上海市罗蔓照明灯具科技发展有限公司第四届董事会第九次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

上海市罗蔓照明灯具科技发展有限公司（下称“企业”）第四届董事会第九次例会于2023年5月22日在下午以当场融合通信的形式举办。会议报告及会议资料以邮件方法向全体执行董事传出。此次会议应参加执行董事9名，具体参加9名。此次会议的集结和举办合乎有关法律法规、《公司法》及《公司章程》的相关规定。

会议由老总孙凯君女性召开，大会以记名投票决议的形式，审议通过了如下所示提案：

一、 表决通过《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》；

由于企业2023年限制性股票激励计划（下称“此次激励计划”）初次授于激励对象中1名激励对象个人原因自动放弃拟获授的所有员工持股计划、3名激励对象个人原因自动放弃拟获授的那一部分员工持股计划，总计18.40亿港元。结合公司2022年年度股东大会的受权，股东会对此次激励计划第一次授于激励对象名册及授于利益总数等内容进行了调整。此次调整，公司本次限制性股票激励计划初次授予激励对象由22名调整至21名，初次授予员工持股计划总数由166.40亿港元调整至148.00亿港元，员工持股计划授于总产量由198.00亿港元调整至179.60亿港元。

除了上述调节具体内容外，此次开展的激励计划其他内容与企业2022年年度股东大会表决通过的激励计划一致。结合公司2022年年度股东大会的受权，此次调节不用递交股东大会审议。

主要内容详细企业公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定信息公开新闻媒体里的《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公示序号：2023-031）。

独董从此事宜发布了赞同的单独建议。

提案决议状况：允许7票，抵制0票，放弃0票。回避表决状况：关联董事王聚、徐静回避表决。

二、表决通过《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。

依据《上市公司股权激励管理办法》、此次激励计划的有关规定与公司2022年年度股东大会的受权，股东会觉得公司本次激励计划要求的第一次授于标准早已造就，允许明确以2023年5月22日为初次授予日，授于价格是14.66元/股，向合乎授于要求的21名激励对象授于148.00亿港元员工持股计划。

主要内容详细企业公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定信息公开新闻媒体里的《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公示序号：2023-032）。

独董从此事宜发布了赞同的单独建议。

提案决议状况：允许7票，抵制0票，放弃0票。回避表决状况：关联董事王聚、徐静回避表决。

特此公告。

上海市罗蔓照明灯具科技发展有限公司

股东会

2023年5月24日

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公示序号：2023-030

上海市罗蔓照明灯具科技发展有限公司

第四届职工监事第七次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

上海市罗蔓照明灯具科技发展有限公司（下称“企业”）第四届职工监事第七次例会于2023年5月22日在下午以实地方法举办。会议报告以及相关会议资料以书面材料方法向全体公司监事传出。此次会议应参加公司监事3名，具体参加3名。此次会议的集结和举办合乎有关法律法规、《公司法》及《公司章程》的相关规定。

会议由监事长朱冰老先生召开，大会以记名投票决议的形式，审议通过了如下所示提案：

一、表决通过《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》；

公司本次对企业《2023年限制性股票激励计划》（下称“《激励计划》”或“此次激励计划”）初次授予激励对象名册及授于利益数量调节合乎《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）等有关法律法规的相关规定及其《激励计划》的有关规定，不存在损害企业股东利益的情形；变更后的激励对象合乎有关法律法规所规定的做为激励对象的前提条件，法律主体合理合法、合理。

因而，职工监事允许企业对此次激励计划初次授予激励对象名册及授于利益总数作出调整。

主要内容详细企业公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定信息公开新闻媒体里的《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公示序号：2023-031）。

提案决议状况：允许3票，抵制0票，放弃0票。

二、表决通过《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。

1、公司监事会对公司本次激励计划的第一次授于标准是不是造就进行核实，觉得：

（1）企业不会有《管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的严禁执行股权激励方案的情况，企业具有执行股权激励方案的法律主体。

（2）企业《激励计划》早已依照有关要求履行了必须的审批流程，初次授予激励对象均达到《管理办法》等有关法律、政策法规、规章和行政规章所规定的激励对象标准，符合公司《激励计划》所规定的激励对象范畴，其作为本次激励计划的激励对象的法律主体合理合法、合理。

