重庆市宗申动力机械设备有限责任公司 有关拟现金收购股份暨增资扩股的通知

证券代码：001696证券简称：宗申动力公示序号：2023-36

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1.此次资产收购及增资扩股事宜不构成关联方交易，都不组成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组事宜，都不组成借壳上市，不用递交相关部门准许。依据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及《公司章程》及其重庆市宗申动力机械设备有限责任公司（通称“企业”或“宗申动力”）内控管理相关规定，本次交易事宜早已企业第十一届股东会第九次会议审议根据，独董就得事宜发布了赞同的单独建议，本次交易事宜不用提交公司股东大会审议准许。

2.此次交易完成后，企业将拥有东莞锂智能电网有限责任公司（通称“东莞市锂聪慧”或“标的公司”）60%股份，东莞市锂聪慧将成为企业的子公司，纳入企业合并报表范围，预估不会对公司2023年经营效益产生不利影响。

3.根据本次交易，公司拟进一步拓展储能技术业务流程，受宏观经济政策、国家宏观政策、市场情况等因素的影响，存有业务开拓大跳水风险。除此之外，本次交易存在一定的业务整合风险性、经营风险及其业绩承诺难以实现风险，企业将依据买卖工作进展立即履行信息披露义务，烦请广大投资者注意投资风险。

一、买卖简述

1.依据公司发展规划与经营发展的需求，为进一步拓展储能技术业务流程，公司拟和高少恒老先生、徐婷女性、杨光亮老先生、张会进老先生、江海老先生（通称“东莞市锂聪慧原始股东”）签订协议，以预估32,400万人民币回收高少恒老先生、徐婷女性、杨光亮老先生、张会进老先生总计所持有的东莞市锂聪慧60%股份。在其中：拟以14,364万人民币回收高少恒老先生所持有的东莞市锂聪慧26.60%股份；拟以12,528万人民币回收徐婷女性所持有的东莞市锂聪慧23.20%股份；拟以3,672万人民币回收杨光亮老先生所持有的东莞市锂聪慧6.80%股份；拟以1,836万人民币回收张会进老先生所持有的东莞市锂聪慧3.40%股份。此次交易完成后，企业将拥有东莞市锂聪慧60%股份，东莞市锂聪慧将成为企业的子公司，纳入企业合并报表范围。

2.以上公司股权转让结束后，依据东莞市锂聪慧生产经营资金要求，包含企业等在内的东莞市锂聪慧公司股东将按照分别占股比例，支付现金名义向东莞市锂聪慧增资扩股5,000万余元，在其中，企业将向东莞市锂聪慧增资扩股3,000万余元。此次增资扩股结束后，东莞市锂聪慧注册资金会由rmb1,200万余元增加到了6,200万余元，企业拥有东莞市锂聪慧60%股份。

3.东莞市锂聪慧原始股东服务承诺，东莞市锂聪慧在2023年度、2024年度、2025年度达到的纯利润金额各自不少于rmb3,500万余元、4,500万余元、5,500万余元。若东莞市锂聪慧任一本年度具体达到的纯利润数（指通过企业聘用并符合《中华人民共和国证券法》所规定的会计事务所财务审计、扣非后归属于母公司股东税后净利润）再加上以前本年度超出服务承诺数字的盈利数（若有）小于该本年度服务承诺盈利金额，则东莞市锂聪慧原始股东应按照股权收购协议承诺名义向企业给予补偿。

4.东莞市锂聪慧原始股东服务承诺，东莞市锂聪慧原始股东将于企业付款第一期看涨期权回收合同款后24个月内适时在二级市场购入企业股票，选购资产信用额度不少于rmb2,500万余元（在其中，自企业付款第一期看涨期权回收合同款后12个月里的选购资产信用额度不少于1,500万余元），并且在付款后5个工作日日内所有质押贷款给公司或者企业特定第三方。

