安徽省华恒生物科技发展有限公司 第四届董事会四次会议决定公示

证券代码：688639证券简称：华恒生物公示序号：2023-022

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、股东会会议召开状况

安徽省华恒生物科技发展有限公司（下称“企业”）第四届董事会第四大会于2023年5月25日在公司会议室以现场会议融合通信方式举办。临时性会议报告已经在2023年5月15日以通信方式送到整体执行董事。此次会议应参加执行董事9名，真实参加执行董事9名。此次会议由老总郭恒华女性集结并组织。此次会议的集结、举办合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）和《公司章程》的相关规定。

二、董事会会议决议状况

经与会董事决议，提案决议结论如下所示：

（一）表决通过《关于调整公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

依据《公司法》《中华人民共和国证券法》（（下称“《证券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》（下称“《注册管理办法》”）等相关法律法规的相关规定及其2022年第二次股东大会决议的受权，并根据企业具体情况，董事会允许对2022本年度向特定对象发售A股个股计划方案（下称“本次发行”）的募资经营规模开展如下所示调节：

调节前：

公司本次拟将特定对象发行新股募资总金额（含发行费）不超过人民币172,707.09万余元（含本数），扣减发行费后募资净收益将主要用于下列新项目：

企业：万余元

若企业在此次募资及时前，依据公司经营情况和经营规划，运用自筹经费对募资内容进行优先资金投入，则优先资金投入一部分将于本次发行募资到位后以募集资金给予更换。若具体募资净收益低于以上募集资金投资项目需资金投入总金额，企业将按照实际募资净收益，依照工程项目的分清主次等状况，调节进而确定募资的实际投资额，募资不够由企业以自筹资金或通过一些融资模式处理。

调整：

此次向特定对象发行新股募资最高不超过168,857.09万余元（含本数），扣减发行费后净收益拟投资于下列新项目：

企业：万余元

若企业在此次募资及时前，依据公司经营情况和经营规划，运用自筹经费对募资内容进行优先资金投入，则优先资金投入一部分将于本次发行募资到位后以募集资金给予更换。若具体募资净收益低于以上募集资金投资项目需资金投入总金额，企业将按照实际募资净收益，依照工程项目的分清主次等状况，调节进而确定募资的实际投资额，募资不够由企业以自筹资金或通过一些融资模式处理。

除了上述调节外，企业本次发行策略的其他内容均保持一致。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（二）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》

依据《公司法》《证券法》及其证监会公布的《注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，根据企业详细情况，对此次向特定对象发售A股个股应急预案进行相关修定，公司编制了《安徽华恒生物科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《安徽华恒生物科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》。

（三）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》

依据《公司法》《证券法》及其证监会公布的《注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，且依据变更后的此次向特定对象发售A股个股计划方案，公司编制了《安徽华恒生物科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《安徽华恒生物科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）》。

（四）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》

依据《公司法》《证券法》及其证监会公布的《注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，根据企业的具体情况及变更后的发售计划方案，企业对此次向特定对象发售A股个股募集资金使用可行性分析报告中的相关介绍展开了修定，公司编制了《安徽华恒生物科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《安徽华恒生物科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

（五）表决通过《关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）的相关规定，公司也此次向特定对象发售A股个股对普通股票股东权利和掉期收益很有可能带来的影响展开了深入分析，根据实际情况给出了弥补收益对策，有关行为主体对弥补收益对策可以认真履行作出了承诺。根据企业全新的具体情况及变更后的发售计划方案，制订了《安徽华恒生物科技股份有限公司关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《安徽华恒生物科技股份有限公司关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》（公示序号：2023-026）。

（六）表决通过《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》

依据证监会公布的《注册管理办法》，根据企业具体情况及变更后的发售计划方案，企业对有关此次募资看向归属于科技创新领域的解释展开了修定，并制订了《安徽华恒生物科技股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《安徽华恒生物科技股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》。

特此公告。

安徽省华恒生物科技发展有限公司股东会

2023年5月26日

证券代码：688639证券简称：华恒生物公示序号：2023-024

安徽省华恒生物科技发展有限公司

关于调整2022本年度向特定对象

发售A股个股计划方案的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

安徽省华恒生物科技发展有限公司（下称“企业”）于2022年10月27日召开第三届股东会第十九次大会、第三届职工监事第十三次大会，于2022年11月15日了举办2022年第二次股东大会决议大会，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等有关提案，并由企业股东会受权董事会全权负责办理公司此次向特定对象发行新股相关事宜。

