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鹏博士电信网文化传媒集团股份有限公司 有关股票买卖交易被执行其他风险警示 相关事宜的推进公示
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证券代码：600804证券简称：ST鹏博士公示序号：临2023-010
债卷编码：143606债卷通称：18鹏博债
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。
核心内容提醒：
●鹏博士电信网文化传媒集团股份有限公司（下称“企业”）2021本年度内控制度被出示否定意见财务审计报告，依据《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条的规定，企业股票于2022年4月29日起被执行其他风险警示。
●依据《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.4条：“上市公司股票因第9.8.1条第（二）项到第（五）项规定情况被执行其他风险警示的，被执行其他风险警示期内，企业应该最少每个月公布一次提示性公告，阶段性公布涉及到事项处理工作进展”。企业将每个月公布一次其他风险警示相关事宜的工作进展，提醒相关风险。
一、公司被执行“其他风险警示”有关情况
企业聘用四川华信（集团公司）会计事务所（特殊普通合伙）（下称“华信公司”）为公司发展2021年度财务报表内控审计组织。华信公司对企业2021年度财务报告的内控制度实效性开展财务审计后，出具了否定意见的《鹏博士电信传媒集团股份有限公司2021年12月31日内部控制审计报告》（川华信专（2022）第0324号），觉得内部控制存有下列重大缺陷：
（一）企业2021本年度与好几个企业产生大额资金往来账户，主要是以代建制款、服务费等对外付汇，后由停止等形式取回有关资产，且一部分交易对手为公司职员掌控的公司或已经在过后销户，与大额资金往来账户有关的买卖欠缺科学合理的商业服务理由和根据。
（二）2021本年度公司存在信息公开不到位问题，关键问题为公司发展原大股东股权冻结未能及时公布，大股东非营利性资金占用费未能及时公布，以及企业重大合同、重大诉讼等信息公开不到位。
（三）企业内审部门资源分配不够，无法对内控制度进行合理的监管。
二、解决对策及工作进展
（一）对于企业2021年内部控制报告所涉及到的的一些问题，企业十分重视，第一时间创立专项小组，对相关事宜开展逐一审查，对相关问题开展思考并给出合理解决方案，制订行之有效的改进措施，并且于2022年5月13日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《鹏博士电信传媒集团股份有限公司关于内部控制相关问题的整改措施的提示性公告》（公示序号：临2022-052）。
（二）公司已经依照内部管理制度运行问责程序，做到责任到人，惩处张弛有度。已所采取的责任追究对策详细公司在2022年6月24日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《鹏博士电信传媒集团股份有限公司第十二届董事会第十次会议决议公告》（公示序号：临2022-061）及《鹏博士电信传媒集团股份有限公司关于HYPERLINK“http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2022-06-24/600804_20220624_7_aez2qsJc.pdf“\t“_blank“解聘及聘任财务负责人的公告》（公示序号：临2022-062）。
（三）企业进一步加强内控体系基本建设，融合企业情况持续建立完善内控体系，网络优化公司业务及管理制度，加强信息公开的内控管理与执法力度，保证公司持续规范运作。对于内审部门资源分配不够难题，企业积极主动改进，已聘用具有内审工作专业技能工作的人员到岗，现内审部已配备一名内部审计责任人，二名内部审计运营专员。
（四）公司已经修定《资金管理办法》、《对外投资管理办法》等资产开支管理制度，标准企业财务流程，产生统一的财务监管管理体系，进一步遵循规章制度严格遵守资产申请流程，确立审核人员岗位职责，提高资金分配规范化。公司财务部确立资金分配岗位分工与受权、执行和执行、监督管理与查验，对付款资产信用额度、主要用途、动向及审批权、审批流程做出明文规定和限制，优化操作步骤，严格执行审批流程，堵住管控系统漏洞。涉及到大额资金项目，由主要责任人或承办方负责投资项目信息搜集、调研、及其执行过程中的追踪、监管，并且对公司长期权益性投资开展日常监管监管。
（五）企业强化对各分、子公司管理方法，严格管理各分、分公司依照公司内控管理员权限与审核决策制定执行对应的申请流程，各分、分公司责任人及时向公司管理人员报告业务运营情况和重大事情工作进展，预防运营风险的产生。
（六）企业组织执行董事、公司监事、高管人员和有关部门责任者努力学习《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、行政规章及企业内部管理制度，进一步提高董事、公司监事、高管人员及其相关负责人对有关法律法规的认知，汲取经验教训，提高规范运作观念，标准信息公开步骤，保证重大事情相关信息立即公布。现阶段，公司已经聘用职业董事长助理，提高披露的规范化，详细公司在2023年1月21日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《鹏博士电信传媒集团股份有限公司关于聘任公司董事会秘书的公告》（公示序号：临2023-002）。逐步完善和强化外部环境重要信息交流体制，保证有关行为主体在重大事情产生的第一时间通告公司董事长/董事长助理，保证企业立即了解掌握有关信息，加强信息公开事务处理。
三、企业股票被执行其他风险警示的说明
因为公司2021本年度内控审计汇报被出示否定意见，依据《上海证券交易所股票上市规则》（2023年2月修改）第9.8.1条的规定，公司股票交易被执行其他风险警示。
依据《上海证券交易所股票上市规则》（2023年2月修改）第9.8.4条的规定，企业将每个月公布一次提示性公告，立即公布以上事项工作进展。
依据《上海证券交易所股票上市规则》（2023年2月修改）第9.8.6条的规定，企业因内控审计汇报被出示否定意见的情况被执行其他风险警示后，企业内控缺陷整顿进行，内部控制高效运作，向上海交易所提起诉讼并对个股开展的其他风险警示的，还应提交会计事务所并对最近一年内控制度开具的标准无保留意见的财务审计报告、独董开具的重点建议等相关资料。
企业特定信息公开书报刊是《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》，特定信息公开网站是上海交易所网址（www.sse.com.cn），企业将严格按照相关法律法规的相关规定及要求，立即履行信息披露义务。请广大投资者理性投资，留意风险性。
特此公告。
鹏博士电信网文化传媒集团股份有限公司
股东会
2023年3月31日
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