳斯达克股市的股票交易方式明确。

三、本次交易的效果对上市公司产生的影响

公司出售NVTS的个股有益于网络优化公司资产结构，提升流动性比率及利用效率，达到公司战略发展的融资需求。企业按别的权益工具投资计量检定以上个股，后面将依据《企业会计准则》等相关规定开展账务处理。因为金融市场股票交易价格存在一定的不确定性，并且出售时间具备可变性，因而现阶段没法准确预估本次交易对业绩的实际危害。后面企业将严格执行证监会、上海交易所的有关规定，按照具体售卖的工作进展立即履行信息披露义务。

烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

希荻微电子器件集团股份有限公司股东会

2023年5月27日

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公示序号：2023-033

希荻微电子器件集团股份有限公司

第一届股东会第三十八次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、股东会会议召开状况

希荻微电子器件集团股份有限公司（下称“企业”）第一届股东会第三十八次会议于2023年5月19日以通信方式和书面形式方法下达通知，并且于2023年5月26日以当场及通讯表决方法举办。例会应参与决议的董事长为9人，具体参与会议表决的董事长为9人。此次会议的集结、举行和决议程序流程合乎《中华人民共和国公司法》和《希荻微电子集团股份有限公司章程》的相关规定。

二、董事会会议决议状况

大会以记名投票表决方式，审议通过了下列提案：

（一）表决通过《关于作废2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

因2022年限制性股票激励计划预埋一部分员工持股计划未能激励计划经股东大会审议成功后12个月授出，预留560,550股员工持股计划所有废止无效；企业2022年限制性股票激励计划初次授予激励对象中3人因为个人原因离职，不再合乎激励条件，这部分工作人员已获得授但还没有所属的135,200股员工持股计划废止无效。董事会一致同意将这些缘故确定的总共695,750股员工持股计划废止无效。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

公司独立董事、职工监事对于该提案发布了同意意见。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微电子集团股份有限公司关于作废2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公示序号：2023-035）。

（二）表决通过《关于作废2022年第二期限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

因2022年第二期限制性股票激励计划预埋一部分员工持股计划未能激励计划经股东大会审议成功后12个月授出，预留1,500,000股员工持股计划所有废止无效；2022年第二期限制性股票激励计划初次授予激励对象中28人因为个人原因离职，不再合乎激励条件，这部分工作人员已获得授但还没有所属的727,070股员工持股计划废止无效；企业2022年第二期限制性股票激励计划初次授予激励对象中1名激励对象2022本年度个人考核结果显示C，个人层面所属比例是50%，废止其今天不可所属的员工持股计划40,545股；1名激励对象2022本年度个人考核结果显示D，个人层面所属比例是0%，废止其今天不可所属的员工持股计划7,500股。董事会一致同意将这些缘故确定的总共2,275,115股员工持股计划废止无效。

执行董事NAM DAVID INGYUN、杨松楠系2022年第二期限制性股票激励计划的激励对象，唐娅系2022年第二期限制性股票激励计划激励对象的直系亲属，以上关联董事逃避本提案决议。

决议结论：允许 6 票，抵制 0 票，放弃 0 票，逃避 3 票。

公司独立董事、职工监事对于该提案发布了同意意见。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微电子集团股份有限公司关于作废2022年第二期限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公示序号：2023-037）。

（三）表决通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

企业2022年限制性股票激励计划初次授予员工持股计划第一个所属期所属标准早已造就，结合公司2022年第一次股东大会决议的受权，允许企业依照2022年限制性股票激励计划的有关规定申请办理初次授予员工持股计划第一个所属期有关所属事项。此次合乎所属要求的激励对象总共11名，可所属的员工持股计划数量达到1,053,500股。

决议结论：允许 9票，抵制 0 票，放弃 0 票。

公司独立董事、职工监事对于该提案发布了同意意见。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微电子集团股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2023-036）。

（四）表决通过《关于2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

企业2022年第二期限制性股票激励计划初次授予员工持股计划第一个所属期所属标准早已造就，结合公司2022年第二次股东大会决议的受权，允许企业依照2022年第二期限制性股票激励计划的有关规定申请办理初次授予员工持股计划第一个所属期有关所属事项。此次合乎所属要求的激励对象总共155名，可所属的员工持股计划数量达到3,792,375股。

