三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司有关向不特定对象发售可转换公司债券摊薄即期回报的风险防范与弥补对策以及相关行为主体服务承诺（修改草案）的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司（下称“三羊马”、“企业”）依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）等相关资料的需求，为确保中小股东利益，就此次向不特定对象发售可转换公司债券（下称“可转换债券”）事宜对掉期收益摊低产生的影响展开了仔细分析，现将此次可转换债券摊薄即期回报对企业主要财务指标以及公司所采取的弥补掉期收益对策表明如下所示：

一、此次向不特定对象发售可转换公司债券摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响

（一）影响因素分析的前提假设

1、假设将来宏观经济形势、现行政策、企业所在市场发展情况、市场状况等多个方面不会产生重要不好转变；

2、不顾及本次发行募资到帐后，对企业生产运营、经营情况（如销售费用、长期投资）等因素；

3、假定此次向不特定对象发售可转换公司债券于2023年9月30日执行结束，并且于2024年3月31日顺利完成股权转让。以上发售执行结束及股权转让完成时长仅是假定，不构成对具体结束时间承诺，最后以经深圳交易所发行上市审批通过并上报证监会允许登记注册的发行数量和本次发行计划方案的具体结束时间及债券投资者股权转让的具体为准。

4、假定此次向不特定对象发售可转换公司债券募资总额为21,000.00万余元，不顾及发行费产生的影响。本次发行可转换公司债券具体到帐的募资经营规模将依据监督机构审批、发售申购情况及发行费等状况最终决定。

5、假定此次可转换债券的转股价格为51.06元/股（该价格是企业第三届股东会第五次会议召开日（即2022年12月19日）前二十个交易时间（没有董事会召开当天）企业A股股票买卖交易平均价和前一个交易日买卖平均价较多者），股权转让总数最高为411.28亿港元，该转股价格仅限于测算此次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标产生的影响，最后的初始转股价格由董事会按照股东会受权，在发售前依据市场现状明确，这可能会开展除权除息、除权除息调节或往下调整。

6、企业2022年度利润分配方案为：以企业总市值8,004.00亿港元为基准，每10股派发现金1.00元（价税合计），总计800.40万余元。该利润分配方案经股东大会审议根据，并未执行，假设企业2022年度利润分配方案于2023年5月进行（该股东分红执行时间仅限于测算此次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标产生的影响，并不等于企业对股东分红执行时间承诺）。

除了上述股东分红外，不顾及企业2023年度股东分红条件的限制。

7、结合公司公布的2022年年报，2022年企业归属于母公司所有者纯利润为1,578.80万余元，扣非后归属于母公司所有者纯利润为832.82万余元。假设2023年和2024年纯利润都与2022年销售业绩差不多，计算本次发行对主要财务指标产生的影响。

该假定仅限于测算此次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标产生的影响，并不等于企业对2023年度与2024年度生产经营情况及行情的分辨，亦不组成企业财务预测。投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损害的，公司没有承担连带责任。

8、在预测分析企业总市值时，以本次发行前总市值8,004.00亿港元为载体，仅考虑到本次发行进行并所有股权转让后股票数对股本的危害，暂时不考虑到别的会让企业总市值产生危害或潜在性危害的举动。

9、不顾及募资未运用前所产生的银行存款利息产生的影响及此次可转换债券利息支出产生的影响。

以上假定仅是计算本次发行摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响，并不是组成企业一切服务承诺和预测分析，投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策所经济损失，都由投资人自己承担，企业不承担任何承担责任。