公司在2022年5月25日举办第四届董事会第四次会议、第四届职工监事第四次会议，审议通过了《关于调整公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》，决定把公司本次向特定对象发行新股募资总金额由“不得超过172,707.09万余元”调整至“不得超过168,857.09万余元”。现就公司本次向特定对象发行新股募资总金额调节实际情况公告如下：

一、调节前募资额度与主要用途

公司本次拟将特定对象发行新股募资总金额（含发行费）不超过人民币172,707.09万余元（含本数），扣减发行费后募资净收益将主要用于下列新项目：

企业：万余元

若企业在此次募资及时前，依据公司经营情况和经营规划，运用自筹经费对募资内容进行优先资金投入，则优先资金投入一部分将于本次发行募资到位后以募集资金给予更换。若具体募资净收益低于以上募集资金投资项目需资金投入总金额，企业将按照实际募资净收益，依照工程项目的分清主次等状况，调节进而确定募资的实际

二、变更后的募资额度与主要用途

此次向特定对象发行新股募资最高不超过168,857.09万余元（含本数），扣减发行费后净收益拟投资于下列新项目：

企业：万余元

若企业在此次募资及时前，依据公司经营情况和经营规划，运用自筹经费对募资内容进行优先资金投入，则优先资金投入一部分将于本次发行募资到位后以募集资金给予更换。若具体募资净收益低于以上募集资金投资项目需资金投入总金额，企业将按照实际募资净收益，依照工程项目的分清主次等状况，调节进而确定募资的实际投资额，募资不够由企业以自筹资金或通过一些融资模式处理。

除了上述调节外，企业本次发行策略的其他内容均保持一致。

三、此次向特定对象发行新股计划方案调节需履行法定程序

公司在2022年11月15日了举办2022年第二次股东大会决议大会，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等有关提案，并由企业股东会受权董事会全权负责办理公司此次向特定对象发行新股相关事宜。因而，此次调节向特定对象发行新股募资总金额事宜不需要再提交公司股东大会审议。

公司本次向特定对象发售A股个股事宜有待根据上海交易所审批，并得到中国证监会作出允许登记注册的确定后才可执行，最后能否通过上海交易所审批并得到中国证监会允许登记注册的确定以及时长尚有待观察。企业将依据该事项的进展立即履行信息披露义务，烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

安徽省华恒生物科技发展有限公司股东会

2023年5月26日

证券代码：688639证券简称：华恒生物公示序号：2023-023

安徽省华恒生物科技发展有限公司

第四届职工监事第四次会议决定公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

安徽省华恒生物科技发展有限公司（下称“企业”）第四届职工监事第四次会议于2023年5月25日在公司会议室以现场会议融合通信方式举办。临时性会议报告已经在2023年5月15日以专职人员寄送方法送到。此次会议需到公司监事3人，实到公司监事3人。会议由监事长王跃集结和组织。此次会议的集结、举办合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）和《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事决议，提案决议结论如下所示：

（一）表决通过《关于调整公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

依据《公司法》《中华人民共和国证券法》（（下称“《证券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》（下称“《注册管理办法》”）等相关法律法规的相关规定及其2022年第二次股东大会决议的受权，并根据企业具体情况，董事会允许对2022本年度向特定对象发售A股个股计划方案（下称“本次发行”）的募资经营规模开展如下所示调节：

调节前：

公司本次拟将特定对象发行新股募资总金额（含发行费）不超过人民币172,707.09万余元（含本数），扣减发行费后募资净收益将主要用于下列新项目：

企业：万余元

若企业在此次募资及时前，依据公司经营情况和经营规划，运用自筹经费对募资内容进行优先资金投入，则优先资金投入一部分将于本次发行募资到位后以募集资金给予更换。若具体募资净收益低于以上募集资金投资项目需资金投入总金额，企业将按照实际募资净收益，依照工程项目的分清主次等状况，调节进而确定募资的实际投资额，募资不够由企业以自筹资金或通过一些融资模式处理。

调整：

此次向特定对象发行新股募资最高不超过168,857.09万余元（含本数），扣减发行费后净收益拟投资于下列新项目：

企业：万余元

若企业在此次募资及时前，依据公司经营情况和经营规划，运用自筹经费对募资内容进行优先资金投入，则优先资金投入一部分将于本次发行募资到位后以募集资金给予更换。若具体募资净收益低于以上募集资金投资项目需资金投入总金额，企业将按照实际募资净收益，依照工程项目的分清主次等状况，调节进而确定募资的实际投资额，募资不够由企业以自筹资金或通过一些融资模式处理。

