江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司第三届股东会第十一次会议决议公示

(上接B9版)

②退休之后不会再在企业再次就职或者以别的方式再为企业提供劳动服务的，激励对象已获得授但还没有所属的员工持股计划不可所属，并废止无效。激励对象退休前必须向领导付款结束已所属员工持股计划所涉及到的个税。

（5）激励对象因丧失劳动力而辞职，需分下列这两种情况解决：

①当激励对象因行使职权丧失劳动力而辞职时，其获授的员工持股计划可以按照丧失劳动力前本激励计划所规定的程序流程申请办理所属，且董事会能决定其个人考核标准不会再列入所属标准，别的所属标准依然合理。激励对象辞职之前需要向领导付款结束已所属员工持股计划所涉及到的个税。

②当激励对象非因行使职权丧失劳动力而辞职时，其已所属个股未作解决，激励对象已获得授于但还没有所属的员工持股计划不可所属，并废止无效。激励对象辞职之前需要向领导付款结束已所属员工持股计划所涉及到的个税。

（6）激励对象死亡，需分下列这两种情况解决：

①激励对象如果因行使职权而死亡的，其获授的员工持股计划将对其指定财产继承人或遗嘱执行人传承，并依据激励对象死亡前本方案所规定的程序流程申请办理所属；董事会能决定其个人考核标准不会再列入所属标准，继承者在传承前应向企业付款已所属员工持股计划所涉及到的个税。

②激励对象非因行使职权而死亡的，在现象发生之日，激励对象已获得授于但还没有所属的员工持股计划不可所属，并废止无效。企业有权利要求激励对象继承者以激励对象财产付款结束已所属员工持股计划所涉及到的个税。

（7）本激励计划未所规定的其他情形由董事会评定，以确定其处理方法。

十三、手机上网公示配件

（一）《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》；

（二）《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》；

（三）《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单》；

（四）《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》；

（五）《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划（草案）的核查意见》；

（六）《国浩律师（杭州）事务所关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2023年限制性股票激励计划的法律意见书》；

（七）《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》。

特此公告。

股东会

2023年5月23日

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公示序号：2023-030

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司（下称“企业”）第三届股东会第十一次大会于2023年5月22日早上10:00在公司会议室以当场与通信方式举办，会议报告于2023年5月18日以邮件方法送到整体执行董事。此次会议应参加执行董事11人，真实参加执行董事11人，会议由老总童梓权先生组织。大会的举办程序流程合乎相关法律法规、行政规章和《公司章程》的相关规定，大会合理合法、合理。

经整体与会董事决议，此次会议以投票选举方法审议通过了下列提案：

一、审议通过了《关于使用自有资金开展金融衍生产品交易业务的议案》

提案具体内容：详细《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于开展以套期保值为目的的金融衍生产品交易业务的公告》（公示序号：2023-032）。

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

回避表决状况：本提案不属于关联方交易，不用回避表决。

递交股东会决议状况：本提案尚要递交企业股东大会审议。

二、审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于新建项目及永久补充流动资金的议案》

提案具体内容：详细《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于新建项目及永久补充流动资金的公告》（公示序号：2023-033）。

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

回避表决状况：本提案不属于关联方交易，不用回避表决。

递交股东会决议状况：本提案不用提交公司股东大会审议。

三、审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

提案具体内容：为了进一步创建、完善企业长效激励机制，吸引和吸引杰出人才，不断加强企业员工积极性，高效地将股东利益、企业利益和管理团队个人得失结合在一起，使双方一直探讨企业的持续发展，在全面保障股东利益前提下，依照盈利与奉献对等标准，结合公司《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等有关法律、法规及行政规章及其《公司章程》，允许企业制订的企业《2023年限制性股票激励计划（草案）》以及引言，拟将激励对象执行2023年限制性股票激励计划。详细《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公示序号：2023-034）。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

回避表决状况：关联董事童梓权、施国强回避表决。

递交股东会决议状况：本提案尚要递交企业股东大会审议，并且经过参加股东会合理投票权股权总量的三分之二以上根据。

四、审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

提案具体内容：为确保企业2023年限制性股票激励计划的顺利开展，保证公司战略规划与经营目标实现，依据相关法律法规、政策法规以及企业《2023年限制性股票激励计划（草案）》与公司具体情况，允许企业制订的企业《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。详细《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

回避表决状况：关联董事童梓权、施国强回避表决。

递交股东会决议状况：本提案尚要递交企业股东大会审议，并且经过参加股东会合理投票权股权总量的三分之二以上根据。

五、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》

提案具体内容：为确保企业2023年限制性股票激励计划（下称“限制性股票激励计划”）的顺利推进，董事会报请股东会受权股东会申请办理下列企业限制性股票激励计划的相关事项，包含但是不限于：

1、报请企业股东会受权股东会承担落实措施股权激励方案的以下几点：

（1）受权股东会明确限制性股票激励计划的授于日；

（2）受权股东会在企业发生资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细或缩股、配资等事项时，依照限制性股票激励计划所规定的方式对员工持股计划授于/所属总数进行一定的调节；

（3）受权股东会在企业发生资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细或缩股、配资、分红派息等事项时，依照限制性股票激励计划所规定的方式对员工持股计划授于/所属价钱进行一定的调节；

（4）受权股东会在激励对象满足条件时往激励对象授于员工持股计划并登记授于员工持股计划所必须的所有事项，包含与激励对象签定《限制性股票授予协议书》；

（5）受权股东会对激励对象的所属资质、所属总数、所属要求等进行核查确定，并同意股东会将此项支配权授于薪酬与考核委员会履行；

（6）受权董事会决定激励对象获授的员工持股计划能否所属；

（7）受权股东会申请办理激励对象员工持股计划所属时所必须的所有事项，包含但是不限于向证交所明确提出所属申请办理、向登记结算公司申办相关登记结算业务流程、改动《公司章程》、办理公司注册资本工商变更；

（8）受权股东会结合公司2023年限制性股票激励计划的相关规定申请办理限制性股票激励计划的变动与停止涉及相关的事宜，包含但是不限于撤销激励对象的所属资质，对激励对象并未所属的员工持股计划撤销解决，申请办理已死亡（身亡）的激励对象并未所属的员工持股计划赔偿和传承事项，停止企业限制性股票激励计划；

