深圳振邦智能科技发展有限公司 有关2021年激励计划一部分个股期权 销户进行的通知

证券代码：003028证券简称：振邦智能公示序号：2023-055

我们公司及股东会全体人员确保公告内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳振邦智能科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年3月28日举办第三届股东会第三次（按时）会议第三届职工监事第三次（按时）大会，并且于2023年4月21日举办2022年年度股东大会，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票相关事项的议案》，允许企业将一部分激励对象已获得授但没有达到行权条件的106,716份个股期权开展销户。主要内容详细公司在2023年3月30日发表在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》里的《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票相关事项的公告》（公示序号：2023-035）。

企业已于近日在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司办完以上个股期权销户事项，现就相关情况公告如下：

一、2021年激励计划个股期权已履行决议流程和信息公开状况

2021年4月2日，公司召开第二届股东会第十一次（临时性）大会审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票和股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对于此事发布了单独建议。2021年4月16日举办第二届股东会第十二次（按时）大会审议通过了《关于提请召开公司2020年度股东大会的议案》。侓师出具了法律意见书，税务顾问出具了独立财务顾问汇报。

2021年4月2日，公司召开第二届职工监事第十次（临时性）大会审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票和股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈公司2021年限制性股票和股票期权激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。

2021年4月23日至2021年5月6日，企业内部公示了本激励计划第一次授于激励对象的姓名及职位。公示期内，公司监事会没有收到一切质疑，无意见反馈纪录。2021年5月7日，企业公布了《监事会关于公司2021年限制性股票和股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

2021年5月12日，公司召开2020年度股东大会审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票和股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

2021年5月27日，企业公布了《关于2021年限制性股票和股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

2021年6月10日，企业第二届股东会第十四次（临时性）会议审议根据《关于调整2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票激励对象名单及调整限制性股票授予价格、股票期权行权价格的议案》，对激励计划的授于主体和员工持股计划授于价钱、股票期权行权价钱进行调整；审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票和股票期权的议案》，明确2021年6月10日为初次授予日，向激励对象授于员工持股计划和个股期权。公司独立董事就此次调节发布了赞同的单独建议，侓师出具了法律意见书，税务顾问出具了独立财务顾问汇报。

2021年6月10日，企业第二届职工监事第十三次（临时性）大会审议通过了《关于调整2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票激励对象名单及调整限制性股票授予价格、股票期权行权价格的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票和股票期权的议案》。

2021年7月2日，企业第二届股东会第十五次（临时性）大会审议通过了《关于调整2021年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及权益授予数量的议案》，公司独立董事就此次调节发布了赞同的单独建议，侓师出具了法律意见书。

2021年7月2日，企业第二届职工监事第十四次（临时性）大会审议通过了《关于调整2021年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及权益授予数量的议案》。

2022年3月4日，公司召开第二届股东会第十八次（临时性）大会与第二届职工监事第十七次（临时性）大会，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于向激励对象授予2021年激励计划预留部分限制性股票的议案》等。公司独立董事对于该提案发布了单独建议，觉得预埋授于标准已造就，激励对象法律主体真实有效，确立的授予日符合规定要求；侓师发布了审查建议。

2022年3月24日，公司召开2022年第一次股东大会决议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。

2022年6月11日，企业公布了有关《2021年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票回购注销及部分期权注销完成的公告》，此次回购注销的员工持股计划涉及到6名激励对象，总计3.9亿港元；注销个股期权涉及到1名激励对象，总计1万分。

2022年7月3日，公司召开第二届股东会第二十一次（临时性）大会与第二届职工监事第二十次（临时性）大会，审议通过了《关于调整2021年激励计划的期权行权价格、激励对象名单及授予股票期权数量并注销部分股票期权的议案》和《关于2021年限制性股票和股票期权激励计划第一个解除限售期及行权期的解除限售及行权条件成就的议案》。公司独立董事发布了赞同的单独建议，职工监事出具了审查建议，侓师出具了法律意见书。

2022年7月7日，企业在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布了《关于2021年限制性股票和股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》。

2022年7月12日，企业在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布了《关于2021年限制性股票和股票期权激励计划股票期权第一个行权期自主行权的提示性公告》。

2023年3月28日，公司召开了第三届股东会第三次（按时）大会及第三届职工监事第三次（按时）大会，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票相关事项的议案》，股东会允许对《2021年限制性股票和股票期权激励计划》所涉及到的6名因个人原因离职不会再具有鼓励资质的激励对象及160名没有达到解除限售\行权条件的激励对象持有的约束性股票回购注销和个股期权开展销户，此次拟注销股票股指期货106,716份；回购注销股员工持股计划598,564股，在其中：初次授予员工持股计划总共410,364股，回购价格为22.56元/股；预留员工持股计划总共188,200股，回购价格为22.64元/股。

2023年4月21日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票相关事项的议案》。

2023年5月18日，公司召开了第三届股东会第五次（临时性）会议第三届职工监事第五次（临时性）大会，审议通过了《关于调整2021年限制性股票与股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，独董发布了单独建议，侓师出具了法律意见书。

二、此次企业注销2022年股票期权激励计划一部分个股期权的说明

1、此次销户2022年股票期权激励计划一部分个股期权的原因和总数

结合公司《2021年限制性股票和股票期权激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划的考评本年度为2021年到2023年三个会计期间，每一个会计期间考评一次，对企业各年度的主营业务收入提高状况进行评估，以企业2020本年度主营业务收入为考评数量，以达成公司营收增长率考核目标做为激励对象所获得的员工持股计划的解除限售标准。在其中个股期权第二个行权期的考核目标为：以企业2020本年度主营业务收入为考评数量，2022年营收增长率不少于35%。依据大华会计师事务所（特殊普通合伙）开具的《深圳市振邦智能科技股份有限公司2022年年度审计报告》（海康报字[2023]000640号），2022年公司实现营收较2020本年度营收增长率为4.82%，未到达公司《2021年限制性股票与股票期权激励计划》要求的企业方面绩效考评规定；企业将会对28名激励对象涉及到的第二个行权期的个股期权和在其中1名已离职的激励对象所涉及到的个股期权开展销户，总计为106,716份，占公司2021年激励计划个股期权数量350,720份30.43%。

2、此次销户一部分个股期权的完成状况

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核后，企业已经在2023年5月30日进行以上106,716份个股期权的销户事项。

三、此次销户对企业的危害

此次销户一部分个股期权事宜合乎《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》等有关法律、法规及行政规章和《2021年限制性股票和股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及公司股东尤其是中小投资者权益的状况。公司本次销户一部分个股期权也不会影响企业2021年激励计划的实行，不会对公司的经营情况和经营业绩产生不利影响，亦也不会影响公司管理团队的良好性和安全性。

特此公告。

深圳振邦智能科技发展有限公司

股东会

2023年5月30日