除了上述调节外，企业本次发行策略的其他内容均保持一致。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（二）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》

依据《公司法》《证券法》及其证监会公布的《注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，根据企业详细情况，对此次向特定对象发售A股个股应急预案进行相关修定，公司编制了《安徽华恒生物科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细企业同日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《安徽华恒生物科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》。

（三）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》

依据《公司法》《证券法》及其证监会公布的《注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，且依据变更后的此次向特定对象发售A股个股计划方案，公司编制了《安徽华恒生物科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细企业同日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《安徽华恒生物科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）》。

（四）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》

依据《公司法》《证券法》及其证监会公布的《注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，根据企业的具体情况及变更后的发售计划方案，企业对此次向特定对象发售A股个股募集资金使用可行性分析报告中的相关介绍展开了修定，公司编制了《安徽华恒生物科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃

主要内容详细企业同日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《安徽华恒生物科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

（五）表决通过《关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）的相关规定，公司也此次向特定对象发售A股个股对普通股票股东权利和掉期收益很有可能带来的影响展开了深入分析，根据实际情况给出了弥补收益对策，有关行为主体对弥补收益对策可以认真履行作出了承诺。根据企业全新的具体情况及变更后的发售计划方案，制订了《安徽华恒生物科技股份有限公司关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃

主要内容详细企业同日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《安徽华恒生物科技股份有限公司关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》（公示序号：2023-026）。

（六）表决通过《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》

依据证监会公布的《注册管理办法》，根据企业具体情况及变更后的发售计划方案，企业对有关此次募资看向归属于科技创新领域的解释展开了修定，并制订了《安徽华恒生物科技股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃

主要内容详细企业同日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《安徽华恒生物科技股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》。

特此公告。

安徽省华恒生物科技发展有限公司职工监事

2023年5月26日

证券代码：688639证券简称：华恒生物公示序号：2023-025

安徽省华恒生物科技发展有限公司

有关2022本年度向特定对象发售A股个股

应急预案（修改草案）公布的提示性公告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

安徽省华恒生物科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年5月25日举办第四届董事会第四次会议、第四届职工监事第四次会议，审议通过了《关于调整公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等有关提案。

《安徽华恒生物科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》及有关文件已经在2023年5月26日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及特定新闻媒体公布，烦请广大投资者留意查看。

以上应急预案修改草案的公布并不代表审批机关对此次向特定对象发售A股个股相关事宜的实质辨别、确定或准许，应急预案上述此次向特定对象发售A股个股相关事宜的有效和进行仍待上海交易所审批通过并且经过中国证监会申请注册，烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

安徽省华恒生物科技发展有限公司股东会

2023年5月26日

证券代码：688639证券简称：华恒生物公示序号：2023-026

安徽省华恒生物科技发展有限公司

有关向特定对象发售A股个股

摊薄即期回报、采用弥补对策

以及相关行为主体服务承诺（修改草案）的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

安徽省华恒生物科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年5月25日举办第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等有关提案。

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）的相关规定，公司也此次向特定对象发售A股个股对普通股票股东权利和掉期收益很有可能带来的影响展开了深入分析，根据实际情况给出了弥补收益对策，有关行为主体对弥补收益对策可以认真履行作出了承诺，详情如下：

一、此次向特定对象发行新股摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响

此次向特定对象发行新股总数不得超过本次发行前上市企业总股本的30%（含本数），且不超出32,520,000股（含本数）。本次发行结束后，企业总市值将有所上升，企业净资产规模都将有所提高，因为此次发行新股募资存在一定的使用期限，投资项目经济收益存在一定的滞后效应，因而短时间企业每股净资产和权重计算平均净资产收益率等数据要被摊低。

（一）关键计算假定及前提条件

（1）假定此次向特定对象发售A股个股于2023年6月进行。该结束时间仅限于测算本次发行对掉期回报危害，最后以经证监会申请注册并具体发售进行为准。

（2）假定本次发行数量达到32,520,000股，此次募资总额为168,857.09万余元，暂时不考虑到发行费等因素。在预测分析企业总市值时，以本次发行股票数为载体，仅考虑到本次发行股份的危害，不顾及转赠、复购、股权激励计划、股份支付及其它原因造成总股本发生的变化。