（9）受权股东会对企业员工持股计划计划执行管理方法和优化，在和此次激励计划相关条款一致前提下经常性制订和修改这个计划管理和执行要求。那如果法律法规、政策法规及相关监管部门规定该等改动需获得股东会或/和有关监管部门的准许，则董事会的该等改动务必获得相应的准许；

（10）受权股东会执行限制性股票激励计划所需要的别的必需事项，但相关文件明文规定应由股东会履行的权力以外。

2、报请企业股东会受权股东会，就此次股权激励方案向当地政府部门、组织申请办理审核、备案、办理备案、审批、允许相关手续；签定、实行、改动、进行向当地政府部门、组织、机构、本人递交文件；改动《公司章程》、办理公司注册资本工商变更；及其作出其觉得与此次激励计划相关的务必、适当或适宜的全部个人行为。

3、报请股东会为本次激励计划的实行，受权股东会委派税务顾问、收款账户、会计、侓师、证劵公司等中介服务。

4、报请企业股东会允许，向股东会受权期限与此次股权激励方案有效期限一致。

5、所述受权事宜中，除法律、行政规章、证监会规章制度、行政规章、本激励计划或《公司章程》明确规定了应由股东会表决通过的事项外的许多受权事宜，报请企业股东会受权股东会，然后由董事会进一步受权董事长或者其授权适度人员履行。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

回避表决状况：关联董事童梓权、施国强回避表决。

递交股东会决议状况：本提案尚要递交企业股东大会审议，并且经过参加股东会合理投票权股权总量的三分之二以上根据。

六、审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

提案具体内容：依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、政策法规及其行政规章的相关规定，经股东会对企业的具体情况逐一自纠自查和论述，觉得企业各类标准达到现行标准法律法规及行政规章中有关向不特定对象发售可转换公司债券的相关规定，具有向不特定对象发售可转换公司债券的前提条件。详细《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》。

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

回避表决状况：本提案不属于关联方交易，不用回避表决。

递交股东会决议状况：本提案不用提交公司股东大会审议。

七、已通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

提案具体内容：详细《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的公告》（公示序号：2023-036）。

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

回避表决状况：本提案不属于关联方交易，不用回避表决。

递交股东会决议状况：本提案不用提交公司股东大会审议。

八、审议通过了《关于公司〈向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）〉的议案》

提案具体内容：详细《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》。

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

回避表决状况：本提案不属于关联方交易，不用回避表决。

递交股东会决议状况：本提案不用提交公司股东大会审议。

九、审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》

提案具体内容：详细《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施和相关主体承诺的公告（修订稿）》（公示序号：2023-039）。

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

回避表决状况：本提案不属于关联方交易，不用回避表决。

递交股东会决议状况：本提案不用提交公司股东大会审议。

十、审议通过了《关于公司〈向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）〉的议案》

提案具体内容：详细《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

回避表决状况：本提案不属于关联方交易，不用回避表决。

递交股东会决议状况：本提案不用提交公司股东大会审议。

十一、审议通过了《关于公司〈向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）〉的议案》

提案具体内容：详细《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）》。

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

回避表决状况：本提案不属于关联方交易，不用回避表决。

递交股东会决议状况：本提案不用提交公司股东大会审议。

十二、审议通过了《关于召开2022年年度股东大会通知的议案》

提案具体内容：详细《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》（公示序号：2023-040）。

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

回避表决状况：本提案不属于关联方交易，不用回避表决。

递交股东会决议状况：本提案不用提交公司股东大会审议。

特此公告。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司股东会

2023年5月23日

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公示序号：2023-032

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司

有关构建以期现套利为主要目的金融业

衍生品买卖业务流程的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒

● 为全面避开外汇交易市场风险性，预防费率大幅波动对企业产生不利影响，同时也为提升外汇交易资金使用效益，有效减少销售费用，公司及分公司拟与金融机构进行外汇衍生品买卖业务流程（包含但是不限于远期结售汇业务、外汇掉期业务等），交易额不得超过10,000万元人民币（或等量外汇），以上买卖信用额度自企业股东大会审议根据的时候起12个月合理，以上信用额度在审核时间内循环再生翻转应用，时间内任一时点投资余额不得超过10,000万元人民币或等量外汇，并且报请股东会受权公司管理人员落实措施相关的事宜。

● 已履行决议程序流程：公司在2023年5月22日举办第三届股东会第十一次大会，审议通过了《关于使用自有资金开展金融衍生产品交易业务的议案》，公司独立董事对该事项发布了确立赞同的单独建议，企业承销商南京市证券股份有限公司(下称“承销商”)对该事项出具了确立赞同的审查建议。该项业务流程不构成关联方交易。本提案尚要递交股东大会审议。

● 尤其风险防范：企业进行的衍生品业务流程遵照合理合法、谨慎、安全性、合理的基本原则，不因投机性和对冲套利为主要目的。但业务流程仍然存在汇率变动风险性、履约风险等，烦请投资人注意投资风险。

一、 买卖状况简述

（一） 买卖目地

为预防费率大幅波动对企业造成影响，提升外汇交易利用效率，有效减少销售费用，公司拟根据实际业务开展情况，根据金融衍生品交易业务流程适当进行外汇套期保值。公司开展的金融衍生品交易与日常运营要求密切相关，都是基于企业外汇财产、债务情况及其外汇收支业务开展情况开展，能够提升企业从容应对汇率风险、年利率抗风险能力，提高企业财务稳健性。公司开展外汇衍生品买卖业务流程主要运用于企业国外顾客的销售回款购汇，并把科学安排资金分配，也不会影响公司主要业务的高速发展。

（二） 交易额及时限

公司及分公司拟运用不得超过10,000万元人民币（或等量外汇）进行金融衍生品交易业务流程，不用交保证金，在时间内任一时点占用金融企业信用额度不得超过10,000万元人民币或等量外汇，以上买卖信用额度自企业股东大会审议根据的时候起12个月合理，以上信用额度在审核时间内循环再生翻转应用，时间内任一时点投资余额不得超过10,000万元人民币（或等量外汇），并且报请股东会受权公司管理人员落实措施相关的事宜。

