浙江省帕瓦新能源股份有限责任公司有关 2022本年度股东分红及资本公积转增股本 应急预案的通知

证券代码：688184证券简称：帕瓦股权公示序号：2023-007

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●比例及转赠占比：每10股派发现金红利3.3元（价税合计），资本公积金向公司股东每10股转增2股。

●此次股东分红及资本公积转增股本以执行权益分派证券登记日注册登记的总市值为基准，实际日期将于权益分派执行声明中确立。

●在执行权益分派的证券登记日前浙江省帕瓦新能源股份有限责任公司（下称“企业”）总市值产生变化的，拟保持分派（转赠）总金额不会改变，适当调整每一股分派（转赠）占比，并把再行公示实际调节状况。

●此次股东分红及资本公积转增股本应急预案尚要递交企业2022年年度股东大会决议，表决通过以后即可执行。

一、股东分红及资本公积转增股本应急预案具体内容

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计，截止到2022年12月31日，企业期终可供分配利润金额为31,739.08万余元。经股东会决议，企业2022本年度拟以执行权益分派证券登记日注册登记的总市值为基准股东分红和转增股本。此次股东分红及资本公积转增股本应急预案如下所示：

1、企业拟将公司股东每10股派发现金红利3.3元（价税合计）。截止到2022年12月31日，企业总市值13,437.8228亿港元，为此测算总计拟派发现金红利4434.48万余元（价税合计）。此次股东分红股票分红额度占公司2022本年度合并财务报表归属于上市公司公司股东纯利润的30.41%。

2、企业拟将公司股东每10股以公积金转增2股。截止到2022年12月31日，企业总市值13,437.8228亿港元，此次股权转让后，企业的总市值为16,125.3874亿港元（最后以美国证劵登记结算有限责任公司上海分公司备案结论为标准）。

如果在本公告公布之日起止执行权益分派证券登记日期内，因可转债转股/回购股份/股权激励计划授于股权回购注销/资产重组股权回购注销等导致企业总市值产生变化的，公司拟保持分派（转赠）总金额不会改变，适当调整每一股分派（转赠）占比。如后面总市值产生变化，将再行公示实际调节状况。

此次股东分红及资本公积转增股本应急预案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

二、企业履行决策制定

（一）董事会会议的举办、决议和表决状况

公司在2023年4月12日举办第三届股东会第五次大会，审议通过了《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，允许此次股东分红及资本公积转增股本应急预案，并同意将这个提案提交公司2022年年度股东大会决议。

（二）独董建议

经核实对于我们来说：公司利润分配及资本公积转增股本应急预案与现阶段的经营情况、经营情况、融资需求以及未来的发展战略规划相符合，展现了企业对投资的收益，2022本年度股东分红及资本公积转增股本应急预案合乎证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及公司股东特别是中小型股东利益的情形。因而，大家一致同意企业2022本年度股东分红及资本公积转增股本应急预案，并同意将这个提案提交公司股东大会审议。

（三）职工监事建议

审核确认，职工监事觉得：企业2022本年度股东分红及资本公积转增股本应急预案充分考虑到企业经营情况、现金流量情况及融资需求等多种要素，不存在损害股东利益尤其是中小型股东利益的情形，符合公司运营现状，将有利于的不断、平稳、持续发展，职工监事允许企业2022本年度股东分红及资本公积转增股本应急预案。

三、有关风险防范

(一)股票分红对上市公司每股净资产、现金流量情况、生产运营的影响因素分析

此次股东分红及资本公积转增股本应急预案融合了企业经营情况、将来的融资需求等多种因素，不会产生企业流动资金紧缺，不会对公司运营现金流量产生不利影响，也不会影响企业正常运营和长远发展。

（二）别的风险性表明

企业2022本年度股东分红及资本公积转增股本应急预案尚要递交企业2022年年度股东大会决议准许，烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

浙江省帕瓦新能源股份有限责任公司股东会

2023年4月14日

公司代码：688184公司简称：帕瓦股权

浙江省帕瓦新能源股份有限责任公司

2022年年度报告摘要

第一节重要提醒

1年度报告摘要来源于年报全篇，为充分了解本公司的经营成效、经营情况及未来发展计划，股民理应到www.sse.com.cn网址认真阅读年报全篇。

2重要风险防范

企业已经在本报告中叙述可能出现的风险性，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“四、潜在风险”一部分，烦请投资人注意投资风险。

3本董事会、职工监事及执行董事、公司监事、高管人员确保年报信息的真实性、精确性、完好性，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

