广发银行基金管理有限公司有关广发银行恒裕一年持有期复合型证券基金对外开放日常认购、变换转到和定期定额投资业务流程的通知

公示送出去日期：2023年8月10日

1.公示基本资料

2.日常认购（变换转到、定期定额投资）业务办理时限

投资者在对外开放日申请办理基金份额的认购和赎出，本基金开放日为上海交易所、深圳交易所、北交所的稳定买卖日，若该工作中日属于非港股通交易日，则本基金可以不用对外开放认购与赎出。基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。实际办理时限为上海交易所、深圳交易所、北交所的稳定买卖日的股票交易时间。

股票基金合同生效后，如出现一个新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称《信息披露办法》）的相关规定在指定媒体上通告。

本基金每一个对外开放日开放认购，但投资者每一笔申购/认购的基金认购需最少拥有满一年，在一年拥有期限内不可以明确提出赎出申请办理。

针对每一份基金认购，一年持有期指股票基金合同生效日（对认购份额来讲）或基金认购认购确定日（对认购市场份额来讲）起止相对应的第二年的本年度对日（没有）的持股期内，如未存有该本年度对日或该年度对日属于非工作中日的，则推迟至下一工作中日。

3.日常认购业务流程

3.1申购额度限定

（1）根据代销平台或基金托管人电子交易系统每一个基金开户初次最少申购额度为1元(含申购费)rmb；投资者增加认购时最少认购额度及投资额极差详细各销售机构营业网点公示。

（2）当接纳认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保护总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据项目投资运行与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。实际见基金托管人有关公示。

（3）基金托管人也可以根据市场状况，在相关法律法规允许的范围内，调节这一规定的总数或占比限定。基金托管人必须要在调节前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3.2基金申购费率

本基金A类基金认购在认购时扣除申购费，C类基金认购免收申购费。

本基金A类基金份额的基金申购费率随申购额度的的增加下降。投资人在一天之内若是有几笔认购，可用利率按每笔各自测算。

本基金对通过我们公司销售核心认购A类基金份额的特殊投资人与此外的许多个人投资者执行差别的基金申购费率。

特殊投资人指依规成立的基本养老保险基金、依规制订的企业年金计划筹资资金和项目投资运营收益所形成的企业补充养老保险股票基金（包含全国社会保障基金、经监管机构准许能够股权投资基金的区域社会保障基金、年金单一方案及其集合计划、年金联合会委托特殊客户资产管理方案）、年金养老金产品、本人税收递延型养老保险产品商品、养老目标基金职业年金计划。养老保险金顾客需要在认购前向基金托管人登记，并且经过基金托管人确定。

如未来发生经监管机构准许能够股权投资基金的许多社会保障基金、年金或其它养老保险金客户类别，基金托管人可以从募集说明书升级时或公布临时性公示将其作为特殊投资人范畴。

A类基金认购实际利率如下所示：

（1）申购额度含申购费。本基金的申购费由基金交易人担负，不纳入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、工商登记注册等相关费用。

（2）基金托管人还可以在执行手续后，在股票合同约定的范围之内调节认购、赎回费率或改变计费方式，基金托管人按照相关规定于新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》相关规定在指定媒体上通告。

（3）对特定交易规则（如网络交易等），在没有违反有关法律法规的情形下，基金托管人可以适当降低基金申购费率。

（4）基金托管人能够在没有违反有关法律法规及基金合同约定的前提下依据市场状况制订股票基金促销策略，对于基金投资者按时和经常性地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，基金托管人可以按照证监会要求履行必需相关手续，对基金投资者适度降低基金申购费率和变换利率。

（5）当本股票基金产生超大金额认购或赎出情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

3.3别的与认购有关的事宜

无。

4.日常变换业务流程

4.1变换利率

4.1.1基金转换费

1）基金转换费用由转走基金卖出费用以及基金交易退差价花费两个部分组成。

2）基金转换时，从申购费低股票基金向申购费强的基金转换时，每一次扣除认购退差价花费；从申购费强的股票基金向申购费低基金转换时，免收认购退差价花费。认购退差价花费依照变换额度相对应的转走股票基金与转到基金基金申购费率差值开展退差价，实际扣除状况视每一次变换时二只基金基金申购费率的差别情况判断。

4.1.2基金转换计算公式

变换花费=转走股票基金赎回费率+变换认购退差价费

转走股票基金赎回费率＝转走市场份额×转走股票基金当日份额净值×转走基金赎回费率

变换认购退差价费=转走市场份额×转走股票基金当日份额净值×（1-转走基金赎回费率）×认购退差价费利率×折扣优惠÷（1﹢认购退差价费利率×折扣优惠）

转到市场份额=（转走市场份额×转走股票基金当日份额净值-变换花费）÷转到股票基金当日份额净值

4.1.3实际变换花费的事例

变换额度相匹配基金申购费率相对较高的股票基金转到本基金：

例、某一般投资者N日拥有广发银行睿毅领跑混和A类基金认购10,000份，持有期为2年（相对应的赎回费率为0%），定于N日转换成广发银行恒裕一年持有期混和A类基金分红，假定N日广发银行睿毅领跑混和A类份额净值为2.5500元，广发银行恒裕一年持有期混和A类份额净值为1.0500元，折扣优惠为1，则：

（1）转走股票基金即广发银行睿毅领跑混和A类基金份额的赎回费：

转走股票基金赎回费率＝转走市场份额×转走股票基金当日份额净值×转走基金赎回费率=10,000×2.5500×0%=0元

（2）变换额度相匹配广发银行睿毅领跑混和A类基金份额的基金申购费率1.2%，高过广发银行恒裕一年持有期混和A类基金份额的基金申购费率0.8%，因而免收认购退差价花费，即费用为0。

