恒逸石化有限责任公司有关回购公司股份（第三期）事项进展情况公示

证券代码：000703证券简称：恒逸石化公示序号：2023-026

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、回购股份基本概况

恒逸石化有限责任公司（下称“企业”或“恒逸石化”）于2022年10月27日举行的第十一届股东会第二十四次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案（第三期）的议案》。允许公司使用自筹资金以集中竞价交易方法回购公司股份，适用于变换上市企业公开发行的可转换为个股的企业债券。这次复购资产总金额不少于rmb100,000万余元，不超过人民币200,000万余元；回购价格为不超过人民币11.50元/股；复购期为公司自股东会表决通过本复购计划方案的时候起12个月。主要内容详细公司在2022年10月28日发表于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案（第三期）的公告》（公示序号：2022-113）。

公司在2022年10月31日初次根据复购专用型股票账户以集中竞价方式实行了此次复购。主要内容详细2022年11月1号在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布的《关于首次回购公司股份（第三期）的公告》（公示序号：2022-117）。根据相关规定，公司在2022年11月3日公布了《关于回购股份比例达到3%暨回购进展情况的公告》（公示序号：2022-119）；于2022年12月30日公布了《关于回购公司股份（第三期）比例达到1%的进展公告》（公示序号：2022-141）；于2023年2月11日公布了《关于回购公司股份（第三期）比例达到2%的进展公告》（公示序号：2023-019）；于2023年3月18日公布了《关于回购公司股份（第三期）比例达到3%的进展公告》（公示序号：2023-024）；于2022年12月2日、2023年1月4日、2023年2月1日、2023年3月2日公布了《关于回购公司股份（第三期）事项的进展公告》。主要内容详细企业在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布的有关公示。

二、回购股份的工作进展

依据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关法律法规的相关规定，上市企业在认购期内必须在每月的前三个交易日公布截止到上月底的复购工作进展。现就公司回购工作进展公告如下：

截止到2023年3月31日，企业通过复购专用型股票账户以集中竞价交易方法总计复购（第三期）股权数122,499,800股，占公司总股本的3.34%，最大卖价为8.09元/股，最少卖价为6.37元/股，成交总额为899,921,189.04元（没有提成、过户费用等交易手续费）。此次回购股份合乎有关法律法规的需求，符合公司设定的复购计划方案规定。

三、其他事宜

公司回购股份的时间也、回购股份总数、回购股份价格和集中竞价交易委托时间段合乎《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十七条、十八条、十九条的有关规定。详细如下：

1、企业未能以下时间段内回购股份：

（1）公司年度报告、上半年度汇报公示前十个交易日，因特殊情况延迟公示日期，自原预定公示此前十个交易时间开始计算；

（2）企业季度总结报告、年报披露时间、业绩快报公示前十个交易日；

（3）自可能会对我们公司股票交易价格产生不利影响的重大产生之时或在管理过程中，至依规公布之天内；

（4）证监会要求其他情形。

2、企业第三期回购股份客观事实产生之时（2022年10月31日）前五个交易时间（2022年10月24日至2022年10月28日）企业股票总计交易量为178,750,258股。企业每五个交易时间回购股份的总数，不得超过初次回购股份客观事实产生之日前五个交易时间企业股票总计成交量25%，即44,687,564股。

3、公司回购股份合乎以下规定：

（1）委托价格不得为企业股票当日交易上涨幅度限制价钱；

（2）不可在所开盘集合竞价、收盘后小时之内及股价无涨跌幅限制的交易日内开展股份回购委托；

（3）证监会和本所所规定的规定。

企业后面将依据市场状况在复购时间内继续执行此次回购股份计划方案，并把依据相关法律法规、法规及行政规章的相关规定立即履行信息披露义务，烦请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

恒逸石化有限责任公司股东会

二二三年四月三日

证券代码：000703证券简称：恒逸石化公示序号：2023-025

债卷编码：127022债卷通称：恒逸可转债

债卷编码：127067债卷通称：恒逸转2

恒逸石化有限责任公司

2023年第一季度可转换公司债券股权转让

状况公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1、“恒逸可转债”（债卷编码：127022）转股期为2021年4月22日至2026年10月15日；转股价格为11.00元/股（因为公司已执行2020年度权益分派计划方案，恒逸可转债的转股价格于2021年7月6日起从原来的11.50元/股调整至11.20元/股；因为公司已执行2021年度权益分派计划方案，恒逸可转债的转股价格于2022年7月7之日起从原来的11.20元/股调整至11.00元/股）。

2、“恒逸转2”（债卷编码：127067）转股期为2023年1月30日至2028年7月20日；转股价格为10.5元/股。

3、2023年第一季度一共有10张“恒逸可转债”股权转让，总共转化成“恒逸石化”个股90股。

4、2023年第一季度一共有1,643张“恒逸转2”股权转让，总共转化成“恒逸石化”个股15,636股。

依据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的相关规定，恒逸石化有限责任公司（下称“企业”或“恒逸石化”）现就2023年第一季度可转换公司债券（下称“可转换债券”）股权转让及公司股权变化情况公告如下：