2、公司监事会对此次激励计划的第一次授予日进行核实，觉得：

企业明确此次激励计划的第一次授予日合乎《管理办法》及其《激励计划》中关于授予日的有关规定。

因而，职工监事允许公司本次激励计划的第一次授于日是2023年5月22日，并同意以14.66元/股的授于价钱向21名激励对象授于148.00亿港元员工持股计划。

主要内容详细企业公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定信息公开新闻媒体里的《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公示序号：2023-032）。

提案决议状况：允许3票，抵制0票，放弃0票。

特此公告。

上海市罗蔓照明灯具科技发展有限公司

职工监事

2023年5月24日

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公示序号：2023-031

上海市罗蔓照明灯具科技发展有限公司

关于调整2023年员工持股计划鼓励

方案相关事宜的通知

我们公司及股东会全体人员确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

上海市罗蔓照明灯具科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年5月16日举办2022年年度股东大会审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。结合公司《2023年限制性股票激励计划》（下称“《激励计划》”或“此次激励计划”）以及公司2022年年度股东大会的受权，公司在2023年5月22日召开第四届董事会第九次会议第四届职工监事第七次大会，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将相关事项表明如下所示：

一、此次激励计划已履行法定程序

1、2023年4月24日，公司召开第四届董事会八次大会，大会审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就此次激励计划有关提案发布了赞同的单独建议。

同一天，公司召开第四届职工监事第六次大会，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核查公司〈2023年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对此次激励计划的相关事宜展开了核查并提交了有关审查建议。

2、2023年4月26日至2023年5月5日，企业对此次激励计划拟初次授于激励对象的姓名及职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到对此次激励计划第一次授于激励对象相关的一切质疑。2023年5月9日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）上公布了《监事会关于2023年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公示序号：2023-025）。

3、2023年5月16日，公司召开2022年年度股东大会，决议并通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023年5月17日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）上公布了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》（公示序号：2023-027）。

4、2023年5月22日，公司召开第四届董事会第九次大会与第四届职工监事第七次大会，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。此次激励计划初次授予激励对象由22名调整至21名，初次授予员工持股计划总数由166.40亿港元调整至148.00亿港元。

二、调节理由及调节结论

公司本次激励计划第一次授于激励对象中1名激励对象个人原因自动放弃拟获授的所有员工持股计划、3名激励对象个人原因自动放弃拟获授的那一部分员工持股计划，总计18.40亿港元。依据上述情况和企业2022年年度股东大会的受权，公司在2023年5月22日举办第四届董事会第九次大会与第四届职工监事第七次大会，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对此次激励计划初次授予激励对象名册及授于利益总数进行调整。此次调整，公司本次限制性股票激励计划初次授予激励对象由22名调整至21名，初次授予员工持股计划总数由166.40亿港元调整至148.00亿港元，员工持股计划授于总产量由198.00亿港元调整至179.60亿港元。

除了上述调节具体内容外，此次开展的激励计划其他内容与企业2022年年度股东大会表决通过的激励计划一致。结合公司2022年年度股东大会的受权，此次调节不用提交公司股东大会审议。

三、此次调节对企业的危害

企业对此次激励计划初次授予激励对象名册及授于利益数量调节不会对公司的经营情况和经营业绩造成实质危害，不存在损害公司及公司股东权益的状况。

四、独董建议

公司本次对公司本次激励计划首次授予激励对象名册及授于利益数量调节合乎《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）及《激励计划》的相关规定，决议程序合法、合规管理，并不存在损害公司及股东利益的情形。

综上所述，咱们允许股东会对此次激励计划员工持股计划初次授予激励对象名册及授于利益总数作出调整。

五、职工监事建议

公司本次对公司本次激励计划初次授予激励对象名册及授于利益数量调节合乎《管理办法》等有关法律法规的相关规定及其《激励计划》的有关规定，不存在损害企业股东利益的情形；变更后的激励对象合乎有关法律法规所规定的做为激励对象的前提条件，法律主体合理合法、合理。