（二）对主要财务指标产生的影响

根据以上假定，企业计算了本次发行摊薄即期回报对公司主要财务报表产生的影响，详情如下：

二、本次发行摊薄即期回报的风险防范

投资人所持有的可转换公司债券或全部股权转让后，企业总市值和资产总额将会有一定力度的提升，对企业原来股东占股比、企业每股净资产、净资产回报率等产生一定的摊低功效。此外，此次向不特定对象公开发行的可转换公司债券配有转股价格往下修正条款，在这个条文被激发时，企业很有可能申请办理往下调整转股价格，造成因此次可转换公司债券股权转让而新增加总股本提升，进而扩张此次向不特定对象公开发行的可转换公司债券股权转让对企业原普通股票公司股东潜在性摊低功效。

公司为不特定对象发售可转换公司债券后掉期收益存有被摊低风险，烦请广大投资者关心，并注意投资风险。

三、本次发行的重要性与可行性分析

此次向不特定对象发售可转换公司债券募资最高不超过21,000万余元，扣减发行费后拟用以三羊马运输能力提升工程和归还银行贷款。

此次向不特定对象发售可转换公司债券募集资金投资项目均通过企业慎重论述，项目的实施有益于进一步提升企业核心竞争优势，提高企业的可持续发展观水平，深入分析详细企业与此同时发表在深圳交易所平台上的《三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告（修订稿）》。

四、此次募集资金投资项目与公司具有业务流程之间的关系

（一）此次募集资金投资项目与公司具有业务流程之间的关系

此次募集资金投资项目紧紧围绕公司具有主营开展，项目投产后，将进一步扩大目前公路货运水平，在公司具有业务流程前提下，进一步提高企业达到市场需求水平，进而进一步增强企业的人才吸引力。

（二）公司从事募投项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

以董事长邱红阳为代表公司管理人员及核心员工工作人员长期从事车辆物流行业经营工作，绝大多数高层管理人员从业车辆及物流企业十年以上，是中国汽车物流企业内资深人士。公司管理团队深入洞察汽车运输物流的世界各国发展状况，对行业发展前景具有独立深入的研究，能挑选最适合公司自身的情况的发展理念并立即进行执行。

企业持续改革与创新人才管理体系，依靠自身塑造与外部的招才引智结合的对策，确保了市场拓展中人才资源。企业在很多年运营过程中构成了高效率管理模式，管理方法人员分工确立，确保了企业相对较高的管理决策效率执行力，为公司发展未来发展打下了良好的基础。

公司已经积淀丰富多样的装卸搬运及派送工作经验，可有效完成运载计划方案、运输通道的改善。公司已经产生几百种运载计划方案，以满足不一样车系简单高效地完成装车，并成为本身竞争优势。公司已构建了一支由已有工作人员、车子与外商议所组成的规范化工作团队。外委经销商及已有工作人员、车子由企业统一管理，依托对已有工作人员、车子与外商议的高效管理，企业可以灵活调拔车子、员工进行生产作业，在符合铁路货运对工作时效性要求下，提高管理效率，提高管理效益。

通过合理人力资源结构，能不错确保该项目的顺利推进。

五、企业解决本次发行可转换公司债券摊薄即期回报采取措施

此次向不特定对象发售可转换公司债券可能造成投资人的掉期收益被摊低，企业拟通过多种多样对策预防掉期收益被摊低风险，以弥补股东回报，充足维护中小股东权益，完成企业的可持续发展观、提高企业持续回报水平。具体办法如下所示：

（一）进一步扩大物流配送服务网络计划图

企业已在全国开设好几个商品车装运产业基地、物流仓储配送核心，但受制于领域起步晚、基础设施建设不健全，一定程度上阻碍了公司开展全国性现代物流物流服务。随着国内政策方针、布局的持续颁布与实施，铁路线体制改革的不断推进、大道路交通制度的改革创新，牵制现代物流高速发展的各类短板要素在不断地处理。企业将紧随改革创新的脚步，把握机遇积极布局。为进一步提高企业在现代物流领域内的竞争能力及向汽车运输物流其他领域拓展打下扎实的网络基础知识，企业将集中化内部资源，提升物流中心基本建设，健全物流体系合理布局，提升服务效率。

