出席本次股东会股东及公司股东委托意味着共7人，意味着股权140,312,025股，占公司有投票权股权总量的30.5456％。在其中，参加现场会议股东及公司股东委托意味着3人，意味着股权112,698,874股，占公司有投票权股权总量的24.5343％；根据网上投票列席会议股东4人，意味着股权27,613,151股，占公司有投票权股权总量的6.0113％。

出席本次股东会的中小股东3人，意味着股权52,000股，占公司有投票权股权总量的0.0113％。

3、董事、公司监事、高管人员参加了此次会议（独董张研老先生、独董杨隽萍女性、独董孙建辉先生由于工作原因，以通信的形式列席会议）。国浩律师（杭州市）法律事务所去现场对大会展开了印证。

二、提议决议表决状况

此次会议以当场记名投票及网上投票相结合的决议，表决通过如下所示提案：

1、审议通过了《关于〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

总决议状况：

允许140,260,025股，占列席会议全部公司股东持有股份的99.9629％；抵制52,000股，占列席会议全部公司股东持有股份的0.0371％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议全部公司股东持有股份的0.0000％。

中小投资者总决议状况：

允许0股，占列席会议的中小投资者持有股份的0.0000％；抵制52,000股，占列席会议的中小投资者持有股份的100.0000％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议的中小投资者持有股份的0.0000％。

本提案为特别决议事宜，已经获得出席本次股东会股东（包含公司股东委托代理人）持有表决权的2/3左右根据。

2、审议通过了《关于〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

总决议状况：

中小投资者总决议状况：

本提案为特别决议事宜，已经获得出席本次股东会股东（包含公司股东委托代理人）持有表决权的2/3左右根据。

3、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划相关事宜的议案》

总决议状况：

中小投资者总决议状况：

本提案为特别决议事宜，已经获得出席本次股东会股东（包含公司股东委托代理人）持有表决权的2/3左右根据。

4、审议通过了《关于对全资子公司增资并引入投资者暨关联交易的议案》

总决议状况：

允许112,747,874股，占列席会议全部公司股东持有股份的99.9973％；抵制3,000股，占列席会议全部公司股东持有股份的0.0027％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议全部公司股东持有股份的0.0000％。

中小投资者总决议状况：

允许49,000股，占列席会议的中小投资者持有股份的94.2308％；抵制3,000股，占列席会议的中小投资者持有股份的5.7692％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议的中小投资者持有股份的0.0000％。

本提案关系公司股东上海市周围达创投资合伙企业（有限合伙企业）－周围－中国东方28号私募基金已对该提案回避表决。

三、侓师开具的法律意见

国浩律师（杭州市）公司项也、张依航侓师到场承载了此次股东会，并提交了法律意见，觉得此次股东会的集结及举办程序流程，参加此次股东会工作人员资质、召集人资质及会议表决程序流程等事项，均达到《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》、《网络投票细则》等有关法律、行政规章、行政规章和《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，此次股东会的决议结论合理合法、合理。

四、备查簿文档

1、浙江省棒杰控投集团股份有限公司2023年第二次股东大会决议决定；

2、国浩律师（杭州市）公司有关浙江省棒杰控投集团股份有限公司2023年第二次股东大会决议法律意见书。

特此公告

浙江省棒杰控投集团股份有限公司股东会

2023年5月22日

证券代码：002634 证券简称：棒杰股份公示序号：2023-067

浙江省棒杰控投集团股份有限公司

第五届股东会第二十七次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

浙江省棒杰控投集团股份有限公司（下称“企业”）第五届股东会第二十七次会议报告于2023年5月19日以电子邮件方式送到。大会于2023年5月22日以当场决议与通讯表决相结合的举办。大会需到执行董事7人，实到执行董事7人。此次会议由董事长陈剑嵩老先生集结并组织，大会的集结、举办合乎《公司法》、《公司章程》的相关规定。

二、董事会会议决议状况

(一)审议通过了《关于向2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》

决议结论：6票允许、0票抵制、0票放弃、1票回避表决

依据《上市公司股权激励管理办法》《浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及企业2023年第二次股东大会决议的受权，股东会觉得此次激励计划的第一次授于标准早已造就，允许明确此次激励计划第一次授于日是2023年5月22日，向合乎授于要求的74名激励对象授于290.00万分个股期权，向合乎授于要求的46名激励对象授于1,085.00亿港元员工持股计划。

《浙江棒杰控股集团股份有限公司关于向2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权和限制性股票的公告》主要内容刊登于2023年5月23日《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。公司独立董事就本提案公开发表单独建议及公司监事会公开发表建议与此同时刊登于2023年5月23日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

(二)审议通过了《关于与江山经济开发区签订高效光伏电池片及大尺寸硅片切片项目投资协议的议案》，并报请股东大会审议

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃

经股东会决议，允许公司和河山开发区签署高效率光伏电池片及大尺寸硅片切成片项目投资协议。

《关于与江山经济开发区签订高效光伏电池片及大尺寸硅片切片项目投资协议的公告》主要内容刊登于2023年5月23日《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。公司独立董事就本提案公开发表事先认同建议独立建议及公司监事会公开发表建议与此同时刊登于2023年5月23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

(三)审议通过了《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃

股东会允许公司在2023年6月8日14时通过当场决议与网上投票相结合的举办2023年第三次股东大会决议。

《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》主要内容详细刊登于2023年5月23日《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

三、备查簿文档

1、经与会董事签名的股东会决议；

2、深圳交易所标准的其他资料。

浙江省棒杰控投集团股份有限公司股东会

2023年5月22日

证券代码：002634 证券简称：棒杰股份公示序号：2023-068

浙江省棒杰控投集团股份有限公司

第五届职工监事第二十六次会议决议公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议举办状况

浙江省棒杰控投集团股份有限公司（下称“企业”）第五届职工监事第二十六次会议报告于2023年5月19日以电子邮件方式送到。大会于2023年5月22日在公司会议室以当场决议的形式举办。会议由监事长张正亮老先生组织，此次会议应列席会议公司监事3名，具体列席会议公司监事3名，大会的集结和举办合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