4企业整体执行董事参加董事会会议。

5天健会计师事务所（特殊普通合伙）为我们公司出具了标准无保留意见的财务审计报告。

6企业上市时未赢利且并未实现提高效益

□是√否

7股东会决议根据的本当年度利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计，截止到2022年12月31日，企业期终可供分配利润金额为31,739.08万余元。经股东会决议，企业2022本年度股东分红及资本公积转增股本应急预案为：拟以执行权益分派证券登记日注册登记的总市值为基准，拟将公司股东每10股派发现金红利3.3元（价税合计）。截止到2022年12月31日，企业总市值13,437.8228亿港元，为此测算总计拟派发现金红利4434.48万余元（价税合计），占公司2022本年度合并财务报表归属于上市公司公司股东纯利润的30.41%。拟将公司股东每10股以公积金转增2股，截止到2022年12月31日，企业总市值13,437.8228亿港元，此次股权转让后，企业的总市值为16,125.3874亿港元（最后以美国证劵登记结算有限责任公司上海分公司备案结论为标准）。

此次股东分红及资本公积转增股本应急预案早已第三届股东会第五次会议审议根据，尚要递交企业2022年度股东大会决议。

8存不存在公司治理结构独特分配等重大事项

□可用√不适合

第二节公司概况

1公司概况

企业股票概况

√可用□不适合

企业存托概况

□可用√不适合

联络人和联系电话

2当年度公司主要业务介绍

(一)主营业务、关键产品和服务状况

公司主要从事锂电池三元正极材料前驱体的开发、生产销售，致力于单晶体型中高镍NCM三元前驱体这一目标市场，作为国内前沿的三元前驱体制造商。企业主要产品为锂电池NCM三元正极材料前驱体，广泛应用于镍钴锰三元正极材料的生产，并进而做为锂电池重要原材料用以锂电池生产，最后用于新能源车动力锂电池、消费电子产品、气动工具等行业。

依据证监会《上市公司行业分类指引》企业所属行业为“C39-电子计算机、通信和别的电子产品加工制造业”。

(二)关键运营模式

企业拥有独立的开发、购置、生产销售管理体系，详细方式如下所示：

1、研发模式

根据顾客用户需求、市场发展目标和科技前沿探寻，企业秉持着“生产制造一代，产品研发一代，贮备一代”的研发理念，企业设立了基本产品研发、检样产品研发、小试研制的研发管理体系。

（1）基本产品研发

基本产品研发是企业研发管理体系可持续性发展原动力驱动力，为公司发展实际预研项目强调方位。在原有产品研发方面，企业研发部门根据对锂电池主要材料的深刻领会，掌握全新科学研究网络热点，对主要材料开展科技前沿探寻，产生潜在性商品技术实力。

企业在原有产品研发行业与东南大学在冶金工业、锂电池材料方面具有课程带领的高科研院所设立了不断较好的合作研发关联。根据合作研发和产学研用沟通交流，企业能够及时掌握科学研究最前沿方位，引进高校科研网络资源，完成基础科学和产业落地的相辅相成。

（2）检样产品研发

检样产品研发是企业基本技术成果向实际产品转化的第一个流程。对于基本产品研发结论，企业研发部门对预估运用商品、预估生产工艺流程等方面进行分析判断，并进行初步的验证试验。检样技术成果成为企业导进下游企业产业链的基本。

（3）小试产品研发

小试产品研发是企业经检样基本认证后潜在性商品进到科技成果转化的主要流程。在这一阶段，公司和电池正极材料客户进行延续性行业交流。企业根据用户对商品性能增加与成本下降的需求，凭着对三元前驱体技术性的把握，或多或少地加入到顾客下一代新产品研发全过程，并根据企业实际需要开展产品外观设计和科研投入，确保在研发协同、科技成果转化等方面的特色优势。企业根据中试阶段的技术成果，对在研设备进行加工工艺变大科学研究，开展机器设备自主开发设计方案、生产流程提升更新改造，促进下一代商品生产率和产品质量的提高。

2、采购方式

供应商采购的原料大多为硫酸钴、硫酸镍、硫酸锰等各种生成三元前驱体所需要的原材料。

企业融合客户订单、生产规划、原料销售市场价格调整、运送周期时间等多种因素，一般采用“库存值+适度补货”的采购方式。硫酸镍、硫酸钴、硫酸锰上海市区有色金属网存有公布市场价格，供应商采购时根据公开市场操作参考价、付款方式等多种因素，向经销商开展询价采购、讨价还价，在确保原料质量的前提下尽可能降低成本。

3、生产方式

（1）独立生产方式

为了实现向顾客立即供应的需要，公司采用“供应链一体化+适当补货”的生产方式，依据销售工作计划、销售订单、发货计划及生产排表、市场需求分析、财务预算，融合生产能力和库存量的具体情况，制订生产规划。

（2）委托加工物资方式

出自于降低成本和扩宽原材料信息的来源考虑，在金属酸盐原材料基本购置以外，企业亦少许选用委托加工物资方式，即企业采购金属材料原材料，授权委托有资质生产企业将金属材料原材料加工为金属盐后做为原材料，额度及占非常小。

4、营销模式

企业产品采用直接销售模式，顾客大多为大中型、有名气的锂离子电池电池正极材料生产商。企业商品销售价格由“主要成分成本费+加工成本”的方式组成。在其中，主要成分成本计费基本关键为各类金属盐原材料市场价格，同时公司考虑到早期采购入库的原料价格，和客户共同商定；加工成本则按照产品制造成本、预期利润及议价权等多种因素共同商定。