5.公司在2023年5月24日举办第十一届股东会第九次大会，以9票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论审议通过了《关于公司拟现金收购东莞市锂智慧能源有限公司60%股权并对其增资的议案》，董事会对公司管理人员准许和受权以下几点：

（1）准许企业以预估32,400万人民币的价钱回收东莞市锂聪慧60%股份；

（2）准许企业对东莞市锂聪慧开展增资扩股，认缴制增资款不得超过（含）3,000万人民币；

（3）准许公司管理人员与东莞市锂聪慧原始股东签署《股权转让及增资协议》等有关法律条文，并登记公司股权转让及增资扩股办理手续等方面的工作，包含但是不限于与关联方商谈合同条款、签订协议相关手续。

6.此次资产收购及增资扩股事宜买卖总额预估金额为35,400万余元，占公司最近一期经审计公司净资产的7.46%。本次交易不构成关联方交易，都不组成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组，不用递交相关部门准许。依据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及《公司章程》及其企业内部管理相关规定，本次交易事宜早已企业第十一届股东会第九次会议审议根据，独董就得事宜发布了赞同的单独建议，本次交易事宜不用提交公司股东大会审议准许。

二、关联方基本概况

（一）买卖方一

1.名字：高少恒

2.居所：广东深圳罗湖区

3.任职企业：东莞锂智能电网有限责任公司

4.高少恒先生与公司及企业前十名公司股东、执行董事、公司监事、高管人员在产权年限、业务流程、财产、债务、人员等层面不会有关联性，亦没有别的很有可能或者已经导致企业并对权益倾斜别的关联。

5.核查，高少恒老先生没被列入失信执行人，具有较好的资信评估及履约情况。

（二）买卖方二

1.名字：徐婷

2.居所：广东深圳罗湖区

3.任职企业：东莞锂智能电网有限责任公司

4.徐婷女性与企业以及公司前十名公司股东、执行董事、公司监事、高管人员在产权年限、业务流程、财产、债务、人员等层面不会有关联性，亦没有别的很有可能或者已经导致企业并对权益倾斜别的关联。

5.核查，徐婷女性没被列入失信执行人，具有较好的资信评估及履约情况。

（三）买卖方三

1.名字：杨光亮

2.居所：湖南省新邵县

3.任职企业：东莞锂智能电网有限责任公司

4.杨光亮先生与公司及企业前十名公司股东、执行董事、公司监事、高管人员在产权年限、业务流程、财产、债务、人员等层面不会有关联性，亦没有别的很有可能或者已经导致企业并对权益倾斜别的关联。

5.核查，杨光亮老先生没被列入失信执行人，具有较好的资信评估及履约情况。

（四）买卖方四

1.名字：张会进

2.居所：浙江省缙云县

3.任职企业：东莞锂智能电网有限责任公司

4.张会进先生与公司及企业前十名公司股东、执行董事、公司监事、高管人员在产权年限、业务流程、财产、债务、人员等层面不会有关联性，亦没有别的很有可能或者已经导致企业并对权益倾斜别的关联。

5.核查，张会进老先生没被列入失信执行人，具有较好的资信评估及履约情况。

（五）买卖方五

1.名字：江海

2.居所：南京市雨花台区

3.任职企业：东莞锂智能电网有限责任公司

4.江海先生与公司及企业前十名公司股东、执行董事、公司监事、高管人员在产权年限、业务流程、财产、债务、人员等层面不会有关联性，亦没有别的很有可能或者已经导致企业并对权益倾斜别的关联。