1、审议通过了《关于向2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》

决议结论：3票允许、0票抵制、0票放弃。

经决议，职工监事觉得：此次授予激励对象均具有《公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及行政规章及其《公司章程》所规定的任职要求，合乎《上市公司股权激励管理办法》所规定的激励对象标准，合乎《浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划（草案）》所规定的激励对象范畴，其作为本次激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。初次授于激励对象名册与企业2023年第二次股东大会决议核准的激励计划所规定的激励对象相符合。

此次激励计划所规定的个股期权的颁发标准已造就，职工监事允许此次激励计划个股期权初次授于日是2023年5月22日，并同意向合乎授于要求的74名激励对象授于个股期权290.00万分个股期权，向合乎授于要求的46名激励对象授于1,085.00亿港元员工持股计划。

《浙江棒杰控股集团股份有限公司关于向2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权和限制性股票的公告》主要内容刊登于2023年5月23日《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

2、审议通过了《关于与江山经济开发区签订高效光伏电池片及大尺寸硅片切片项目投资协议的议案》

决议结论：3票允许、0票抵制、0票放弃。

经决议，职工监事觉得公司本次推动光伏发电业务流程生产效率提升及一体化合理布局，与河山经济发展高新区管委会签署投资合同，投建16GW高效率光伏电池片及16GW大尺寸硅片切成片生产地，符合公司的产业发展规划和发展战略规划。该事项履行决议程序流程依法依规，不存在损害公司及整体股东利益的情形，职工监事允许与河山经济发展高新区管委会签署投资合同。

《关于与江山经济开发区签订高效光伏电池片及大尺寸硅片切片项目投资协议的公告》主要内容刊登于2023年5月23日《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

三、备查簿文档

1、经参会公司监事签名的监事会决议。

浙江省棒杰控投集团股份有限公司职工监事

2023年5月22日

证券代码：002634 证券简称：棒杰股份公示序号：2023-069

浙江省棒杰控投集团股份有限公司

有关向2023年第二期个股期权和

限制性股票激励计划激励对象

初次授于个股期权和员工持股计划的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

核心内容提醒：

1.个股期权和员工持股计划初次授予日：2023年5月22日

2.个股期权初次授于总数：290.00万分，初次授于总数：74人，行权价格：10元/份；

3.员工持股计划初次授于总数：1,085.00亿港元，初次授于总数：46人，授于价钱：4.5元/股

浙江省棒杰控投集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年5月22日举办第五届股东会第二十七次大会、第五届职工监事第二十六大会，审议通过了《关于向2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》，依据《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、《浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划（草案）》（下称“激励计划”、“本激励计划”）有关规定以及公司2023年第二次股东大会决议受权，股东会觉得企业2023年第二期个股期权和限制性股票激励计划的第一次授于标准早已造就，允许将该激励计划初次授予日定为2023年5月22日，并同意按10元/份行权价格向合乎授于标准74名激励对象授于290.00万分个股期权，按4.5元/股的授于价钱向合乎授于标准46名激励对象授于1,085.00亿港元员工持股计划。现将有关事项公告如下：

一、激励计划概述

2023年5月22日，公司召开2023年第二次股东大会决议，审议通过了《关于〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，其核心具体内容如下：

(一)标的股票由来

本激励计划拟授于激励对象的标的股票由来为公司为激励对象定向发行的企业A股普通股票。

(二)拟授于的利益总数

本激励计划拟授于的利益累计为1,535.00亿港元（份），涉及到的标的股票类型金额为A股普通股票，约为本激励计划公示时企业总股本45,935.2513亿港元的3.34%。在其中初次授于1,375.00亿港元（份），占本激励计划授于总数的89.58%，约为本激励计划公示时企业总股本的2.99%；预埋授于160.00亿港元（份），占本激励计划授于总数的10.42%，约为本激励计划公示时企业总股本的0.35%。

1.股票期权激励计划：本激励计划拟授于355.00万分个股期权，约为本激励计划公示时企业总股本45,935.2513亿港元的0.77%；在其中初次授于290.00万分，预埋65.00万分。

2.限制性股票激励计划：本激励计划拟授于1,180.00亿港元员工持股计划，约为本激励计划公示时企业总股本45,935.2513亿港元的2.57%；在其中初次授于1,085.00亿港元，预埋95.00亿港元。

(三)激励对象的范围及分配原则

本激励计划初次授予激励对象总数为97人，包含公司新闻本激励计划的时候在企业就职参与其中子公司棒杰新能源科技有限公司（下称“棒杰新能源技术”）运营管理的执行董事、高管人员、棒杰新能源技术以及子公司就职的关键管理方法、技术性、业务员。

(四)行权价格/授于价钱

本激励计划初次及预埋授于个股期权的行权价格为10元/份；初次及预埋授于员工持股计划的授于价格是4.5元/股。

(五)本激励计划有效期

本激励计划有效期限自个股期权初次授于之日与员工持股计划授于备案进行日起至激励对象获授的个股期权所有行权或销户之日起计算和员工持股计划所有解除限售或回购注销之日起计算，一般不超过60月。

(六)本激励计划的等待期/限售期

本激励计划初次和预埋授于个股期权的等待期各自为自相对应一部分授于的时候起12月、24月。本激励计划初次和预埋授于员工持股计划的限售期各自为自相对应一部分授于备案进行的时候起12月、24月。激励对象按照本激励计划获授的个股期权/员工持股计划在等待期/限售期内不得转让、用来贷款担保或清偿债务。

(七)本激励计划的行权/解除限售标准

1.企业方面绩效考评规定

本激励计划初次及预埋授于部分考评本年度为2023-2024年2个会计期间，每一个会计期间考评一次，从而达到绩效考评总体目标做为个股期权的行权/约束性股票解除限售条件之一。各年绩效考评总体目标见下表所显示：