(三)所在行业现状

1.市场的发展环节、基本上特性、关键技术门槛

（1）三元正极材料及前驱体行业现状及基本上特性

2022年，全球动力电池用户量中，三元和磷酸铁锂电池仍然是热门的正级路经，磷酸锰铁锂及钠电电池正极材料初试锋芒。在其中，磷酸铁锂电池得益于成本低、安全系数比较好的特性和今后储能市场区域的开启，发展潜力比较强悍，但是因为已经接近基础理论比能量上限，仍然应该不是高档动力锂电池的挑选；三元正极材料受限于贵金属价钱的高新企业，及中低端产品被磷酸锰铁锂迭代更新的可能性，占有率提高速度放缓，但兼容于超长续航新能源汽车中高档原材料，市场占有率仍然牢固。三元正极材料行业，除开高镍化这一传统式发展前景，大电流化的趋势慢慢迅猛发展，被社会看中。因为多晶体设备在大电流下很容易产生微裂纹，不适宜大电流，单晶材料在结构强度里的差异化竞争力已经获得呈现，将来单晶体、高镍、大电流三元正极材料具备更加广阔的市场前景。

单晶体三元正极材料与多晶体三元正极材料的比较：

从分子结构来看，单晶体三元正极材料为一次颗粒物，粒度约几微米，展现单分散情况，而多晶体三元正极材料乃是多个直径大约好几百纳米技术的一次颗粒物团圆所形成的直径大约十微米的二次球，相对来说更加杂乱无章、不匀。

多晶体三元正极材料由很多纳米颗粒组成，在循环过程中，因为颗粒物持续澎涨收拢，容易造成原材料干裂、粉碎，从而导致电池循环寿命减少。与此同时，因为结晶颗粒物的连接比较敏感，在极耳冷挤压环节中，容易造成颗粒物粉碎，造成电性能恶变。单晶体三元正极材料在夯实和高温转换过程中，不容易产生粉碎，具有更高的结构强度和耐热特性。

材料由来：知网资料汇总

因而，多晶体三元正极材料在大电流下充电放电，很容易产生晶体间微裂纹。微裂纹的形成也会导致电池正极材料分子结构可靠性下降，与此同时锂电池电解液进到微裂纹会加重锂电池电解液在电池正极材料表层产生不良反应，促使多晶体三元正极材料在大电流中的可靠性和循环系统性能差，不适宜大电流。而单晶体三元正极材料因为内部构造密实度，在大电流下不断充电放电后，不会产生晶体间微裂纹，可有效的防止因微裂纹造成的不良反应，具备可靠性不错、循环寿命比较长的优点，比较适合大电流的应用，可顺着高镍、大电流两个方面双驱迭代更新，能够更有效的提高能力相对密度、提高安全系数。

（2）关键技术门槛

1、技术性与工艺堡垒

三元前驱体领域具有很高的技术要求。三元前驱体对产品的一致性、可靠性、粒度分布、比表面、残渣成分、振实密度、表面形态等数据拥有严格的规定。与此同时，锂电池高镍化、大电流化及低钴化的发展方向亦对三元前驱体公司的前提产品研发能力生产技术水平提出了更高要求。因而，三元前驱体的发展需求开展项目研发、工艺改善、质量管理等方面不断积累。

现阶段领域常见的均匀沉淀法生成三元前驱体，要在热水溶液所进行的涉及到汽液固三相复杂反应的一个过程，危害管理体系相对稳定的要素多，操纵繁杂，并随着产生一定的副产品。因而，全面了解和精准控制反应体系的每个主要参数才可以生成出达到中下游用户需求的前驱体商品。想要实现高质量单晶体型中高镍三元前驱体稳定生产制造，公司需要同时具有过硬的研究能力、过硬的技术能力和完善靠谱生产工艺。

2、优秀人才堡垒

三元前驱体领域商品升级换代速度更快，且商品往往需要根据客户的开展一定程度上的定制化生产以切合顾客生产工艺规定。为了满足下游企业不同需求，三元前驱体公司需要根据对三元前驱体生成原理和生产工艺流程的认知，调节三元前驱体商品制取过程的主要参数和生产工艺流程，一方面达到下游企业针对三元前驱体性能成本特殊需求，另一方面确保企业相对稳定的、成本费可控的商品产出率水平。伴随着技术标准的提升生产规模不断扩大，三元前驱体公司需要塑造高水准技术性研发和生产管理团队。因而，三元前驱体领域具有很高的优秀人才堡垒。

3、顾客堡垒

三元前驱体公司进到下游企业供应链管理验证所需要的时间很长。在新能源汽车动力锂电池行业，下游企业往往需要对前驱体去使用验证，包含检样、小试、试生产等环节，然后进行批量生产商品的各种功能测试，验证根据后才会进行集中采购。三元前驱体产品的性能与需求响应时间是消费者选择生产厂家的重要依据，商品获得销售市场检验跟客户的信任往往需要很长的时间和相对较高的成本费。因而，该验证全过程一般对三元前驱体公司的整体实力有很高的要求。一旦进行验证，因为技术以及制造的协同作用，下游企业广泛侧重于建立了长期合作伙伴关系。