5.核查，江海老先生没被列入失信执行人，具有较好的资信评估及履约情况。

6.别的表明：江海老先生仅参加向东莞市锂聪慧增资扩股事宜，不参加此次公司股权转让事宜，不履行优先受让权。

三、交易标的基本概况

1.企业名字：东莞锂智能电网有限责任公司

2.统一社会信用代码：91441900MA51H0A38N

3.公司性质：有限公司

4.注册资金：1,200万余元

5.成立年限：2018年4月3日

6.法人代表：高少恒

7.公司注册地址：广东省东莞市樟木头镇樟洋富竹四街4号101室

8.业务范围：新能源开发技术的研发；产品研发、生产制造、市场销售：新能源车及零部件、锂电池五金交电（没有危化品）、电池生产设备、移动充电器、便携式电源、电子线路板、橡塑制品、五金制品、气动工具、充电装置、锂电池储能机器设备；充电桩设计；手机软件产品的研发与销售；货品或技术进出口（明令禁止或涉及到行政审批制度的货物和技术进出口以外）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

9.企业介绍：东莞市锂聪慧是一家专业从事锂离子电池可充电电池和电气系统的研发生产专业生产商，致力于锂离子电池，磷酸铁锂电池，钛酸锂电池的使用同时提供全世界服务支持。东莞市锂有智慧的主营业务为二次可充锂电池的应用和梯次电池开发设计，给予订制锂电池组、电源装置、电磁能系统及其他一些増值服务项目。产品主要有聚合物锂电池、充电式锂电池和携带式储能电源等，高于100个型号规格，已通过UN38.3、MSDS、COC等产品质量认证，广泛用于太阳能储能系统软件、UPS、通信基站储能技术、低速电动汽车（如电动三轮车、电动摩托、电动车、高尔夫球车）、游船、钓船、户外野营供电系统、家用房车/车辆辅助供电系统等。

10.本次交易前后左右东莞市锂聪慧公司股权结构：

注：东莞市锂聪慧原始股东所持有的东莞市锂聪慧股份不会有质押、质押贷款或者其它第三人支配权，不会有重要异议、起诉或诉讼事情，不会有被查封、冻洁等司法部门对策。东莞市锂聪慧原始股东允许舍弃相互之间对拟进行股权转让拥有的优先受让权。东莞市锂有智慧的企业章程及其它文档当中存有相关法律法规以外别的限定股东权益相关条款。

11.最近一年一期主要财务指标：

企业：万余元

12.别的表明：东莞市锂聪慧没被列入失信执行人。东莞市锂有智慧的产权明晰，不会有涉及到相关资产重要异议、起诉或诉讼事情、被查封或冻洁等司法部门对策；不会有给他人贷款担保、财务资助等状况。此次交易完成后，企业不会有以营业性经济往来的方式变向为本次交易另一方给予财务资助的情况。本次交易不属于债务的迁移。

四、买卖定价政策及定价原则

宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东暂以2022年12月31日为预估公司估值标准日，依据重庆市坤元资产报告评估有限公司提供的评估对东莞市锂聪慧展开了基本评定，宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东一致确定东莞市锂有智慧的预估公司估值最终确定金额为54,000万余元。在这个基础上，经宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东允许，东莞市锂聪慧60%股份的成交价暂定为rmb32,400万余元。

由于本次交易涉及到的财务审计、评价工作未完成，宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东允许，东莞市锂有智慧的总公司估值以重庆市坤元资产报告评估有限责任公司以2023年4月30日为依据日，对东莞市锂聪慧进行评价后开具的正式评估汇报所确立的评价结果为载体，由宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东协商一致后最终决定。

五、协议书具体内容

（一）本次交易的重要分配

1.1本次交易的前提条件

宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东一致确定，宗申动力回收东莞市锂聪慧股份要以以下前提条件所有达到为原则：

（1）东莞市锂聪慧原始股东实现对东莞市锂聪慧注册资金的认缴；

（2）东莞市锂聪慧原始股东认真履行结束其再行签订的有关服务承诺文档（若有）。

1.2标的公司预估公司估值

宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东暂以2022年12月31日为预估公司估值标准日，依据重庆市坤元资产报告评估有限公司提供的评估对标的公司展开了基本评定，宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东一致确定标的公司的预估公司估值最终确定金额为54,000万余元。