执行董事NAM DAVID INGYUN、杨松楠系此次激励计划的激励对象，唐娅系此次激励计划激励对象的直系亲属，以上关联董事逃避本提案决议。

决议结论：允许 6 票，抵制 0 票，放弃 0 票，逃避 3 票。

公司独立董事、职工监事对于该提案发布了同意意见。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微电子集团股份有限公司关于2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2023-038）。

（五）表决通过《关于全资子公司出售股票资产的议案》

决议结论：允许 9票，抵制 0 票，放弃 0 票。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微电子集团股份有限公司关于全资子公司出售股票资产的公告》（公示序号：2023-039）。

特此公告。

希荻微电子器件集团股份有限公司股东会

2023年5月27日

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公示序号：2023-036

希荻微电子器件集团股份有限公司

有关2022年限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期合乎所属标准的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 员工持股计划拟所属总数：1,053,500股

● 所属个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股普通股票

希荻微电子器件集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年5月26日举办第一届股东会第三十八次会议与第一届职工监事第二十七次大会，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，股东会觉得企业2022年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）初次授于一部分第一个所属期归属标准早已造就，允许企业按照规定为满足条件的11名激励对象申请办理1,053,500股第二类员工持股计划所属相关的事宜。有关事宜表明如下所示：

一、股票激励计划准许及执行情况

（一）此次激励计划主要内容

1. 股权激励方式：第二类员工持股计划。

2. 授于总数：本激励计划拟将激励对象授予员工持股计划数量达到2,802,750股，占本激励计划议案公告日企业总股本的0.70%。在其中，初次授于员工持股计划2,242,200股，占本激励计划议案公告日企业总股本的0.56%，占此次授于员工持股计划总数总额80%；预埋授于员工持股计划560,550股，占本激励计划议案公告日企业总股本的0.14%，占此次授于权益总额的20%。

3. 授于价钱：本激励计划第一次授于员工持股计划的授于价格是27.32元/股。

4. 鼓励总数：本激励计划初次授予激励对象总数为14人，占公司职员总数（截止到2021年12月31日）187人7.49%，为公司发展技术性（业务流程）技术骨干工作人员。

5. 所属时限及所属分配

（1）本激励计划第一次授于一部分员工持股计划的所属时限和所属分配详细如下：

6、任职期限和绩效考评规定

（1）激励对象达到各所属期任职期限规定

激励对象获授的各批次员工持股计划在所属前，应符合12个月以上任职期限。

（2）企业方面绩效考评

本激励计划第一次授于一部分考评本年度为2022-2023年2个会计期间，分年开展绩效考评并所属，从而达到绩效考评总体目标做为激励对象的所属标准。本激励计划第一次授于一部分各年绩效考评总体目标见下表所显示：

注：以上“主营业务收入”以经企业聘用的会计事务所审计合并财务报表所述数据为测算根据。

（3）达到激励对象个人层面绩效考评规定

激励对象个人层面绩效考评根据企业有关规定组织落实，并依据激励对象的考评定级明确实际所属的股权总数。激励对象的考核结果划分成A、B、C、D四个级别，到时候依据下列考评定级表格中相对应的个人层面所属比例确定激励对象的具体所属的股权总数：

激励对象当初具体所属的员工持股计划总数=本人当初方案所属的员工持股计划总数×个人层面所属占比。

激励对象本期方案所属的员工持股计划因考评缘故不可以所属或无法完全所属的，废止无效，不能递延到之后本年度。

（二）限制性股票激励计划已履行相应审批流程

1. 2022年3月24日，公司召开第一届股东会第二十次大会，大会审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了单独建议。

2. 2022年3月24日，公司召开第一届职工监事第十次大会，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对该激励计划的事宜进行核查并提交了有关审查建议。

3. 2022年3月25日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2022-015），根据企业别的独董委托，独董姚庆祝老先生做为征选人便2022年第一次股东大会决议决议的本激励计划有关提案向领导公司股东征选选举权。

4. 2022年3月25日至2022年4月5日，企业对该激励计划拟初次授于激励对象的姓名及职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到所有人对此次拟激励对象名册所提出的质疑。2022年4月8日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《公司监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公示序号：2022-018）。

