金鹰基金管理有限公司金鹰国际添盛按时对外开放纯债发起式证券基金对外开放日常认购（赎出、变换）业务流程公示

1公示基本资料

注：依据《金鹰添盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》的相关规定，本基金的第一个封闭期为自《金鹰添盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》起效之日起(包含股票基金合同生效日)至股票基金合同生效日对应的3个月月度对日的前一日期间。下一个封闭期为代表个开放期完毕之日次日起(包含该日)至第一个开放期完毕之日次日对应的3个月月度对日的前一日期间，依此类推。如月度对日属于非工作中日，则顺延到下一个工作中日，若该日历月度当中存有相匹配日期，则顺延到下一个工作中日。本基金封闭期内不予办理认购与提现业务流程。

本基金此次开放期时间是在2023年4月17日至2023年4月28日，对外开放期限内本基金接纳认购、赎出申请办理。本基金不往投资者公开发售。自2023年4月29日起进到本基金的后一个封闭期，封闭式期限内本基金不予办理认购、赎出申请办理。

2日常认购、赎出、变换业务办理时限

（1）对外开放日及对外开放时间

投资人在开放日申请办理基金份额的认购、提现及变换，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或本基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。

股票基金合同生效后，如出现一个新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称《信息披露办法》）的相关规定在指定媒体上通告。

（2）认购、赎出、变换逐渐日及业务查询时长

除法律法规或《基金合同》另有约定外，投案自首个封闭期结束后第一个工作中日起（包含该日），本基金进到第一个开放期，逐渐申请办理认购和赎出等服务。本基金每一个封闭期结束后第一个工作中日（包含该日）起进到下一个开放期。开放期及其开放期申请办理认购与赎出业务相关事宜见《招募说明书》及基金托管人到时候公布的有关公示。如出现不可抗拒或其他情形导致股票基金无法按时对外开放或需根据基金合同暂停申购和赎出业务，基金托管人有权利合理调整认购或赎出业务流程办理的时候并予以公告。

在确认认购开始和赎出起始时间后，基金托管人需在认购、赎出对外开放日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上公示认购与提现的起始时间。

基金托管人不可在股票合同规定以外的日期或是时长申请办理基金份额的认购、赎出或是变换。投资人在股票合同规定以外的日期时长明确提出认购、提现或变换申请办理且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出价钱给下一对外开放日该类型基金认购认购、赎出的价钱。但是若投资人在开放期最后一日业务查询时长结束后明确提出认购、赎出或是变换等办理的，视为无效申请办理。

3日常认购业务流程

3.1申购金额限定

（1）投资人根据各代销平台认购本基金时（含定期定额投资认购），认购最少总金额1元（含申购费，若有），超出一部分不设置最少极差限定。

（2）投资人根据我们公司网络交易平台认购本基金时（含定期定额投资认购），认购最少总金额10元（含申购费，若有），超出一部分不设置最少极差限定。

（3）投资人根据我们公司销售银行柜台认购股票基金时，认购最少总金额5万余元（含申购费，若有），超出一部分不设置最少极差限定。

（4）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购金额、单独投资人总计拥有基金认购限制及单独交易账号最低基金认购余额数量限制。基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（5）为确保本基金稳定运行及其为了保护基金份额持有人利益，本基金托管人对本基金的认购（含变换转到）项目投资开展超大金额额度，单日单独基金开户总计认购（含变换转到）基金份额的最大总金额10万余元（含），且如单日单独基金开户总计认购（含变换转到及定期定额投资）基金份额的金额超过10万余元，本基金托管人有权利或者部分回绝此类金额的申请办理。

（6）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购金额、单独投资人总计拥有基金认购限制及单独交易账号最低基金认购余额数量限制。基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（7）当接纳认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购金额限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保护总量基金份额持有人的合法权利。实际请参阅有关公示。

（8）基金托管人能与别的销售机构承诺，对投资通过一些销售机构申请办理基金交易的，别的销售机构可以按委托合同的有关规定申请办理，无须遵循之上限定。

3.2基金申购费率

针对本基金，投资人在认购时要缴纳前面申购费。投资人交纳申购费时，按一次申购额度选用占比利率，投资人在一天之内若是有几笔认购，可用利率按每笔各自测算。实际利率如下所示：用利率按每笔各自测算。实际利率如下所示：

本基金的申购费由股民担负，不纳入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、备案等相关费用。

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

基金托管人能够在没有违法违规要求及基金合同约定的情况下依据市场状况制订股票基金促销策略，包含但是不限于对于以特殊交易规则（如网络交易、手机交易等）等方面进行基金买卖的投资人定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，基金托管人能够对股票基金营业费用推行一定优惠并依据《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3.3别的与认购有关的事宜