（二）协同发展智能化系统、信息化管理设备及系统方案

企业将进一步加强智能化系统、信息化管理设备和平台建设资金投入，提高对现代物流业务转型适用。在现有信息管理系统的前提下，企业将加强对物流数字化经营智能化作业基本建设资金投入，产生数字化营销为现代物流业务发展的网络信息中心，标准生产工作，提高公司管理水平；对主营即从命令（订单信息）接受、形成工作命令、装运、在途过程与发车等的全流程可控性及全透明；利用大数据为战略决策提供助力；创建并实施信息化管理管理方案，加强信息化管理项目风险管理；构建数字化的售后服务团队，提升企业信息水准。

（三）人才引进政策及培养方案

企业将进一步强化人力资源，统筹协调，勇于探索创建有前瞻性的人力资源管理体系。企业计划逐渐从高等院校接受本专业的应届本科生、硕士研究生来丰富专业技术人员队伍和管理者团队，尽早改进公司员工构造情况，保证企业的发展劲头；公司将在目前前提下进一步完善企业内部培训、激励制度，对中层管理者和骨干员工开展轮流培训，不断提高管理团队的综合业务水平；与此同时健全岗位责任制度和绩效考评体系，为他们提供较好的职业类型发展机会，反映杰出人才使用价值；改进高管人员高级工程师的工资待遇，并且在条件成熟时，制定与实施股权激励方案，保证公司人才战略规划顺利实施。

（四）积极主动执行募投项目，争得完成新项目预期收益率

此次募集资金投资项目通过企业充足论述，合乎行业发展前景及公司发展规划，项目执行之后将进一步巩固以扩大企业关键货运物流地区市场占比，提高企业综合性核心竞争力。企业将积极推进此次募投项目执行，根据仔细筹备和管理，争得使募投项目能够顺利投产，根据积极主动的市场拓展使募投项目尽早充分发挥经济收益。

（五）严格遵守股票分红现行政策，加强投资人回报机制

企业将按照国务院《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》的相关要求，严格遵守《公司章程》很明确的股票分红现行政策，在公司主要业务完成持续发展和经营效益不断提升的过程当中，给与投资人长期稳定的有效收益。

六、公司控股股东、控股股东对企业弥补收益对策能够获得认真履行承诺

为保证企业本次发行摊薄即期回报的弥补对策获得进一步实行，公司控股股东、控股股东做出如下所示服务承诺：

“1、不滥用权力干涉公司经营主题活动，不侵吞企业利益；

2、本人承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其自己对于此事做出的所有相关弥补收益对策承诺，若个人违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损害的，个人想要依规担负对公司或者投资人的补偿责任。

若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺，自己允许依照证监会和深圳交易所等监管机构根据其制订或公布的相关规定、标准，对于他做出相应惩罚并采取有关监管方案。”

七、董事、高管人员对企业弥补收益对策能够获得认真履行承诺

董事、高端管理工作人员服务承诺忠诚、勤恳地做好本职工作，为确保企业弥补掉期收益对策能够获得认真履行做出如下所示服务承诺：

“1、本人承诺不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式违反公司规定；

2、本人承诺对于在企业任职期的职位消费者行为开展管束；

3、本人承诺不使用公司财产从事所做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

4、本人承诺董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

5、若企业未来执行一个新的股权激励方案，本人承诺拟发布的公司股权激励的行权条件将和企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

6、本服务承诺出示日后到公司本次向不特定对象发售可转换公司债券执行结束前，若证监会做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管要求，且以上服务承诺无法满足证监会该等相关规定时，服务承诺届时依照证监会最新发布的要求提供填补服务承诺。

7、本人承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其自己对于此事做出的所有相关弥补收益对策承诺，若个人违背该等服务承诺或拒不执行该等服务承诺，自己允许证监会和深圳交易所等监管机构根据其制订或公布的相关规定、标准，对于他做出相应惩罚并采取有关监管方案；若个人违背该等服务承诺并为公司或者投资人造成损害的，自己愿依规担负对公司或者投资人的补偿责任。”