4、资产堡垒

在三元前驱体的成本构成中，原料占比较高。为应对公司持续生产需求与原料价格变化危害，三元前驱体公司需要开展原材料适当贮备，且广泛必须在比较短付款周期内付款采购款。但在销售端，领域中下游客户集中度比较高，上下游应收账款回收速率相对性比较慢。因而，三元前驱体公司往往需要较大规模营运资本适用。除此之外，三元前驱体公司在开设之时需要花费大量资金新创建工业厂房、购买机器设备、基本建设环保处理设备。之上要素均对三元前驱体公司给出了相对较高的融资需求。

5、经营规模堡垒

三元前驱体领域具有一定经营规模堡垒，生产制造规模大的三元前驱体企业能够在生产与管理方面充分发挥规模效益，对外开放具有更强大的商务能力。并且，锂电池市场集中度比较高，流行锂离子电池生产电池公司为确保动力锂电池的一致安全度，对三元前驱体供应商产业化供应能力明确提出较高标准严要求，供应不足的三元前驱体公司往往很难承揽大中型订单信息。

2.企业所处市场地位剖析以及变化趋势

企业致力于三元前驱体的开发、生产销售，为了满足下游企业要求，融入行业发展前景，企业重视项目研发，构筑起以自主开发为主导、产学研融合等方式辅助的研发管理体系，积极推进加工工艺更新、产品开发。企业是中国比较早完成单晶体型NCM三元前驱体批量生产并售卖的公司，致力于三元前驱体单晶体化、大电流变的技术方案，在这一领域已具有一定的先发优势。

报告期，公司和厦钨新能深化合作，根据对分子式独有的设计与化学元素的突破夹杂，取得成功攻克了大电流四元前驱体技术性，单晶体型NCM7系4.4V大电流商品完善面世，以实现大批量生产和交货，全年度销售量已经超过5,000吨，占比超过公司总销售量的30%。本产品灵活运用了核壳结构、浓度梯度、四元夹杂等方面发明专利，是一种多层结构的单晶材料，既能根据大电流提高比能量，还能在一样比能量的条件下节省原材料成本。现阶段，企业自行开发的单晶体型NCM7系原材料已经成功应用于4.45V大电流，比能量与多晶型NCM9系原材料差不多，并且在安全系数、成本费方面具有绝对的优势。公司凭借在单晶体型NCM三元前驱体行业深度积淀，已经在有关技术上拥有完整的专利族，打造了比较深的技术性环城河。

报告期，企业也积极开拓客户，提升生产线。一方面，与广东邦普深化合作，供应单晶体型NCM5系4.35V大电流商品；另一方面，挖潜力生产能力，以多晶型NCM811商品成功进入长远锂科的供应链管理。多晶型NCM811商品是当前领域三元前驱体多晶体原材料角度的高端品牌，在本产品、产线上提升，也向社会进一步证明了企业在三元前驱体全商品家谱图里的产品研发、生产制造、交货水平。

随着公司IPO募投项目的顺利开展，新增产能的推广将助力公司综合实力的提高，进一步夯实企业在三元前驱体国际市场核心竞争优势。

3.报告期新技术应用、新型产业、业态创新、创新模式的发展状况和行业发展趋势

为了应对能源问题、全球气候变暖等考验，在全球范围内汽车电动化的大环境和形势下，不但发展趋势新能源汽车产业已成为全球共识，动力锂电池大势所趋，但是随着新型电池的不断进取，特别是单晶体化、大电流化、半固态/固态电解质、掺锰改性材料、钠离子电池等多个方面的创新，充电电池的使用场景还在不断创新，从消费电子产品、汽车慢慢延伸到商用汽车、储能技术、小驱动力，行业天花板在慢慢拉高，展现出多样化的发展方向。

（1）单晶体、高镍、大电流、低钴的三元正极材料，是发展高档动力锂电池的发展方向

伴随着新能源汽车市场日趋成熟，中下游终端用户对新能源汽车加速性能、里程数、安全系数、性价比高等数据的需求不断提升。因而，动力锂电池亦必须不断提高其比能量、可靠性和性价比高，并寻找三者之间的关联。

从未来超长续航、高档动力锂电池的角度，一方面，单晶材料比较适合大电流的解决方案，融合高镍化，能够实现克容量、电压平台的多重提高，从而更多方面提高电池功率密度，处理终端用户对里程数的痛点需求；另一方面，融合半固态/固态电解质的创新，不但可在比能量上面有进一步的改善，而且能够很大程度上处理终端用户对产品安全性交易忧虑。

从未来中高档充电电池的角度，因为单晶材料对比多晶体原材料具有承受大电流的优点，特别是多层结构的单晶材料，在电压平台方面的优势更明显，代表着在相同比能量的情形下，相比多晶体原材料，单晶材料可以使用更低的贵金属，立即节约原材料成本。在目前汽车全车减价的市场环境下，电池正极材料前驱体做为成本明显的模块，原材料的降成本不但能非常好顺从市场的需求，并且也符合我国提倡高质量发展题中之义。