由于本次交易涉及到的财务审计、评价工作未完成，宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东允许，标的公司的总体公司估值以重庆市坤元资产报告评估有限责任公司以2023年4月30日为基准日，对标的公司进行评价后开具的正式评估汇报所确立的评价结果为载体，由宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东协商一致后最终决定。

1.3标底公司股份转让

1.3.1经宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东协商一致，在本次交易前提条件都已具有和/或者经宗申动力书面确认免除的情形下，宗申动力会以现钱方法回收东莞市锂聪慧原始股东总计所持有的东莞市锂聪慧60%的股份（下称“看涨期权”），东莞市锂聪慧原始股东同意将看涨期权卖给宗申动力，并同意舍弃相互之间对拟进行股权转让拥有的优先受让权。在参照宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东承认的东莞市锂聪慧预估公司估值的前提下，宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东允许，协议书项下看涨期权的成交价暂定为rmb32,400万余元。待本次交易涉及到的财务审计、评价工作结束后，宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东将依据上述情况标准明确此次看涨期权最后的成交价并且对协议书进行相关修定。

宗申动力回收东莞市锂聪慧原始股东在标的公司的股份比例及应收取的看涨期权回收合同款详细如下：

1.3.2由于看涨期权系选用收益现值法得出来的评价结果做为定价原则，宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东就业绩承诺及补尝、资产减值测试及赔偿和超量销售业绩奖赏等事项一同确定如下所示：

（1）东莞市锂聪慧原始股东允许就标的公司2023至2025年度三个完整的会计期间（下列统称“盈利服务承诺期内”）达到的纯利润作出承诺；若盈利服务承诺期内标的公司具体达到的纯利润数（指通过宗申动力聘用并符合《中华人民共和国证券法》所规定的会计事务所财务审计、扣非后归属于母公司股东税后净利润，相同）无法做到东莞市锂聪慧原始股东向宗申动力约定的纯利润数，则东莞市锂聪慧原始股东应按照约定书向宗申动力给予补偿。

（2）在盈利服务承诺期届满时，宗申动力将会对看涨期权开展减值测试，如期终资产减值额超出东莞市锂聪慧原始股东的业绩承诺赔偿总金额，则东莞市锂聪慧原始股东应按照约定书再行对宗申动力给予补偿。

（3）如东莞市锂聪慧在盈利服务承诺期内总计达到的纯利润总金额超出服务承诺纯利润总金额，则超量部分50%将于盈利服务承诺期内期满后，作为东莞市锂聪慧管理团队成员绩效奖励，但奖赏总金额不能超过此次成交价的20%，并且于会计事务所出示东莞市锂聪慧2025年度业绩承诺完成状况专项审核建议及资产减值测试审查报告、且宗申动力2025年度汇报经股东大会审议成功后5个工作日后，由东莞市锂聪慧奖赏给上述情况工作人员，该等群体自己承担绩效奖励涉及到的相关费用。

抵赖异议，宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东均允许，东莞市锂聪慧原始股东依据约定书计算出来的向宗申动力总计赔偿金额，不得超过看涨期权成交价。

1.4标的公司增加注册资本

依据东莞市锂聪慧生产经营资金要求，宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东允许在公司股权转让后，包含宗申动力等在内的东莞市锂聪慧公司股东将按照分别占股比例，支付现金方式进行东莞市锂聪慧注册资金由rmb1,200万余元增加到了6,200万余元，详细如下：

宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东认缴制的增资款应当宗申动力付款本次交易第一期回收价款的第一笔资金后5个工作日后所有缴纳及时。

1.5此次交易完成后标底公司组织结构

此次交易完成后，宗申动力将合理合法有着东莞市锂聪慧60%的股份，为东莞市锂有智慧的大股东，东莞市锂聪慧于本次交易进行前滚存的盈余公积由宗申动力按占股比例具有。东莞市锂有智慧的注册资金及公司股权结构见下表所显示：

