福建福光有限责任公司2023上半年度报告摘要

第一节 重要提醒

1.1 本上半年度报告摘要来源于上半年度汇报全篇，为充分了解本公司的经营成效、经营情况及未来发展计划，股民理应到www.sse.com.cn网址认真阅读上半年度汇报全篇。

1.2 重要风险防范

企业已经在本报告中详细描述企业在运营过程中将面临的各类风险性及应对策略，敬请查阅本

汇报“第三节 管理层讨论与分析 五、潜在风险”。

1.3 本董事会、职工监事及执行董事、公司监事、高管人员确保上半年度汇报信息的真实性、精确性、完好性，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

1.4 企业整体执行董事参加董事会会议。

1.5 本上半年度汇报没经财务审计。

1.6 股东会决议根据的本当年度利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

无

1.7 存不存在公司治理结构独特分配等重大事项

□可用 √不适合

第二节 公司概况

2.1 公司概况

企业股票概况

企业存托概况

□可用 √不适合

联络人和联系电话

2.2 关键财务报表

企业：元 货币：rmb

2.3 前10名股东持股登记表

企业: 股

2.4 前十名地区存托持有者登记表

□可用 √不适合

2.5 截止到报告期末投票权总数前十名公司股东登记表

□可用 √不适合

2.6 截止到报告期末的优先股数量、前10名优先股登记表

□可用 √不适合

2.7 大股东或实控人变动状况

□可用 √不适合

2.8 在上半年度汇报准许给出日存续期的债卷状况

□可用 √不适合

第三节 重大事项

企业应根据重要性原则，表明报告期公司经营状况的根本变化，及其报告期产生对公司经营状况有深远影响和在未来会出现深远影响的事宜

□可用 √不适合

证券代码：688010 证券简称：福光股份 公示序号：2023-044

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

福建福光有限责任公司（下称“企业”）第三届职工监事第十九次会议报告于2023年8月15日以邮件方法传出，于2023年8月25日以通信的形式举办。此次会议应列席会议公司监事3人，具体列席会议公司监事3人。

此次会议的集结、举办合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事用心决议，此次会议以记名投票表决方式决议产生下列决定：

（一）审议通过了《公司2023年半年度报告》以及引言

职工监事觉得：企业2023年年中汇报编制和决议程序流程合乎有关法律法规及《公司章程》等内部制度的相关规定；企业2023年上半年度总结报告和文件格式合乎证监会和上海交易所的工作纪律要求，包含的的信息公允价值地体现了企业2023年上半年度的经营情况和经营业绩等事宜；上半年度报告编制环节中，没有发现企业参加上半年度报告编制和决议工作的人员有违背保密规定的举动；因而，大家确保企业2023年年中汇报所披露的信息真正、精确、详细，不存在什么虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对信息的真实性、精确性、完好性依规负法律责任。

决议结论：赞同3票，抵制0票，放弃0票，一致通过。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《福建福光股份有限公司2023年半年度报告》及《福建福光股份有限公司2023年半年度报告摘要》。

（二）审议通过了《公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

职工监事觉得：企业2023年上半年度募资的储放和应用合乎证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，找不到变向更改募资看向和危害公司及整体股东利益的情形。公司已经公布相关信息立即、真正、精确、全面地体现了募资管理方法状况，属实依法履行信息披露义务。

决议结论：赞同3票，抵制0票，放弃0票，一致通过。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《福建福光股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公示序号：2023-045）。

（三）审议通过了《关于2023年半年度计提资产减值准备的议案》

职工监事觉得：结合公司《企业会计准则》等有关规定，融合公司财产及经营的具体情况计提减值准备，更容易公允价值地体现公司财务情况和经营业绩，有关决策制定合乎相关法律法规、法规及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。公司监事会允许公司本次计提资产减值准备的事宜。

决议结论：赞同3票，抵制0票，放弃0票，一致通过。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《福建福光股份有限公司关于2023年半年度计提资产减值准备的公告》（公示序号：2023-046）。