企业自行开发的单晶体型NCM7系原材料已经成功应用于4.45V大电流，比能量与多晶型NCM9系原材料差不多，并且在安全系数、成本费方面具有绝对的优势。本产品是当前业内三元材料大电流方位最优秀成效，企业都将顺着单晶体、高镍、大电流、低钴的路经，再次推动发展方位。

（2）磷酸锰铁锂将于中低档动力锂电池行业有迭代更新室内空间

因为磷酸铁锂电池计划方案已经接近基础理论比能量上限，根据掺锰之后，一方面电压平台能够得到提高，完成了相比磷酸铁锂电池更高比能量，另一方面磷酸锰铁锂的电压平台比较贴近三元材料，能够建立与三元材料的混掺。除此之外，相比磷酸铁锂电池，磷酸锰铁锂在热稳定性上会有进一步的改善。因而，从中低档动力锂电池的角度，掺锰改性材料之后，磷酸锰铁锂可能对磷酸铁锂电池、中低端三元电池完成一部分迭代更新。

（3）钠离子电池在储能技术、小驱动力、二轮车及特定区域代步工具上开启应用领域

钠离子电池的高速发展，关键是建立在碳酸锂价格持续上升及全球锂资源地区分布不均综合大环境下。尽管钠离子电池在比能量的视角存有薄弱点，但性价比高，特别是储能技术等对空间利用率敏感度低的领域，具有一定的经济收益。现阶段热门的钾离子电池正极材料包含片层金属氧化物、普鲁士锌指和聚阴离子化学物质等。在其中，片层金属氧化物正级路线制备工艺较为简单、比能量高、倍率性能好，且比较具备更加成熟的发展基础，批量生产转换非常容易，短期内更加具有迅速产业发展、商业化很有可能。

企业在钾离子电池正极材料前驱体方位早已前瞻布局，并已经在报告期得到有关专利许可，试品处在下游企业的认证环节。

3公司主要财务信息和财务指标分析

3.1近3年关键财务信息和财务指标分析

企业：元货币：rmb

3.2当年度分季度关键财务信息

企业：元货币：rmb

一季度数据和已公布定期报告数据信息差别表明

□可用√不适合

4股东情况

4.1优先股公司股东数量、投票权恢复得优先股数量和拥有特别表决权股权股东数量及前10名股东状况

企业:亿港元

存托持有者状况

□可用√不适合

截止到报告期末投票权总数前十名公司股东登记表

□可用√不适合

4.2公司和大股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用□不适合

4.3公司和控股股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用□不适合

4.4报告期末企业优先股数量及前10名股东状况

□可用√不适合

5企业债券状况

□可用√不适合

第三节重大事项

1企业应根据重要性原则，公布报告期公司经营状况的根本变化，及其报告期产生对公司经营状况有深远影响和在未来会出现深远影响的事宜。

报告期，企业取得成功攻克了大电流四元前驱体技术性，单晶体型NCM7系4.4V大电流商品完善面世，以实现大批量生产和交货，全年度销售量已经超过5,000吨，占比超过公司总销售量的30%。与此同时，企业加强与广东邦普的协作，供应单晶体型NCM5系4.35V大电流商品，并且在后半年积极主动挖潜力生产能力，以多晶型NCM811商品成功进入长远锂科的供应链管理。

报告期，企业充足掌握发展机遇，积极主动进行产能扩张，已完成三元前驱体生产能力2.5万吨级，同比增加116.47%，IPO募投年产量4万吨级三元前驱体新项目还在成功建设过程中，将来新增产能会逐步推广。全年度，公司实现三元前驱体生产量约1.77万吨级，同比增加74.61%，销售量约1.63万吨级，同比增加82.21%。实现营业收入165,625.51万余元，同比增加91.21%，完成归属于上市公司股东的纯利润14,582.02万余元，同比增加74.52%。

2公司年度报告公布后存有暂停上市或终止上市情况的，理应公布造成暂停上市或终止上市情况的缘故。

□可用√不适合

证券代码：688184证券简称：帕瓦股权公示序号：2023-005

浙江省帕瓦新能源股份有限责任公司

第三届职工监事第四次会议决定的通知

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、监事会会议举办状况

浙江省帕瓦新能源股份有限责任公司（下称“企业”）第三届职工监事第四次会议于2023年4月12日在公司会议室以当场融合通讯表决的形式举办。此次会议报告已经在2023年4月2日以书面形式和邮件形式通告整体公司监事。此次会议应出席会议公司监事3名，具体出席会议公司监事3名，会议由监事长陈怀义组织。此次会议的集结、举办合乎《公司法》和《公司章程》相关规定，会议决议合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事用心决议，此次会议审议通过了如下所示提案：

