（一）我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人必须完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）拥有好几个股东账户股东，可执行的投票权总数则是户下所有股东账户持有同样类型普通股票和同样种类认股权证的总数总数。

拥有好几个股东账户股东根据本所网络投票系统参加股东会网上投票的，能通过其任一股东账户参与。网络投票后，视作其所有股东账户中的同样类型普通股票和同样种类认股权证都已各自投出去同一观点的表决票。

拥有好几个股东账户股东，根据好几个股东账户反复开展决议的，其所有股东账户中的同样类型普通股票和同样种类认股权证的决议建议，分别由各种别和种类个股的第一次公开投票为标准。

（三）同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（四）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、大会参加目标

（一）除权日收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二）董事、监事会和高管人员。

（三）企业聘用律师。

（四）第五届董事会董事侯选人、独董侯选人和第五届监事会监事侯选人

五、大会备案方式

（一）备案方法：公司股东持股东账户卡、营业执照副本复印件、加盖公章法人授权委托书和出席人身份证补办登记；法人股东持股东账户卡、个人身份证（授权委托人还须持有法人授权书、委托代理人身份证件）申请办理登记；外地公司股东可以通过电子邮箱、信件或发传真方法备案。公司股东当场出席会议时要提供一些备案原材料的正本。法人授权书详见附件。

（二）备案时长：2023年6月7日，早上9:00-11:30，在下午13:00-17:00

（三）通讯地址及手机联系人：

通讯地址：北京朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层董事会办公室

手机联系人：谭剑伟

电子邮件：pub@foundersc.com

手机：010-56992838

发传真：010-56992899

邮政编码：100020

六、其他事宜

列席会议者住宿费、差旅费自立。

特此公告。

方方正正证券股份有限公司股东会

2023年5月23日

配件1：法人授权书

备查簿文档：《方正证券股份有限公司第四届董事会第三十次会议决议》

配件1：

法人授权书

方方正正证券股份有限公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年6月8日举行的贵司2023年第三次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托时间：年月日

备注名称：

1.受托人必须在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”。

2.针对受托人在法人授权书上对所有提案未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议；若受托人在法人授权书上只针对一些提案开展委托，未授权委托一部分视作放弃。

证券代码：601901 证券简称：方正证券公示序号：2023-020

方方正正证券股份有限公司

第四届董事会第三十次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

企业第四届董事会第三十次大会于2023年5月22日以当场、短视频与手机相结合的举办，现场会议建在北京朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议厅。此次会议工作的通知、补充通知和会议资料分别在2023年5月12日、5月19日以邮件方法传出。此次会议由老总施华老先生集结和组织，应参加执行董事9名，真实参加执行董事9名（施华先生视频出席会议，何亚刚老先生、宋洪军老先生、曹诗男女士当场出席会议，李岩老先生、胡滨老先生、贺炜老先生、林钟高先生、吕文栋老先生以打电话方法出席会议），企业3名公司监事、董事长助理出席了大会。此次会议的集结、举办程序流程合乎《公司法》、企业《章程》的相关规定。

经决议，此次会议产生如下所示决定：

一、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》

因职责分工调节，企业实行委员会委员、首席风险官孙斌老先生不会再担任合规总监。经董事长提出，并且经过股东会提名委员会审批，董事会允许聘用曹玉海先生为实行委员会委员、合规总监（个人简历详见附件），任职期与企业第四届董事会一致。曹玉海老先生将于获得管控认同后履任合规总监职位，在这以前，由孙斌老先生继续履行合规总监岗位职责。

曹玉海老先生参加了此次会议同时向股东会进行了有关表明。经查看征信系统，曹玉海老先生不会有违反规定严重失信行为。

公司独立董事对该提案发布了单独建议：企业对高管人员的候选人、审批及聘用程序流程合乎法律法规及企业《章程》的有关规定；曹玉海老先生具有出任有关职位的履职能力，合乎法律法规及企业《章程》所规定的高管人员和合规总监的任职要求；允许股东会聘用曹玉海先生为企业实行委员会委员、合规总监。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

二、审议通过了《关于推选第五届董事会董事候选人的议案》

经新方方正正控投发展趋势有限公司、全国社会保障基金联合会、我国信达资产管理有限责任公司各自候选人，并且经过股东会提名委员会审批，股东会允许推举施华老先生、何亚刚老先生、李岩老先生、宋洪军老先生、张忠民女性、贺炜先生为第五届董事会董事侯选人，推举曹诗男女士、林钟高先生、柯荣富先生为第五届股东会独董侯选人（个人简历详见附件）。独董考生的任职要求早已上海交易所审批情况属实。经查看征信系统，以上侯选人都不存有违反规定严重失信行为。

根据相关法律法规与公司《章程》的相关规定，因为公司单一股东及其一致行动人总计占股比例没有达到30%，此次董事会换届竞选将采用立即投票方式，将要每一位侯选人做为单项工程提案递交股东会竞选。