特此公告。

福建福光有限责任公司

职工监事

2023年8月29日

证券代码：688010 证券简称：福光股份 公示序号：2023-045

福建福光有限责任公司

2023年上半年度募资储放

与应用情况的专项报告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、募资基本概况

（一）具体募资金额资产结算时间

经中国证监会《关于同意福建福光股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准【2019】1166号）审批，福建福光有限责任公司（下称“企业”）向公众发行人民币普通股（A股）38,800,000股，每一股发行价金额为25.22元，共募资总额为rmb978,536,000.00元，扣减各类发行费rmb60,839,543.97元（未税）后，具体募资净收益金额为917,696,456.03元。以上资产已经在2019年7月16日汇到企业募资资金监管账户。精东塑机会计事务所（特殊普通合伙）（下称“精东塑机所”）对于该募资及时情况进行检审，并提交闽精东塑机所（2019）验字G-003号《验资报告》。

（二）募集资金使用及盈余状况

截止2023年6月30日，企业总计应用募资总金额493,434,863.24元（含以募集资金置换事先资金投入自筹经费金额31,134,300.00元），企业募资账户余额为60,547,738.30元（包括现金管理业务盈利、利息费用扣减手续费支出后净收益）。在其中：募资专用账户账户余额为19,854,292.56元、拥有没到期的投资理财产品总金额38,600,000.00元、拥有通知存款总金额2,093,445.74元。

截止2023年6月30日，企业募集资金使用及盈余情况如下：

二、募资管理方法状况

（一）募资管理方法状况

为加强企业募资的采用与管理方法，提升募集资金使用经济效益，维护投资人的合法权利，结合公司《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规及行政规章，根据企业具体情况，建立了《募集资金管理制度》，对募资的储放、使用和监管等方面都作出了实际具体规定。

依据《募集资金管理制度》的相关规定同时结合运营必须，公司与承销商兴业银行证券股份有限公司（下称“兴业证券”）于2019年7月17日分别向上海浦东发展银行有限责任公司福州市支行、招商银行股份有限责任公司福建省自贸区福州市规划区支行、中信银行银行股份有限公司福州市六一分行、农业银行有限责任公司福州鼓楼分行、兴业银行银行股份有限公司福建省自贸区福州市规划区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》确定了各方面的权利与义务；为了方便企业募投项目的实行，公司和募投项目建设主体福建福光天瞳电子光学有限责任公司、兴业证券、光大银行有限责任公司福州福清分行、中行福清宏路分行、建设银行福清市支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，确定了各方面的权利与义务。2023年2月28日，公司和募投项目建设主体福建福光天瞳电子光学有限责任公司、兴业证券、光大银行有限责任公司福州市支行就募投项目“高精密摄像镜头产业发展产业基地技术改造融合新项目”签署了《募集资金四方监管协议》，确定了各方面的权利与义务，并且于2023年3月8日光大银行福清市分行设立募集资金专户79820180802260166进行监管。以上监管协议与上海交易所三方/四方管控协议范本不会有重要差别，企业对募资的应用早已严苛遵循规章制度及协议书的承诺实行。

（二）募集资金专户存放状况

1.截至2023年6月30日，募资储放情况如下：

注：（1）因为公司“高精密及超精密加工实训中心工程项目”已结项，以上中在中信银行银行股份有限公司福州市六一分行设立账户8111301012800504343已经在2023年6月20日注销。

（2）因为公司新开设新项目“高精密摄像镜头产业发展产业基地技术改造融合新项目”，于2023年3月8日光大银行福清市分行设立募集资金专户79820180802260166进行监管。

2.截至2023年6月30日,通知存款情况如下：

（1）上海浦东发展银行有限责任公司福州市支行账户为43010076801400001187工作的通知银行存款账户，系上海浦东发展银行有限责任公司福州市支行账户为43010078801600001401的募集资金专户设立智能化通知存款产生工作的通知银行存款账户。

（2）兴业银行银行股份有限公司福建省自贸区福州市规划区支行账户为118010100200376217工作的通知银行存款账户，系兴业银行银行股份有限公司福建省自贸区福州市规划区支行账户为118010100100223106的募集资金专户设立智能化通知存款产生工作的通知银行存款账户。