5. 2022年4月13日，公司召开2022年第一次股东大会决议，决议并通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2022年4月14日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《集团公司有关2022年限制性股票激励计划内情信息知情者及激励对象交易企业股票的自检自查报告》（公示序号：2022-020）。

6. 2022年4月26日，公司召开第一届股东会第二十二次大会与第一届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了单独建议。独立董事对初次授予激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

7. 2023年5月26日，公司召开第一届股东会第三十八次会议与第一届职工监事第二十七次大会，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了单独建议。独立董事对初次授于一部分合乎所属要求的激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

（三）员工持股计划授于状况

公司在2022年4月26日向14名激励对象初次授于224.22亿港元员工持股计划。

（四）员工持股计划所属状况

截止到本公告出示日，企业2022年限制性股票激励计划并未所属。

二、本激励计划第一次授于一部分第一个所属期合乎所属要求的表明

（一） 股东会就员工持股计划所属标准是不是成就决议状况

2023年5月26日，公司召开第一届股东会第三十八次会议审议《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。结合公司2022年第一次股东大会决议对董事会的受权，股东会觉得：企业2022年限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期所规定的所属标准早已造就，此次达到所属要求的激励对象总计11人，可所属总数总计为1,053,500股。允许企业依照激励计划的有关规定为满足条件的11名激励对象申请办理所属相关的事宜。公司独立董事对该事项发布了赞同的单独建议。

（二）有关此次激励计划第一次授于一部分激励对象第一个所属期合乎所属要求的表明

1. 依据所属日程安排，初次授于一部分员工持股计划已经进入第一个所属期

依据2022年限制性股票激励计划的有关规定，初次授于一部分员工持股计划的第一个所属期是“自初次授于之日起12个月之后的第一个交易时间起止初次授于之日起36个月的最后一个交易时间当天止”。此次激励计划第一次授于日是2022年4月26日，因而激励对象初次授于一部分第一个所属期是2023年4月26日至2025年4月25日。

2. 初次授于一部分员工持股计划合乎所属要求的表明

激励对象获授的员工持股计划需同时符合下列所属标准即可分批申请办理所属事项：

注：以上中数据没有已离职的3名激励对象的股权。

总的来说，股东会觉得《2022年限制性股票激励计划（草案）》（下称“《激励计划（草案）》”）要求的第一次授予员工持股计划第一个所属期归属条件成就，允许企业按照本激励计划的有关规定办理员工持股计划所属的事宜。

（三）一部分没有达到所属要求的员工持股计划的处理方式

企业对于一部分没有达到所属要求的员工持股计划废止解决，实际详细公司在2023年5月27日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微电子集团股份有限公司关于作废2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公示序号：2023-035）。

（四）独董建议

对于我们来说：结合公司《激励计划（草案）》的相关规定，2022年限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期所属标准早已造就，此次达到所属要求的激励对象总计11名，可所属总数总计1,053,500股，允许企业为初次授于一部分合乎所属要求的激励对象申请办理第一个所属期有关所属办理手续。该事项的决议和表决流程合乎《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因而，大家允许企业在所属期限内执行此次员工持股计划的所属备案。

（五）职工监事建议

职工监事觉得：企业2022年限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期所属标准已造就，合乎所属要求的激励对象总计11名，可所属总数总计1,053,500股，允许企业为初次授于一部分合乎所属要求的激励对象申请办理第一个所属期有关所属办理手续，本事宜合乎《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》等有关规定。

三、本激励计划初次授予员工持股计划第一个所属期归属状况

（一）初次授予日：2022年4月26日。

（二）此次所属总数：1,053,500股。

（三）此次所属总数：11人。

（四）授于价钱：27.32元/股。

（五）个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股普通股票。

（六）初次授于激励对象名册及所属状况实际见下表：

注：表格中一部分合计数和各清单数累加之与在末尾数上若有差别，系百分数结论四舍五入而致。

四、职工监事对激励对象名单的核实

职工监事对企业2022年限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期合乎所属要求的激励对象名册展开了审查，发布审查建议如下所示：

