中华磐利一年定期对外开放复合型证券基金对外开放日常认购、赎出、变换业务流程的通知

1公示基本资料

2日常认购、赎出、变换业务办理时限

中华磐利一年定期对外开放复合型证券基金（下称“本基金”）采用在密闭期限内封闭式运行、封闭期与封闭期中间按时开放式的运作模式。本基金此次开放期自2023年8月24日起止2023年8月30日（含当日）。如对外开放日程安排产生调节，我们公司将再行公示。

投资者申请办理本基金基金份额的认购、赎出、变换等服务开放日为相对应开放期的每一个工作中日，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或本基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出等服务时以外。

如出现一个新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3日常认购业务流程

3.1申购额度限定

投资人根据基金托管人销售机构或者华夏财富申请办理本基金A类、C类基金份额的认购业务流程，各种基金认购每一次最少申购额度均是1.00元（含申购费）。实际业务查询请遵照基金托管人销售机构或者华夏财富的有关规定。

投资人通过一些代销平台申请办理本基金A类、C类基金份额的认购业务流程，每一次最少申购额度以各代销平台的相关规定为标准。实际业务查询请遵照各代销平台的有关规定。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度的数量限制。基金托管人必须要在调节实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3.2基金申购费率

（1）本基金申购费由申购人担负，用以品牌推广、市场销售、登记结算等相关费用。投资人在认购本基金A类基金认购时要缴纳前面申购费，利率按申购额度下降，投资人反复认购时，必须按每笔申购额度相对应的利率各自测算申购费。A类基金份额的基金申购费率如下所示：

根据基金托管人的销售核心认购本基金A类金额的养老保险金顾客，其前面基金申购费率在上述要求基金申购费率前提下推行1折优惠，固定费率不设置特惠。

养老保险金顾客包含全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金、企业年金及其养老目标基金、本人税收递延型养老保险产品、养老理财、专属商业养老保险、商业养老金等第三支柱养老保险产品类别。如未来发生经监督机构承认的一个新的养老保险金种类，基金托管人可以通过募集说明书升级或公布临时性公示将其作为养老保险金顾客范畴。非养老保险金顾客指除养老保险金顾客以外的其他投资人。

（2）本基金C类基金认购免收申购费，扣除基金管理费，基金管理费年费率为0.40%。

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内并且对基金份额持有人无实质性不利影响的情形下，更改利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

投资人根据基金托管人销售机构或者华夏财富申请办理本基金A类、C类基金份额的赎出业务流程，各种基金认购每一次赎出申请办理均不能低于1.00份基金认购。基金份额持有人赎出时或赎回之后在基金托管人销售机构或者华夏财富保存的A类或C类基金认购额度不够1.00份，在赎出时要一次所有赎出。实际业务查询请遵照基金托管人销售机构或者华夏财富的有关规定。

投资人通过一些代销平台申请办理本基金A类、C类基金份额的赎出业务流程，每一次最少赎回份额、赎出时或赎回之后在该代销平台（营业网点）保存最低基金认购账户余额以各代销平台的相关规定为标准。实际业务查询请遵照各代销平台的有关规定。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定赎回份额的数量限制。基金托管人必须要在调节实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4.2赎回费率

本基金赎回费率由赎出人担负，在投资人卖出股票市场份额时扣除。本基金A类基金认购赎回费率如下所示：

本基金C类基金认购赎回费率如下所示：

针对赎出时市场份额拥有不满意30天，收取赎回费率全额的记入基金资产；针对赎出时市场份额拥有满30天不满意90天收取赎回费率，将不会小于赎回费率总额75%记入基金资产；针对赎出时市场份额拥有满90天不满意180天收取赎回费率，将不会小于赎回费率总额50%记入基金资产；对赎出时市场份额持有期善于180天（含180天）收取赎回费率，将不会小于赎回费率总额25%记入基金资产。

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内并且对基金份额持有人无实质性不利影响的情形下，更改利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4.3别的与赎出有关的事宜

本基金采用在密闭期限内封闭式运行、封闭期与封闭期中间按时开放式的运作模式。

本基金的封闭期为自股票基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期完毕之日次日（含当日）起，至该日一年后年度相匹配日的前一日止。本年度相匹配日指某一个特殊日期是后面本年度里的相匹配日期，如该年无此对应日期，则取该年相匹配月的最后一日。若该相匹配日期属于非工作中日，则顺延到下一个工作中日。假如基金份额持有人在本期封闭期到期时开放期未申请办理赎出，则自该开放期完毕日的次日起该基金认购进到下一个封闭期，依此类推。本基金在密闭期限内不予办理认购与赎出等服务（红利再投资以外）。