（二）财产交收及回收合同款付款

2.1本次交易手续（包含但是不限于看涨期权产权过户至宗申动力户下及东莞市锂聪慧增资扩股的工商变更登记等）所有申请办理结束之日是交易日。

2.2宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东允许，看涨期权回收合同款分四期付款，计划方案如下所示：

（1）宗申动力需向东莞市锂聪慧原始股东收取的第一期回收合同款为看涨期权回收价款的55%。东莞市锂聪慧原始股东允许，第一期回收账款分几笔付款，在其中第一笔回收合同款金额为8,500万余元，宗申动力将于协议书起效且前提条件都已具有和/或者经其书面确认免除后5个工作日后付款，东莞市锂聪慧原始股东确保专门用来申请办理本次交易个人所得税交纳及约定书的增资款缴纳等相关的事宜，如果需要宗申动力代收代缴东莞市锂聪慧原始股东因本次交易所产生的个人所得税，宗申动力应当以上规定时间内代收代缴后付款。东莞锂聪慧办完本次交易工商变更登记办理手续等相关的事宜并且经过宗申动力确定后5个工作日后，宗申动力向东莞市锂聪慧原始股东付款第一期价款的剩下账款。

（2）会计事务所（如果没有特别提示，由宗申动力聘用并符合《中华人民共和国证券法》要求，相同）出示东莞市锂聪慧2023年度业绩承诺完成状况专项审核建议且宗申动力2023年度汇报经股东大会审议成功后5个工作日后，宗申动力需向东莞市锂聪慧原始股东收取的第二期回收合同款为看涨期权回收价款的15%。

（3）会计事务所出示东莞市锂聪慧2024年度业绩承诺完成状况专项审核建议且宗申动力2024年度汇报经股东大会审议成功后5个工作日后，宗申动力需向东莞市锂聪慧原始股东收取的第三期回收合同款为看涨期权回收价款的15%。

（4）会计事务所出示东莞市锂聪慧2025年度业绩承诺完成状况专项审核建议及资产减值测试审查报告、且宗申动力2025年度汇报经股东大会审议成功后5个工作日后，宗申动力需向东莞市锂聪慧原始股东收取的第四期回收合同款为看涨期权回收价款的15%。

2.3如宗申动力应按照上述承诺向东莞市锂聪慧原始股东付款看涨期权回收合同款时，东莞市锂聪慧原始股东应按照约定书履行标的财产缓冲期损害补充责任、业绩承诺赔偿责任、资产减值准备赔偿责任或其它赔偿、赔偿责任，不然宗申动力有权利相对应立即抵税其需向东莞市锂聪慧原始股东收取的合同款。

（三）过渡期损益所属以及相关分配

宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东允许，看涨期权自评估基准日（即2023年4月30日）至交易日期内（以下称“缓冲期”）因赢利或其他所有原因引起的利益提升归宗申动力具有，因亏本或其他所有原因引起的利益降低由东莞市锂聪慧原始股东担负。交易日后，会计事务所将会对东莞市锂有智慧的过渡期损益开展财务审计并提交专项审核建议，如看涨期权缓冲期存有利益降低情况，东莞市锂聪慧原始股东需在会计事务所就上述情况事宜出示专项审核意见后5个工作日后对宗申动力做出现钱赔偿。

（四）业绩承诺及赔偿分配

4.1本次交易的收益服务承诺期间为2023年、2024年、2025年三个完整的会计期间。东莞市锂聪慧原始股东服务承诺，东莞市锂聪慧在2023年度、2024年度、2025年度达到的纯利润金额各自不少于rmb3,500万余元、4,500万余元、5,500万余元。