（三） 自有资金

由来为公司发展自筹资金，不属于应用募资或银行信贷资金。

（四） 交易规则

公司及分公司将根据衍生产品套期保值标准和费率风险中性管理方针，按照合同必须灵便挑选外汇远期、外汇期权、外汇掉期等部件较为简单全透明、流动性大、风险性可认知能力、市场上有公布参考价、不得超过12个月金融衍生产品，不从业繁杂嵌入、与不确定因素相关联的外汇交易金融衍生产品买卖。交易对象为具备金融衍生品交易业务运营资质、运营稳定且资信评估较好的中国和全球性金融企业。

二、 决议程序流程

公司在2023年5月22日举办第三届股东会第十一次大会，审议通过了《关于使用自有资金开展金融衍生产品交易业务的议案》。公司独立董事对该事宜发布了很明确的同意意见，承销商对该事宜出具了很明确的审查建议。本提案尚要递交股东大会审议。

三、 资金风险分析与风险防范措施

（一）风险评估

1、经营风险：金融衍生品交易合同费率、年利率与到期还款日实际汇率、年利率的差别会带来买卖损益表；在金融衍生产品的执行期内，以投资性房地产开展计量检定，每一会计年度会带来预转固损益表，至到期还款日预转固损益表的累计值相当于买卖损益表。买卖合同投资性房地产的变化与其说相对应的风险资产其价值变化形成一定的对冲交易，但还是有亏本的概率。

2、利率风险：不合理金融衍生产品的消费分配可能会引起企业资金的利率风险。金融衍生产品以企业外汇资产、债务为基础，和实际外汇收支相符合，适度选择适合自己的外汇衍生品，适度挑选净收益交收外汇衍生品，可确保在交收时有着全额资产供结算，从而减少到期还款日现金流量要求。

3、履约风险：不合适关联方挑选可能会引起公司采购金融衍生产品的履约风险。公司开展金融衍生产品的关联方均是征信良好并且与公司已经建立了长期经济往来的金融企业，履约风险低。

4、别的风险性：因有关法律法规产生变化或交易对象违反合同约定条款可能导致合同不能正常实行而给他们带来损害。

（二）风险防范措施

1、公司开展的金融衍生品交易种类均是与核心业务息息相关的简易金融衍生产品，且此类金融衍生产品与核心业务在种类、经营规模、方位、时限等多个方面彼此配对，以遵照企业慎重、稳定的风险管控标准，不去做外汇投机买卖。

2、企业对金融衍生品交易的操作标准、审批权、内部结构操作步骤、及风险性处理过程、信息公开及信息内容防疫措施等作了明确要求，操纵资金风险。

3、企业将谨慎核查与合乎资质的金融企业签署的合同条文，严格遵守风险管控机制，以防范法律风险。

4、企业内审部门承担定期检查衍生品交易问题进行审核和评定。

四、 买卖对企业的危害以及相关账务处理

公司及分公司进行金融衍生品买卖业务是为了保证企业解决外汇交易起伏抗风险能力，预防汇率变动对公司盈利和股东权利产生不利影响，提高企业财务稳健性，不存在损害公司与整体股东利益的情形。

结合公司《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一一套期会计》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》有关规定以及手册，对拟实施的外汇衍生品买卖业务流程进行一定的计算与账务处理，体现负债表及本年利润相关业务。

五、 重点建议表明

（一）独董建议

经核实，对于我们来说：公司及分公司拟运用不得超过10,000万元人民币（或等量外汇）进行外汇衍生品买卖业务流程，都是基于企业平时生产运营必须，能有效提升企业解决外汇交易起伏抗风险能力，预防汇率变动对公司盈利和股东权利产生不利影响，提高企业财务稳健性。该事项依法履行必须的决策制定，依法依规，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。因而，大家一致同意本提案。

（二）承销商审查建议

经核实，公司本次实施的外汇衍生品买卖业务流程有利于企业避开外汇交易市场风险，提升企业解决外汇交易起伏抗风险能力，预防和减少汇率变动风险性，提高企业财务稳健性，减少汇率变动对公司盈利和股东权利带来的影响，不存在损害公司与中小型股东利益的情形。公司开展外汇衍生品买卖业务流程的事宜早已董事会表决通过，独董发布了确立赞同的单独建议，该事项合乎相关法律法规、法规及《公司章程》等行政规章的相关规定，且依法履行必须的审批流程。

综上所述，承销商对企业本次进行外汇衍生品买卖业务流程事宜情况属实。

特此公告。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司股东会

2023年5月23日

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公示序号：2023-033

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司

有关首次公开发行股票一部分募投项目结项并把结余募资用以新建工程及永久性补充流动资金的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、欺诈性阐述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 此次结项的募集资金投资项目名字：首次公开发行股票募投项目“多肽类药物及高档制剂研发中心项目”。

● 结余募资额度及用处：以上募投项目结项后结余募资6,597.33万余元（现实额度以资产转走当日专用账户账户余额为标准），江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司（下称“企业”）拟向在其中4,000.00万元用于新创建 “氟维司群产业化项目”，其他部分用以永久性补充流动资金（现实额度以资产转走当日结项募投项目专用账户账户余额扣减4,000.00万余元后余额为标准）。

● 新建工程：氟维司群产业化项目

● 新建工程投资额及自有资金：新建工程方案投资额7,529万余元，在其中应用结余募资4,000万余元，空缺一部分会由企业已有或自筹经费处理。

● 新创建项目建设周期：新建工程总经营期为2年，最后以具体推进情况为标准。

● 此次新建工程不构成关联方交易，亦不组成资产重组。

● 有关风险防范：新项目涉及到长期资产投入，在项目建设期和建成投产前期，新增加折旧摊销花费可能导致企业业绩下滑风险，与此同时，项目开发过程中存在企业客户开拓未达预估等众多不可控因素，遭遇不能达到预期效益风险，烦请投资人注意投资风险。

公司在2023年5月22日举办第三届股东会第十一次大会、第三届职工监事第八次大会，表决通过《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于新建项目及永久补充流动资金的议案》，允许企业将首次公开发行股票募集资金投资项目“多肽类药物及高档制剂研发中心项目”结项，并把一部分结余募资4,000万元用于新创建“氟维司群产业化项目”，其他部分用以永久性补充流动资金。