本基金自封闭期结束后第一个工作中日起进到开放期，期内可以办认购与赎出等服务。本基金每一个开放期不得少于五个工作中日而且一般不超过二十个工作中日，开放期的准确时间以基金托管人到时候公告为准。如封闭期结束后第一个工作中日不可抗力因素或股票基金合同约定的其他情形导致股票基金不能按时对外开放认购与赎出业务，开放期自不可抗拒或股票基金合同约定的其他情形影响因素清除之日起下一个工作中日逐渐。如果在对外开放期限内产生不可抗拒或股票基金合同约定的其他情形导致股票基金不能按时对外开放认购与赎出业务，开放期时长中断测算，在不可抗拒或股票基金合同约定的其他情形相关因素清除之日下一个工作中日起，再次测算该开放期时长，直到达到开放期的时限要求。在没有违法违规前提下，基金托管人能够对封闭期和开放期设置及标准作出调整，提前公示。

5日常变换业务流程

5.1基金转换费用

5.1.1基金转换费：无。

5.1.2转走基金费用：按转走基金卖出时应收款的赎回费率扣除，如这部分股票基金选用后端收费方式选购，除扣除赎回费率外，还需要扣除赎出时应收款的最后端申购费。变换额度指扣减赎回费率与后面申购费（如有）合同履约成本。

5.1.3转到基金费用：转到基金申购费用依据可用的转变情况扣除，详尽如下所示：

（1）从前面（占比利率）收费标准股票基金转走，转到别的前面（占比利率）收费标准股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一前端收费基金的基金市场份额转换成我们公司管理方法的许多前端收费股票基金基金认购，且转走基金转到基金基金申购费率均可用占比利率。

花费扣除方法：收取基金申购费率＝转到股票基金的前面基金申购费率高档次－转走股票基金的前面基金申购费率高档次，最少为0。

（2）从前面（占比利率）收费标准股票基金转走，转到别的前面（固定成本）收费标准股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一前端收费基金的基金市场份额转换成我们公司管理方法的许多前端收费股票基金基金认购，且转走基金申购费率可用占比利率，转到基金申购费率可用固定成本。

花费扣除方法：假如转到股票基金的前面基金申购费率高档次比转走股票基金的前面基金申购费率高档次高，则收取申购费为转到股票基金适用固定成本；相反，收取申购费为0。

（3）从前面（占比利率）收费标准股票基金转走，转到别的后端收费股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一前端收费基金的基金市场份额转换成我们公司管理方法的许多后端收费股票基金基金认购，且转走基金申购费率可用占比利率。

花费扣除方法：前端收费股票基金转到别的后端收费股票基金时，转到的基金份额的持有期将自转入的基金认购被确定之日起从头开始测算。

（4）从前面（占比利率）收费标准股票基金转走，转到别的免收申购费基金

情况叙述：投资人将其持有的某一前端收费基金的基金市场份额转换成我们公司管理方法的许多免收申购费基金基金认购，且转走基金申购费率可用占比利率。

花费扣除方法：免收申购费。

（5）从前面（固定成本）收费标准股票基金转走，转到别的前面（占比利率）收费标准股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一前端收费基金的基金市场份额转换成我们公司管理方法的许多前端收费股票基金基金认购，且转走基金申购费率可用固定成本，转到基金申购费率可用占比利率。

花费扣除方法：收取基金申购费率＝转到股票基金的前面基金申购费率高档次－转走股票基金的前面基金申购费率高档次，最少为0。

（6）从前面（固定成本）收费标准股票基金转走，转到别的前面（固定成本）收费标准股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一前端收费基金的基金市场份额转换成我们公司管理方法的许多前端收费股票基金基金认购，且转走基金转到基金基金申购费率均可用固定成本。

花费扣除方法：收取申购费＝转到基金申购费用－转走基金申购费用，最少为0。

（7）从前面（固定成本）收费标准股票基金转走，转到别的后端收费股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一前端收费基金的基金市场份额转换成我们公司管理方法的许多后端收费股票基金基金认购，且转走基金申购费率可用固定成本。