因而，职工监事允许企业对此次激励计划初次授予激励对象名册及授于利益总数作出调整。

六、法律意见书总结性建议

截止到法律意见书出示日止，此次激励计划优化与初次授于相关事宜取得了必须的准许和受权，公司和激励对象都未产生不可授于权利的状况，初次授于标准已造就。本激励计划的调整事项及初次授于员工持股计划的授于日、激励对象、授于数量和授于价钱的明确等事宜合乎《公司法》《证券法》《管理办法》以及公司《激励计划》的有关规定，合理合法、合理。企业已就此次激励计划展开了有关信息公开，有待依据此次激励计划的执行情况再次依规履行信息披露义务并办理登记。

七、备查簿文档

1、上海市罗蔓照明灯具科技发展有限公司第四届董事会第九次会议决议；

2、上海市罗蔓照明灯具科技发展有限公司第四届职工监事第七次会议决议；

3、上海市罗蔓照明灯具科技发展有限公司独董有关第四届董事会第九次大会相关事宜自主的建议；

4、上海东方华银法律事务所开具的《关于公司2023年限制性股票激励计划调整及首次授予限制性股票之法律意见书》。

特此公告。

上海市罗蔓照明灯具科技发展有限公司股东会

2023年5月24日

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公示序号：2023-032

上海市罗蔓照明灯具科技发展有限公司有关向

2023年限制性股票激励计划激励对象

初次授于员工持股计划的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 员工持股计划的第一次授于日：2023年5月22日

● 员工持股计划的第一次授于总数：21人

● 员工持股计划的第一次授于总数：148.00亿港元

● 员工持股计划的授于价钱：14.66元/股

《上海罗曼照明科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划》（下称“《激励计划》”或“此次激励计划”）所规定的员工持股计划初次授于标准早已造就，依据上海市罗蔓照明灯具科技发展有限公司（下称“企业”）2022年年度股东大会受权，公司在2023年5月22日举办企业第四届董事会第九次大会及第四届职工监事第七次大会，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，明确初次授于日为2023年5月22日，向合乎初次授于要求的21名激励对象授于148.00亿港元员工持股计划。有关事宜表明如下所示：

一、此次激励计划授于状况

（一）此次激励计划已履行决策制定和信息公开状况

1、2023年4月24日，公司召开第四届董事会八次大会，大会审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就此次激励计划有关提案发布了赞同的单独建议。

同日，公司召开第四届职工监事第六次大会，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核查公司〈2023年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对此次激励计划的相关事宜展开了核查并提交了有关审查建议。

2、2023年4月26日至2023年5月5日，企业对此次激励计划拟初次授于激励对象的姓名及职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到对此次激励计划第一次授于激励对象相关的一切质疑。2023年5月9日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）上公布了《监事会关于2023年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公示序号：2023-025）。

3、2023年5月16日，公司召开2022年年度股东大会，决议并通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023年5月17日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）上公布了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》（公示序号：2023-027）。

4、2023年5月22日，公司召开第四届董事会第九次大会与第四届职工监事第七次大会，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。明确2023年5月22日为本次激励计划员工持股计划的第一次授于日，向合乎初次授于要求的21名激励对象授于148.00亿港元员工持股计划，授于价格是14.66元/股。公司独立董事对于此事发布了赞同的单独建议，独立董事对初次授于激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

（二）股东会有关合乎初次授于要求的表明

依据此次激励计划中员工持股计划的第一次授于要求的要求，激励对象获授员工持股计划需同时符合如下所示标准：

1、企业未出现如下所示任一情况：

（1）近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示反对意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（2）近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示反对意见或无法表示意见的财务审计报告；

（3）上市以来近期36个月发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

（4）有关法律法规不可推行员工持股计划的；

（5）证监会评定其他情形。

2、激励对象未出现下列任一情况：

（1）近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

（2）近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

（3）近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

（4）具备《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

（6）证监会评定其他情形。

董事会通过用心审查，明确公司与此次授予激励对象都未发生以上任一情况，亦不会有不可以授于或不可变成激励对象其他情形，觉得此次激励计划的第一次授于标准早已造就。

（三）此次激励计划员工持股计划的第一次授于状况

1、初次授于日：2023年5月22日。

2、初次授于总数：148.00亿港元。

3、初次授于总数：21人。

4、授于价钱：14.66元/股。

5、个股由来：为公司为激励对象定向发行我们公司A股普通股票。

6、有效期限、限售期和解除限售分配：

（1）此次激励计划有效期限自员工持股计划初次授于备案进行之日起止激励对象获授的员工持股计划所有解除限售或销户之日止，一般不超过48月。

（2）限售期

此次激励计划授于员工持股计划的限售期为自相对应一部分授于备案进行之日起12月、24月、36月。全部激励对象依据此次激励计划获授的员工持股计划在解除限售前不得转让、用来贷款担保或清偿债务。限售期满时，企业为了满足解除限售要求的激励对象申请办理解除限售事项，未达到解除限售要求的激励对象所持有的员工持股计划由企业回购注销。