4.2东莞市锂聪慧原始股东服务承诺，如盈利服务承诺时间段内，东莞市锂聪慧任一本年度具体达到的纯利润数再加上以前本年度超出服务承诺数字的盈利数（若有）小于该本年度服务承诺盈利金额，则东莞市锂聪慧原始股东应按照如下所示方法对宗申动力给予补偿：

（1）如东莞市锂聪慧在盈利服务承诺时间段内任一会计期间具体达到的纯利润数再加上以前本年度超出约定的盈利数（若有）无法实现该本年度服务承诺盈利金额，但不少于该本年度服务承诺盈利金额的80%（含），则东莞市锂聪慧原始股东应就差价一部分支付现金方法赔偿给宗申动力。

（2）如东莞市锂聪慧在盈利服务承诺时间段内任一会计期间具体达到的纯利润金额再加上以前本年度超出约定的盈利数（若有）无法实现该本年度承诺盈利金额的80%，但不少于该本年度服务承诺盈利金额的65%（含），则东莞市锂聪慧原始股东应就差价一部分以二倍现钱赔偿给宗申动力。

（3）如东莞市锂聪慧在盈利服务承诺时间段内任一会计期间具体达到的纯利润金额再加上以前本年度超出约定的盈利数（若有）无法实现该本年度承诺盈利金额的65%，则东莞市锂聪慧原始股东应按照如下所示计算方法对宗申动力开展现钱赔偿：

应赔偿额度=[该本年度服务承诺盈利金额-（该本年度实现净利润金额+以前本年度超出服务承诺数字的盈利数）]÷盈利服务承诺期限内历年承诺资产总额×看涨期权成交价

特别提示，以上东莞市锂聪慧“以前本年度超过服务承诺数字的盈利数”就是指以前本年度总计达到的纯利润超过以前本年度总计服务承诺纯利润后的差值一部分。

4.3东莞市锂聪慧在盈利服务承诺期内任一本年度具体达到的纯利润金额应该以会计事务所对东莞市锂聪慧在这个本年度具体经营情况开具的专项审核建议为标准。东莞市锂聪慧销售业绩完成状况的财务核算应选用与宗申动力一致的会计制度和会计估计变更，且东莞市锂聪慧达到的纯利润就是指东莞市锂聪慧根据其在看涨期权交易日原帐面价值持续计算出来的纯利润。

4.4东莞市锂聪慧原始股东如依据上述服务承诺理应做出业绩补偿的，则需在会计事务所就东莞市锂聪慧当初业绩承诺完成状况出示专项审核建议且宗申动力当初股东大会审议根据年报后5个工作日后向宗申动力付款结束。

（五）资产减值准备赔偿分配

盈利服务承诺期内届满时，宗申动力解决看涨期权开展减值测试，即聘用合乎《中华人民共和国证券法》所规定的资产评估机构以盈利服务承诺期终为评估基准日对看涨期权进行评价，并雇用会计事务所对标的资产的资产减值出示专项审核建议。看涨期权的资产减值额以会计事务所开具的减值测试专项审核建议为标准，如资产减值额超出东莞市锂聪慧原始股东依据约定书所作出的业绩承诺赔偿总金额，东莞市锂聪慧原始股东需在会计事务所就标底资产减值测试出示专项审核建议且宗申动力2025年度股东大会审议根据年报后5个工作日后就差价一部分再行向宗申动力做出现钱赔偿。

（六）东莞市锂聪慧初始股东增持宗申动力个股以及相关质押贷款分配

东莞市锂聪慧原始股东服务承诺，东莞市锂聪慧原始股东将于宗申动力付款第一期看涨期权回收合同款后24个月适时在二级市场选购宗申动力个股，选购资产信用额度不少于rmb2,500万余元（在其中，自宗申动力付款第一期看涨期权回收合同款后12个月的消费资产信用额度不少于1,500万余元），并且在付款后5个工作日后所有质押贷款给宗申动力或宗申动力特定第三方。东莞市锂聪慧初始股东增持宗申动力个股时要确保遵循监管机构有关内线交易及股权变动信息公开的相关法律法规需求，并且为申请办理上述情况股份质押办理手续给予一切必需相互配合。