（3）本次发行的股权总数、募资金额发行日期仅是根据计算目地假定，最后以具体公开发行的股权总数、募资金额具体日期为标准。

（4）假定宏观经济形势、国家产业政策、市场发展情况、消费者市场情况等层面未发生变化。

（5）本计算未考虑到本次发行募资到帐后，对企业生产运营、经营情况（如销售费用、长期投资）等危害。

（6）结合公司公布的2022年年报，2022年归属于上市公司股东的纯利润为32,002.94万余元，扣非后归属于上市公司股东的纯利润为30,365.10万余元。假定企业2023年度扣非后归属于上市公司股东的纯利润在2022年前提下依照差不多、提高50%、提高80%三种场景各自测算。

（7）企业获利能力假定仅是计算此次向特定对象发售摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响，并不代表企业对2023年生产经营情况及行情的分辨，亦不组成企业财务预测。

之上仅是根据计算目地假定，不构成服务承诺及财务预测和业绩承诺，投资人不可由此假定开展决策，股民由此开展决策造成损害的，公司没有承担连带责任。

（二）对企业主要财务指标产生的影响

根据以上假定，企业计算了本次发行对每股净资产等主要财务指标产生的影响，详情如下表所显示：

注：对基本每股收益和稀释每股收益计算公式依照中国证监会制订的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》中要求和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》里的要求来计算。

二、此次向特定对象发行新股摊薄即期回报的风险防范

本次发行募资到位后，企业的总市值和资产总额可能有所增加，因为募集资金投资项目存在一定的经营期，不可以短时间完成预期效益，因而短时间公司净利润增长率可能小于资产总额和总股本的增长率，预估本次发行后企业的每股净资产和权重计算平均净资产收益率等财务指标分析将会出现一定力度的降低，公司股东掉期收益存有被摊低风险。

企业对有关财务报表的假定仅限于测算有关财务指标分析，并不代表企业对生产经营情况及行情的分辨，都不组成对企业的财务预测或赢利服务承诺。投资人不可依据上述假定开展决策，股民由此开展决策造成损害的公司没有承担连带责任。

特此提醒投资者关注本次发行很有可能摊低掉期股东回报风险。

三、股东会挑选此次融资重要性和合理化

公司本次募集资金投资项目合乎产业政策以及公司发展战略，企业投资新项目市场前景比较大，募集资金投资项目出台后将给他们带来优良经济效益，扩张企业经营规模，进一步增强企业盈利能力。

有关此次向特定对象发行新股募集资金投资项目的重要性和合理化深入分析，请见企业有关2022年度向特定对象发售A股个股应急预案（修改草案）之“第二节股东会有关此次募集资金使用的可行性研究”。

四、此次募集资金投资项目与公司具有业务流程之间的关系，公司从事募集资金投资项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

（一）此次募集资金投资项目与公司具有业务流程之间的关系

公司是一家以合成生物技术为基础，主要从事生物基产品的开发、生产制造、售卖的国家级高新技术企业，企业主要产品包括丙氨酸系列产品（L-丙氨酸、DL-丙氨酸、β-丙氨酸）、L-缬氨酸、D-泛酸钙、泛醇和熊果素等，可广泛用于化工中间体、动物营养、日化医护、植物营养和结构食品健康等行业。

企业发展至今已经构建起了一套彻底独立合成生物研发及生产工艺流程关键技术管理体系。近些年，企业将战略规划方位延伸到L-缬氨酸、碳水化合物化合物等其它生物基产品的应用程序开发，不断完善公司的产品类型，提高企业稳定盈利水平，助力公司业务横向扩展。公司将在原来领先水平的具有优点基础上，进一步完成变成“以科技创新为推动力，以前沿的制造能力为出发点”现代化的生物制造公司的目标。

公司本次募集资金投资项目“年产值5万吨级生物基丁二酸及生物基产品原材料生产地工程项目”、“年产值5万吨级生物基葡萄糖酸生产制造工程项目”重点围绕公司主要业务进行，顺从市场的需求、切合公司战略规划，系对公司主要业务升级拓展，推动生物基产品的项目研究。以上新项目的实施将进一步扩大公司生产企业规模，提高企业核心竞争优势，完成企业的持续可持续发展观。