公司独立董事发布了确立赞同的单独建议，承销商南京市证券股份有限公司（下称“承销商”）对该事宜出具了无异议的审查建议。本事宜不用递交股东大会审议。详情如下：

一、募资的概述

（一）募资的相关情况

依据中国证监会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2021]1220号）许可的，企业批准向公众发售人民币普通股5,329.595亿港元，每股面值rmb1元，每一股发行价15.57元，募资总额为829,817,941.50元，扣减发行费后募资净收益为725,162,993.16元。中天运会计事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（中天运[2021]验字第90038号），认证募资已经全部及时。

募资到帐后，已经全部存放在经董事会准许开办的募资重点账户中管理方法。公司和承销商南京市证券股份有限公司、储存募资的银行业签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；企业、集团公司分公司杭州市澳赛诺生物科技有限公司与承销商南京市证券股份有限公司、储存募资的银行业签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

（二）募资使用情况

结合公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中公布的募集资金用途，企业首次公开发行股票募资总金额扣减发行费后，拟用以以下项目的实施：

企业：万余元

截止到2022年12月31日募集资金使用状况详细公司在2023年4月22日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公示序号：2023-021）。

二、此次结项募投项目募集资金使用及结余状况

公司本次结项的募集资金投资项目为“多肽类药物及高档制剂研发中心项目”。截止到2023年3月31日，除一部分待付合同书余款或担保金以外，此项目已经完成基本建设并投入使用。

（一）结项募投项目募集资金专户存放状况

截止到2023年3月31日，“多肽类药物及高档制剂研发中心项目”募集资金专户存放情况如下：

企业：万余元

（二）结项募投项目募资结余状况

截止到2023年3月31日，“多肽类药物及高档制剂研发中心项目”募集资金使用情况及结余情况如下：

企业：万余元

注：

1、募资预估余额未包括并未接收到的银行存款利息收益，最后转到企业已有资金帐户金额以资产转走当日专用账户账户余额为标准；

2、并未应用募资额度含待支付新项目余款或担保金，这部分开支后面将采取自筹资金进行结算。

三、此次结项募投项目募资结余的重要原因

（一）2021年8月，企业使用自筹资金根据竞价获得坐落于江苏省连云港经济开发区池月路2号房屋建筑物、建筑物（有房产证总建筑面积21,137.30平米）以及相应的土地使用权证（土地使用权证总面积66,668.30平米），获得价格是4,446.78万人民币。为加快项目进度，结合公司于2021年12月28日举行的第二届股东会第二十三次会议决议，“多肽类药物及高档制剂研发中心项目”实施方法由建造方法调整为对上述情况竞价得到土地上的一座办公室办公楼进行优化（有房产证总建筑面积5,147.57平米）。详细公司在2021年12月29日上海证券交易所网址公布的《关于变更部分募投项目实施地点和实施方式的公告》（公示序号：2021-023）。截止到2023年3月31日，企业总计应用自筹资金924.74万元用于该地块获得后基本建设更新改造、办公室综合性楼装修等项目资金投入。

（二）企业得到江苏“2020年度省部级战略新兴产业发展趋势项目资金”补贴1,400万余元，专项用于选购该项目有关产品研发仪器设备和设备，企业已用此笔账款用以机器设备购买开支。

（三）在募投项目建设中，企业从项目的具体情况考虑，秉着有效、节省、合理的基本原则，在确保项目质量的前提下，坚持不懈慎重、节省的基本原则，提升工程建设各个阶段费用操纵、监管和管理方法，有效减少了新项目支出。

（四）募资在存放过程中发生了利息费用。

四、结余募资的应用方案

“多肽类药物及高档制剂研发中心项目”结项后，结余募资约金额为6,597.33万余元（现实额度以资产转走当日专用账户账户余额为标准）。为提升募集资金使用高效率并根据企业具体生产经营情况，企业拟向在其中4,000.00万元用于新创建 “氟维司群产业化项目”，其他部分用以永久性补充流动资金（现实额度以资产转走当日结项募投项目专用账户账户余额扣减4,000.00万余元后余额为标准）。

结余募资转走后，企业将申请办理注销办理手续，销户原募资帐户，公司和承销商、项目实施主体、开户行签订的该募集资金专户监管协议随着停止。

为提升资金使用效益，切实保护债权人权益，依据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规、政策法规、规章和行政规章的相关规定，公司将在股东会表决通过后，立即设立一个新的募集资金专户并签订有关募资资金监管协议，严格执行募集资金使用的有关规定，提升对于该募资的日常管理与应用。

五、新建工程概述

（一）新建工程的相关情况

1、项目规划：氟维司群产业化项目

2、项目实施单位：江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司

3、工程建设地址：连云港经济经开区大浦工业园区临浦路28号现企业用地内（北工厂）

4、项目建设内容及经营规模:新建工程运用企业连云港市生产地目前产品研发理论基础资金投入生产制造，运用北工厂预埋发展趋势商业用地基本建设，新增加2#生产线5,120平米。新建工程新购买搪玻璃反应釜、不锈钢板釜、衬氟高位罐、不锈钢板热水罐等各类工艺制造设备和手机软件多个，进行生产为氟维司群原辅料，生产能力为3000kg/a。

5、项目建设周期：项目总经营期为2年，最后以具体推进情况为标准。

6、项目投资规模及由来：本项目实施计划投资额7,529万余元，在其中应用结余募资4,000万余元，空缺一部分会由企业已有或自筹经费处理。

（二）新创建项目必要性、可行性研究

1、新项目符合我国相关国家产业政策、整体规划

该项目为国家和地方鼓励发展的生物医药，合乎《十四五医药工业发展规划》、《江苏省“十四五”医药产业发展规划》等国家和地区有关产业发展制度的规定，该项目具备政策可行性。

2、新项目具有较强的市场前景及经济效益

从国际来说，氟维司群原材料整体需求量很高，仍然是全世界急缺商品。伴随着将来乳房癌症药物临床医学潜力逐步释放出来，将来必然将推动有关原材料稳步增长，未来发展前景优良。做为国内公司，本项目的实施有益于处理自主创新抗癌药物的产品研发，扩大自产自销渠道水平。