1、在开放期限内产生以下状况时，基金托管人可回绝或停止接受投资者的认购申请办理：

（1）不可抗力因素造成股票基金没法正常运转。

（2）产生基金合同所规定的中止基金资产估值状况时，基金托管人可中止接受投资者的认购申请办理。

（3）证交所股票交易时间异常停市，造成基金托管人没法测算当日基金份额净值。

（4）接纳某笔或某些认购申请办理会严重影响或危害目前基金份额持有人利益时。

（5）基金财产经营规模太大，使基金托管人没法找到更好的投资产品，或其它可能会对基金业绩产生不利影响，进而危害目前基金份额持有人利益的情况。

（6）基金托管人、基金管理人、基金代销机构或登记机构的异常现象造成私募投资系统软件、股票基金登记管理系统或基金会计系统软件没法正常运转。

（7）当特殊财产占前一公司估值日基金份额净值50%以上时，通过和基金管理人商议核实后，基金托管人理应中止接纳基金交易申请办理。

（8）申请办理超出基金托管人设置的股票基金总数量、单日净申购占比限制、单一投资人单日或每笔申购金额限制的。

（9）投资者的公布认购。

（10）有关法律法规或证监会评定其他情形。

出现以上第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）、（10）项暂停申购情形之一时且基金托管人确定暂停申购的，基金托管人应根据相关规定在指定媒体上发表暂停申购公示。如果用户的认购申请办理被拒，被抗拒的认购账款将退给投资人。在暂停申购的现象清除时，基金托管人需及时修复认购业务流程办理，开放期相对应延期。

2、当本股票基金产生超大金额认购情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

4日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

（1）投资人根据各代销平台和基金托管人销售核心银行柜台赎回份额的，赎出最少市场份额为1份，基金认购账户余额不能低于1份，赎出后造成基金认购不够1份需所有赎出。

（2）投资人根据我们公司网络交易平台赎出的，每笔最少赎回份额没有限制，拥有基金认购不够10份时进行赎出需所有赎出。

（3）投资人根据我们公司销售核心银行柜台赎出本基金时，赎出最少市场份额为1份，拥有基金认购不够1份时进行赎出需所有赎出。

（4）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定赎回份额、单独投资人总计拥有基金认购限制及单独交易账号最低基金认购余额数量限制。基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（5）基金托管人能与别的销售机构承诺，对投资通过一些销售机构申请办理基金交易与提现的，别的销售机构可以按委托合同的有关规定申请办理，无须遵循之上限定。

4.2赎回费率

本基金赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。

本基金赎回费率为：

对连续持有期低于7日的投资人收取赎回费率全额的记入基金资产；对连续持有期超过7日（含7日）的投资人，应该将赎回费率总额25%记入基金资产。赎回费率中记入基金资产之外费用用于购买评估费和其它必需手续费。

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

基金托管人能够在没有违法违规要求及基金合同约定的情况下依据市场状况制订股票基金促销策略，包含但是不限于对于以特殊交易规则（如网络交易、手机交易等）等方面进行基金买卖的投资人定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，基金托管人能够对股票基金营业费用推行一定优惠并依据《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4.3别的与赎出有关的事宜

1、在开放期限内产生以下情形时，基金托管人可中止接受投资者的提现申请办理或减缓付款赎出账款：

（1）不可抗力因素造成基金托管人不可以付款赎出账款。

（2）产生基金合同所规定的中止基金资产估值状况时，基金托管人可中止接受投资者的提现申请办理或减缓付款赎出账款。

（3）证交所股票交易时间异常停市，造成基金托管人没法测算当日基金份额净值。

（4）持续两个以上之上对外开放日产生巨额赎回。

（5）再次接纳赎出申请办理将危害目前基金份额持有人利益的情况时。

（6）当特殊财产占前一公司估值日基金份额净值50%以上时，通过和基金管理人商议核实后，基金托管人应采取减缓付款赎出账款或中止接纳股票基金申赎办理的对策。

（7）有关法律法规或证监会评定其他情形。

产生以上情形之一且基金托管人确定中止接纳赎出申请办理或减缓付款赎出账款时，基金托管人应在规定时间内在指定媒体上发布公示。已确定的提现申请办理，基金托管人应全额付款；如暂时无法全额付款，应先可付款一部分按单独帐户授权量占申请办理总数的比例分配给赎出申请者，未付款一部分可延迟支付。如出现以上第（4）项上述情况，按基金合同的协议条款解决。基金份额持有人在注册赎出时需事前会将当日很有可能没获审理一部分给予撤消。在中止赎出的现象清除时，基金托管人需及时修复赎出业务流程办理并公示，开放期相对应延期。