依照之上业绩指标，各期行权/解除限售占比与考核期考核标准达成率相挂勾，相对应的行权/解除限售占比如下所示：

注：以上“主营业务收入”就是指公司全资子公司棒杰新能源科技有限公司以及子公司的主营业务收入。

行权期/解除限售期限内，企业为了满足行权/解除限售要求的激励对象申请办理行权/解除限售事项。各行权期/解除限售期限内，企业未达到相对应绩效考评目标，全部激励对象相匹配考评当初方案行权的个股期权均不得行权，由企业注销；全部激励对象相匹配考评当初方案解除限售的员工持股计划均不得解除限售，由企业按授于价钱开展回购注销。

2.个人层面绩效考评规定

激励对象个人考核根据企业制订的考核细则分年进行评估，根据个人绩效考核评价指标体系明确评定结论，正常情况下绩效评价结果划分成A（出色）、B（优良）、C（达标）、D（不过关）四个级别。详情如下表所显示：

二、激励计划的决策和准许状况

（一）2023年5月4日，公司召开第五届股东会第二十六次大会，审议通过了《关于〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案，公司独立董事就本激励计划有关提案发布了单独建议。

同一天，公司召开第五届职工监事第二十五次大会，审议通过了《关于〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对该激励计划的相关事宜进行核查并提交了有关审查建议。

（二）2023年5月5日至2023年5月14日，企业对初次授于激励对象名单的姓名及职位在公司内部展开了公示公告。截止到公示期满，公司监事会未收到和本激励计划第一次授于激励对象相关的一切质疑。2023年5月16日，企业公布了《浙江棒杰控股集团股份有限公司监事会关于2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（三）2023年5月22日，公司召开2023年第二次股东大会决议，审议通过了《关于〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划相关事宜的议案》，企业执行本激励计划得到股东会准许，股东会被授权明确个股期权授予日和员工持股计划受权日，在激励对象满足条件时向授于个股期权/员工持股计划并登记授于个股期权/员工持股计划所必须的所有事项。

同一天，企业公布了《关于2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（四）2023年5月22日，公司召开第五届股东会第二十七次大会、第五届职工监事第二十六次会议，审议通过了《关于向2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》，公司独立董事对于此事发布了单独建议，公司监事会对初次授于激励对象名册展开了核查并做出了审查建议。

三、股东会对授于标准满足说明

依据激励计划的相关规定，激励对象只会在同时符合下列条件时，才可以获授个股期权：

(一)企业未出现如下所示任一情况：

1.近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示反对意见或是无法表示意见的财务审计报告；

2.近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示反对意见或是无法表示意见的财务审计报告；

3.上市以来近期36个月内发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

4.有关法律法规不可推行员工持股计划的；

5.证监会评定其他情形。

(二)激励对象未出现如下所示任一情况：

1.近期12个月内被证交所定性为不恰当候选人；

2.近期12个月内被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

3.近期12个月内部原因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

4.具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

5.有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

6.证监会评定其他情形。

7.若法律法规、政策法规及相关监管部门对激励对象范畴规定发生变化，董事会可以从股东会受权前提下对该激励计划相关知识给予调节。

8.股东会通过用心审查，觉得公司及激励对象都未产生或并不属于以上两根任一状况。总的来说，本激励计划要求的第一次授于标准早已造就，允许向合乎授于要求的74名激励对象授于个股期权290.00万分，向合乎授于要求的46名激励对象授于员工持股计划1,085.00亿港元。

四、初次授于状况

(一)个股期权初次授于状况

1.个股由来：本激励计划所涉及到的标的股票由来为公司为激励对象定向发行企业A股普通股票；

2.初次授于日：2023年5月22日；

3.初次授于总数：290.00万分；

4.初次授于总数：74人；

5.初次授予个股期权在各个激励对象之间的分配原则见下表所显示：

注：（1）以上一切一名激励对象根据全部在有效期内股权激励方案获授的本企业股票总计都未超出本激励计划公示时企业总股本的1%。企业全部在有效期内激励计划所涉及到的标的股票数量总计不得超过本激励计划公示时企业总股本的10%。

（2）本激励计划激励对象不包含独董、公司监事，不包含直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女。

（3）一部分合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，主要是因为四舍五入所导致。

(二)员工持股计划初次授于状况

1.个股由来：本激励计划所涉及到的标的股票由来为公司为激励对象定向发行企业A股普通股票；

2.初次授于日：2023年5月22日；

3.初次授于总数：1,085.00亿港元；

4.初次授于总数：46人；

5.初次授予员工持股计划在各个激励对象之间的分配原则见下表所显示：

（2）本激励计划激励对象不包含独董、公司监事，不包含直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女。

（3）一部分合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，主要是因为四舍五入所导致。

(三)初次授于个股期权/员工持股计划的等待期/锁定期和行权/解除限售分配

本激励计划初次授予个股期权等待期各自为自初次授于之日起12个月、24个月，历期相匹配可行权比例分别是50%、50%。激励对象按照本激励计划获授的个股期权等待期限内不得转让、用来贷款担保或清偿债务。

本激励计划第一次授于个股期权的行权期和各期行权时间与比例分配见下表所显示：

在相关承诺期内内部原因行权条件未成就个股期权，不得行权或递延到下一期行权，并由企业按相关激励计划要求的基本原则销户激励对象相对应个股期权。个股期权各行各业权期满后，激励对象未行权的本期个股期权理应停止行权，企业将给予销户。

本激励计划第一次授于的限制性股票限售期各自为自相对应一部分授于备案进行之日起12个月、24个月，历期相对应的解除限售占比分别是50%、50%。激励对象按照本激励计划获授的员工持股计划在限售期内不得转让、用来贷款担保或清偿债务。