一、可转换债券基本概况

（一）“恒逸可转债”基本概况

（1）可转债发行状况

经中国证监会开具的《关于核准恒逸石化股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2020]522号）审批，我们公司于2020年10月16日发行了颜值总金额200,000万元可转换公司债券，扣减包销及证券承销花费1,100万余元后，剩下募资净收益198,900万余元在2020年10月22日已经全部及时。中兴华会计事务所（特殊普通合伙）已对于该募资及时状况出具了中兴华验字（2020）第010108号汇算清缴报告。

（2）转债上市状况

经深圳交易所（下称“深圳交易所”）“深圳上[2020]1027号”文允许，企业200,000万余元可转换公司债券已经在2020年11月16日起在深圳交易所竞价交易，债卷通称“恒逸可转债”，债卷编码“127022”。

企业2021年5月11日举行的2020年度股东大会审议已通过企业2020年度利润分配方案：以企业总市值3,681,645,407股为基准，向公司股东每10股发放股利3.00元（价税合计），不派股、没有进行公积金转增总股本。如企业在分红配股除权日以前产生公开增发、回购股份、可转换债券转增股本等情况造成分红配股除权日的总市值产生变化，公司拟保持分派（转赠）占比不会改变，调节对应的总市值。

依据可转换公司债券有关规定，恒逸可转债的转股价格于2021年7月6日起从原来的11.50元/股调整至11.20元/股，详细公司在2021年6月29日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《关于可转债转股价格调整的公告》（公示序号：2021-075）。

企业2022年5月17日举行的2021年度股东大会审议已通过企业2021年度利润分配方案：以公司具有总市值3,666,280,554股去除公司回购专用账户上已经回购股份79,888,281股后3,586,392,273股为基准，向公司股东每10股发放股利3.00元（价税合计），不派股、没有进行公积金转增总股本。如企业在分红配股除权日以前产生公开增发、回购股份、可转换债券转增股本等情况造成分红配股除权日的总市值产生变化，公司拟保持分派（转赠）占比不会改变，调节对应的总市值。

依据可转换公司债券有关规定，恒逸可转债的转股价格于2022年7月7之日起从原来的11.20元/股调整至11.00元/股，详细公司在2022年7月1号在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《关于可转债转股价格调整的公告》（公示序号：2022-057）。

（二）“恒逸转2”基本概况

（1）可转债发行状况

经中国证监会开具的《关于核准恒逸石化股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2022]565号）审批，我们公司于2022年7月21日发行了颜值总金额300,000万元可转换公司债券，扣减包销及证券承销花费1,460万后，剩下募资净收益298,540万余元在2022年7月28日已经全部及时。中兴华会计事务所（特殊普通合伙）已对于该募资及时状况出具了中兴华验字（2022）第010084号汇算清缴报告。

（2）转债上市状况

经深圳交易所（下称“深圳交易所”）“深圳上[2022]782号”文允许，企业300,000万余元可转换公司债券已经在2022年8月18日起在深圳交易所竞价交易，债卷通称“恒逸转2”，债卷编码“127067”。

依据《恒逸石化股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》等相关规定，企业该次公开发行的“恒逸转2”自2023年1月30日起可转换我们公司股权，转股价金额为10.50元/股。

二、可转换公司债券股权转让及股权变化情况

（一）“恒逸可转债”股权转让状况

2023年第一季度，“恒逸可转债”因股权转让降低10,00人民币（即10张），总共转化成“恒逸石化”个股90股；截止到2023年3月31日，“恒逸可转债”账户余额为1,999,826,200人民币（即19,998,262张）。

（二）“恒逸转2”股权转让状况

2023年第一季度，“恒逸转2”因股权转让降低164,300人民币（即1,643张），总共转化成“恒逸石化”个股15,636股；截止到2023年3月31日，“恒逸转2”账户余额为2,999,835,700人民币（即29,998,357张）。

三、股本变动状况

注：(1)以上中“占比%”为四舍五入保留两位小数后的结果。

(2)以上中此次变化前股票数为截止到2022年12月31日企业公司股权结构表格中数据信息。

四、别的

投资人对以上内容如有疑问，请致电企业董事会办公室投资人热线电话0571-83871991进行了解。

五、备查簿文档

1、截止到2022年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开具的“恒逸石化”公司股权结构表；

2、截止到2022年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开具的“恒逸可转债”、“恒逸转2”前N名清单数据分析表；

3、恒逸可转债转/转股业务开展情况明细表、恒逸转2转/转股业务开展情况明细表。

特此公告。

恒逸石化有限责任公司股东会

二二三年四月三日