特此公告。

三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司

股东会

2023年5月25日

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公示序号：2023-050

三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司

有关向不特定对象发售可转换企业

债券审批问询函回应等有关文件

升级的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月13日接到深圳交易所（下称“深圳交易所”）开具的《关于三羊马（重庆）物流股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审批函〔2023〕120017号），深圳交易所发售审批核心对企业提交的向不特定对象发售可转换公司债券的申报文件展开了审批，从而形成了审批咨询难题。

企业依照审批问询函的需求，同有关中介服务对审批咨询有关问题逐一贯彻落实，从而形成对审批咨询函的回复，并且于2023年4月11日根据相关规定，对回应等相关材料开展公布，主要内容详细企业在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《关于回复深圳证券交易所〈关于三羊马（重庆）物流股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函〉的公告》（公示序号：2023-027）。审批咨询函的回复公布后，企业通过深圳交易所发行上市审批业务管理系统申报有关文件。

企业根据深圳交易所审批机构建议和企业《2022年年度报告》，同有关中介服务对《关于三羊马（重庆）物流股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函的回复》等相关文件的相关内容展开了填补与修定。主要内容详细企业在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《三羊马（重庆）物流股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函回复等相关文件更新的公告》（公示序号：2023-040）、《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请文件更新的公告》（公示序号：2023-043）。

近日，结合公司深圳交易所审批机构建议，同有关中介服务对《关于三羊马（重庆）物流股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函的回复》等相关文件的相关内容展开了修定。现根据相关规定，对回应等相关材料开展公布，主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公布的有关文件。审批咨询函的回复修改草案升级公布后，企业将根据深圳交易所发行上市审批业务管理系统申报有关文件。

公司本次向不特定对象发售可转换公司债券事宜有待根据深圳交易所审批，并得到中国证监会（下称“证监会”）做出允许登记注册的确定后才可执行，最后能否通过深圳交易所审批，并得到证监会允许登记注册的确定以及时长有待观察。企业将依据该事项的进展立即履行信息披露义务，烦请投资人注意投资风险。

特此公告。

三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司

股东会

2023年5月25日

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公示序号：2023-048

三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司

有关向不特定对象发售可转换企业

债卷应急预案（修改草案）公布的提示性公告

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司（下称“企业”）第三届职工监事第九次大会、第三届股东会第九次大会2023年5月24日表决通过有关向不特定对象发售可转换公司债券应急预案（修改草案）等有关提案。主要内容详细企业2023年5月25日在深圳交易所网址（www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》（修改草案）等有关公示。

公司本次向不特定对象发售可转换公司债券事宜有待根据深圳交易所审批，并得到中国证监会（下称“证监会”）做出允许登记注册的确定后才可执行，最后能否通过深圳交易所审批，并得到证监会允许登记注册的确定以及时长有待观察。企业将依据该事项的进展立即履行信息披露义务，烦请投资人注意投资风险。

特此公告。

三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司

股东会

2023年5月25日

三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司

独董有关第三届股东会第九次

大会相关事宜自主的建议

根据相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定，做为三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司（以下称“企业”）的独董，大家根据求真务实、独立思考、客观性谨慎立场和行为，对企业第三届股东会第九次大会相关事宜展开了用心审查和审阅，发布单独建议如下所示：

（一）有关〈三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司向不特定对象发售可转换公司债券应急预案〉（修改草案）的议案自主的建议

经核实对于我们来说：公司编制的《三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章的相关规定；符合公司具体情况及建设规划；符合公司和公司股东利益，不存在损害企业、自然人股东尤其是中小型股东利益的情形。

大家对企业递交的《关于〈三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案〉（修订稿）的议案》发布确立同意意见。