本激励计划第一次授于员工持股计划的解除限售期及历期解除限售时间与比例分配见下表所显示：

(四)个股期权/员工持股计划的行权/解除限售标准

1.企业未出现如下所示任一情况：

（1）近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示反对意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（2）近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示反对意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（3）上市以来近期36个月内发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

（4）有关法律法规不可推行员工持股计划的；

（5）证监会评定其他情形。

2.激励对象未出现如下所示任一情况：

（1）近期12个月内被证交所定性为不恰当候选人；

（2）近期12个月内被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

（3）近期12个月内部原因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

（4）具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

（6）证监会评定其他情形。

企业出现以上第1条的规定情形之一的，全部激励对象按照本激励计划已获得授但还没有行权的个股期权应该由企业注销/已获得授但还没有解除限售的员工持股计划应该由企业按授于价钱开展回购注销；某一激励对象产生以上第2条的规定情形之一的，该激励对象按照本激励计划已获得授但还没有行权的个股期权应该由企业注销/已获得授但还没有解除限售的员工持股计划应该由企业按授于价钱开展回购注销。

3.企业方面绩效考评规定

依照之上业绩指标，各期行权/解除限售占比与考核期考核标准达成率相挂勾，相对应的行权/解除限售占比如下所示：

注：以上“主营业务收入”就是指公司全资子公司棒杰新能源科技有限公司以及子公司的主营业务收入。

4.个人层面绩效考评规定

激励对象本人当初具体可行权/可解除限售总数=本人当初方案行权/解除限售总数×企业方面行权/解除限售占比×个人层面行权/解除限售占比。

在业绩目标实现前提下，若激励对象上一年度个人考核定级做到 A（出色）、B（优良）或C（达标）级别，激励对象按照本激励计划要求占比行权其获授的个股期权；激励对象不得行权的个股期权，由企业注销；若激励对象上一年度个人考核定级为D（不过关），则激励对象相匹配考评当初可行权的个股期权所有不得行权。激励对象无法行权的个股期权由企业注销，不能递延到下一年度。

在业绩目标实现前提下，若激励对象上一年度个人考核定级做到A（出色）、B（优良）或C（达标）级别，激励对象当初方案解除限售的员工持股计划按照本激励计划要求解除限售，当初不可解除限售的员工持股计划由企业按授于价钱开展回购注销；若激励对象上一年度个人考核定级为D（不过关），则激励对象相匹配考评当初方案解除限售的员工持股计划所有不可解除限售。激励对象不可解除限售的员工持股计划由企业按授于价钱开展回购注销，不能递延到下一年度。

(五)此次股权激励计划出台后，将不会造成股份遍布不符企业上市条件规定。

五、此次开展的激励计划与股东会申请的激励计划的差别状况

此次授于的内容和企业2023年第二次股东大会决议表决通过的激励计划相关知识一致。

六、本激励计划个股期权和员工持股计划的授于对企业运营能力和经营情况产生的影响

依照《企业会计准则第11号一股份支付》及《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期/限售期的每一个负债表日，依据可行权/解除限售总数变化、行权/解除限售标准达到情况等后面信息内容，调整预估可行权/解除限售的个股期权/员工持股计划总数，并依据受权日/授于日的个股期权/员工持股计划投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本/费用及资本公积金。

（一）企业挑选Black-Scholes模型计算个股期权的投资性房地产，并且于2023年5月22日用该方法对初次授予290.00万分个股期权的投资性房地产开展计算。实际主要参数选择如下所示：

1、标底股票价格：8.39元/股（受权日企业收盘价格为8.39元/股）

2、有效期限分别是：12个月、24个月（受权之日起止每一个行权期第一个行权日期限）

3、波动性分别是：17.7820%、19.8535%（选用深证指数最近一年、三年的波动性）

4、无风险利润：1.50%、2.10%（选用中央人民银行制订的金融企业1年限、2年限基准贷款利率）

（二）企业以市场价为载体，对员工持股计划的投资性房地产开展计量检定。在计算日，员工持股计划的产品成本=员工持股计划的投资性房地产-授于价钱，在其中，员工持股计划的投资性房地产=授于日收盘价格。

（三）股东会已经确定本激励计划的第一次授于日为2023年5月22日，依据中国会计准则规定，本激励计划初次授予个股期权和员工持股计划对历期会计成本产生的影响见下表所显示：

注：1、以上数值并不等于最后的会计成本。具体会计成本不仅与具体受权日/授于日、受权日/授于日收盘价格和授于总数有关，还和具体起效和无效的总数相关。与此同时，企业提示公司股东留意以上股份支付费用可能出现的摊低危害。

2、以上摊销费用预测分析对企业经营业绩影响最后的结果会以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

七、激励对象申购利益及缴纳个人所得税的资金分配

激励对象申购个股期权和员工持股计划及缴纳个人所得税资金所有自筹资金，郑重承诺不以激励对象依激励计划获得标的股票给予借款以及其它任何方式的财务资助，包含向其借款公司担保。

八、此次授于利益所筹措的贷款用途

此次向激励对象定向发行股票股指期货和员工持股计划所募资资金将主要用于填补企业流动资金。

九、独立董事对初次授于激励对象名单的审查建议

公司监事会对企业2023年第二期个股期权和限制性股票激励计划初次授于激励对象（截止到初次授于日）进行审查，发布审查建议如下所示：

1.纳入本激励计划第一次授于激励对象名单的工作人员具有《中华人民共和国公司法》《管理办法》等有关法律、法规及行政规章及《公司章程》所规定的任职要求，合乎《激励计划》所规定的激励对象标准。

2.本激励计划第一次授于激励对象不会有《管理办法》第八条所规定的不可变成激励对象的情况：

（1）近期12个月内被证交所定性为不恰当候选人

（2）近期12个月内被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

（3）近期12个月内部原因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

（4）具备《中华人民共和国公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

（6）证监会评定其他情形。

3.本激励计划第一次授于激励对象均是公司新闻本激励计划的时候在企业就职参与其中子公司棒杰新能源科技有限公司（下称“棒杰新能源技术”）运营管理的执行董事、高管人员、棒杰新能源技术以及子公司就职的关键管理方法、技术性、业务员。