花费扣除方法：前端收费股票基金转到别的后端收费股票基金时，转到的基金份额的持有期将自转入的基金认购被确定之日起从头开始测算。

（8）从前面（固定成本）收费标准股票基金转走，转到别的免收申购费基金

情况叙述：投资人将其持有的某一前端收费基金的基金市场份额转换成我们公司管理方法的许多免收申购费基金基金认购，且转走基金申购费率可用固定成本。

花费扣除方法：免收申购费。

（9）从后端收费股票基金转走，转到别的前面（占比利率）收费标准股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一后端收费基金的基金市场份额转换成我们公司管理方法的许多前端收费股票基金基金认购，且转到基金申购费率可用占比利率。

花费扣除方法：收取基金申购费率＝转到股票基金的前面基金申购费率高档次－转走股票基金的前面基金申购费率高档次，最少为0。

（10）从后端收费股票基金转走，转到别的前面（固定成本）收费标准股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一后端收费基金的基金市场份额转换成我们公司管理方法的许多前端收费股票基金基金认购，且转到基金申购费率可用固定成本。

花费扣除方法：假如转到股票基金的前面基金申购费率高档次比转走股票基金的前面基金申购费率高档次高，则收取申购费为转到股票基金适用固定成本；相反，收取申购费为0。

（11）从后端收费股票基金转走，转到别的后端收费股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一后端收费基金的基金市场份额转换成我们公司管理方法的许多后端收费股票基金基金认购。

花费扣除方法：后端收费股票基金转到别的后端收费股票基金时，转到的基金份额的持有期将自转入的基金认购被确定之日起从头开始测算。

（12）从后端收费股票基金转走，转到别的免收申购费基金

情况叙述：投资人将其持有的某一后端收费基金的基金市场份额转换成我们公司管理方法的许多免收申购费基金基金认购。

花费扣除方法：免收申购费。

（13）从来不扣除申购费基金转走，转到别的前面（占比利率）收费标准股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一免收申购费基金的基金市场份额转换成我们公司管理方法的许多前端收费股票基金基金认购，且转到基金申购费率可用占比利率。

花费扣除方法：收取基金申购费率=转到基金基金申购费率－转走基金销售服务费率×转走基金拥有时长（单位是年），最少为0。

（14）从来不扣除申购费股票基金转走，转到别的前面（固定成本）收费标准股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一免收申购费基金的基金市场份额转换成我们公司管理方法的许多前端收费股票基金基金认购，且转到基金申购费率可用固定成本。

花费扣除方法：收取申购费=固定成本－变换额度×转走基金销售服务费率×转走基金拥有时长（单位是年），最少为0。

（15）从来不扣除申购费基金转走，转到别的后端收费股票基金

情况叙述：投资人将其持有的某一免收申购费基金的基金市场份额转换成我们公司管理方法的许多后端收费股票基金基金认购。

花费扣除方法：免收申购费基金转到别的后端收费股票基金时，转到的基金份额的持有期将自转入的基金认购被确定之日起从头开始测算。

（16）从来不扣除申购费基金转走，转到别的免收申购费基金

情况叙述：投资人将其持有的某一免收申购费基金的基金市场份额转换成我们公司管理方法的许多免收申购费基金基金认购。

花费扣除方法：免收申购费。

（17）针对贷币基金的基金市场份额转走状况的解释说明

针对货币基金，每每有股票基金新增加市场份额时，均调节拥有时长，计算方式如下所示：

变更后的拥有时长=原拥有时长×原市场份额/（原市场份额+新增加市场份额）

5.1.4以上花费还有另外实惠的，从其规定。

基金托管人还可以在法律法规及本基金合同要求范围之内调节基金转换的相关交易规则。

5.2别的与变换有关的事宜

现阶段投资人只能在与此同时市场销售转走股票基金及转到股票基金机构申请办理基金转换业务流程。投资人申请办理本基金转换业务每笔转到申请办理要遵循转到基金认购类型的有关限定，每笔转走申请办理要遵循本基金及销售机构的有关规定。

6基金代销机构

6.1销售组织

本基金此次对外开放期限内，投资人可以从我们公司北京公司、上海分公司、深圳分公司、南京市子公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，建在北京市、广东的金融理财中心及电子交易平台申请办理本基金的认购、赎出、变换业务流程。