2020年至2022年，企业氟维司群系列产品销售收入分别是2,678.16万余元、1,043.67万元和2,068.81万余元。

3、项目公司有较强的技术性产品研发能力

经过多年的发展，公司已经组建了一支全球化的高质量研发部门与经营营销团队，每一年不断进行生产与生产工艺的改善、迭代更新。管理团队有着丰富的国际性、中国制药业公司经营和开发经验，有着很强的研发能力和浓厚的开发积淀，了解世界各国药品监督管理标准，具备宽阔的自主创新能力，依照国际性政策法规市场标准设立了标准高效率的运营管理体系和研发管理体系。除此之外，企业十分重视科研投入，近三年科研投入占主营业务收入比例都达到了10%之上，坐落于业内领先水平。

4、环境保护措施行得通

新项目采用优秀技术和设备，绿色制造水平高，新项目经营环节中充分展现了绿色经济的发展理念。环保治理对策可以满足安全环保管理的需求，有机废气、污水、噪音、固体废弃物均能够实现达到环保标准与安全处理，对环境空气、环境噪声、地表水环境的影响小。从生态环境保护角度而言，施工单位在做好各项环保措施的前提下，本项目的实施是合理的。

总的来说，该项目符合我国的产业布局和建设规划，商品行业前景不错，具有较强的经济效益，本工程建设具有必要性、可行性分析。

（三）新创建项目风险分析

此次企业使用一部分结余募资产投建最新项目都是基于现阶段的行业现状分析和发展趋势并根据自己的实际情况作出决策，尽管公司已经对项目的可行性展开了论述，但该项目涉及到长期资产投入，在项目建设期和建成投产前期，新增加折旧摊销花费可能导致企业业绩下滑风险，与此同时，项目开发过程中存在企业客户开拓未达预估等众多不可控因素，遭遇不能达到预期效益风险，烦请投资人注意投资风险。

六、重点建议

（一）独董建议

独董觉得：公司本次将“多肽类药物及高档制剂研发中心项目”结项并把结余募资用以新建工程及永久性补充流动资金，符合公司业务发展整体规划，有益于进一步冲盈企业现金流量，提升资金使用效益，减少财务成本，符合公司及公司股东利益；该事项的具体内容决策制定合乎《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，找不到变向更改募资看向及危害公司与股东利益的情形。因而，独董一致同意本提案。

（二）职工监事建议

职工监事觉得：企业募集资金投资项目“多肽类药物及高档制剂研发中心项目”已建设完成以达到预订可使用状态，且已经完成工程结算，企业将这个募投项目结项并把结余募资用以新建工程及永久性补充流动资金，有助于提高资产的使用率，符合公司运营发展的需求，合乎公司股东利益；该事项已经进行了股东会允许，独董发布了确立同意意见，依法履行必需的结构决策制定，合乎上市企业募资的有关规定。因而，职工监事允许本提案。

（三）承销商审查建议

经核实，承销商觉得：

公司本次一部分募集资金投资项目结项并把结余募资用以新建工程及永久性补充流动资金事宜早已董事会、职工监事表决通过，独董发布了确立赞同的单独建议，依法履行必须的决议程序流程，合乎《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规及规章制度规定。

综上所述，承销商对公司本次一部分募集资金投资项目结项并把结余募资用以新建工程及永久性补充流动资金事宜情况属实。

七、手机上网公示配件

（一）《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》；

（二）《南京证券股份有限公司关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于新建项目及永久补充流动资金之核查意见》。

特此公告。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司股东会

2023年5月23日

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公示序号：2023-038

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司

有关向不特定对象发售可转换企业

债卷应急预案有关文件修定说明的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司（下称“企业”）于2022年11月16日举办第三届股东会第七次会议第三届职工监事第五次大会，并且于2022年12月2日举办2022年第四次股东大会决议，审议通过了有关向不特定对象发售可转换公司债券的有关提案。

为促进此次向不特定对象发售可转换公司债券工作中，并根据企业的具体情况，公司在2023年5月22日举办第三届股东会第十一次会议第三届职工监事第八次大会，审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》及其《关于公司〈向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）〉的议案》等有关提案，此次有关文件关键修定情况如下：

一、《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》修定状况

二、《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》修定状况

由于企业对此次向不特定对象发售可转换公司债券计划方案进行调整，企业根据目前的具体情况及变更后的发售计划方案，对此次向不特定对象发售可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的相关介绍展开了修定。

三、《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告（修订稿）》修定状况

由于企业对此次向不特定对象发售可转换公司债券计划方案进行调整，企业根据目前的具体情况及变更后的发售计划方案，对关于企业向不特定对象发售可转换公司债券策略的论述数据分析报告的相关介绍展开了修定。

四、《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》修定状况

由于企业对此次向不特定对象发售可转换公司债券计划方案进行调整，企业根据目前的具体情况及变更后的发售计划方案，对本次发行摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响等内容展开了修定。

特此公告。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司股东会

2023年5月23日

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公示序号：2023-037

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司

有关向不特定对象发售可转换企业

债卷应急预案（修改草案）公布的提示性公告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司（下称“企业”）于2023年5月22日举办第三届股东会第十一次大会、第三届职工监事第八次大会，表决通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》及其《关于公司〈向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）〉的议案》等有关提案。《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》及有关文件于同一天上海证券交易所（www.sse.com.cn）公布，烦请广大投资者留意查看。

《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》公布事宜并不代表审批、申请注册单位针对本次发行相关事宜的实质辨别、确定或准许，《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》上述本次发行相关事宜的有效和进行仍待上海交易所发行上市审批并上报中国证监会申请注册，烦请广大投资者科学理财，注意投资风险。

特此公告。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司股东会

2023年5月23日

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公示序号：2023-039

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司

有关向不特定对象发售可转换公司债券

摊薄即期回报与弥补对策及

有关行为主体服务承诺（修改草案）的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司（下称“企业”）于2022年11月16日举办第三届股东会第七次大会，审议通过了关于企业向不特定对象发售可转换公司债券（下称“可转换债券”）的有关提案。

为促进此次向不特定对象发售可转换公司债券工作中，并根据企业的具体情况，公司在2023年5月22日举办第三届股东会第十一次大会，审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》及其《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》等有关提案。