4.纳入本激励计划第一次授于激励对象名单的工作人员合乎《管理办法》等政策规定的激励对象标准，合乎激励计划所规定的激励对象标准。本激励计划的激励对象不包含监事、独董，不包含直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女。

5.本激励计划第一次授于激励对象名册与企业2023年第二次股东大会决议核准的《激励计划》所规定的激励对象相符合。

综上所述，职工监事允许企业2023年第二期个股期权和限制性股票激励计划的第一次授于日为2023年5月22日，并同意向合乎授于要求的74名激励对象授于290.00万分个股期权，向合乎授于要求的46名激励对象授于1,085.00亿港元员工持股计划。

十、独董自主的建议

公司独立董事对此次股权激励方案授于相关事宜发布单独建议如下所示：

1.结合公司2023年第二次股东大会决议的受权，股东会明确企业2023年第二期个股期权和限制性股票激励计划初次授于日为2023年5月22日，该日期合乎《管理办法》及其《激励计划》中有关授于日的有关规定。

2.企业不会有《管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的严禁执行股权激励方案的情况，企业具有执行激励计划的法律主体。

3.本激励计划初次授予激励对象具有《公司法》《证券法》等有关法律、法规及行政规章所规定的任职要求，合乎《管理办法》所规定的激励对象标准，符合公司《激励计划》以及引言所规定的激励对象范畴，其成为公司本激励计划第一次授于激励对象的法律主体合理合法、合理。

4.企业不会有向激励对象给予借款、担保或所有其他财务资助计划或合理安排。

5.企业实行股权激励方案有益于进一步完善公司治理构造，完善企业激励制度，提高公司管理人员及核心员工负责人对完成公司持续、持续发展的使命感、责任感，将有利于的稳定发展，不容易危害公司及公司股东利益。

综上所述，对于我们来说企业本激励计划要求的第一次授于标准早已造就。咱们允许企业本激励计划的第一次授于日为2023年5月22日，并同意向合乎授于要求的74名激励对象授于290.00万分个股期权,向合乎授于要求的46名激励对象授于1,085.00亿港元员工持股计划。

十一、律师意见

截止到本法律意见书出示之日，棒杰股份此次授于已经取得必须的准许和受权；此次授予授于标准已造就；此次授于之授予日的明确、授于目标、授于数量和行权/授于价格符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律法规及《激励计划（草案）》的有关规定。棒杰股份还将继续依照有关法律法规履行信息披露义务。

十二、独立财务顾问技术专业建议

上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司成为公司独立财务顾问觉得：截止到汇报出示日，棒杰股份此次激励计划已获得了必须的准许与受权，已履行程序流程合乎《管理办法》以及公司2023年第二期个股期权和限制性股票激励计划的相关规定。此次激励计划第一次授于日、初次授于总数、行权价格、授于价钱等事宜的确认合乎《公司法》《证券法》《管理办法》及其公司本次激励计划的有关规定，棒杰股份不会有不符合公司2023年第二期个股期权和限制性股票激励计划要求的第一次授于标准的情况。

十三、备查簿文档

1.企业第五届股东会第二十七次会议决议；

2.企业第五届职工监事第二十六次会议决议；

3.独董有关第五届股东会第二十七次大会相关事宜自主的建议；

4.国浩律师（杭州市）公司有关浙江省棒杰控投集团股份有限公司2023年第二期个股期权和限制性股票激励计划初次授于事项法律意见；

5.上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司有关浙江省棒杰控投集团股份有限公司2023年第二期个股期权和限制性股票激励计划初次授于相关事宜之独立财务顾问汇报。

特此公告

浙江省棒杰控投集团股份有限公司股东会

2023年5月22日

证券代码：002634 证券简称：棒杰股份公示序号：2023-070

浙江省棒杰控投集团股份有限公司

有关2023年第二期个股期权和限制性股票激励计划内幕消息知情者及初次

授于激励对象交易企业股票的自检自查报告

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江省棒杰控投集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年5月4日举办第五届股东会第二十六次大会、第五届职工监事第二十五次大会，审议通过了《关于〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等有关提案。主要内容详细2023年5月5日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn刊登的有关公示。

依据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理》等相关法律法规、法规及行政规章的相关规定，企业通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查看，对企业2023年第二期个股期权和限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）内幕消息知情者及初次授于激励对象在激励计划议案公布披露前6个月内（即2022年11月4日至2023年5月4日期内，下称“自纠自查期内”）交易企业股票情况进行了自纠自查，详情如下：

一、审查的范围及程序流程

（一）审查目标为根本激励计划的内幕消息知情者及初次授于激励对象。

（二）激励计划的内幕消息知情者均填写了《内幕信息知情人登记表》。

（三）公司为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（下称“中国结算深圳分公司”）就审查目标在自查自纠期内交易企业股票情况进行查看确定，然后由中国结算深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。

二、审查目标在自查自纠期内交易企业股票的说明

依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在激励计划自纠自查期内，审查目标交易企业股票的详情如下：

（一）内幕消息知情者在自查自纠期内交易股票状况

经核实，在自查自纠过程中，公司控股股东陶建伟及其一致行动人陶士青、金韫之国有资产转让一部分其拥有股权并进行国有资产转让过户登记办理手续，主要内容详细2022年10月15日及2022年11月9日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn刊登的《关于控股股东及其一致行动人协议转让部分股份暨权益变动的提示性公告》及《关于控股股东及其一致行动人协议转让部分股份完成过户的公告》。以上国有资产转让买卖股票时没有得知此次激励计划的相关信息，不会有因知晓内幕消息而从业内线交易的情况。

公司控股股东、控股股东陶建伟老先生作为本次激励计划的内幕消息知情者，在自查自纠期内存有根据大宗交易方式高管增持企业股票的现象，主要内容详细于2023年1月18日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn刊登的《关于控股股东、实际控制人股份减持比例达到1%的公告》。以上高管增持未违背《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、政策法规及其相对应约定的规定，没有运用内幕消息买卖交易的情况。

