南边中债3-5年农业发展银行债券指数 证券基金A类、C类基金认购修复 超大金额认购、定投基金和变换转到业务流程的通知

公示送出去日期：2023年8月23日

1公示基本资料

2别的必须提醒的事宜

（1）根据相关法律法规及本基金基金合同的有关规定，本基金托管人决定自2023年8月23日起撤销本基金A类、C类基金认购对于非投资者超大金额认购、定投基金及变换转到业务流程限制，修复申请办理本基金的稳定认购、定投基金及变换转到业务流程。

（2）投资者可浏览本企业官网(www.nffund.com)或拨通客户服务热线（400-889-8899）资询有关情况。

南方基金管理方法有限责任公司

2023年8月23日

南方基金有关集团旗下一部分股票基金提升东兴证券

为销售机构及开启业务的通知

依据南方基金管理方法有限责任公司（通称“我们公司”）与防城港证券股份有限公司（通称“东兴证券”）签订的市场销售合作合同，东兴证券将自2023年8月23日起经销代理本集团旗下一部分股票基金。现将有关事项公告如下:

一、可用股票基金及经营范围

从2023年8月23日起，投资者可以通过东兴证券申请办理以上页面上相匹配基金银行开户、认购、赎出、定投基金、变换等服务。

以上页面上基金可参加利率优惠促销，实际特惠标准以东兴证券安排为标准。

二、重要提醒

1、以上申赎业务流程只适用于处在正常的认购期及处在特殊对外开放日和对外开放时间基金。基金封闭期、募集期等其它期内的相关规定详细相匹配基金《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等有关法律条文及我们公司公布最新发布的业务流程公示。

2、投资者能与东兴证券承诺定投基金业务每一期固定不动投资额。现阶段，东兴证券可以办理以上可用股票基金页面上开启定投基金业务股票基金，具体定投基金交易规则请见东兴证券的有关规定。

3、基金转换就是指投资者可以将其根据销售机构选购持有的本集团旗下某只开放型基金的或者部分基金认购，转换成我们公司管理的另一只开放型基金的市场份额。以上可用股票基金页面上基金，若并采用前端收费和后端收费，则只开启前端收费模式的变换业务流程。

三、投资者可以通过下列方式掌握或咨询有关情况：

东兴证券客服热线：95309

东兴证券网站地址：www.dxzq.net

南方基金客服热线：400-889-8899

南方基金网站地址：www.nffund.com

四、风险防范：

1、投资者理应仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等股票基金法律条文以及相关公示，了解基金的风险收益特征，并根据自身投资的目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是否和投资者的风险承受度相一致。

2、投资者理应深入了解定投和零存整取等存款方法的差别。定期定额投资是帮助投资者实现长线投资、均值运营成本的一种简便易行的投资方法。可是定投基金根本无法避开私募投资所原有风险，无法保证投资者获取收益，并不是取代存款的等效电路理财方法。

特此公告

南方基金管理方法有限责任公司

2023年8月23日

南方地区宏元按时对外开放纯债发起式股票投资

股票基金对外开放认购、提现及变换业务流程的通知

公示送出去日期：2023年8月23日

1公示基本资料

注：1、本基金为按时开放基金，此次开放期时间是在2023年8月28日至2023年9月6日。在其中：2023年8月28日至2023年9月1日，本基金接纳投资者的赎出和变换转走申请办理；2023年8月28日至2023年9月6日，本基金接纳投资者的认购和变换转到申请办理。

2、本基金自2023年9月7日起进到封闭期，封闭式期限内本基金拒绝接受认购、提现及变换申请办理。

2认购、赎出、变换业务办理时限

本基金基金合同生效后，每3月对外开放一次。对外开放股指期货本基金每一个封闭期完毕之日后第一个工作中日起（含该日）进到开放期，开放期不得少于5个工作日日而且一般不超过20个工作日日。对外开放期限内，投资者能够根据国家交易规则认购、卖出股票市场份额，或申请办理变换业务流程。

基金托管人在开放日申请办理基金份额的认购、赎出、变换业务流程，实际办理时限为对外开放期限内上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示中止时以外。封闭式期限内，本基金不予办理认购、赎出、变换业务流程，都不挂牌交易。

股票基金合同生效后，如出现一个新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

本基金此次开放期时间是在2023年8月28日至2023年9月6日。在其中：2023年8月28日至2023年9月1日，本基金接纳投资者的赎出和变换转走申请办理；2023年8月28日至2023年9月6日，本基金接纳投资者的认购和变换转到申请办理。