（二）有关〈三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司向不特定对象发售可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告〉（修改草案）的议案自主的建议

经核实对于我们来说：《三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告》充足论述了此次募集资金使用规划的重要性和可行性分析。募资新项目合乎产业政策、合乎企业战略目标，有益于扩展公司主要业务、提高企业竞争优势。项目执行符合公司和公司股东权益，不存在损害企业、自然人股东尤其是中小型股东利益的情形。

大家对企业递交的《关于〈三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告〉（修订稿）的议案》发布确立同意意见。

（三）有关〈三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司向不特定对象发售可转换公司债券摊薄即期回报的风险防范与弥补对策以及相关行为主体服务承诺〉（修改草案）的议案自主的建议

经核实对于我们来说：（1）企业有关向不特定对象发售可转债对摊薄即期回报危害的解读、有关弥补对策合乎有关法律法规、行政规章和《公司章程》的相关规定，符合公司及公司股东利益。（2）为确保相关弥补收益对策可以认真履行，董事、高管人员及大股东、控股股东进行了有关服务承诺。相关服务承诺有益于确保中小投资者的合法权利，相关知识合理合法、合规管理。

大家对企业递交的《关于〈三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺〉（修订稿）的议案》发布确立同意意见。

（四）关于企业向不特定对象发售可转换公司债券策略的论述数据分析报告（修改草案）的议案自主的建议

经核实对于我们来说：公司编制的《三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告》考虑到了企业所在市场和发展过程、融资规划、经营情况、融资需求等状况，充足论述了本次发行证劵以及种类挑选的重要性，本次发行对象选择空间、数量及标准化的投资者适当性，本次发行方法的可行性分析，本次发行策略的公平公正、合理化，不存在损害企业和投资者权益的情况。

大家对企业递交的《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修订稿）的议案》发布确立同意意见。

独董签名：

左新宇 刘胜强 胡坚

三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司

股东会

2023年5月24日

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公示序号：2023-046

三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司

第三届职工监事第九次会议决议公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议举办状况

三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司（下称“企业”）第三届职工监事第九次大会2023年5月24日在成都以当场融合通信方式举办，会议报告于2023年5月21日以电子邮件或书面形式方法向全体公司监事传出，会议由监事长集结并组织，需到公司监事3人，实到公司监事3人。大会集结、举办、提案决议程序流程等符合规定法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

二、会议议案决议及表决状况

大会以记名投票表决方式开展决议，产生决定如下所示：

（一）表决通过《关于〈三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案〉（修订稿）的议案》

提案具体内容：结合公司2022年与2023年1-3月财务报表，集团公司修定了应急预案一些内容。该应急预案涵盖了对企业合乎本次发行标准、本次发行概述、财务会计信息及管理层讨论与分析、募集资金用途、公司利润分配状况、企业未来十二个月内并购重组方案声明等。

提案决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

回避表决状况：本提案不属于回避表决状况。

递交股东会表决状况：根据企业2023年第二次股东大会决议受权，本提案不用提交公司股东大会审议。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《关于向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）披露的提示性公告》（公示序号：2023-048）、《三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》（修改草案）。

（二）表决通过《关于〈三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告〉（修订稿）的议案》

提案具体内容：结合公司2022年财务报表，企业升级可行性分析报告中有关财务报表，并改善了募投项目经济收益。

提案决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

回避表决状况：本提案不属于回避表决状况。

递交股东会决议状况：根据企业2023年第二次股东大会决议受权，本提案不用提交公司股东大会审议。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告》（修改草案）。

（三）表决通过《关于〈三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺〉（修订稿）的议案》

提案具体内容：结合公司2022年财务报表和2022年度利润分配方案再次估算了此次可转换公司债券摊薄即期回报对主要财务指标产生的影响。

提案决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

回避表决状况：本提案不属于回避表决状况。

递交股东会决议状况：根据企业2023年第二次股东大会决议受权，本提案不用提交公司股东大会审议。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》（公示序号：2023-049）。