除了上述状况外，在自查自纠过程中，有1名内幕消息知情者（非激励对象）之家属存有交易企业股票的举动。经核实，以上工作人员的买卖交易是则在被列入内幕消息知情者以前所发生的，那时候未得知此次激励计划的相关信息，在审查阶段的买卖变化系根据企业公布披露的信息以及对于二级市场的买卖状况自主独立思考所进行的实际操作，不会有因知晓内幕消息而从业内线交易的情况。

（二）激励对象在自查自纠期内交易股票的现象

经核实，在自查自纠期内一共有30名初次授于激励对象存有交易企业股票的举动，其他初次授于激励对象都不存有交易企业股票的举动。经核实，上述情况30名激励对象在自查自纠期内交易企业股票彻底根据企业公布披露的信息及其其对于二级市场的买卖状况自主独立思考所进行的实际操作，和本激励计划内幕消息不相干。上述情况30名激励对象在交易企业股票前，并没有知晓本激励计划的具体实施方案因素等信息，亦没有其他工作人员向泄漏企业本激励计划的详细信息或鉴于此提议其交易企业股票，激励对象不通过内幕消息知情者处得知企业本激励计划的信息，不会有运用本激励计划有关内幕消息开展公司股票交易的情况。

三、结果建议

总的来说，公司已经严格执行相关法律法规、法规和行政规章的相关规定，设立了信息公开及内幕消息管理的管理制度，严苛限制参加方案策划探讨的工作人员范畴，对触碰内幕消息的有关公司员工及中介服务及时了备案，并采取相应保护措施。在激励计划议案公布披露前自纠自查时间段内，没有发现内幕消息知情者及激励对象运用本激励计划相关的内幕消息交易企业股票的举动或泄漏本激励计划相关内幕消息的情况，合乎有关法律法规要求，不会有内幕交易行为。

四、备查簿文档

（一）中国结算深圳分公司开具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》。

特此公告

浙江省棒杰控投集团股份有限公司

股东会

2023年5月22日

证券代码：002634 证券简称：棒杰股份公示序号：2023-071

浙江省棒杰控投集团股份有限公司

有关与河山开发区

签署高效率光伏电池片及大规格

单晶硅片切成片项目投资协议的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1、此次签署投资合同事宜不构成关联方交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组。

2、依据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，此次签署投资合同事宜尚要递交企业股东大会审议。烦请广大投资者注意投资风险。

3、公司本次加盟项目将面临市场风险、市场竞争风险、经营管理风险等各个方面风险性，此项目是否能顺利推进及开展的实际效果存在一定可变性。企业将高度关注领域发展动向，并且对这个项目的人才资源、资金分配等多个方面积极布局和筹备，强化对该投资项目管理与风险管控，建立技术专业的经营营销团队，灵活运用上市公司治理工作经验，积极主动预防和解决以上风险性，尽早推进项目的建成投产。烦请广大投资者注意投资风险。

4、此次项目建设规模和融资需求比较大，尽管新项目分多阶段执行，但新项目建设中企业仍将面临比较大经济压力，企业将灵便统筹资金分配，根据政府部门代建制、自筹经费、金融机构和项目产业投资基金等有效方法明确自有资金、付款方式、付款分配等，保证此项目顺利推进。烦请广大投资者注意投资风险。

一、此次项目投资简述

为进一步扩大浙江省棒杰控投集团股份有限公司（下称“企业”）高效率光伏电池片生产能力，加速企业光伏行业一体化的战略部署，提高企业在光伏行业的抗风险能力和竞争优势，公司在2023年5月22日举办第五届股东会第二十七次大会审议通过了《关于与江山经济开发区签订高效光伏电池片及大尺寸硅片切片项目投资协议的议案》，允许公司及分公司棒杰新能源科技有限公司（下称“棒杰新能源技术”）与河山经济发展高新区管委会签定《投资协议书》，投建年产量16GW（8GW+8GW）N型高效率光伏电池及年产量16GW大规格光伏硅片切成片新项目（下称“该项目”），方案总投资约80亿人民币，固定投资方案约62亿人民币。该项目分几期基本建设，当中一期基本建设年产量16GW（8GW+8GW）N型高效率光伏电池新项目，融资计划约60亿，固定投资方案约50亿，本项目一期分两阶段执行，每时期各基本建设8GW年产能；该项目二期基本建设年产量16GW大规格光伏硅片切成片新项目，融资计划约20亿，固定投资方案约12亿人民币，二期视一期项目基本建设运行状况再次商谈。为促进本项目执行，企业分公司棒杰新能源技术将和河山经济发展高新区管委会特定行为主体在江山市项目投资开设合资企业“河山棒杰新能源科技有限公司”（暂定名，以市场监督管理部门审批为标准，下称“项目公司”）做为该项目落实措施行为主体推动项目进度。

二、关联方的相关情况

河山开发区是经过浙江省人民政府批准设立的的省市级开发区。河山经济发展开发区管理委员会是衢州政府派出机构，承担河山开发区的投资建设、招商合作、服务与体系等全方位营销工作。

三、投资合同主要内容

(一)协议签署行为主体

招标方：浙江江山经济发展开发区管理委员会

承包方：棒杰新能源科技有限公司

丙方：浙江省棒杰控投集团股份有限公司

(二)具体内容

1、投资主体：棒杰新能源技术和河山经济发展高新区管委会特定行为主体合资企业的项目公司，棒杰新能源技术控投，注册地址在江山市，注册资金16.2亿人民币，在其中，河山经济发展高新区管委会特定行为主体注资8亿人民币，棒杰新能源技术注资8.2亿人民币。