（1）北京公司

详细地址：北京西城金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）

手机：010-88087226

发传真：010-88066028

（2）北京市东中街金融理财核心

详细地址：北京东城区东中街29号东环广场B座一层（100027）

手机：010-64185183

发传真：010-64185180

（3）北京西三环金融理财核心

详细地址：北京海淀区北三环西街99号东沿国际中心1号楼一层107-108A（100089）

手机：010-82523198

发传真：010-82523196

（4）北京东四环金融理财核心

详细地址：北京朝阳区八里庄西里100号住邦2000商业中心1号楼一层（100025）

手机：010-85869755

发传真：010-85869575

（5）北京望京金融理财核心

详细地址：北京朝阳区望京鸿泰东街绿化我国锦103（100102）

手机：010- 64709882

发传真：010- 64702330

（6）上海分公司

详细地址：我国（上海市）自贸区上海陆家嘴环城路1318号803室（200120）

手机：021-50820557

发传真：021-50820869

（7）上海市星展银行商务大厦金融理财核心

详细地址：我国（上海市）自贸区上海陆家嘴环城路1318号803室（200120）

手机：021-50820661

发传真：021-50820867

（8）深圳分公司

详细地址：深圳市福田区莲花街道福新社区深圳福田区福中三路与腾飞一路交界处西南地区广电网国际金融中心40A（518000）

手机：0755-82033033

发传真：0755-82031949

（9）南京市子公司

详细地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太地区商务写字楼30层AD2区（210005）

手机：025-84733916

发传真：025-84733928

（10）杭州分公司

详细地址：浙江杭州市西湖区杭大道1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室（310007）

手机：0571-89716606

发传真：0571-89716611

（11）广州分公司

详细地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔办公楼5305房（510623）

手机：020-38461058

发传真：020-38067182

（12）广州天河区金融理财核心

详细地址：广州市天河区珠江西路5号5306房（510623）

手机：020-38460001

发传真：020-38067182

（13）成都分公司

详细地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1模块14层1406-1407号（610000）

手机：028-65730073

发传真：028-86725412

（14）在线交易

我们公司在线交易包含网络交易、移动app交易等。客户可以根据我们公司电子交易系统或移动app申请办理基金认购、赎出、变换等服务，实际业务查询情况和交易规则请登录我们公司官网查询。本公司主页：www.ChinaAMC.com。

6.2代销平台

各代销平台可售卖的基金认购类型、可以办理的基金业务种类以及实际业务查询情况遵照其分别有关规定执行。后面代销平台调整或变更手续将在公司网站公示公告，基金托管人不会再再行公示。

6.3销售机构申请办理本基金交易、赎出等服务的实际营业网点、步骤、标准、金额受限等请遵照销售机构的有关规定，各销售机构可以办理的基金业务种类及业务查询情况因其分别要求为标准。投资人可登陆本企业官网（www.ChinaAMC.com）查看本基金代销机构信息内容。

7份额净值公示的公布分配

在进行申请办理基金认购认购或是赎出后，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点，公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。

8别的必须提醒的事宜

本公告只对本基金此次对外开放日常认购、赎出、变换业务相关事项给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请登录本企业官网（www.ChinaAMC.com）查看《华夏磐利一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》及《华夏磐利一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）》。

投资人拨打公司的客户服务热线（400-818-6666）掌握本基金交易、赎出等事项，也可以根据我们公司网站基金业务报表和了解基金相关的事宜。

风险防范：本基金采用在密闭期限内封闭式运行、封闭期与封闭期中间按时开放式的运作模式。本基金在密闭期限内不予办理认购与提现业务流程（红利再投资以外）。在每一个封闭式期限内，基金份额持有人遭遇不可以赎出基金份额的风险性。若基金份额持有人错过了某一开放期而难以赎出，其市场份额需至下一开放期即可赎出。

基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金资产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。本基金的过去销售业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来经营业绩状况。基金托管人提示投资者私募投资的“买者自负”标准，在进行决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资者自己压力。创业有风险，投资人在交易本基金以前，请认真阅读本基金的基金协议、募集说明书及基金产品信息概述等法律条文，全方位了解本基金的风险收益特征和产品特征，综合考虑自已的风险承受度，在了解市场状况、征求销售机构适度性匹配建议的前提下，客观判定销售市场，慎重作出决策。股票基金实际风险等级结论以销售机构所提供的定级结论为标准。

特此公告

华夏基金管理有限责任公司

二○二三年八月二十一日