2、当本股票基金产生大额赎回情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

5日常变换业务流程

5.1变换利率

基金转换费用由转走基金赎回费再加上转走与转到基金申购费用退差价两个部分组成,实际扣除状况视每一次变换时二只股票基金的申购费差别情况及转走基金赎回费率来定。基金转换费用由基金份额持有人担负，实际测算如下所示：

（1）基金转换认购退差价费：依照转到股票基金与转走基金申购费的差值扣除退差价费。转走股票基金净额度对应的转走基金申购费小于转到基金申购费的,退差价费为转到基金申购费和转走基金申购费差值。转走股票基金净额度对应的转走基金申购费高过转到基金申购费的,退差价费为零。

（2）转走股票基金赎回费率:按转走股票基金正常的赎出后的赎回费率收费。

5.2别的与变换有关的事宜

（1）基金转换金额的测算

基金转换计算方法如下所示：

转走额度=转走市场份额×转走股票基金当日份额净值

转走基金卖出服务费=转走市场份额×转走股票基金当日份额净值×转走基金卖出费率

转到基金申购费（价外法）=（转走额度-转走基金卖出服务费）×转到基金基金申购费率/（1+转到基金基金申购费率）

转走基金申购费（价外法）=（转走额度-转走基金卖出服务费）×转走基金基金申购费率/（1+转走基金基金申购费率）

退差价费=转到基金申购费-转走基金申购费。

变换花费=转走基金卖出服务费+退差价费

转到额度=转走额度-变换花费

转到市场份额=转到额度/转到股票基金当日份额净值

比如：某基金份额持有人拥有a股票基金550,000份基金认购，基金申购费率为1.2%，一年后确定转换成b股票基金，假定变换当日转走份额净值是1.1364元，转到基金份额净值是1.103元，基金申购费率为1.5%，相匹配赎回费率为0.0%，则可得到的变换市场份额为：

转走额度=550,000×1.1364=625,020元

转走基金卖出服务费=550,000×1.1364×0.0%=0元

转到基金申购费（价外法）=625,020×1.5%/(1+1.5%)=9,236.75元

转走基金申购费（价外法）=625,020×1.2%/(1+1.2%)=7,411.30元

退差价费=9,236.75-7,411.30=1,825.45

变换花费=0+1,825.45=1,825.45元

转到额度=625,020-1,825.45=623,194.55元

转到市场份额=623,194.55/1.103=564,999.59份

即：某基金份额持有人拥有550,000份a基金认购一年后确定转换成b股票基金，假定变换当日本份额净值是1.1364元，转到基金份额净值是1.103元，在a基金认购赎回费率为0.0%，a基金认购基金申购费率为1.2%、b基金份额的基金申购费率为1.5%的情形下，则可以获得b股票基金的转变市场份额为564,999.59份。

（2）变换交易规则

a.基金转换只有在同一销售机构开展，且申请办理基金转换业务经销代理组织须同时具有拟转走股票基金及拟转到基金合理合法授权代理资质，并开通对应的基金转换业务流程。

b.注册登记机构以接到合理变换申请办理的那天做为变换申请办理日（T日）。投资人变换股票基金成功，注册登记机构在T+1日给投资者申请办理利益转化的申请注册登记，一般来说,投资人可自T+2日（含该日）时向业务查询服务网点变换业务流程确认状况，并有权利变换或赎出这部分基金认购。