（3）本次变换花费：

变换花费=转走股票基金赎回费率+变换认购退差价费=0+0=0元

（4）变换后可获得的广发银行恒裕一年持有期混和A类基金认购为：

转到市场份额 =（转走市场份额×转走股票基金当日份额净值-变换花费）÷转到股票基金当日份额净值=（10,000×2.5500-0）÷1.0500=24,285.71份

4.2别的与变换有关的事宜

（1）基金转换只有在同一销售机构开展。

（2）本基金A类基金认购和C类基金份额中间不可以相互之间变换。

（3）本基金开启和本集团旗下别的开放型基金（由同一注册登记机构申请办理注册登记的、并已公示开启基金转换业务流程）中间的转变业务流程。

（4）别的变换基本交易规则详细我们公司页面的有关表明。

（5）因为各销售机构的软件差别及其业务流程分配等因素，进行变换业务流程时间和股票基金种类及其他未尽事宜详细各销售机构的有关交易规则和有关公示。

5.定期定额投资业务流程

根据我们公司电子交易系统开启本基金的定期投资业务流程分为两种：定期定额投资认购业务定期不定额认购业务流程（又被称为“智能定投”）。定期定额投资认购业务流程：投资人根据我们公司电子交易系统设置项目投资日期（按日/按周/分月）和固定投资额，授权委托我们公司递交买卖办理的一种私募投资方法。定期不定额认购业务流程（又被称为“智能定投”）：投资人根据我们公司电子交易系统设置项目投资日期（按日/按周/分月）、按特定计算方法算出投资额，授权委托我们公司递交买卖办理的一种私募投资方法。

客户可以根据工行、农行、建行、中行、招行、交行、中国邮储银行、广发行、中信、平安、浦发、光大、兴业和民生银行等储蓄卡在企业网站的电子交易系统申请办理本基金的认购等服务，实际银行开户与交易实施细则客户程序我们公司通知公告。

我们公司网络交易定期投资业务流程有关标准详细本企业官网发表的《广发基金管理有限公司网上交易基金定期投资业务规则》。

本基金在代销平台开启定期投资业务流程，积极参加代销平台各种各样电子银行股票基金定期投资基金申购费率优惠促销。开启本基金定期投资业务代销平台名册、定期投资的开端及定期投资基金申购费率的优惠政策还是要以代销平台分配为标准。

6.基金代销机构

6.1场内外销售机构

6.1.1销售组织

广发银行基金管理有限公司

公司注册地址：广东省珠海市珠海横琴新区环岛东路3018号2608室

办公地点：广州海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔31－33楼；

广东省珠海市珠海横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

法人代表：孙树明

客服热线：95105828 或 020-83936999

在线客服发传真：020-34281105

网站地址：www.gffunds.com.cn

销售组织营业网点信息内容：我们公司网上直销系统软件（仅限于个人用户）和销售管理中心（仅限于机构客户）市场销售本基金，营业网点详细信息详细本企业官网。

用户可以根据我们公司客服热线推广销售相关的事宜的咨询、敞开式基金投资咨询及举报等。

6.1.2场内外非销售组织

本基金非销售销售机构信息内容详细基金托管人网站公示，欢迎投资人注意。

基金托管人可以根据相关法律法规的需求，调整或调整基金代销机构，并且在基金托管人网站公示基金代销机构名册。投资人在各个销售机构申请办理本基金有关服务时，请遵照各销售机构交易规则与操作步骤。

6.2场地销售机构

无。

7.份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

《基金合同》实施后，在进行申请办理基金认购认购或是赎出前，基金托管人理应最少每星期在指定网址公布一次份额净值及基金份额累计净值。

在进行申请办理基金认购认购或是赎出后，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，利用其要求网址、基金代销机构网址或是服务网点公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和本年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

8.别的必须提醒的事宜

（1）本公告只对广发银行恒裕一年持有期复合型证券基金对外开放日常申购、变换转到和定投基金业务流程相关事项给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请认真阅读本基金基金合同、募集说明书（升级）及基金产品信息概述（升级）等相关资料。

（2）本基金每一个对外开放日开放认购，但投资者每一笔申购/认购的基金认购需最少拥有满一年，在一年拥有期限内不可以明确提出赎出申请办理。针对每一份基金认购，一年持有期指股票基金合同生效日（对认购份额来讲）或基金认购认购确定日（对认购市场份额来讲）起止相对应的第二年的本年度对日（没有）的持股期内，如未存有该本年度对日或该年度对日属于非工作中日的，则推迟至下一工作中日。

（3）客户可以打电话公司的客户服务热线（95105828 或020-83936999）、登陆本企业官网（www.gffunds.com.cn）获得有关信息。

风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。销售机构依据法规对投资类型、风险承受度和基金风险级别进行区分，并给出适度性匹配建议。投资人在股权投资基金前要仔细阅读基金合同、募集说明书（升级）及基金产品信息概述（升级）等股票基金法律条文，全方位了解资管产品的风险收益特征，在了解市场情况和销售机构投资者适当性建议的前提下，根据自身风险承受度、投资周期和投资目的，对私募投资做出单独管理决策，选择适合自己的资管产品。基金托管人提示投资人投资基金的“买者自负”标准，在投资人做出决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资人自行负责。

特此公告。

广发银行基金管理有限公司

2023年8月10日