（七）此次交易完成后标的公司整治分配

7.1宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东确定，协议书实施后，东莞市锂聪慧目前管理体制应做如下所示调节并相对应改动东莞市锂聪慧规章：

（1）东莞市锂聪慧股东会设5名成员，在其中，宗申动力强烈推荐3名执行董事候选人，东莞市锂聪慧原始股东强烈推荐2名执行董事候选人，老总由宗申动力介绍的执行董事候选人出任。

（2）东莞市锂聪慧职工监事设3名成员，在其中，宗申动力强烈推荐2名公司监事候选人，另1名叫职工代表监事，监事长由宗申动力介绍的公司监事候选人出任。

（3）东莞市锂聪慧设经理1名，盈利服务承诺期内由东莞市锂聪慧原始股东强烈推荐；财务主管1名、风控负责人1名，由宗申动力强烈推荐。上述情况工作人员都由股东会聘用或辞退。

7.2东莞市锂聪慧重大事情依照企业章程承诺分别以股东会、股东大会开展管理决策。在盈利服务承诺期内，由于东莞市锂聪慧原始股东承担业绩承诺的责任义务，东莞市锂有智慧的日常运营管理方法主要是由东莞市锂聪慧原始股东承担，宗申动力做为公司股东适用与维护东莞市锂聪慧目前管理结构和管理的稳定，除依规行使股东权利并且从上市企业视角开展合规等情况外，错误东莞市锂聪慧正常生产经营开展违法干涉；除产生法律规定或违背东莞市锂聪慧管理方案需解除劳动合同的，正常情况下宗申动力不随便辞退东莞市锂聪慧关键管理方法团队成员。

（八）竞业禁止协议承诺

8.1东莞市锂聪慧原始股东锈与骨地一同服务承诺如下所示：

（1）截止到协议签署日，东莞市锂聪慧原始股东未能我国海内外以各种方法（包含但是不限于独立运营、根据联合经营或有着另一公司或者公司的股份以及其它利益）直接和间接从业或参加一切与东莞市锂聪慧同样、类似或组成市场竞争一切业务流程或活动，或者以别的任何理由获得以上个体经济控制权，或者在以上个体经济中工作或者任（兼）职（已经向宗申动力书面形式公布的情况以外）。

（2）在此次交易完成后的4个完全会计期间内，东莞市锂聪慧原始股东确保并促进东莞市锂聪慧关键团队人员服务承诺，除以其本人违背劳动用工法律法规及东莞市锂聪慧管理制度等因素而造成东莞市锂聪慧依规消除/停止劳动关系外，不可积极从东莞市锂聪慧辞职；而且，没经宗申动力书面确认，上述情况工作人员在任职期及辞职后2年之内，不可且应保证其分别关联企业（按照《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定明确）不可直接和间接从业或参加一切与东莞市锂聪慧同样、类似或组成利益关系的项目。

8.2东莞市锂聪慧后面经营过程中，如宗申动力觉得东莞市锂聪慧新聘请的职工应列入关键团队人员名册的，东莞市锂聪慧需在该等新聘请职工与东莞市锂聪慧签署劳动合同或雇佣关系后5个工作日后，向宗申动力给予它与该等新聘请工作人员签署的工作/劳动用工合同及竞业禁止协议团本。

