华泰柏瑞中证央企收益买卖型敞开式指数值证券基金挂牌交易公告书提示性公告

本公司董事会及执行董事确保基金上市交易公告书所述材料不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

华泰柏瑞中证央企收益买卖型敞开式指数值证券基金将在2023年5月30日上海证券交易所发售，挂牌交易公告书全篇于2023年5月25日在企业官网（www.huatai-pb.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。如有疑问拨打我们公司客服热线（400-888-0001[免长途电话费]，或021-38784638）资询。

本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但是不确保本基金一定赢利，也不会确保最少盈利。请深入了解本基金的风险收益特征，谨慎作出投入确定。

特此公告。

华泰柏瑞基金管理有限公司

2023年5月25日

华泰柏瑞中证央企收益买卖型

敞开式指数值证券基金对外开放平时认购、赎出业务流程的通知

公示送出去时间：2023年5月25日

1 公示基本资料

2 平时认购、赎出业务办理时限

投资者在校园开放日申请办理基金份额的认购和赎出，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定交易日股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。

股票基金合同生效后，如出现一个新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况校园开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行此前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称“《信息披露办法》”）的相关规定在指定媒体上通告。

3 平时认购业务流程

3.1 申购额度限定

投资人认购、赎出的基金认购需是最少认购、赎出部门的整数。本基金最少申赎单位是50万分。

当接纳认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人认购市场份额限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保护总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据项目投资运行与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。实际见基金托管人有关公示。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定认购和赎回份额的数量限制。基金托管人必须要在调节前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3.2 基金申购费率

投资人在认购或卖出股票市场份额时，申赎代理商证券公司可以按照不得超过0.5%的要求扣除提成，其中包括证交所、登记机构等收取各项费用。

3.3 别的与认购有关的事宜

（一）认购与赎出的地方

投资人必须在申赎代理商券商公司经营场所按申赎代理商证券公司给予的形式申请办理基金认购和赎出。

基金托管人将于逐渐认购、赎出业务流程时在基金托管人网站公示申赎代理商券商公司名册，同时可根据具体情况提升或者减少申赎代理商证券公司，并且在基金托管人网站公示。

（二）认购与赎出的基本原则

1、本基金选用市场份额认购和份额赎回的形式，即认购和赎出都以市场份额申请办理；

2、本基金的认购溢价增资、赎出溢价增资包含组成证劵、现钱取代、现钱差值以及他对于价；

3、认购、赎出申请办理提交后不可撤消；

4、申赎必须遵守《业务规则》的相关规定；

5、申请办理认购、赎出服务时，必须遵循基金份额持有人利益核心原则，保证投资人的合法权利不受损并获得平等对待。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，对于该标准作出调整。基金托管人必须要在新规开始实施前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（三）认购与赎出程序

1、认购和赎出申请方法

投资者应该根据申赎代理商证券公司所规定的程序流程，在校园开放日的实际业务查询期限内明确提出认购或赎出申请。投资人认购本基金，须依据认购、赎出明细备齐认购溢价增资。投资人递交赎出申报时，其务必有充足的基金认购账户余额和现钱。

2、认购和赎出申请办理确认

基金投资者认购、赎出申请办理在审批当天进行核对。如投资人无法给予满足条件的认购溢价增资，则认购申请办理不成功。如投资人所持有的满足条件的基金认购过多或无法根据需求提前准备全额的资金，或本基金投资组合内不具有全额的满足条件的赎出溢价增资，则赎出申请办理不成功。

申赎代理商证券公司对认购、赎出办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考申赎代理商证券公司的确接受到该申请办理。认购、赎出确认以登记机构的确认结论为标准。针对认购、赎出申请办理确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。