（二）公司从事募集资金投资项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

此次向特定对象发行新股募资的投资项目均通过详尽的论述。企业在人员、技术性、销售市场等方面均展开了充足的准备，企业具有募集资金投资项目综合执行力。有关情况如下。

1、人员储备

人员储备层面，企业作为一家生物制造领域高新技术企业，特别是在重视技术性研发部门的人才梯队建设，现拥有多学科背景图、新旧融合、各司其职、互利共赢技术革新人才队伍。企业不仅有专业型人才贮备和科学管理体制为募集资金投资项目的实行提供了很好的社会保障局。企业通过给予优质的开发标准、系统化的预研项目和课题研究，构建员工持股平台、执行股权激励方案等举措，对关键专业技术人员及研发团队开展鼓励，创建、完善企业长效激励机制，吸引和吸引杰出人才，不断加强企业核心研发部门的热情。将来，公司将继续引入高档专业技术人员，产品研发团队的经营规模将不断发展，为本次募集资金投资项目的建立带来了高质量人才贮备。

2、技术实力

归功于企业在合成生物领域内的长时间深耕细作，企业已经构建了完善的合成生物技术研发平台、完备的生物制造关键技术管理体系并已经具备中国前沿的生物制造水平。一方面，公司已经完成了包含丙氨酸主打产品、L-缬氨酸、D-泛酸钙和熊果素等多种产品的规模化运用，打造了丰富多彩的产品架构；另一方面，企业已经在工业生产菌苗研制、酿酒过程智能控制系统、高效率后获取、产品用途开发设计阶段构成了完善的技术性先发优势，并搭建以微生物细胞加工厂为中心的发酵生产工艺流程。企业相继取得成功承担着国家科技部“863”方案、发改委微生物菌种生产制造高技术产业化重点、国家科技部国家重点研发计划等科技攻关项目。企业的关键技术与产品还得到了多种国家和省部级奖项，比如“中国轻工业联合会技术发明一等奖”、“国家工信部加工制造业单项冠军商品”、“国家发明专利特等奖”、“安徽高新产品”、“安徽重点新产品”、“安徽专利金奖”、“国家重点新产品”等发酵技术或商品殊荣，“杭州市科技创新一等奖”、“安徽高新产品”等酶法技术或商品殊荣及其“我国绿色工厂”、“国家级别专精特新企业小巨人企业”等公司荣誉。

因而，企业在生物基产品技术领域有着雄厚的技术贮备和积累，也为募集资金投资项目的实施奠定基础。

3、销售市场资源储备

公司凭借全球领先的生物科技和扎实产品质量，树立了良好的企业品牌形象，商品远销海外个国家和地区。境外销售市场，企业和世界500五百强企业德国巴斯夫、味之素、伊藤忠、德之馨等企业设立了战略伙伴关系；在中国境内销售市场，企业与众多高品质化工厂、制药业、饲料和养殖户一直保持着优良合作关系，如诺力昂、华中地区医药、华海药业、牧原股份、双胞胎集团、新的希望等都与企业建立了良好的经济往来。企业借助在行业里的标杆效应，现阶段已经在化工厂、药业及保健产品、食用添加剂、动物营养等多个中下游销售市场积攒了一批高端客户网络资源。公司具有的客源为募集资金投资项目新增产品和生产能力带来了优良销售市场基本，具有执行项目的可行性。

总的来说，公司本次募集资金投资项目紧紧围绕公司具有主营进行，在人员、技术性、销售市场等方面都具备夯实的基础。伴随着募集资金投资项目的建立，企业将进一步完善工作人员、技术性、销售市场等方面贮备，保证募集资金投资项目的顺利推进。

五、填充掉期收益被摊低的具体办法

此次向特定对象发行新股后，企业的总股本及资产总额将大幅上升。但是由于募资造成经济效益必须一定时间，短时间企业的主营业务收入和净利润难以达到同步增长，企业每股净资产和净资产回报率等数据在发行后的一定时间段内就会被摊低。

为了保障广大投资者利益，减少掉期收益被摊低风险，提高对股东利益的收益，公司拟采取各种对策弥补掉期收益。与此同时，企业郑重提示广大投资者，企业建立了下列弥补收益对策并不等于对企业未来盈利作出确保。

（一）提升募资管理方法，保证募资得到高效率的管理方法和使用

依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的需求，根据企业具体情况，公司已经制订《募集资金管理制度》，确定了企业对募集资金专户存放、应用、主要用途变动、管理与监管的要求。募资将存放在董事会决定的重点帐户规范化管理，保证财政性资金，以确保募资有效正确使用。