此次达到所属要求的11名初次授于一部分激励对象均达到《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及行政规章及《公司章程》所规定的任职要求，合乎《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及行政规章所规定的激励对象标准，符合公司2022年限制性股票激励计划所规定的激励对象范畴，其成为公司限制性股票激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理，激励对象获授初次授于一部分员工持股计划的所属标准早已造就。

综上所述，职工监事允许公司本次激励计划第一次授于一部分第一个所属期所属名册。

五、所属日和交易企业股票状况的表明

企业将依据政策要求的所属潜伏期，统一申请办理激励对象员工持股计划所属以及相关的所属股权登记，并把中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理结束股份变更登记当天定为所属日。

企业2022年限制性股票激励计划授于目标均是企业技术性（业务流程）技术骨干工作人员，不包含董事、高管人员。

六、员工持股计划费用计算及表明

结合公司《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，明确员工持股计划授予日的投资性房地产，在授于今后，不用对员工持股计划开展重新审视，公司将在授予日至所属日开始的每一个资产负债表日，根据目前获得可所属人数变化、绩效指标完成状况等后面信息内容，校正预估可所属员工持股计划的总数，并依据员工持股计划授予日的投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本或费用及资本公积金。

企业在授予日授于员工持股计划后，已经在相对应的等待期依据企业会计准则对此次员工持股计划各项费用进行相关摊销费，还是要以会计事务所开具的年度审计报告为标准，此次员工持股计划所属也不会对财务状况和经营业绩产生不利影响。

七、法律意见书的结论性意见和建议

北京金诚同达（上海市）律师事务所律师觉得，截止到本法律意见书出示之时，此次所属和此次废止已经取得目前必须的准许和受权，合乎《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》的有关规定；本激励计划初次授予员工持股计划已经进入第一个所属期，《激励计划（草案）》所规定的此次所属标准已造就，此次所属合乎《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及行政规章及其《激励计划（草案）》的有关规定；此次废止合乎《公司法》《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》的有关规定；企业需就此次所属和此次废止再次履行信息披露义务，同时向中国证券登记结算有限责任公司申办此次所属办理手续，且须按照《公司法》《公司章程》等有关法律、法规及行政规章的相关规定申请办理此次所属涉及到的增资扩股办理手续。

八、手机上网公示配件

（一）《希荻微电子集团股份有限公司独立董事关于第一届董事会第三十八次会议相关事项的独立意见》；

（二）《希荻微电子集团股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》；

（三）《北京金诚同达（上海）律师事务所关于希荻微电子集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废的法律意见书》。

特此公告。

希荻微电子器件集团股份有限公司股东会

2023年5月27日

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公示序号：2023-037

希荻微电子器件集团股份有限公司

有关废止2022年第二期员工持股计划

激励计划预埋一部分员工持股计划以及部分

已授于并未所属的员工持股计划的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

希荻微电子器件集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年5月26日举办第一届股东会第三十八次会议、第一届职工监事第二十七次大会，审议通过了《关于作废2022年第二期限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，有关事宜表明如下所示：

一、2022年第二期限制性股票激励计划已履行决策制定和信息公开状况

1. 2022年5月10日，公司召开第一届股东会第二十三次会议，大会审议通过了《关于公司〈2022年第二期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于激励对象NAM DAVID INGYUN累计获授公司股份数量超过股本总额1%的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了单独建议。

2. 2022年5月10日，公司召开第一届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于公司〈2022年第二期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实公司〈2022年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对该激励计划的事宜进行核查并提交了有关审查建议。

3. 2022年5月11日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2022-034），根据企业别的独董委托，独董姚庆祝老先生做为征选人便2022年第二次股东大会决议决议的本激励计划有关提案向领导公司股东征选选举权。

4. 2022年5月11日至2022年5月20日，企业对该激励计划第一次授于激励对象的姓名及职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到所有人对此次拟激励对象名册所提出的质疑。2022年5月21日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《公司监事会有关2022年第二期限制性股票激励计划初次授于鼓励目标名单的审查建议及公示情况表明》（公示序号：2022-037）。

5. 2022年5月26日，公司召开2022年第二次股东大会决议，决议并通过了《关于公司〈2022年第二期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于激励对象NAM DAVID INGYUN累计获授公司股份数量超过股本总额1%的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2022年5月27日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《公司关于2022年第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》（公示序号：2022-039）。