（3）解除限售分配

此次激励计划初次授予限制性股权的解除限售期及历期解除限售日程安排见下表所显示：

在相关承诺时间段内未申请办理解除限售的员工持股计划或因为没有达到解除限售标准而无法申请办理解除限售的该期员工持股计划，企业将按此次激励计划要求的基本原则复购并销户激励对象相对应并未解除限售的员工持股计划，有关利益不可递延到下一期。

激励对象获授的员工持股计划因为资本公积转增股本、股票红利、股份拆细而获得的股权与此同时限购，禁止在二级市场售卖或者以多种方式出让，该等股份的解除限售期与约束性股票解除限售期同样。若企业对并未解除限售的员工持股计划开展复购，该等个股将一并复购。

7、员工持股计划授于标准

同时符合以下授于条件后，企业需向激励对象授于员工持股计划；相反，若下述任一授于标准未实现的，则无法向激励对象授于员工持股计划。

（1）企业未出现如下所示任一情况：

①近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示反对意见或是无法表示意见的财务审计报告；

②近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示反对意见或无法表示意见的财务审计报告；

③上市以来近期36个月发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展盈利分配的情况；

④有关法律法规不可推行员工持股计划的；

⑤证监会评定其他情形。

（2）激励对象未出现如下所示任一情况：

①近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

②近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

③近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

④具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

⑤有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

⑥证监会评定其他情形。

企业出现以上第（1）条的规定情形之一的，全部激励对象依据此次激励计划已获得授但还没有解除限售的员工持股计划，应该由企业按授于价钱回购注销；若激励对象产生以上第（2）条的规定情形之一的，该激励对象依据此次激励计划已获得授但还没有解除限售的员工持股计划不可解除限售，应该由企业按授于价钱回购注销。

（3）企业方面绩效考评规定

此次激励计划的解除限售考评本年度为2023-2025年三个会计期间，每一个会计期间考评一次。初次授于的限制性股票解除限售的盈利标准见下表所显示：

注：以上“纯利润”以“扣非后归属于上市公司股东的纯利润”做为测算根据，而且需要去除此次股权激励方案所产生的股份支付费用产生的影响。

企业未达到以上绩效考评目标，全部激励对象相匹配考评当初可解除限售的员工持股计划均不得解除限售，由企业按授于价钱回购注销。

（4）个人层面绩效考评规定

激励对象的考核结果划分成出色、优良、达标、不过关四个级别，实际解除限售占比如下所示：

若各本年度企业方面绩效考评合格，激励对象本人当初具体解除限售信用额度＝本人当初方案解除限售信用额度×企业方面解除限售占比（X）×个人层面解除限售占比（N）。

在业绩目标实现前提下，激励对象依照考核结果相对应的本人当初具体解除限售信用额度来解除限售。激励对象因个人考核未达标而无法解除限售或无法完全解除限售的员工持股计划，由企业按授于价钱回购注销。

8、初次授于激励对象名册及授于状况：

注：1、以上一切一名激励对象根据全部在有效期内股权激励方案获授的本企业股票总计不得超过此次激励计划议案公示时企业总股本的1%。企业全部在有效期内股权激励方案所涉及到的标的股票数量总计不得超过此次激励计划议案公示时企业总股本的10%。