本基金自2023年9月7日起进到封闭期，封闭式期限内本基金拒绝接受认购、提现及变换申请办理。

为了保护基金份额持有人利益，在开放期内，本基金托管人有权利根据本基金规模情况及市场形势状况，依据股票基金合同约定，中止、提早结束或增加认购、赎出和变换业务流程时限。到时候本基金托管人将于要求媒体上通告。

3认购业务流程

3.1申购额度限定

1、本基金初次认购和增加认购最低额度均是1元，各销售机构在同时符合要求前提下，可根据实际情况提高初次认购和增加认购最低额度，还是要以销售机构发布的为标准，投资者需遵照销售机构的有关规定；

2、本基金错误单独投资者总计所持有的基金认购限制进行监管，但法律法规或监管政策另有约定的除外；

3、基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节以上申购额度的数量限制，基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体公示。

3.2基金申购费率

本基金申购费率最大不超过0.8%，且随申购额度的的增加下降，见下表所显示：

投资者反复认购，必须按照每一次认购对应的利率级别各自收费。

销售机构可参照以上规范对申购费执行特惠。申购费由投资者负责，不纳入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、备案等相关费用。

3.3别的与认购有关的事宜

1、基金托管人要以股票交易时间结束之前审理合理认购申请办理的那天做为认购申请办理日(T日)，正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对于该买卖实效性进行核对。T日递交的合理申请办理，投资者需在T+2日后(包含该日)到正规的销售点银行柜台或者以销售机构所规定的方法查看申请办理确认状况。若认购失败，则认购账款退给投资者。基金代销机构对认购办理的审理并不等于申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申请办理。申请办理确认以登记机构或基金托管人确认结论为标准；

2、认购以额度申请办理，遵照“不明价”标准，即认购价钱以申请办理当日收盘后计算出来的份额净值为依据来计算；

3、投资者认购基金认购时，务必在规定时间内全额的交货认购账款，不然所递交的认购申请办理站不住脚；

4、当日的认购申请办理还可以在基金托管人规定时间之内撤消。

4赎出业务流程

4.1赎回份额限定

1、本基金每笔赎出申请办理不能低于1份，投资者全额的赎出的时候不受以上限定，基金代销机构在同时符合要求前提下，可结合自身情况提高每笔赎出申请办理市场份额规定限定，还是要以基金代销机构发布的为标准，投资者需遵照销售机构的有关规定；

2、本基金错误投资者每一个交易账号最低基金认购账户余额进行监管；

3、基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节以上赎回份额的数量限制。基金托管人必须要在调节前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4.2赎回费率

本基金赎回费率不超过1.5%，随申请办理市场份额拥有时长的增加下降。实际见下表所显示：

注：1年指365日

赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。不少于赎回费率总额25%应归基金资产，在其中赎出拥有时长低于7日的市场份额赎回费率应全额的归于基金资产，其他用于购买评估费和其它必需手续费。

4.3别的与赎出有关的事宜

1、基金托管人要以股票交易时间结束之前审理合理赎出申请办理的那天做为赎出申请办理日(T日)，正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对于该买卖实效性进行核对。T日递交的合理申请办理，投资者需在T+2日后(包含该日)到正规的销售点银行柜台或者以销售机构所规定的方法查看申请办理确认状况。基金代销机构对赎出办理的审理并不等于申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申请办理。赎出确认以登记机构或基金托管人确认结论为标准；

2、赎出以市场份额申请办理，遵照“不明价”标准，即赎出价钱以申请办理当日收盘后计算出来的份额净值为依据来计算；

3、赎出遵照“先进先出法”标准，即依照投资者申购、认购的先后顺序开展次序赎出；

4、当日的提现申请办理还可以在基金托管人规定时间之内撤消；

5、投资者在递交赎出申报时须持有充足的基金认购账户余额，不然所递交的赎出申请办理站不住脚。

投资者赎出申请办理实施后，基金托管人将于T+7日(包含该日)内付款赎出账款。当发生巨额赎回或基金合同标明的别的中止赎出或减缓付款赎出账款的情况时，资金的结算方法参考本基金合同相关协议解决。

5变换业务流程

5.1变换利率

一、本基金和本集团旗下其他基金中间的转变业务流程

1、基金转换费用由转走基金卖出费用以及基金交易退差价花费组成；

2、转走股票基金时,如涉及的转走股票基金有赎回费,扣除本基金的赎回费。收取赎回费率归于基金资产比例不能低于相关法律法规、证监会要求比例低限及其该基金基金合同的有关承诺；