（九）合同的起效、更新和停止

协议书自宗申动力和东莞市锂聪慧原始股东签名盖章的时候起创立，并且于东莞市锂聪慧股东大会准许本次交易及其宗申动力股东会均准许本次交易事宜的时候起起效。

六、买卖目标和对企业的危害

1.储能行业是我国鼓励发展的战略新兴产业之一，具备广阔的市场前景。东莞市锂聪慧是一家专业从事锂离子电池可充电电池和电气系统的研发生产专业生产商，主打产品以户用储能和工业储能技术为主导。集团公司目前已合理布局携带式储能技术等业务，根据本次交易，将进一步完善企业在户用储能、工业储能技术等方面的市场布局，加速推进企业储能技术业务发展。此次交易完成后，企业将拥有东莞市锂聪慧60%的股份，对企业扩张市场容量、增加更多的核心竞争力将产生一定的影响，与此同时有利于促进企业业务转型目标实现，进一步拓展企业在储能技术领域内的产业发展规划，将有利于的长期持续发展。

2.本次交易都是基于企业在储能产业的战略部署做的决定，符合公司现阶段的战略发展规划与经营发展的需求，资金来源为企业自筹资金。此次交易完成后，东莞市锂聪慧将列入企业合并报表范畴，预估不会对公司2023年经营效益产生不利影响，不会对公司的正常运营、今天和今后经营情况和经营业绩造成不利影响，不容易危害公司及公司股东尤其是中小投资者的利益。

七、独董审查意见

公司独立董事觉得：此次公司拟现金收购东莞锂智能电网有限责任公司60%股份并对增资扩股的事宜，都是基于企业整体战略规划考虑，有利于加速推进企业储能技术业务发展；此次交易完成后，企业将进一步拓展在储能技术领域内的产业发展规划，提升集团公司竞争优势，合乎公司战略发展发展战略。

此次成交价公允价值，决议、决议程序流程依法依规，早已企业整体执行董事审批通过，并没有违背公布、公平公正、公正的原则，不存在损害公司及其公司股东、尤其是中小投资者利益的举动。因而，大家允许之上事宜。

八、风险防范

根据本次交易，公司拟进一步拓展储能技术业务流程，受宏观经济政策、国家宏观政策、市场情况等因素的影响，存有业务开拓大跳水风险。除此之外，本次交易存在一定的业务整合风险性、经营风险及其业绩承诺难以实现风险，企业将依据买卖工作进展立即履行信息披露义务。企业特定的信息披露新闻媒体为巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》，企业全部信息均在以上特定新闻媒体公布的宣布公告为准。烦请广大投资者注意投资风险。

九、备查簿文档

1.企业第十一届股东会第九次会议决议；

2.企业第十一届股东会第九次大会独董审查意见；

3.《股权转让及增资协议》。

特此公告。

重庆市宗申动力机械设备有限责任公司

股东会

2023年5月25日

证券代码：001696证券简称：宗申动力公示序号：2023-35

重庆市宗申动力机械设备有限责任公司

第十一届股东会第九次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保公告内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

1.会议报告状况

重庆市宗申动力机械设备有限责任公司（通称“企业”）股东会于2023年5月18日向全体执行董事、公司监事及高管人员以专人送达、电子邮件或发传真方法发出会议报告及有关材料。

2.会议召开的时间也、地址、方法

企业第十一届股东会第九次例会于2023年5月24日在宗申工业园区办公楼一楼会议厅以当场与通讯表决相结合的举办。

3.执行董事列席会议状况

大会需到执行董事9名，实到股东9名，以通讯表决方法列席会议的是独董任晓常先生、柴振海先生和郑亚光老先生。老总左宗申老先生上台演讲，监事、高管人员列席，合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、董事会会议决议状况

经会议审议并决议，做出如下所示决定：

1.以九票允许，零票抵制，零票放弃，表决通过《关于公司拟现金收购东莞市锂智慧能源有限公司60%股权并对其增资的议案》。

详细同一天发表在规定社会媒体页面的《关于拟现金收购股权暨增资的公告》。

三、备查簿文档

1.企业第十一届股东会第九次会议决议；

2.企业第十一届股东会第九次大会独董审查意见。

特此公告。

重庆市宗申动力机械设备有限责任公司股东会

2023年5月25日