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号），《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）及中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）等有关文件的相关规定，企业首次公开发行股票、上市企业并购重组或是并购摊薄即期回报的，理应服务承诺并兑付弥补回报具体办法。

为确保中小股东权益，公司也此次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响展开了仔细分析，并给出弥补回报具体办法，有关行为主体对企业弥补收益拟采取措施能够获得认真履行作出了服务承诺。现就公司本次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报及弥补对策有关事项公告如下：

一、此次向不特定对象发售可转换公司债券对企业主要财务指标产生的影响

（一）假定前提条件

此次向不特定对象发售可转换公司债券摊薄即期回报对企业主要财务指标影响假定前提条件：

1、假定将来宏观经济形势、行业发展前景及公司经营状况未出现重要不好转变。不顾及本次发行募资到帐后，对企业生产运营、经营情况（包含销售费用、长期投资、贷款利息摊销费等）产生的影响。

2、依据本次发行计划方案，公司拟发售总计不得超过43,400.00万余元（含本数）可转换公司债券，假定依照限制发售43,400.00万余元，不顾及发行费等因素。

假定公司在2023年7月末进行此次可转债发行。此次可转债发行具体到帐的募资规模和时间将依据监督机构审批及申请注册状况、发售申购情况及发行费等状况最终决定。

3、此次向不特定对象发行可转债期为6年，股权转让时限自发售完毕的时候起满6月后的第一个交易时间起止可转换公司债券到期还款日止，则各自假定截止到2024年1月31日所有股权转让和2024年1月31日所有未股权转让。该股权转让结束时间仅是可能，最后以可转换债券持有者进行股权转让的具体为准。

4、企业2022年度归属于母公司所有者纯利润和扣非后归属于母公司所有者纯利润分别是12,910.66万元和8,309.27万余元。假定企业2023年、2024年达到的归属于母公司所有者纯利润和扣非后归属于母公司所有者纯利润较之前提高-10%、0%和10%各自计算（以上年增长率并不代表企业对于未来盈利的财务预测，仅限于测算本次发行摊薄即期回报对关键指标产生的影响，投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损害的，公司没有承担连带责任）；

5、假定不顾及此次可转换债券息票率产生的影响，仅是仿真模拟计算必须，不构成对具体息票率的值预测分析。

6、假定此次可转换公司债券的转股价格为31.05元/股（该价格是企业第三届股东会第十一次会议召开日前二十个交易时间公司股票交易平均价和前一个交易日公司股票交易平均价较多者）。该转股价格仅限于测算此次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标产生的影响，最后的转股价格由董事会按照股东会受权，在发售前依据市场现状明确，这可能会开展除权除息、除权除息调节或往下调整。

7、假定不顾及将来年底分红条件的限制。

8、假定此次可转换债券在发售结束后所有以债务项目财务报告中列报。该假定仅是仿真模拟计算财务指标分析应用，详细情况以发售结束后的具体账务处理为标准。

9、在预测分析企业发行后归属于母公司股东其他综合收益时，未考虑到除募资、纯利润和股东分红以外的其他因子对公司净资产的危害。

以上假定剖析并不是组成企业的财务预测或年底分红服务承诺，投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损害的，公司没有承担连带责任。

（二）对主要财务指标产生的影响

根据以上假定，企业计算了本次发行摊薄即期回报对每股净资产产生的影响，详情如下：

注：以上假定仅是检测本次发行摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响，并不代表企业对经营情况的立场，亦不代表公司对生产经营情况及行情的分辨。

二、有关此次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报的风险防范

本次发行可转换公司债券募资拟投资新项目将于可转换公司债券持有期内慢慢为公司发展产生经济收益，且存有难以实现预期效益风险。

可转换公司债券发售结束后、股权转让前，企业需依照事先合同约定的息票率对没有股权转让的可转换公司债券付利息，因为可转换公司债券息票率一般比较低，通常情况下企业对可转换公司债券募资应用所产生的赢利提高要超过可转换公司债券需收取的债券利息，不容易摊低基本每股收益。如果企业对可转换公司债券募资应用所产生的赢利提高没法遮盖可转换公司债券需收取的债券利息，则把使企业税后净利润遭遇降低风险性，将摊低企业优先股公司股东掉期收益。

本次发行后，若投资人在转股期内股权转让，将可能在一定程度上摊低每股净资产和净资产回报率，因而企业在转股期内将将面临每股净资产和净资产回报率被摊低风险。此外，此次向不特定对象公开发行的可转换公司债券配有转股价格往下修正条款，在这个条文被激发时，企业很有可能申请办理往下调整转股价格，造成因此次可转换公司债券股权转让而新增加总股本提升，进而扩张此次向不特定对象发售可转换公司债券股权转让对企业原普通股票公司股东潜在摊低功效。

公司本次向不特定对象发售可转换公司债券后存有掉期收益被摊低风险，烦请广大投资者关心。尽管公司已经为了应对掉期收益被摊低风险建立了弥补对策，但所制订的弥补收益对策并不等于对企业未来盈利作出确保，请股民留意企业掉期收益被摊低风险。

三、此次向不特定对象发行可转债的重要性和合理化

此次向不特定对象发售可转换公司债券募集资金投资项目均通过董事会慎重论述，符合我国有关的国家产业政策及其公司战略规划方位，具有较强的社会效益，有助于进一步提升企业整体实力，提高企业销售市场市场竞争力和抗风险，符合公司和公司股东利益。主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告》（修改草案）。

四、此次募集资金投资项目与公司具有业务流程之间的关系

公司是一家对焦多肽类药物及小分子水化药开展自主开发与订制研发生产结合的生物医药企业。主营包含订制产品业务自由选择产品业务，在其中订制产品业务流程包含CDMO业务流程、CMO业务CRO业务流程；自由选择是指企业紧紧围绕糖尿病患者、心脑血管疾病、肿瘤等疾病的治疗方位，以多肽类药物为主导、小分子水化药辅助，实际包括化工中间体、原辅料及药品商品。

此次募集资金投资项目会以目前主营和关键技术为载体，根据“原辅料商品预研项目”、“原辅料生产制造与低碳生产提升工程”、“寡核苷酸单个产业发展产业化项目”及“补充流动资金新项目”的资金分配，提升关键技术实力和市场竞争力，扩展原辅料产品和寡核苷酸关键生物技术行业销售市场，推动核心业务发展趋势，为进一步加强和强化企业市场竞争主导地位奠定基础。