3、转到股票基金时,从申购费低股票基金向申购费强的基金转换时,每一次扣除认购退差价花费；从申购费强的股票基金向申购费低基金转换时,免收认购退差价花费。认购退差价花费依照变换额度相对应的转走股票基金与转到基金基金申购费率差值开展退差价。由红利再投资所产生的基金认购在转走的时候不扣除认购退差价费；

4、下边以投资者开展本基金与南方价值A、南方地区现钱A中间的转变为例子做出说明（在其中1年是365日）

二、基金转换金额的测算

基金转换采用不明价法，以申请办理当日份额净值为载体测算。计算方法如下所示：

转走额度=转走市场份额×转走股票基金当日份额净值

转走基金卖出花费=转走额度×转走基金赎回费率

退差价费=（转走额度-转走基金卖出花费）/（1+认购退差价利率）×认购退差价利率

变换花费=转走基金卖出花费+退差价费

转到额度=转走额度-变换花费

转到市场份额=转到额度/转到股票基金当日份额净值

举例说明：某基金份额持有人拥有1万分本基金,拥有两年以上之后在开放期变为南方价值A股票基金，假定变换当日本份额净值为1.1680元，转到股票基金南方价值A份额净值为1.285元，赎回费率为0，认购退差价利率为1.0%，则可获得的变换市场份额为：

转走额度=10,000×1.1680=11,680.00元

转走基金卖出花费=0.00元

退差价费=（11,680.00-0.00）/（1+1.0%）×1.0%=115.64元

变换花费=0.00+115.64=115.64元

转到额度=11,680.00-115.64=11,564.36元

转到市场份额=11,564.36/1.285=8,999.50份

5.2别的与变换有关的事宜

1、投资者转化的二只股票基金务必是通过同一销售机构市场销售并且以我们公司为登记机构基金；

2、变换以市场份额为基准提交申请。投资者申请办理变换服务时,转走方市场份额务必处在可赎回情况，转到方市场份额务必处在可认购情况。假如涉及到变换的市场份额有一方不处在对外开放情况，变换申请办理解决为不成功；

3、本基金每笔基金转换转出来的最少申请办理市场份额为1份，每笔基金转换转到最低申请办理总金额1元。若转到股票基金有超大金额认购限制，则需要遵照有关超大金额认购限定的承诺；

4、以上基金转换业务流程涉及到基金认购、金额的数值保存个数按照各股票基金《招募说明书》以及升级的承诺；

5、通常情况下，股票基金登记机构将于T+1日对投资者T日的基金转换业务申请开展实效性确定，申请办理转走股票基金的利益扣减及其转到股票基金的利益备案。在T+2日后(包含该日)投资者可以向市场销售平台查询基金转换的交易量状况；

6、持有者对转到金额的持有期限自转到确定之时开始；

7、变换业务流程遵照“先进先出法”的交易规则，即最先变换拥有最久的基金认购；

8、我们公司也可以根据市场状况调节相关转化的交易规则和有关限定，但需在调节起效前在指定媒体予以公告。我们公司还可以根据市场状况中止和再次开启变换业务流程，但需在实施后在指定媒体予以公告；

9、本基金的转变交易规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》为标准。

10、此次开启基金转换业务销售机构：

销售组织：南方基金管理方法有限责任公司销售银行柜台

除了上述组织外，别的销售机构如之后进行以上业务流程，我们公司可不会再再行公示，以各销售机构为标准。

6基金代销机构

6.1销售组织

南方基金管理方法有限责任公司销售银行柜台

6.2代销平台

上海市基煜基金销售有限公司、上海市天天基金网销售有限公司

基金托管人可根据具体情况提升或者减少代销平台，并且在基金托管人网址列报。

7净值数据的公布分配

1、基金托管人在不迟于每一个校园开放日的隔日，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点公布校园开放日各种基金份额的份额净值及基金份额累计净值。

2、基金托管人必须在不迟于上半年度和本年度最后一日的隔日，在指定网址公布上半年度和本年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

8别的必须提醒的事宜

1、本公告只对本基金对外开放认购、赎出和变换业务相关事项给予表明。投资者欲了解本基金的具体情况，请认真阅读《南方宏元定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》和《南方宏元定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。

2、未设立销售点地域的投资者，及期待掌握其他相关信息和本基金的具体情况的投资者，可登陆本基金托管人网址（www.nffund.com）或拨通本基金托管人客服电话（400-889-8899）。

3、因为各销售机构系统及业务流程分配等因素，很有可能进行以上业务时长各有不同，投资者要以销售机构实际规定时间为标准。

4、本基金单一投资人所持有的基金认购或是组成一致行动人的好几个投资人所持有的基金认购可超出基金总份额的50%，本基金不往投资者公布市场销售。

南方基金管理方法有限责任公司

2023年8月23日