（一）表决通过《关于2022年度监事会工作报告的议案》

2022年，公司监事会依照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等的相关规定，秉着对公司股东负责任的态度，仔细地依法履行职工监事职责，大力开展有关工作，出席董事会会议和参加股东会，并且对企业依规运行情况及董事、高管人员履行职责情况进行监管，保护了公司及股东合法权利，推动了企业的规范性运行。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（二）表决通过《关于2022年度财务决算报告的议案》

审核确认，职工监事允许《关于2022年度财务决算报告的议案》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（三）表决通过《关于2022年年度报告及其摘要的议案》

审核确认，职工监事觉得：企业《2022年年度报告》以及引言编制和决议程序流程合乎有关法律法规及《公司章程》的相关规定。企业2022年年报以及引言披露的信息真正、精确、详细，不存在什么虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公允价值地体现了企业2022年度的经营情况和经营业绩。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃

本提案尚要递交企业股东大会审议。

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布的《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》。

（四）表决通过《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

审核确认，职工监事允许《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布的《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公示序号：2023-009）。

（五）表决通过《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》

审核确认，职工监事觉得：企业2022本年度股东分红及资本公积转增股本应急预案充分考虑到企业经营情况、现金流量情况及融资需求等多种要素，不存在损害股东利益尤其是中小型股东利益的情形，符合公司运营现状，将有利于的不断、平稳、持续发展，职工监事允许企业2022本年度股东分红及资本公积转增股本应急预案。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃

本提案尚要递交企业股东大会审议。

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布的《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的公告》（公示序号：2023-007）。

（六）表决通过《关于续聘会计师事务所的议案》

审核确认，职工监事觉得：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的职业道德和专业技能，可以遵照单独、客观性、公平公正的职业准则，诚信友善，尽职尽责，从技术视角保护了公司及股东合法权利。职工监事允许聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃

本提案尚要递交企业股东大会审议。

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布的《关于续聘会计师事务所的公告》（公示序号：2023-008）。

（七）决议《关于2023年度监事薪酬方案的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》、企业《董事、监事薪酬管理制度》的相关规定，与此同时参照企业2022年实体经营发展状况及行业薪酬水准，职工监事允许2023本年度公司监事薪酬方案。

关系公司监事邓鹏、郑炎回避表决。

因2名关系公司监事回避表决，只余1名非关系公司监事，本提案立即提交公司股东大会审议。

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布的《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公示序号：2023-011）。

特此公告。

浙江省帕瓦新能源股份有限责任公司职工监事

2023年4月14日

证券代码：688184证券简称：帕瓦股权公示序号：2023-008

浙江省帕瓦新能源股份有限责任公司

有关聘任会计事务所的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

拟聘用的会计事务所名字：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘用会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1、基本资料

2、投资者保护水平

上年底，天健会计师事务所（特殊普通合伙）总计已记提职业风险基金1亿元以上，选购的职业保险总计责任限额超出1亿人民币，职业风险基金记提及职业类型保险投保合乎国家财政部有关《会计师事务所职业风险基金管理办法》等相关资料的有关规定。

近三年在职业个人行为有关民事案件中承担法律责任的现象：

3.诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因从业个人行为遭受行政处分1次、监管对策13次、自律监管对策1次，未遭到刑事处分和政纪处分。从业者近三年因从业个人行为遭受行政处分3人数、监管对策31人数、自律监管对策2人数、政纪处分3人数，未遭到刑事处分，共涉及39人。

（二）工程信息

1、基本资料

2、诚信记录

项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人近三年不会有因从业个人行为遭受刑事处分，遭受中国证监会以及内设机构、主管部门等行政处罚、监管对策，遭受证交所、产业协会等自律组织的自律监管对策、政纪处分的现象。

3、自觉性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核的人都不存有可能会影响自觉性的情况。

4.审计费用

企业2022年度的审计费60万余元。2023年审计费定价原则主要是基于公司业务经营规模、所在市场和账务处理复杂性等多个方面要素，并依据财务审计人员配备情况和资金投入工作量及其公司的资费标准明确。

董事会报请股东会受权公司管理人员依据2023年公司具体业务开展情况和市场状况等和审计公司共同商定审计费（包含财务报告审计费用及内控审计花费），并签订有关服务合同等事宜。

二、拟聘任会计师事务所履行程序流程

（一）董事会审计委员会审核意见

企业董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的自觉性、胜任能力、投资者保护水平展开了全面的了解和核查，在查看了天健会计师事务所（特殊普通合伙）的相关情况、资格证书照和诚信记录等信息后，认为具有证劵、期货交易业务职业资格考试，具有财务审计的业务能力和资质证书，要为企业提供审计服务期内，坚持不懈独立审计原则，勤勉尽责，客观性、公平、公允价值地体现财务状况、经营业绩及现金流，认真履行了审计公司应尽的职责。企业董事会审计委员会一致同意将聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织事宜提交公司股东会决议。