公司独立董事对该提案发布了单独建议：以上考生的候选人、审批程序流程合乎法律法规及企业《章程》的有关规定；以上侯选人了解证劵基金法律法规，具有执行董事、独董有关的工作经历和管理能力，合乎法律法规及企业《章程》所规定的执行董事、独董任职要求；允许股东会推举以上侯选人提交公司股东会竞选。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

三、审议通过了《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》

股东会允许于2023年6月8日在北京朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室召开2023年第三次股东大会决议，主要内容详细与本公告同一天发表在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

特此公告。

方方正正证券股份有限公司股东会

2023年5月23日

配件：

曹玉海老先生个人简历

曹玉海老先生，1981年12月出世，本科文凭，研究生学位。

曾先后就职于天健会计师事务所（特殊普通合伙）、兴业银行证券股份有限公司、证监会、北京京东财信息科技有限公司；2021年7月至2023年5月列任民生工程证券股份有限公司董事长助理、投行技术专业委员会主任。

曹玉海先生与公司控股股东及控股股东不会有关联性，并没有直接和间接持有公司股份，并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所惩罚。

第五届董事会董事候选人简历

施华老先生，1972年1月出世，硕士学历，研究生学位。

曾先后就职于北京市北大方正电子有限责任公司、方方正正奥德计算机软件有限责任公司、方正国际软件有限公司，并曾担任北大方正集团有限责任公司好几家关联公司执行董事或公司监事。

在职公司党委书记、老总，北大方正集团有限责任公司实行委员会委员、高级副总裁、首席战略官，担任北大方正人寿商业保险有限公司董事长。

施华先生与公司控股股东及控股股东存有关联性，并没有直接和间接持有公司股份，并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所惩罚。

何亚刚老先生，1964年5月出世，硕士学历，研究生学位。

曾就职于泰阳证券有限公司，列任企业董事长助理、高级副总裁、实行委员会委员、实行委员会主任、首席总裁、首席战略官、董事长助理，并曾担任瑞信证劵（我国）有限责任公司、方正富邦基金管理有限公司、方正证券承销保荐有限公司执行董事或公司监事。

在职董事、实行委员会主任，担任方正中期期货有限责任公司执行董事、方方正正与生项目投资有限公司老总、方正富邦基金管理有限公司老总、瑞信证劵（我国）有限责任公司执行董事、方正证券（中国香港）金融控股有限公司董事长、北京市方正富邦创融资产管理有限公司执行董事。

何亚刚先生与公司控股股东及控股股东不会有关联性，并没有直接和间接持有公司股份，并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所惩罚。

李岩老先生，1974年9月出世，硕士学历，研究生学位。

曾就职于中国平安保险（集团公司）有限责任公司、中国平安人寿保险有限责任公司、安全证券股份有限公司、花样年集团（我国）有限责任公司、平安理财有限公司、北大方正集团有限责任公司。

在职董事、实行委员会委员、高级副总裁、财务主管、董事长助理，担任方正证券承销保荐有限公司执行董事、瑞信证劵（我国）有限责任公司执行董事。

李岩先生与公司控股股东及控股股东不会有关联性，并没有直接和间接持有公司股份，并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所惩罚。

宋洪军老先生，1966年1月出世，本科文凭，研究生学位。

曾就职于国家财政部；列任全国社会保障基金联合会会计部财务处副处长，股票基金财务部门财务处处长、办公室主任，养老保险金财务会计部副主任、负责人，证券投资部负责人，股市投资部主任，曾担任交通出行银行股份有限公司执行董事。

在职董事、全国社会保障基金联合会派遣董监事。

宋洪军先生与公司控股股东及控股股东不会有关联性，并没有直接和间接持有公司股份，并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所惩罚。

张忠民女性，1968年10月出世，本科文凭，博士研究生。

列任全国社会保障基金联合会投资部党员干部、投资部科学研究发展趋势处助手调研员、股权资产部（投资咨询部）利益处调研员、利益管理办部长。

在职全国社会保障基金联合会股权资产部（投资咨询部）办公室主任。

张忠民女性与公司控股股东及控股股东不会有关联性，并没有直接和间接持有公司股份，并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所惩罚。

贺炜老先生，1980年9月出世，硕士学历，研究生学位。

列任我国信达资产管理有限责任公司资产管理部总经理、总裁办公室总经理、主管、高端总经理，信达投资管理有限公司副总经理、股东会实行委员会委员、主管。

在职董事、我国信达资产管理有限责任公司战略客户三部经理助理，并担任我国信达资产管理有限责任公司下属单位或注资公司执行董事、公司监事或高管人员。

贺炜先生与公司控股股东及控股股东不会有关联性，并没有直接和间接持有公司股份，并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所惩罚。