五、公司从事募投项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

（一）人才资源

企业经过多年培养和资金投入，已构建起一支领域阅历丰富、科学研究及创新意识强、交叉学科的研发部门。与此同时，为确保自主开发实力的不断提高，企业通过人才引进政策、内部结构塑造等形式重要保障经营规模拓展里的劳动力供给。截止到2022年12月31日，公司具有169人研发部门，在其中医生7人、研究生33人。

企业的管理团队有着丰富的国际性大中型跨国药企的运营管理和开发经验，企业董事长兼总经理童梓权为全国重点人才工程A类权威专家，当选“我国高档外国人引入方案”，曾就职于葛兰素药业公司、辉瑞公司等海外药企，在国外、马来西亚、上海市出任亚太地区及全球职业经理职位；企业副董金繁荣富强医生拥有多年新药研究、管理心得，曾先后在中科院上海分析化学研究室、美国杜邦公司研究所、百时美施贵宝等国内外知名组织就职；董事长兼副总施国强医生为中国科学院“百人计划”执行第一年第一批14位入选者之一，专业背景浓厚；副总姜建军医生有着25年活性多肽研发生产管理心得，曾经在美国雅培企业、美肽企业、国外希施微生物、双成药业等多家企业就职。除此之外，企业组建了一支由中国科学院“百人计划”权威专家等知名专家带领的高水平、全球化、多学科交叉融合的高质量研发部门。

（二）技术实力

公司具有很强的研发能力和完善的技术标准体系，可以简单高效顺利完成各种形状难度很大化学物质生产工艺科学研究，特别是在手性药物生成等世界新药研究的新兴领域创建极强的技术实力；企业在小分子水化药行业极强的技术实力为公司发展赢得了广大全球知名自主创新医药企业的肯定，还能给企业产品给予相对较高的利润率。企业的专业技术资金投入持续转化为成效，截止到2022年底，集团公司共有着58项专利，在其中发明专利申请34项（主要包括化合物有机合成方式），实用型专利24项。

（三）销售市场贮备

经过多年发展，企业业务面向世界销售市场，凭着很强的研发能力和优化的商品质量认证体系，企业和众多国内外知名的药业公司顾客建立了良好的与平稳合作关系，客户黏性强。

根据对于未来原辅料动物保健市场需求分析和预测，企业看中包含地克珠利、二嗪农、提质增效醚等在内的国际性动物保健原料药市场市场前景。当前公司产品和技术具有了竞争力，经过多年的发展，公司凭借前沿的研发能力、标准化的管理体系，获得了一些全世界知名药企的肯定，并建立了长期牢固合作关系。借助“药业高端化工中间体一原辅料一中药制剂”产业链的产业化生产量，充分发挥在新产品开发、品质、费用等层面优点，企业涉足动物保健原辅料行业，扩宽业务领域，在世界范围内具有较好的核心竞争力和行业前景。

六、企业解决本次发行摊薄即期回报采取措施

为了降低本次发行摊低投资人掉期回报危害，企业拟通过标准募集资金使用及管理、提升运营管理、降低企业成本、提高营运能力、加强项目投资回报机制等举措，提高信贷资产质量，完成企业的可持续发展观，以弥补股东回报。

（一）积极推动募投项目执行，尽快实现新项目预期效益

此次募资将主要用于“原辅料商品预研项目”、“原辅料生产制造与低碳生产提升工程”、“寡核苷酸单个产业发展产业化项目”及“补充流动资金新项目”。此次发行可转债募集资金投资项目的实行，将提升企业核心技术实力和市场竞争力，健全企业产业链布局，扩展原辅料产品和寡核苷酸关键生物技术行业销售市场，夯实业务优势影响力以扩大企业的市场份额，进一步提升企业核心竞争力，提高绿色发展水平，有益于完成并维护保养股东整体利益。

企业将加速推进募投项目基本建设，提升企业经营效益和营运能力，有利于弥补本次发行对公司股东掉期回报摊低。

（二）提升募资管理方法，保证募资标准高效地应用

为加强募资的储放、应用及管理，最大程度地确保投资人的合法权利，公司已经依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的相关规定及要求，根据企业具体情况，制订建立健全了企业募资资金管理办法，明文规定企业对募资选用专用账户存放规章制度，这样有利于募资管理和应用及其并对应用情况进行监管。董事会将严格按照有关法律法规以及公司募集资金使用管理方案的需求规范化管理募资，保证财产安全应用。

（三）不断提高企业治理能力，为企业发展提供制度保障

企业将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和行政规章的需求，逐步完善公司治理，保证公司股东可以充分行使支配权；保证股东会可以按照法律法规、法规及企业章程的相关规定行使权力，做出科学合理、快速和保守的管理决策；保证独董可以认真履行职责，维护保养企业共同利益，特别是中小投资者的合法权利；保证职工监事能独立高效地履行对执行董事、主管和其它高管人员及企业财务的决定权和检测权；为企业发展提供制度保障。

（四）健全利润分配政策，提升投资人回报机制

依据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》等相关规定，为逐步完善公司持续、相对稳定的利润分配政策、年底分红管理决策监督制度，主动收益投资人，企业结合工作实际状况，建立了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司未来三年（2022年-2024年）股东回报规划》。此次可转债发行后，企业将严格遵守分红政策，切实保障投资人合法权利。

七、企业的大股东、控股股东及执行董事、高管人员对企业弥补收益对策能够获得认真履行所作出的服务承诺

（一）公司控股股东、控股股东服务承诺

依据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）的有关规定，我们公司/自己做为江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司（下称“企业”）的大股东、控股股东及其一致行动人，为保证公司本次向不特定对象发售可转换公司债券摊薄即期回报弥补对策能够获得认真履行，维护保养公司及公司股东的合法权利，做出如下所示服务承诺：

“1、我们公司/本人承诺不滥用权力干涉公司经营主题活动，不侵吞企业利益；

2、我们公司/本人承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其我们公司/自己对于此事做出的所有相关弥补收益对策承诺，若本企业/自己违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损害的，我们公司/个人想要依规承担相应法律依据。