投资人认购的基金认购当天起可售出，投资人赎出得到的个股当天起可售出。

3、认购和提现的清算交割与备案

本基金申赎全过程所涉及到的的基金认购、组成证劵、现钱取代、现钱差值以及他对于价的清算交割可用有关交易规则和参与多方协议以及时常修定的相关规定。

投资人T日认购完成后，登记机构在T日收盘后申请办理上交所上市的成分股交割与基金份额的交收备案及其现钱取代的结算；在T+1日申请办理现钱取代的交割与现钱差值的结算；在T+2日申请办理现钱差值的交割，并把结论发给申赎代理商证券公司、基金托管人和基金管理人。

投资人T日赎出完成后，登记机构在T日收盘后申请办理上交所上市的成分股交割与基金份额的销户及其现钱取代的结算；在T+1日申请办理现钱取代的交割及其现钱差值的结算；在T+2日申请办理现钱差值的交割，并把结论发给申赎代理商证券公司、基金托管人和基金管理人。

假如登记机构和基金托管人在清算交割的时候发现无法正常履行合同的情况，则根据有关交易规则和参与多方协议以及时常修定的相关规定予以处理。

登记机构和基金托管人可以从相关法律法规允许的情况下，在不改变基金份额持有人本质权益前提下，对认购和提现的程序执行调节，并且于开始实施前依照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上予以公告。

（四）认购和赎出对价、花费

1、认购溢价增资就是指投资人认购基金认购时要交货的搭配证劵、现钱取代、现钱差值以及他对于价。赎出溢价增资就是指基金份额持有人卖出股票市场份额时，基金托管人应交货的搭配证劵、现钱取代、现钱差值以及他对于价。认购溢价增资、赎出溢价增资依据认购、赎出明细和投资者认购、赎出的基金认购金额明确；

2、T日的份额净值当天收盘后测算，并且在T+1日内公示，计算公式计算日基金份额净值除于计算日开售在外面的基金份额总数。如遇，经执行适度程序流程，可以适当延迟时间测算或公示；

3、认购、赎出明细由基金托管人编写。T日的认购、赎出明细在当天上海交易所股市开市前公示。

4 基金代销机构

本基金的申赎代理商证券公司（一级交易商）包含：

安信证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、东北地区证券股份有限公司、南海证券股份有限公司、吴国证券股份有限公司、防城港证券股份有限公司、光大银行证券股份有限公司、广发证券股份有限责任公司、国金证券股份有限公司、国盛证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限责任公司、华安证券股份有限公司、华创证券有限公司、华福证券有限公司、华金证券股份有限公司、华泰证券股份有限责任公司、华西医院证券股份有限公司、江海证券有限责任公司、南京市证券股份有限公司、安全证券股份有限公司、上海证券有限公司、申万宏源西部证劵有限责任公司、申万宏源证券有限责任公司、湘财证券股份有限公司、兴业银行证券股份有限公司、万里长城证券股份有限公司、招商合作证券股份有限公司、中国银河证券股份有限责任公司、我国中金财富证劵有限责任公司、博盛证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、广发证券（山东省）有限公司、中信证券股份有限责任公司、广发证券华南地区有限责任公司。

5 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

在进行申请办理基金认购认购或是赎出后或基金认购挂牌交易后，基金托管人必须在不迟于每一个校园开放日/交易日隔日，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点公布校园开放日/交易日份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和本年度最后一日的隔日，在指定网址公布上半年度和本年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

本基金收益分配计划方案由基金托管人拟订，然后由基金管理人核查，按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体公示。

6 别的必须提醒的事宜

本公告只对本基金对外开放平时认购、赎出业务相关事项给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请完整阅读文章《华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

投资人亦可登陆本基金托管人网址（www.huatai-pb.com）或拨通本基金托管人的全国统一客户服务热线 400-888-0001（免长途费），021-38784638 资询相关的事宜。

风险防范：基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金资产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。创业有风险，烦请投资人在股权投资基金前仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等股票基金法律条文，了解基金的风险收益特征，并根据自身风险承受度找到适合自己的资管产品。

华泰柏瑞基金管理有限公司

2023年5月25日