2、以上激励对象不包含独董、公司监事，不包含直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女。

3、一部分合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，主要是因为四舍五入而致。

9、此次激励计划的实行，不会造成企业股份遍布不符企业上市条件规定。

（四）有关此次授于与股东大会审议申请的激励计划有所差异的解释

由于为了能可以更好的执行此次激励计划，根据企业的具体情况，公司本次激励计划第一次授于激励对象中，1名激励对象个人原因自动放弃拟获授的所有员工持股计划、3名激励对象个人原因自动放弃拟获授的那一部分员工持股计划，总计18.40亿港元，依据上述情况和企业2022年年度股东大会的受权，公司在2023年5月22日举办第四届董事会第九次大会与第四届职工监事第七次大会，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对此次激励计划初次授予激励对象名册及授于利益总数进行调整。此次调整，公司本次限制性股票激励计划初次授予激励对象由22名调整至21名，初次授予员工持股计划总数由166.40亿港元调整至148.00亿港元，员工持股计划授于总产量由198.00亿港元调整至179.60亿港元。

除了上述调节具体内容外，此次开展的激励计划其他内容与企业2022年年度股东大会表决通过的激励计划一致。结合公司2022年年度股东大会的受权，此次调节不用提交公司股东大会审议。

二、独董建议

公司独立董事对第四届董事会第九次会议审议的有关提案及事宜发布如下所示单独建议：

1、公司与初次授予激励对象都未产生不可授于或获授员工持股计划的情况，企业《激励计划》以及引言所规定的向激励对象初次授于员工持股计划的前提条件已造就。

2、此次拟获授员工持股计划的激励对象均是企业2022年年度股东大会表决通过的《激励计划》中确立的激励对象，合乎《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）等相关法律法规、法规及行政规章所规定的激励对象标准，符合公司《激励计划》所规定的激励对象范畴，不会有《管理办法》和《激励计划》所规定的严禁获授员工持股计划的情况，其作为本次激励计划的激励对象的法律主体合理合法、合理。

3、企业不会有为激励对象给予借款、担保或所有其他财务资助计划或合理安排。

4、结合公司2022年年度股东大会的受权，股东会明确此次激励计划的第一次授于日是2023年5月22日，合乎《管理办法》及《激励计划》中有关授予日的有关规定。

综上所述，公司本次激励计划要求的第一次授于标准已造就，大家允许公司本次激励计划的第一次授于日是2023年5月22日，并同意以14.66元/股的授于价钱向21名激励对象授于148.00亿港元员工持股计划。

三、职工监事建议

1、公司监事会对公司本次激励计划的第一次授于标准是不是造就进行核实，觉得：

（1）企业不会有《管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的严禁执行股权激励方案的情况，企业具有执行股权激励方案的法律主体。

（2）企业《激励计划》早已依照有关要求履行了必须的审批流程，初次授予激励对象均达到《管理办法》等有关法律、政策法规、规章和行政规章所规定的激励对象标准，符合公司《激励计划》所规定的激励对象范畴，其作为本次激励计划的激励对象的法律主体合理合法、合理。

2、公司监事会对此次激励计划的第一次授予日进行核实，觉得：

企业明确此次激励计划的第一次授予日合乎《管理办法》及其《激励计划》中关于授予日的有关规定。

因而，职工监事允许公司本次激励计划的第一次授于日是2023年5月22日，并同意以14.66元/股的授于价钱向21名激励对象授于148.00亿港元员工持股计划。

四、职工监事对授予日激励对象名单的审查建议

职工监事对此次激励计划授予日授于激励对象名册进行审查，发布审查建议如下所示：

1、此次激励计划第一次授于激励对象中1名激励对象个人原因自动放弃拟获授的所有员工持股计划、3名激励对象个人原因自动放弃拟获授的那一部分员工持股计划，总计18.40亿港元；其他激励对象以及获授员工持股计划状况都与企业2022年年度股东大会表决通过的激励计划一致。

2、此次激励计划初次授予激励对象合乎《公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及行政规章及其《公司章程》所规定的任职要求，均是与企业（含分、分公司）创建宣布工作/聘用关系的在职人员。

3、此次激励计划初次授予激励对象不包含独董、公司监事，都不包含直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女。

4、此次激励计划早已依照有关要求履行了必须的审批流程，拟获授员工持股计划的激励对象均是企业2022年年度股东大会表决通过的《激励计划》中确立的激励对象，不会有《管理办法》第八条上述不可变成激励对象的以下情形：