2、项目规划与内容：年产量16GW N型高效率光伏电池及年产量16GW大规格光伏硅片切成片新项目，工程分几期基本建设，在其中本项目一期基本建设年产量16GW（8GW+8GW）N型高效率光伏电池新项目；该项目二期基本建设年产量16GW大规格光伏硅片切成片新项目。

3、投资：本工程总投资方案约80亿，固定投资方案约62亿人民币，总用地面积约900亩。在其中本项目一期融资计划约60亿，固定投资方案约50亿；该项目二期融资计划约20亿，固定投资方案约12亿人民币。

4、项目建设周期：本项目一期由河山经济发展高新区管委会指定河山经济发展开发区建设投资集团有限公司（或关联企业）代建设厂房，承包方项目公司租赁代建制的工业厂房开展基本建设生产制造，承包方项目公司在办理租赁协议且工业厂房交货后6个月完工第一批建成投产；二期视一期项目基本建设运行状况再次商谈。

(三)招标方服务承诺

1、招标方将建设专业新项目建设服务领导组，综合服务基本建设相关事宜，协调解决的新项目建设中的基本问题，助推工程建设迅速、高效率、稳步推进。

2、招标方应积极配合甲方申请办理新项目有关的各种办理手续，搞好与工商注册、工程建设、建成投产经营有关的政府融洽服务保障工作，需要帮助事宜承包方应提前告知招标方。

3、招标方应按照有关规定将该约定书给与乙方的各类扶持政策落到实处。

4、在依法依规前提下，业主应帮助也支持承包方尽早申请办理能评、安评、环境评价、污水处理相关手续以确保承包方项目公司准时根据。

5、本协议签署后，招标方需及时申请办理土地交易、项目审批、建设用地规划许可证、规划许可证和其它依现行政策需要办理的事宜。而且，招标方应多方协调代建工程承包单位与承包方项目公司机电安装工程项目承包人在工程页面层面之间的关系，保证项目成功、规范有序推动。

6、招标方必须保证按照本约定书的土地用途准时供地，因未按期供地造成承包方蒙受损失或承担责任，招标方应承担填补承包方损害并协助处理问题。

(四)承包方服务承诺

1、该项目的投建状况应符合下列规定：

（1）始行新项目租赁协议签署且工业厂房交货后6个月新项目第一批建成投产。

（2）本工程建设须按照有关规定申请办理项目备案等手续。

2、承包方项目公司需具备独立法人资格，推行会计独立法人，并且在招标方所在城市税务局申报税务，依规税务申报，按甲方的要求申报会计、税收、统计分析等相关资料。承包方服务承诺河山新项目注册地址不在招标方管辖区迁移，没有改变在招标方街道的纳税时间。乙方式人与其说关联企业间的经济往来，应按照独立交易原则开展会计核算和税务申报，不符独立交易原则的，招标方所在城市税务局有权利依照税款反避税有关规定开展纳税调整。

3、承包方应严格按照本协定项下的工程项目具体内容应用项目用地，不可私自改变项目用地的用地性质和本协定项下的实际应用目地。

4、承包方应严格按照生态环境部门、应急管理部门的需求贯彻落实环境保护、安全生产措施，搞好环保处理设备、安全性生产厂房和项目同歩设计方案、同歩工程施工、与此同时经营应用，并主动配合生态环境部门、应急管理部门严格监管，进一步加强三废的搜集和处理，保证污染物达标排放，安全生产工作合乎相对应标准。与此同时承包方还需贯彻落实市场管理、整体规划、土地资源、城市建设、消防安全、工作、环保节能、职业安全卫生等多项行业规范对策，随时随地接纳有关地方政府的监管，与代建制的工业厂房有关的计划、土地资源、工程施工、消防安全、农民工等诸多问题应由甲方承担做好相应的对策。

(五)合同违约责任

本协议签订后，甲乙丙三中应切实履行分别责任与义务，因任何一方毁约而给彼此经济损失，违约方应赔付守约方具体财产损失。但本协定上对合同违约责任做出别的明确规定除外。

(六)责任免除

对以下多方控制不了的主要原因给彼此造成的危害，多方互相不承担赔偿责任：

1、因为我国、浙江及地区相关法律法规调节，导致不可以按照约定的前提条件执行本协定，从而造成任何一方亏损的，理应融洽有效赔偿方案。但在协议签订时已经存有相关法律法规以外。

2、因为不可抗拒的主要原因导致不可以按照约定的前提条件执行本协定或本协议某一条文。

如遇上述所说情况的一方需在十日内将相关情况书面形式通知另一方，并且在十日内给予一部分不能履行或部分不能履行或者需要推迟履行详尽原因及有效的证明材料，彼此沟通协商，再决定是否暂时中止或调整或消除本协定。

(七)别的

1、新项目融资支持：

（1）新项目股权投资基金适用：新项目公司注册资金16.2亿，承包方及关联企业注资8.2亿人民币，招标方承担融洽河山经济发展开发区建设投资集团有限公司（或关联企业）、产业投资基金注资8亿人民币，彼此资金闭环应用，专项用于工程建设，实际项目投资以再行签订的协议书为标准。

（2）固定资产融资及营运资本适用：甲方公司帮助承包方项目公司的设备和机电安装工程股权融资、营运资本开展融资支持，包含但是不限于融资、融资租赁业务、供应链融资等形式给予融资支持。

2、本协定经三方法定代表人授权委托人签定加盖单位公章后创立，自三方决议组织表决通过后起效。

3、本协定执行期内，有下列情形之一的，本协议终止，三方互相不承担赔偿责任：

（1）不可抗力因素致本协定没法履行。

（2）遇我国、浙江、衢州范围之内法律法规、政策法规调节等原因导致本协定没法履行。

四、新项目公司概况

名字：河山棒杰新能源科技有限公司（暂定名，以市场监督管理部门审批为标准）

注册资金：162,000万余元

公司股权结构：企业分公司棒杰新能源技术以货币出资rmb82,000万余元，股权比例50.6173%，河山经济发展高新区管委会特定行为主体注资80,000万余元，股权比例49.3827%。