（二）积极推动执行公司战略规划，提高企业竞争优势

此次募集资金投资项目的实行，将进一步夯实公司业务建设基础，助力公司业务长期稳定发展趋势，提升企业竞争能力，有助于提升企业的营运能力和股东回报水准。此次发行新股募资到位后，企业将积极推动募集资金投资项目的实行，减少本次发行对公司股东掉期收益摊低风险。

（三）持续完善公司治理，为企业发展提供制度保障

企业将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规和行政规章的需求，逐步完善公司治理，保证公司股东可以充分行使支配权，保证股东会可以按照法律法规及《公司章程》的相关规定行使权力，作出科学合理、快速和保守的管理决策，保证独董可以认真履行职责，维护保养企业共同利益，特别是中小投资者的合法权利，为企业发展提供制度保障。

（四）严格遵守股利分配政策，提升回报率规章制度

企业建立了《公司未来三年（2022-2024年）股东分红回报规划》，对其将来运营绩效有效预估的前提下，制定了对股东所分利润回报合理安排。企业将严格遵守《公司章程》及股东回报建设规划里的利润分配政策，加强回报率核心理念，积极推进对股东股东分红，提高股票分红清晰度，维持利润分配政策的连贯性与可靠性。

六、公司控股股东、控股股东及董事、高管人员对公司本次向特定对象发行新股摊薄即期回报对策承诺

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）等相关资料的需求，公司实际控制人及执行董事、高管人员对公司为特定对象发行新股摊薄即期回报采用弥补对策事项作出下面服务承诺：

（一）公司控股股东、控股股东承诺

公司控股股东、控股股东郭恒华对公司本次向特定对象发行新股摊薄即期回报采用弥补对策事项做出下列服务承诺:

（1）自己不滥用权力干涉华恒生物运营管理主题活动，不侵吞华恒生物权益。

（2）若违背服务承诺给华恒生物或是公司股东造成损害的，自己可依法担负补偿责任。

（3）本承诺书出示日后，若证监会/上海交易所做出有关摊薄即期回报的弥补对策以及约定的别的监管要求，且以上服务承诺无法满足证监会/上海交易所该等相关规定时，本人承诺届时依照证监会/上海交易所最新发布的要求提供填补服务承诺。

（二）董事、高管人员对企业弥补收益对策承诺

为了保证企业弥补收益对策能够获得认真履行，维护保养公司与公司股东的合法权利，董事、高管人员做出下列服务承诺:

（1）不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式危害华恒生物权益；

（2）对于他的职位消费者行为开展管束；

（3）不使用公司财产从业和本人做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

（4）服务承诺将积极促进由股东会或候选人、薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

（5）服务承诺如企业未来制订、改动员工持股计划，自己将积极促进将来员工持股计划的行权条件与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

（6）服务承诺自己将依据将来证监会/上海交易所等证券监督管理机构颁布的有关规定，积极主动采用一切必需、有效对策，使以上企业弥补收益对策可以得到很好的执行；

（7）认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其对于此事做出的所有相关弥补收益对策承诺，若违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损害的，个人想要依规担负对公司或投资人的补偿责任。

特此公告。

安徽省华恒生物科技发展有限公司股东会

2023年5月26日

证券代码：688639证券简称：华恒生物公示序号：2023-027

安徽省华恒生物科技发展有限公司

2022年度向特定对象发售A股个股

应急预案修定说明的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负法律法规义务。

安徽省华恒生物科技发展有限公司（下称“企业”）于2022年10月27日召开第三届股东会第十九次大会、第三届职工监事第十三次大会，于2022年11月15日了举办2022年第二次股东大会决议大会，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等有关提案，并由企业股东会受权董事会全权负责办理公司此次向特定对象发行新股相关事宜。

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规的相关规定及其2022年第二次股东大会决议的受权，公司在2023年5月25日举办第四届董事会第四次会议、第四届职工监事第四次会议，审议通过了《关于调整公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》等有关提案。根据企业具体情况，对本次发行应急预案的重要修定说明如下所示：

除了上述修定外，公司本次向特定对象发售A股个股策略的别的一些内容未出现实际性转变。主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《安徽华恒生物科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》，烦请广大投资者留意查看。

特此公告。

安徽省华恒生物科技发展有限公司股东会

2023年5月26日