6. 2022年5月26日，公司召开第一届股东会第二十四次会议与第一届职工监事第十四次大会，审议通过了《关于向2022年第二期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了单独建议。独立董事对初次授予激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

7. 2023年5月26日，公司召开第一届股东会第三十八次会议与第一届职工监事第二十七次大会，审议通过了《关于作废2022年第二期限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了单独建议。独立董事对初次授于一部分合乎所属要求的激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

二、此次废止员工持股计划实际情况

依据《上市公司股权激励管理办法》、企业《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》及《2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定与公司2021年第二次股东大会决议的受权，此次废止员工持股计划详情如下：

1. 此次废止的原因和总数

（1）预埋一部分无法在规定时间内授出

依据《上市公司股权激励管理办法》与公司《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，2022年第二期限制性股票激励计划的预埋一部分需在激励计划经股东大会审议成功后12个月授出，因为公司没能在以上时间内将预埋一部分个股授出，预留1,500,000股员工持股计划所有废止无效。

（2）原激励对象不会再具有鼓励资质

原激励对象28人因为个人原因离职，不再合乎激励条件，公司决定并对持有已获得授但还没有所属的727,070股员工持股计划开展废止解决。

（3）激励对象考核结果不符合所属标准

因为1名激励对象2022本年度个人考核结果显示C，个人层面所属比例是50%，废止其今天不可所属的员工持股计划40,545股；1名激励对象2022本年度个人考核结果显示D，个人层面所属比例是0%，废止其今天不可所属的员工持股计划7,500股。

综上所述，此次总计废止2,275,115股员工持股计划。

2. 废止员工持股计划的决议程序流程

结合公司2022年第二次股东大会决议对董事会的受权，此次废止2022年第二期限制性股票激励计划预埋一部分员工持股计划以及部分已授于并未所属的员工持股计划事宜不用递交股东大会审议。

三、此次废止一部分员工持股计划对企业的危害

公司本次废止一部分员工持股计划不会对公司的经营情况和经营业绩造成实质危害，也不会影响公司管理团队的稳定，也不影响企业股权激励方案继续执行。

四、独董建议

对于我们来说：此次废止2022年第二期员工持股计划方案预埋一部分员工持股计划以及部分已授于并未所属的员工持股计划合乎《上市公司股权激励管理办法》以及企业《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》中的有关规定，决策制定合理合法、合规管理，不存在损害公司及股东利益的情形。咱们允许企业废止2022年第二期员工持股计划方案预埋一部分员工持股计划以及部分已授于并未所属的员工持股计划。

五、职工监事建议

审核确认，职工监事觉得：公司本次废止2022年第二期限制性股票激励计划预埋一部分员工持股计划以及部分已授于并未所属的员工持股计划合乎《上市公司股权激励管理办法》以及企业《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》中的有关规定，决策制定合理合法、合规管理，不存在损害公司及股东利益的情形。职工监事允许企业废止2022年第二期限制性股票激励计划预埋一部分员工持股计划以及部分已授于并未所属的员工持股计划。

六、法律意见书的观点书建议

北京金诚同达（上海市）律师事务所律师觉得，截止到本法律意见书出示之时，此次所属和此次废止已经取得目前必须的准许和受权，合乎《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；本激励计划初次授予员工持股计划已经进入第一个所属期，《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》所规定的此次所属标准已造就，此次所属合乎《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及行政规章及其《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；此次废止合乎《公司法》《上市公司股权激励管理办法》《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；企业需就此次所属和此次废止再次履行信息披露义务，同时向中国证券登记结算有限责任公司申办此次所属办理手续，且须按照《公司法》《公司章程》等有关法律、法规及行政规章的相关规定申请办理此次所属涉及到的增资扩股办理手续。

七、手机上网公示配件

（一）《希荻微电子集团股份有限公司独立董事关于第一届董事会第三十八次会议相关事项的独立意见》；

（二）《北京金诚同达（上海）律师事务所关于希荻微电子集团股份有限公司2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废的法律意见书》。

特此公告。

希荻微电子器件集团股份有限公司

股东会

2023年5月27日