3、始行服务承诺出示日至公司本次向不特定对象发行可转债执行结束前，若证劵监督机构做出有关弥补收益对策以及约定的别的新监管要求的，且以上服务承诺无法满足证劵监督机构该等相关规定时，我们公司/本人承诺届时依照证劵监管机构的全新要求提供填补服务承诺。”

（二）董事、高管人员服务承诺

依据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）的有关规定，自己做为江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司（下称“企业”）的执行董事、高管人员，为保证公司本次向不特定对象发售可转换公司债券摊薄即期回报弥补对策能够获得认真履行，维护保养公司及公司股东的合法权利，做出如下所示服务承诺：

“1、本人承诺不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式违反公司规定；

2、本人承诺对于他做为董事/高管人员与企业有关的职位消费者行为开展管束；

3、本人承诺不使用公司财产从事做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

4、本人承诺在自己岗位职责和管理权限范围之内，将积极促进由股东会或薪酬委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

5、若企业未来执行一个新的股权激励方案，本人承诺将于本身岗位职责和管理权限范围之内，促进企业筹备的员工持股计划的行权条件与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

6、本人承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其自己对于此事做出的所有相关弥补的收益对策承诺，若个人违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损害的，个人想要依规承担相应法律依据；

7、始行服务承诺出示日至公司本次向不特定对象发行可转债执行结束前，若证劵监督机构做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管要求的，且以上服务承诺无法满足证劵监督机构该等相关规定时，本人承诺届时依照证劵监管机构的全新要求提供填补服务承诺。”

八、有关本次发行摊薄即期回报的弥补对策及承诺事项的决议程序流程

公司在2022年11月16日举办第三届股东会第七次会议第三届职工监事第五次大会，并且于2022年12月2日举办2022年第四次股东大会决议，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》，独董已就该事项发布了赞同的单独建议。

公司在2023年5月22日举办第三届股东会第十一次会议第三届职工监事第八次大会，审议通过了《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施和相关主体承诺的议案》。结合公司2022年第四次股东大会决议表决通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》，此次调节向不特定对象发售可转换公司债券计划方案事宜不用提交公司股东大会审议。

特此公告。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司股东会

2023年5月23日

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公示序号：2023-040

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司

有关举办2022年年度股东大会工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 股东会举办时间：2023年6月12日

● 此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、 召开工作会议的相关情况

（一） 股东会种类和届次

2022年年度股东大会

（二） 股东会召集人：股东会

（三） 投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四） 现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年6月12日13时30分

举办地址：浙江杭州市余杭区文一西路1378号杭州师范大学科技园区E座12楼会议厅

（五） 网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年6月12日

至2023年6月12日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六） 股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等规定执行。

（七） 涉及到公开招募公司股东选举权

公司独立董事就此次股东大会审议的股权激励方案有关提案（编号12-14）向公司股东征选选举权，详细企业同一天公布的《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2023-035）。

二、 会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、 表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

提案1-10早已企业第三届股东会第十次大会及第三届职工监事第七次会议审议根据，并且于2023年4月22日上海证券交易所（www.sse.com.cn）公布。

提案11-14早已企业第三届股东会第十一次大会及第三届职工监事第八次会议审议根据，并且于2023年5月23日上海证券交易所（www.sse.com.cn）公布。

2、 特别决议提案：提案12-14

3、 对中小股东独立记票的议案：提案5、7、9、10、11、12、13、14

4、 涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、 涉及到优先股参加决议的议案：不适合

三、 股东会网络投票常见问题

（一） 我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人必须完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二） 同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（三） 公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、 大会参加目标

（一） 除权日在下午收盘的时候在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二） 董事、监事会和高管人员。

（三） 企业聘用律师。

（四） 有关人员

五、 大会备案方式

（一）备案时长

当场方法：2023年6月12日在下午12:00-13:00；电子邮件、信件、发传真等形式：2023年6月6日到6月8日早上9:00-11:00，在下午14:00-16:00

（二）当场备案地址

杭州师范大学科技园区E座12楼会议厅（详细地址：浙江杭州市余杭区文一西路1378号杭州师范大学科技园区E座12楼会议厅）

（三）登记

1、公司股东由法人代表参会的，凭营业执照副本复印件（盖公章）、个股账户、法人代表身份证补办备案；法人代表由他人参会的，凭营业执照副本复印件（盖公章）、个股账户、法人授权书和出席人身份证补办备案。

2、法人股东自己参会的，凭个股账户、个人身份证办理相关手续；授权委托人参会的，凭委托代理人身份证件、法人授权书、受托人个股账户、受托人身份证扫描件办理相关手续。

3、股票融资投资人列席会议的，应持股票融资有关券商的营业执照副本复印件（盖公章）、股票账户证实以及给投资者开具的法人授权书；投资人为个人，还应当持身份证；投资人为机构，还需持本公司营业执照副本复印件（盖公章）、与会人员身份证件、企业法人代表开具的法人授权书。

4、拟出席本次股东会股东或委托代理人需要在备案期限内进行现场、电子邮件、信件、发传真等方式备案，电子邮件备案以接到电子邮箱为准，信件备案以接到邮戳为标准，发传真备案以接到发传真为准。如根据电子邮件、信件、发传真等形式办理相关手续，请提供一定的手机联系人及联系电话，并和企业确定后才视作备案取得成功。备案完成后，公司股东或委托代理人请于参与现场会议时带上备案资料正本，做出席会议资格复核。企业拒绝接受手机方法办理相关手续。

六、 其他事宜

（一）参加现场会议股东或者其委托代理人需自行安置吃住及交通费。

（二）出席会议公司股东需提前三十分钟抵达大会现场办理每日签到及出席会议资格复核。

（三）大会联系电话

详细地址：浙江杭州市余杭区文一西路1378号杭州师范大学科技园区E座12楼（诺泰生物）

邮政编码：311121

手机联系人：证券事务部

手机：0571-86297893

发传真：0571-86298631

电子邮件：ir@sinopep.com

特此公告。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司股东会

2023年5月23日

配件1：法人授权书

配件1：法人授权书

法人授权书

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司：

兹委托 老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年6月12日举行的贵司2022年年度股东大会，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）： 受委托人签字：

受托人身份证号码： 受委托人身份证号码：

授权委托时间： 年 月 日

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。