c.基金转换后，转到的基金份额的持有期将自转入的基金认购被确定之日起从头开始测算。

6基金代销机构

6.1场内外销售机构

6.1.1销售组织

名字：金鹰基金管理有限公司

公司注册地址：广州市番禺区南沙区横沥镇汇通二街2号3212房

办公地点：广东广州市天河区珠江东路越秀金融大厦30层

法人代表：姚文强

组织结构：有限公司

注册资金：5.102亿人民币

存续期限：长期运营

手机联系人：蔡晓燕

联系方式：020-22825633

传真电话：020-83283445

顾客服务及举报电话：4006-135-888

电子邮件：csmail@gefund.com.cn

公司主页：www.gefund.com.cn

6.1.2场内外非销售组织

1、名字：宁波市银行股份有限公司同行业易大管家服务平台

客服热线：95574

网站地址：https://interbank.nbcb.com.cn/

2、名字：兴业银行银行股份有限公司

客服热线：95561

网站地址：www.cib.com.cn

3、名字：海通证券股份有限责任公司

客服热线：95553；4008888001

网站地址：www.htsec.com

4、名字：嘉实财富管理有限公司

客服热线：400-021-8850

网站地址：www.harvestwm.cn

5、名字：北京市创金启富私募投资有限责任公司

客服热线：010-66154828-8032

网站地址：www.5irich.com

6、名字：济安财运（北京市）私募投资有限责任公司

客服热线：400-673-7010

网站地址：www.jianfortune.com

7、名字：泰信财富基金销售有限公司

客服热线：400-004-8821

网站地址：www.taixincf.com

8、名字：阳光人寿保险有限责任公司

客服热线：95510

网站地址：fund.sinosig.com

9、名字：厦门鑫鼎盛集团有限公司

客服热线：400-6533-789

网站地址：www.xds.com.cn

10、名字：民商私募投资（上海市）有限责任公司

客服热线：021-50206003

网站地址：www.msftec.com

11、名字：行成正行私募投资有限责任公司

客服热线：400-821-5399

网站地址：www.noah-fund.com

12、名字：深圳市众禄基金市场销售有限责任公司

客服热线：4006-788-887

网站地址：www.zlfund.cn

13、名字：上海市天天基金网销售有限公司

客服热线：400-1818-188

网站地址：www.1234567.com.cn

14、名字：上海市好买基金销售有限公司

客服热线：400-700-9665

网站地址：www.ehowbuy.com

15、名字：上海长量私募投资有限责任公司

客服热线：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

16、名字：上海市利得基金销售有限公司

客服热线：400-921-7755

网址：www.leadfund.com.cn

17、名字：通华财运（上海市）私募投资有限责任公司

客服热线：400-101-9301

网站地址：www.tonghuafund.com

18、名字：北京市中植私募投资有限责任公司

客服热线：400-8980-618

网站地址：www.zzfund.com

19、名字：上海市联泰私募投资有限责任公司

客服热线：400-166-6788

网站地址：www.66liantai.com

20、名字：上海市基煜基金销售有限公司

客服热线：021-6537-0077

网站地址：www.jiyufund.com.cn

21、名字：上海市攀赢私募投资有限责任公司

客服热线：021-68889082

网站地址：www.pyfunds.cn

22、名字：珠海市盈米基金销售有限公司

客服热线：020-89629066

网站地址：www.yingmi.cn

23、名字：北京市肯特瑞基金销售有限公司

客服热线：95118

网站地址：www.kenterui.jd.com

24、名字：上海市华夏财富投资管理有限公司

客服热线：400-817-5666

网站地址：www.amcfortune.com

25、名字：东方财富证券有限责任公司

客服热线：95357

网站地址：www.18.cn

基金托管人可以根据相关法律法规的需求，挑选别的满足条件的机构销售本基金。代销平台信息内容，以基金托管人网站公示为标准。

6.2场地销售机构

本基金无场地销售机构。

7份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

本基金份额净值计算，保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，所产生的盈利或亏损由基金资产担负。

自股票基金合同生效后，在进行申请办理基金认购认购或是赎出前，基金托管人最少每星期在规定网址公布一次份额净值及基金份额累计净值；

在进行申请办理基金认购认购或是赎出后，基金托管人在不迟于每一个对外开放日的次日，根据特定网址、基金代销机构网址或是服务网点，公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值；

基金托管人在不迟于上半年度和本年度最后一日的次日，在规定网址公布上半年度和本年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

遇突发情况，经执行适度程序流程，可以适当延迟时间测算或公示。

8别的必须提醒的事宜

（1）本基金单一投资人所持有的基金认购或是组成一致行动人的好几个投资人所持有的基金认购可以达到或是超出50%，本基金不往投资者公开发售。

（2）本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。创业有风险，管理决策需慎重，投资人股权投资基金时要仔细阅读有关基金合同、募集说明书等相关资料，并根据自己的风险承受度找到适合自己的资管产品。

（3）投资人拨打本基金托管人的客户服务热线（4006-135-888）掌握基金交易、赎出、变换转到、定投基金、转托管等事项，也可以利用本基金托管人网址（www.gefund.com.cn）掌握私募投资相关的事宜。

风险防范：本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产。本基金托管人不能保证股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。证监会对基金募集的注册账号或审批，并不代表对基金收益率与风险的实际性判定和确保。定投并不意味着零存整取，不可以避开私募投资所原有风险，很难保证投资者获取收益。创业有风险，管理决策须谨慎。销售机构依据法规对投资类型、风险承受度和基金风险级别进行区分，并给出适度性匹配建议。投资人在股权投资基金前要仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》和《基金产品资料概要》等股票基金法律条文，全方位了解资管产品的风险收益特征，在了解市场情况和征求销售机构投资者适当性建议的前提下，根据自身风险承受度、投资周期和投资目的，对私募投资做出单独管理决策，选择适合自己的资管产品。投资人购买股票基金时，投资人应确定已知悉股票基金产品信息概述，货币型基金、ETF及证监会所规定的股票基金种类或情况以外。股票基金有别于银行储蓄，基金投资人投向股票基金有可能会得到相对较高的盈利，也可能损害本钱。基金托管人提示投资人投资基金的“买者自负”标准，在投资人做出决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资人自行负责。

特此公告。

金鹰基金管理有限公司

2023年4月13日