三、年度募资的具体应用情况

（一）募投项目的项目执行情况

报告期，企业募资具体应用情况详细本报告“附注1：募集资金使用状况一览表”。

（二）募投项目前期资金投入及更换状况

报告期，企业不会有应用募集资金置换事先资金投入募投项目自筹经费的情况。

（三）用闲置募集资金临时补充流动资金状况

公司在2023年3月6日举办第三届股东会第十八次大会及第三届职工监事第十六次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，允许企业使用信用额度不超过人民币30,000万元闲置募集资金临时补充流动资金，用以与公司主要业务有关的生产运营，使用年限自董事会审议通过的时候起不得超过 12 月（详细企业2023-010号公告）。

（四）对闲置募集资金开展现金管理业务，项目投资产品类别状况

公司在2022年8月5日举办第三届股东会第十次大会及第三届董事会监事会第十次大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业使用信用额度不超过人民币43,000万元临时闲置募集资金在保证不受影响募集资金投资项目顺利进行和募资安全的前提下开展现金管理业务，用以项目投资安全系数高、流动性好的投资理财产品，在相关信用额度范围之内，资产能够期值应用，投资理财产品起止时间为自股东会表决通过的时候起不得超过12月（详细企业 2022-062号公告）。

截止到2023年6月30日，企业使用闲置募集资金开展现金管理业务账户余额为3,860.00万余元，详情如下：

（五）用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况

报告期，企业不会有应用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况。

（六）超募资金用以建设中的项目以及新工程项目的状况

报告期，企业不会有超募资金用以建设中的项目以及新工程项目的状况。

福光股份于2020年2月24日举行的第二届股东会第十五次大会及第二届职工监事第九次大会及2020年3月11日举行的2020年第一次股东大会决议，审议通过了《关于将超募资金用于棱镜冷加工产业化建设项目的议案》，允许福光股份应用首次公开发行股票募资的超募资金3,265.06万元用于投建三棱镜冷拉产业发展工程项目。

（七）结余募集资金使用状况

公司在2021年4月28日举办第二届股东会第二十八次会议及第二届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，允许企业将募投项目“三棱镜冷拉产业发展工程项目”结项，并把盈余募资用以永久性填补企业流动资金（详细企业2021-022、 2021-026 号公告）。截止到2023年6月30日，企业已经将盈余募资2,638.16万元用于永久性填补企业流动资金，募投项目“三棱镜冷拉产业发展工程项目”总计资金投入募资620.10万余元，已签署合同待支付余款额度6.80万余元。

公司在2022年3月24日举办第三届股东会第七次大会及第三届职工监事第七次大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，允许企业将募投项目“高精密及超精密光学加工实训中心工程项目”结项，并把结余募资用以永久性填补企业流动资金（详细企业2022-029、2022-032号公告）。截止到2023年6月30日，企业已经将盈余募资5,778.75万元用于永久性填补企业流动资金，募投项目“高精密及超精密光学加工实训中心工程项目”总计资金投入募资11,403.09万余元，已签署合同待支付余款额度0.13万余元。

公司在2022年4月28日举办第三届股东会第八次大会及第三届职工监事第八次大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，允许企业将募投项目“AI电子光学认知元器件研发与产业发展工程项目”结项，并把结余募资用以永久性填补企业流动资金（详细企业2022-037、 2022-042号公告）。截止到2023年6月30日，企业已经将盈余募资5,326.28万元用于永久性填补企业流动资金，募投项目“AI电子光学认知元器件研发与产业发展工程项目”总计资金投入募资5,821.40万余元，已签署合同待支付余款额度56.14万余元。

公司在2023年6月30日举办经理会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，允许企业将募投项目“高精密摄像镜头产业发展产业基地技术改造融合新项目”结项，并把结余募资882.31万元用于永久性填补企业流动资金。截止到2023年6月30日，募投项目“高精密摄像镜头产业发展产业基地技术改造融合新项目”总计资金投入募资8,044.99万余元，已签署合同待支付余款额度656.39万余元。