（1）近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

（2）近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

（3）近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

（4）具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员的情况的；

（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

（6）证监会评定其他情形。

5、结合公司2022年年度股东大会的受权，董事会明确本激励计划的第一次授于日是2023年5月22日，该授予日合乎《管理办法》及《激励计划》相关授予日的有关规定。

综上所述，职工监事觉得，此次激励计划初次授予激励对象均达到《管理办法》等有关法律、政策法规、规章和行政规章所规定的激励对象标准，符合公司《激励计划》所规定的激励对象范畴，其作为本次激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。职工监事允许企业以2023年5月22日为员工持股计划的第一次授予日，向合乎初次授于要求的21名激励对象授于148.00亿港元员工持股计划，授于价格是14.66元/股。

五、参加鼓励的高管人员在授于此前6月交易企业股票状况的表明

经公司自纠自查，参加此次激励计划的高管人员在授于此前6个月不存有交易企业股票状况。

六、激励对象申购员工持股计划及个税交纳的资金分配

激励对象申购员工持股计划及缴纳个人所得税资金所有自筹资金，郑重承诺不以激励对象依激励计划获得标的股票给予借款以及其它任何方式的财务资助，包含向其借款公司担保。企业将依据中国税收法规的规定，代收代缴激励对象应缴纳个税的及其它税金。

七、此次筹资资金的用处

企业本次向2023年限制性股票激励计划初次授于激励对象发行新股所筹措的资金分配用以补充流动资金。

八、此次员工持股计划的授于对企业运营能力和经营情况产生的影响

依据《企业会计准则第11号一一股份支付》及《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的有关规定，公司将在限售期的每一个资产负债表日，根据目前获得可解除限售总数变化、绩效指标完成状况等后面信息内容，校正预估可解除限售的员工持股计划总数，并依据员工持股计划授予日的投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本或费用及资本公积金。

董事会已经确定此次激励计划员工持股计划初次授于日是2023年5月22日，公司为激励对象初次授于员工持股计划148.00亿港元，员工持股计划的授于价格是14.66元/股，则2023年-2026年员工持股计划成本摊销情况如下：

经计算，此次激励计划初次授予员工持股计划对历期会计成本产生的影响见下表所显示：

注：1、以上结论并不等于最后的会计成本。具体会计成本不仅与受权日各主要参数选值、授于价格与授于总数有关，还和具体起效和无效的总数相关，一起报请公司股东留意可能出现的摊低危害。

2、以上对企业经营业绩产生的影响最后的结果会以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

3、以上合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，主要是因为四舍五入所导致。

九、法律意见书总结性建议

截止到法律意见书出示日止，此次激励计划优化与初次授于相关事宜取得了必须的准许和受权，公司和激励对象都未产生不可授于权利的状况，初次授于标准已造就。本激励计划的调整事项及初次授于员工持股计划的授予日、激励对象、授于数量和授于价钱的明确等事宜合乎《公司法》《证券法》《管理办法》以及公司《激励计划》的有关规定，合理合法、合理。企业已就此次激励计划展开了有关信息公开，有待依据此次激励计划的执行情况再次依规履行信息披露义务并办理登记。

十、独立财务顾问建议

上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司对公司本次限制性股票激励计划初次授于相关事宜开具的独立财务顾问汇报觉得：截止到独立财务顾问汇报出示日，公司与此次激励计划初次授予激励对象均达到《激励计划》以及引言所规定的授于所必须符合的前提条件，此次激励计划的第一次授于事宜已取得必须的准许和受权，此次授于员工持股计划的授予日、授于价钱、授于目标、授于总数等明确均达到《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规、法规及行政规章的相关规定，不存在损害企业股东利益的情形。公司本次员工持股计划授于后有待依照有关要求在规定时间内开展信息公开和向上海交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理相对应后面办理手续。

十一、备查簿文档

1、《上海罗曼照明科技股份有限公司第四届董事会第九次会议决议》；

2、《上海罗曼照明科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见》；

3、《上海罗曼照明科技股份有限公司第四届监事会第七次会议决议》；

4、《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（首次授予日）的核查意见》；

5、上海东方华银法律事务所开具的《关于公司2023年限制性股票激励计划调整及首次授予限制性股票之法律意见书》；

6、上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司开具的《关于上海罗蔓照明灯具科技发展有限公司2023年限制性股票激励计划调节及初次授于相关事宜之独立财务顾问汇报》。

特此公告。

上海市罗蔓照明灯具科技发展有限公司股东会

2023年5月24日