曹诗男女士，1983年5月出世，硕士学历，博士研究生。

曾就职于人民大学财政与金融学校、北京师范发展趋势心理研究所、藏区奕泽技术性高新科技合伙制企业、藏区医途技术性高新科技合伙制企业、聚润（北京市）投资管理有限责任公司、苏州市智谷互联网金融研究院有限公司。曾对哈佛大学访问教授、美国波士顿大学浏览研究者。

在职公司独立董事，对外经贸大学金融战略与量化分析研究中心主任、金融学院专家教授、研究生导师，聚润科技公司监事会主席、主管，苏州市盈润致远科技信息内容有限公司监事。

曹诗男女士与公司控股股东及控股股东不会有关联性，并没有直接和间接持有公司股份，并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所惩罚。

林钟高先生，1960年9月出世，本科文凭，学士学位证书。

列任安徽工业大学管理方法学院教授、校长助理、副校，安徽工业大学会计专业二级教授，1993年国务院令“国务院津贴”获奖者。

在职公司独立董事、中钢天源股份有限公司公司独立董事、黄山永新股份有限责任公司独董。

林钟高先生与公司控股股东及控股股东不会有关联性，并没有直接和间接持有公司股份，并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所惩罚。

柯荣富老先生，1964年9月出世，硕士学历，博士研究生。

曾就职于浙江师范大学外事办公室、浙江省嘉兴市外事办公室、中科联控股有限公司、天同星项目投资顾问有限公司、上海复帅投资管理有限公司、上海交大金融和创投研究室。

在职我国浦东干部学院经济学讲席教授、金融改革研究中心主任，上海市金融学会理事、金融业发展与合作科学研究部副主任，上海复浦投资管理中心（有限合伙企业）执行事务合伙人，上德盛集团股份有限公司独董。

柯荣富先生与公司控股股东及控股股东不会有关联性，并没有直接和间接持有公司股份，并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所惩罚。

证券代码：601901 证券简称：方正证券公示序号：2023-021

方方正正证券股份有限公司

第四届职工监事第十七次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

企业第四届职工监事第十七次大会于2023年5月22日以当场及手机相结合的举办，现场会议建在北京朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议厅。此次会议工作的通知和会议资料于2023年5月17日以邮件方法传出，此次会议由监事长廖航女性集结和组织，应参加公司监事3名，具体参加公司监事3名（廖航女性和曾媛女士以打电话方法出席会议，徐国华老先生当场出席会议），董事长助理出席了大会。此次会议的集结、举办程序流程合乎《公司法》、企业《章程》的相关规定。

经决议，此次会议产生如下所示决定：

审议通过了《关于推选第五届监事会监事候选人的议案》

经核查，职工监事觉得新方方正正控投发展趋势有限公司提名的蔡平女性、哈尔滨哈投项目投资有限责任公司和乐山市国有资产投资经营（集团公司）有限责任公司协同提名的林晓女性合乎法律法规及企业《章程》所规定的公司监事任职要求，允许推举蔡平女性、林晓女性为公司发展第五届监事会监事侯选人（个人简历详见附件）。经查看征信系统，以上公司监事侯选人不会有违反规定严重失信行为。

根据相关法律法规与公司《章程》的相关规定，因为公司单一股东及其一致行动人总计占股比例没有达到30%，此次职工监事换届将采用立即投票方式，将要每一位侯选人做为单项工程提案递交股东会竞选。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

特此公告。

方方正正证券股份有限公司职工监事

2023年5月23日

配件：

第五届监事会监事候选人简历

蔡平女性，1968年10月出世，硕士学历，研究生学位。

曾先后就职于兰州市生物制药研究室、广州市索能联业科技有限公司、中国平安保险（集团公司）有限责任公司、平安银行股份有限责任公司、金融壹账通有限责任公司。

在职安全证券股份有限公司党委书记、公共行政主管。

林晓女性，1986年8月出世，本科文凭，学士学位证书。

曾就职于哈尔滨呼兰区人才服务局；2013年8月至2017年3月依次任哈尔滨哈投项目投资有限责任公司公司职员、证券事务运营专员。

在职哈尔滨哈投项目投资有限责任公司证券事务代表、项目投资总监助理。

以上侯选人与公司控股股东及控股股东不会有关联性，并没有直接和间接持有公司股份，并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所惩罚。

责任编辑：肖晓晨

THE END

消费界所刊载信息，来源于网络，并不代表本媒体观点。本文所涉及的信息、数据和分析均来自公开渠道，如有任何不实之处、涉及版权问题，请发送邮件：Jubao_404@163.com，我们会及时处理。本文仅供读者参考，任何人不得将本文用于非法用途，由此产生的法律后果由使用者自负。投诉举报邮箱：

本文地址: http://eeeck.com/investment/12623.html