（八）募集资金使用的其他情形

报告期，企业不会有募集资金使用的其他情形。

四、变动募投项目的项目执行情况

（一）变动募投项目状况

报告期，企业不会有变动募投项目的现象。

公司在2021年8月26日举办第二届股东会第三十一次大会及第二届职工监事第二十次大会、2021年9月13日举办2021年第二次股东大会决议，大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，允许企业将募投项目“AI 电子光学认知元器件研发与产业发展工程项目”投资规模由 10,561.03万余元调整为11,425.94万余元，资金投入这个项目的募资额度10,561.03万余元不会改变，差值根据自筹经费处理。在其中，装饰装修工程投资额由1,140.70万余元调整为1,118.63万余元，机械设备投资额由6,825.00万余元调整为7,456.39万余元（此次变更后项目投资光学激光镜片生产流水线3,618.45万余元），铺底流动资金由2,595.33万余元调整为 2,850.92 万余元（此次变更后产品结构优化，有所增加铺底流动资金资金投入）。AI 工程项目的产品由 AI 光学设备调整为 AI 光学设备及光学激光镜片（详细企业2021-059号公告）。

公司在2022年12月5日举办第三届股东会第十四次大会及第三届职工监事第十四次大会、2022年12月15日举办2022年第二次股东大会决议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于新投资项目的议案》，允许公司终止募投项目“全光谱高精密摄像镜头智能制造系统基地项目（一期）”并把剩下募资用以新投资项目“高精密摄像镜头产业发展产业基地技术改造融合新项目”。募投项目“全光谱高精密摄像镜头智能制造系统基地项目（一期）”停止后，剩下募资为16,663.85万余元（含现金管理业务盈利及利息净收益），企业拟向剩下募资里的9,537万元用于新投资项目“高精密摄像镜头产业发展产业基地技术改造融合新项目”，7,126.85万余元再次保留于募集资金专户，并及时科学合理、谨慎地使用新的投资项目。如企业后面对于该等募资的应用做出别的分配，将严格履行对应的决议及公布程序流程。

（二）募投项目对外开放出让或更换状况

报告期，企业不会有募投项目对外开放出让或更换的现象。

五、募集资金使用及公布存在的问题

公司已经依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《募集资金管理制度》的有关规定立即、真正、精确、全面地公布了企业募资的储放与应用情况。

六、2次之上股权融资且当初存有募资应用状况

企业不会有2次之上股权融资且当初存有募资使用的状况。

附注：募集资金使用状况一览表

特此公告。

福建福光有限责任公司

股东会

2023年8月29日

附注1：

募集资金使用状况一览表

企业：rmb万余元

注1：“年度资金投入募资总金额”包含募资到帐后“年度资金投入额度”及具体已更换前期投放额度。

注2：“截止到期终服务承诺资金投入额度”以最近一次已公布募资融资计划为基础明确。

注3：“年度达到的经济效益”的计算口径、计算方式应当与服务承诺经济效益计算口径、计算方式一致。

注4：以上中一部分合计数和各新项目立即求和总和可能出现末尾数差别，这种差别是通过四舍五入所造成的。

注5： 公司在2021年4月16日举行的第二届股东会第二十七次大会及第二届职工监事第十七次大会，审议通过了《关于部分募投项目延期的方案》，同意将募投项目“AI电子光学认知元器件研发与产业发展工程项目”的经营期延至2022年4月；将募投项目“高精密及超精密加工实训中心工程项目”的经营期延至2022年3月（详细企业2021-021号公告）。

注6：公司在2021年4月28日举办第二届股东会第二十八次会议及第二届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，允许企业将募投项目“三棱镜冷拉产业发展工程项目”结项，并把盈余募资2,638.16万元用于永久性填补企业流动资金。

注7：公司在2021年10月8日举办第二届股东会第三十二次会议及第二届职工监事第二十一次大会，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将募投项目“全光谱高精密摄像镜头智能制造系统基地项目（一期）”的经营期延至2022年9月（详细企业2021-067号公告）。

注8：公司在2022年3月24日举办第三届股东会第七次大会及第三届职工监事第七次大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，允许企业将募投项目“高精密及超精密光学加工实训中心工程项目”结项，并把结余募资用以永久性填补企业流动资金（详细企业2022-032号公告）。

注9：公司在2022年4月28日举办第三届股东会第八次大会及第三届职工监事第八次大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，允许企业将募投项目“AI电子光学认知元器件研发与产业发展工程项目”结项，并把结余募资用以永久性填补企业流动资金（详细企业2022-042号公告）。