（二）独董的事先认同状况独立建议

公司独立董事对此次聘任会计事务所事宜发布了赞同的事先认同建议独立建议。

独董事先认同建议：天健会计师事务所（特殊普通合伙）是有着证劵业务资质的会计事务所，具有对上市公司开展年度审计报告的经验水平，对企业的内控审计客观性、公平。公司拟聘任会计事务所的事宜不存在损害公司及公司股东权益的状况。因而，大家允许聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构，并把该提案提交公司第三届股东会第五次会议审议。

独董单独建议：天健会计师事务所（特殊普通合伙）要为企业提供年度审计报告环节中，态度认真，工作严谨，行为准则，结果客观性，认真落实中国法律、政策法规及有关财务制度的相关规定，能依照我国注册会计师审计规则规定，遵循会计事务所的职业道德修养，客观性、公平地对企业财务会计报表表达意见。聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织合乎法律法规和《公司章程》的有关规定。因而，大家一致同意聘任天健公司（特殊普通合伙)为公司发展2023年度审计报告组织，并同意将这个提案提交公司股东大会审议。

（三）董事会的决议和表决状况

公司在2023年4月12日举办第三届股东会第五次大会，以9票允许、0票抵制、0票放弃审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，允许聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为我们公司2023年度财务报表及内控审计组织，聘用期一年。

（四）此次聘任会计事务所事宜有待报请企业股东大会审议，并于企业股东大会审议根据的时候起起效。

特此公告。

浙江省帕瓦新能源股份有限责任公司股东会

2023年4月14日

证券代码：帕瓦股权证券简称：688184公示序号：2023-009

浙江省帕瓦新能源股份有限责任公司

有关2022本年度募资储放与应用情况的专项报告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

依据《上市公司监管引导第2号——上市企业募资管理与所使用的监管政策（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规要求，浙江省帕瓦新能源股份有限责任公司（下称“企业”）制订了《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。详细如下：

一、募资基本概况

（一）具体募资金额资产结算时间

依据中国证监会《关于同意浙江帕瓦新能源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2022〕1637号），企业由主承销商海通证券股份有限责任公司选用余额包销方法，向公众发行人民币普通股（A股）个股3,359.4557亿港元，股价为每一股rmb51.88元，总共募资为174,288.56万余元，坐扣包销和证券承销花费12,234.99万余元后募资为162,053.57万余元，已经从主承销商海通证券股份有限公司于2022年9月14日汇到企业募资资金监管账户。另扣减手机上网发行费用、招股书印制费、申请会计费、律师代理费、担保费等和发售权益性证券直接相关的新增加外界花费2,540.57万余元后，公司本次募资净收益为159,513.00万余元。以上募资及时状况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）检审，并对其出示《验资报告》（天健验〔2022〕483号）。

（二）募集资金使用和节余状况

截止到2022年12月31日，企业募集资金使用与盈余情况如下：

额度企业：rmb万余元

二、募资管理方法状况

（一）募资管理方法状况

为加强企业募资管理方法，维护中小股东权益，公司已经建立了《募集资金管理制度》，对募资的储放、应用及其监管等进行了实际具体规定。报告期，企业严格执行企业《募集资金管理制度》的相关规定管理与应用募资，募资的储放、应用、管理方法都不存有违背《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等政策法规文件信息要求以及企业《募集资金管理制度》等措施的现象。

2022年9月，公司与承销商海通证券股份有限责任公司分别向招商银行股份有限责任公司绍兴诸暨分行、杭州市银行股份有限公司浦东分行、工商银行有限责任公司诸暨市分行、兴业银行银行股份有限公司绍兴市支行、我国银行股份有限公司浙江支行一同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2022年12月，公司及控股子公司帕瓦（兰溪）新能源科技有限公司和承销商海通证券股份有限公司与我国银行股份有限公司兰溪分行、我国银行股份有限公司浙江支行一同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。以上监管协议确定了各方面的权利与义务，协议书主要条款与上海交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别。截止到2022年12月31日，以上监管协议执行正常的。

（二）募集资金专户存放状况

截止到2022年12月31日，企业有10个募集资金专户，募资储放情况如下：

额度企业：人民币元

截止到2022年12月31日，募资选购的没到期的大额存款情况如下：

额度企业：人民币元

三、年度募资的具体应用情况

(一)募集资金使用状况一览表

募集资金使用状况一览表详细本报告配件1。

（二）募资前期资金投入及更换状况

2022年10月10日，公司召开第三届股东会第一次会议、第三届职工监事第一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，允许公司本次以募资rmb7,414.07万余元更换事先资金投入募投项目的自筹经费及支付发行花费（在其中更换事先资金投入募投项目的自筹经费6,980.11万余元、更换预先支付的发行费433.96万余元）。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对此企业使用募集资金置换已事先资金投入募投项目及已支付发行花费自筹经费事项展开了公证，并提交了《关于浙江帕瓦新能源股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2022〕9761号）。

主要内容详细公司在2022年10月11日上海证券交易所网址公布的《浙江帕瓦新能源股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的公告》（公示序号：2022-008）。