（四）表决通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修订稿）的议案》

提案具体内容：依据2022年财务报表，集团公司修定了《三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告》，该报告涵盖了本次发行证劵及种类挑选的重要性、本次发行对象选择空间、数量及标准化的投资者适当性、本次发行市场定价标准、根据、方式和流程的合理化等相关信息。

提案决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

回避表决状况：本提案不属于回避表决状况。

递交股东会决议状况：根据企业2023年第二次股东大会决议受权，本提案不用提交公司股东大会审议。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告》（修改草案）。

三、备查簿文档

（1）第三届职工监事第九次会议决议。

特此公告。

三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司

职工监事

2023年5月25日

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公示序号：2023-047

三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司

第三届股东会第九次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司（下称“企业”）第三届股东会第九次大会2023年5月24日在成都以当场融合通信方式举办，会议报告于2023年5月21日以电子邮件或书面形式方法向全体执行董事传出，会议由老总集结并组织，需到执行董事8人，实到股东8人。大会集结、举办、提案决议程序流程等符合规定法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

二、会议议案决议及表决状况

大会以记名投票表决方式开展决议，产生决定如下所示：

（一）表决通过《关于〈三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案〉（修订稿）的议案》

提案具体内容：结合公司2022年和2023年1-3月财务报表，集团公司修定了应急预案一些内容。该应急预案涵盖了对企业合乎本次发行标准、本次发行概述、财务会计信息及管理层讨论与分析、募集资金用途、公司利润分配状况、企业未来十二个月内并购重组方案声明等。

提案决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

独董左新宇、刘胜强、胡坚对提案发布了确立赞同的单独建议。

回避表决状况：本提案不属于回避表决状况。

递交股东会决议状况：根据企业2023年第二次股东大会决议受权，本提案不用提交公司股东大会审议。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《关于向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）披露的提示性公告》（公示序号：2023-048）、《三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》（修改草案）。

（二）表决通过《关于〈三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告〉（修订稿）的议案》

提案具体内容：结合公司2022年财务报表，企业升级可行性分析报告中有关财务报表，并改善了募投项目经济收益。

提案决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

独董左新宇、刘胜强、胡坚对提案发布了确立赞同的单独建议。

回避表决状况：本提案不属于回避表决状况。

递交股东会决议状况：根据企业2023年第二次股东大会决议受权，本提案不用提交公司股东大会审议。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告》（修改草案）。

（三）表决通过《关于〈三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺〉（修订稿）的议案》

提案具体内容：结合公司2022年财务报表和2022年度利润分配方案再次估算了此次可转换公司债券摊薄即期回报对主要财务指标产生的影响。

提案决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

独董左新宇、刘胜强、胡坚对提案发布了确立赞同的单独建议。

回避表决状况：本提案不属于回避表决状况。

递交股东会决议状况：根据企业2023年第二次股东大会决议受权，本提案不用提交公司股东大会审议。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》（公示序号：2023-049）。

（四）表决通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修订稿）的议案》

提案具体内容：依据2022年财务报表，集团公司修定了《三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告》，该报告涵盖了本次发行证劵及种类挑选的重要性、本次发行对象选择空间、数量及标准化的投资者适当性、本次发行市场定价标准、根据、方式和流程的合理化等相关信息。

提案决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

独董左新宇、刘胜强、胡坚对提案发布了确立赞同的单独建议。

回避表决状况：本提案不属于回避表决状况。

递交股东会决议状况：根据企业2023年第二次股东大会决议受权，本提案不用提交公司股东大会审议。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告》（修改草案）。

三、备查簿文档

（1）第三届股东会第九次会议决议。

（2）独董有关第三届股东会第九次大会相关事宜自主的建议。

特此公告。

三羊马（重庆市）货运物流有限责任公司

股东会

2023年5月25日