注10：三棱镜冷拉产业发展工程项目年产能312万个三棱镜，但是因为新产品的中下游为新起电子消费商品，新产品的推广进展不及预期，芯片短缺还对新品的需要量产生不利影响，导致此项目没有达到预估经济效益。

注11：公司在2022年12月5日举办第三届股东会第十四次大会及第三届职工监事第十四次大会、2022年12月15日举办2022年第二次股东大会决议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于新投资项目的议案》，允许公司终止募投项目“全光谱高精密摄像镜头智能制造系统基地项目（一期）”并把剩下募资用以新投资项目“高精密摄像镜头产业发展产业基地技术改造融合新项目”。募投项目“全光谱高精密摄像镜头智能制造系统基地项目（一期）”停止后，剩下募资为16,663.85万余元（含现金管理业务盈利及利息净收益），企业拟向剩下募资里的9,537万元用于新投资项目“高精密摄像镜头产业发展产业基地技术改造融合新项目”，7,126.85万余元（在其中募资4,846万余元）再次保留于募集资金专户，并及时科学合理、谨慎地使用新的投资项目。如企业后面对于该等募资的应用做出别的分配，将严格履行对应的决议及公布程序流程。

注12：公司在2023年6月30日举办经理会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，允许企业将募投项目“高精密摄像镜头产业发展产业基地技术改造融合新项目”结项，并把结余募资882.31万元用于永久性填补企业流动资金。

证券代码：688010 证券简称：福光股份 公示编号：2023-046

福建福光有限责任公司

有关2023年上半年度

计提资产减值准备的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

福建福光有限责任公司（下称“企业”或“福光股份”）于2023年8月25日举办第三届股东会第二十一次大会、第三届职工监事第十九次大会，审议通过了《关于2023年半年度计提资产减值准备的议案》，现就有关情况公告如下：

一、计提资产减值准备状况简述

依据《企业会计准则》以及企业会计制度、会计估计变更的有关规定，为了能真正、清晰地体现企业截止到2023年6月30日的经营情况，秉着谨慎原则，企业对截止到2023年6月30日公司及下属子公司的财产展开了减值测试，对可能会发生资产减值准备的相关资产计提减值准备。2023年上半年度确定的资产减值准备为686.47万余元，实际见下表：

企业：万余元

二、计提资产减值准备事项详细说明

依据《企业会计准则》以及公司会计制度，企业对资产负债表日的库存商品内容进行减值测试，报告期末，企业存货账面余额为40,312.20万余元，企业按存货的成本与可变现净值孰低以及公司资产减值准备记提现行政策，记提了资产减值准备686.47万余元。

三、此次计提减值准备对企业的危害

此次计提资产减值准备合乎《企业会计准则》与公司有关政策的相关规定，真正、客观的展现了公司财产的具体情况。此次记提进一步减少企业20235年年度利润总额686.47万余元（合拼资产总额未计算所得税危害）。此次计提资产减值损害数据信息没经财务审计，最后以会计事务所年度审计报告确定金额为标准。

四、重点建议

（一）股东会建议

董事会觉得：公司及下属子公司根据需求进行财产减值准备计提，合乎《企业会计准则》以及公司会计制度的有关规定，公允价值地体现了企业的资产情况，董事会允许公司本次计提资产减值准备的事宜。

（二）职工监事建议

公司监事会觉得：结合公司《企业会计准则》等有关规定，融合公司财产及经营的具体情况计提减值准备，更容易公允价值地体现公司财务情况和经营业绩，有关决策制定合乎相关法律法规、法规及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。公司监事会允许公司本次计提资产减值准备的事宜。

（三）独董建议

经核实，企业整体独董一致认为：公司本次计提资产减值损害合乎《企业会计准则》以及公司会计制度的有关规定。计提减值损失后，企业财务报告可以更加公允价值地体现公司财务情况和经营业绩，有利于向投资者提供更真实、靠谱、准确的财务信息，不存在损害公司及公司股东特别是中小投资者权益的状况。

总的来说，企业整体独董一致同意公司本次计提资产减值准备的事宜。

特此公告。

福建福光有限责任公司

股东会

2023年8月29日