截止到2022年12月31日，企业完成对事先资金投入募投项目及已支付发行费用自筹经费的更换。

（三）用闲置募集资金临时补充流动资金状况

报告期，企业不会有应用闲置募集资金临时补充流动资金的现象。

（四）闲置募集资金开展现金管理业务的现象

公司在2022年10月10日举办第三届股东会第一次会议、第三届职工监事第一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事就以上提案发布了赞同的单独建议。

企业将按相关规定严格把控风险性，选购安全系数高、流动性好的投资理财产品（包含但是不限于保本型理财产品、协约性储蓄、保本理财、存定期、通知存款、大额存款、收益凭证等），所以该等现金管理业务商品不能用于质押贷款，不可执行以股票投资为主要目的交易行为。

企业计划应用最大不超过人民币15.50亿人民币（含）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，使用年限自董事会审议通过的时候起12个月合理。在相关信用额度及时限范围之内，资产能够循环系统翻转应用。

主要内容详细公司在2022年10月11日上海证券交易所网址公布的《浙江帕瓦新能源股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2022-009）。

截止到2022年12月31日，企业使用一部分闲置募集资金开展现金管理业务的情况如下：

额度企业：人民币元

（五）用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况

公司在2022年10月10日举办第三届股东会第一次会议和第三届职工监事第一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，允许企业使用一部分超募资金2,572.00万余元（含贷款利息及理财产品收益，按实际转走日金额为标准）永久性补充流动资金。公司在2022年10月27日举办2022年第四次股东大会决议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。

企业超募资金总额为8,575.21万余元，拟用以永久性补充流动资金的超募资金总金额2,572.00万余元（含贷款利息及理财产品收益，以转走日额度为标准），占超募资金总金额比例为29.99%。企业近期12个月总计应用超募资金永久性补充流动资金金额不得超过超募资金总额30%，未违背证监会、上海交易所有关上市企业募集资金使用的相关规定。

主要内容详细公司在2022年10月11日上海证券交易所网址公布的《浙江帕瓦新能源股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公示序号：2022-010）。

截止到2022年12月31日，企业总计应用2,572.00万人民币超募资金永久性补充流动资金。

截止到2022年12月31日，企业不会有应用超募资金偿还银行借款的现象。

（六）募集资金投资项目的实行地址、实施方法变动状况

2022年11月22日，经公司第三届股东会第三次会议、第三届职工监事第三次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施主体、实施地点、实施方式的议案》，并且经过2022年12月8日举行的企业2022年第五次股东大会决议表决通过，允许变动募投项目的建设主体、执行地址、实施方法，主要内容详细公司在2022年11月23日上海证券交易所网址公布的《关于变更募投项目实施主体、实施地点、实施方式的公告》（公示序号：2022-019）、《2022年第五次临时股东大会决议公告》（公示序号：2022-024）。

（七）应用超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象

报告期，企业不会有应用超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象。

（八）结余募集资金使用状况

报告期，企业不会有将结余募资用以别的募投项目或者非募投项目的现象。

（九）募集资金使用的其他情形

报告期，企业不会有募集资金使用的其他情形。

四、变动募集资金投资项目的项目执行情况

(一)变动募集资金投资项目登记表

变动募集资金投资项目登记表详细本报告配件2。

(二)募集资金投资项目对外开放出让或更换状况

企业2022本年度不会有募集资金投资项目对外开放出让或更换状况。

五、募集资金使用及公布存在的问题

公司已经公布相关信息不会有不到位、与事实不符、有误、不全面公布的状况。已用的募资均看向所约定的募集资金投资项目，不会有违规募资的情况。

六、会计事务所对企业本年度募资储放与应用情况开具的鉴证报告的结论性意见和建议。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）觉得：公司管理人员编制2022本年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（中国证监会公示〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证指数发〔2022〕14号）的相关规定，如实陈述了企业募资2022本年度具体储放与应用情况。

七、保荐代表人或独立财务顾问对企业本年度募资储放与应用情况所开具的重点核查报告的结论性意见和建议。

经核实，承销商觉得，企业2022本年度募资的储放和应用合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定以及公司募资资金管理办法，对募资展开了专用账户存储应用，截止到2022年12月31日，帕瓦股权不会有变向更改募集资金用途和危害股东利益的情形，不会有违规募资的情况，外国投资者募集资金使用不会有违背我国合规管理有关法律法规的情况。承销商对帕瓦股权2022本年度募资储放与应用情况情况属实。

八、手机上网公布的公示配件

（一）海通证券股份有限责任公司开具的《关于浙江帕瓦新能源股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》；

（二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）《浙江帕瓦新能源股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。

特此公告。

浙江省帕瓦新能源股份有限责任公司股东会

2023年4月14日

配件1

募集资金使用状况一览表

2022本年度

编制单位：浙江省帕瓦新能源股份有限责任公司额度企业：rmb万余元

注：企业超募资金总额为8,575.21万余元，在其中2,572.00万元用于今天永久性补充流动资金，占超募资金总金额比例为29.99%，未能表中列报。

配件2

变动募集资金投资项目登记表

2022本年度

编制单位：浙江省帕瓦新能源股份有限责任公司额度企业：rmb万余元