五、此次签订合同的效果和对企业的危害

光伏行业是中国支柱行业，具备广阔的发展前景。大力推广光伏行业，对国内调整能源结构、推动生态建设、完成制造业强国起着至关重要的作用。通过十数载的高速发展，在我国光伏行业已形成国际性核心竞争力、并有希望首先成为高质量发展楷模的战略新兴产业，都是促进我国能源变革、保证按期完成“碳减排、碳排放交易”的重要引擎。

伴随着光伏行业的高速发展，市场对于高效率光伏电池片的日渐增多。企业结合自身实际光伏发电行业竞争优势及在我国光伏行业高速发展的机会，借助战略股东以及公司光伏发电精英团队丰富多样的产业链经验与河山经济发展高新区管委会体制创新、发展动能及国家产业政策适用，完成企业光伏发电业务流程生产效率提升及产业一体化合理布局。该项目顺利推进后，企业将新增16GW高效率光伏电池片生产能力及16GW大尺寸硅片切成片生产能力，有益于达到市场对于高效率光伏电池片的需要，与此同时产业一体化合理布局将提高企业全产业链抗风险，提高企业竞争优势，为公司发展市场拓展提供坚强适用，是企业制定战略发展趋势的重要途径，对公司战略发展具备重大意义和促进作用。

此次项目建设规模和融资需求比较大，尽管新项目分多阶段执行，但新项目建设中企业仍将面临比较大经济压力，企业将灵便统筹资金分配，根据政府部门代建制、自筹经费、金融机构和项目产业投资基金等有效方法明确自有资金、付款方式、付款分配等，保证此项目顺利推进。此次项目投资对公司财务情况及生产运营无重要不良影响，不存在损害上市企业及股东利益的情形。

六、独董事先认同建议独立建议

(一)事先认同建议

公司独立董事觉得：企业结合自身实际光伏发电行业竞争优势及在我国光伏行业高速发展的机会，借助战略股东以及公司光伏发电营销团队丰富经验和河山经济发展高新区管委会体制创新、发展动能及国家产业政策适用，投建16GW高效率光伏电池片及16GW大规格单晶硅片切成片生产地，完成企业光伏发电主营生产能力快速升级及一体化合理布局，产生新的核心竞争力，为公司发展市场拓展提供坚强适用，是企业制定战略发展趋势的重要途径，对公司战略发展具备重大意义和促进作用。本次签署投资合同事宜合乎有关法律法规、行政规章的相关规定及要求，不存在损害上市企业及股东利益，特别是中小型股东利益的情形。因而，大家同意将该提案提交公司股东会决议。

(二)单独建议

公司独立董事觉得：企业结合自身实际光伏发电行业竞争优势及在我国光伏行业高速发展的机会，借助战略股东以及公司光伏发电营销团队丰富经验和河山经济发展高新区管委会体制创新、发展动能及国家产业政策适用，投建16GW高效率光伏电池片及16GW大尺寸硅片切成片生产地，完成企业光伏发电主营生产能力快速升级及一体化合理布局，产生新的核心竞争力，为公司发展市场拓展提供坚强适用，是企业制定战略发展趋势的重要途径，对公司战略发展具备重大意义和促进作用。

本次签署投资合同事宜合乎有关法律法规、行政规章的相关规定及要求，不存在损害上市企业及股东利益，特别是中小型股东利益的情形。因而，大家允许公司和河山开发区签署投资合同的事宜。

七、职工监事建议

职工监事觉得：经决议，公司本次推动光伏发电业务流程生产效率提升及一体化合理布局，与河山经济发展高新区管委会签署投资合同，投建16GW高效率光伏电池片及16GW大尺寸硅片切成片生产地，符合公司的产业发展规划和发展战略规划。该事项履行决议程序流程依法依规，不存在损害公司及整体股东利益的情形，职工监事允许与河山经济发展高新区管委会签署投资合同。

八、风险防范

(一)市场风险

光伏行业做为借助我国国家扶持政策培养出来的新能源项目，对制度的变化比较比较敏感。随着我国光伏发电有关补助加快减收、科技进步生产产业化等有关政策变化，光伏市场要求存有起伏风险性。与此同时，中国光伏产业为了迎接低价位时期，都纷纷在技术方案、经营规模费用等层面下手解决，企业内部遭遇比较大的现行政策工作压力。

(二)市场竞争风险性

1.商品价格波动风险

公司本次加盟项目为高效率光伏电池片产品研发、生产与销售，受上下游原料价格、中下游部件生产商需求及政策调整产生的影响，它的价格可能出现大幅波动的情况。如果将来商品销售价钱产生降低，而公司不能通过例如向上游传输价钱、技术迭代、提高工作效率等方式促使生产成本维持同歩降低，那样将会对公司的经营销售业绩产生不利影响。

2.原料价格变化较大风险

高效率光伏电池片生产制造的上游关键原料为单晶硅片、导电银浆及其它化工品，尤其以单晶硅片为最重要的原料。如果将来遭受单晶硅片生产量调节进而造成市场供需构造转变或采购成本发生起伏，将会对企业采购供应带来一定的风险性。

3.技术性更替迅速，商品存有被迭代更新风险

尽管高效率光伏电池片现拥有众多优点，但光伏产业多种类型技术发展具备可变性，总体技术升级速度很快，如果将来别的技术方案发生重大进展，在批量生产高效率大幅度提高的前提下价格也大幅度下降，则目前新型电池可能面临更新换代风险，上述所说情况将可能对企业光伏发电业务运营造成不利影响。

4.新兴业务的市场拓展风险性

近些年，在我国光伏产业链持续吸引住一个新的投资人参加市场竞争，投资者总数展现快速增长势头，将来高效率光伏电池片将面临市场整体生产过剩、市场竞争激烈、商品价格调整风险。由于企业并未宣布进行生产作业，此项目能不能获得持续稳定客源有待观察，企业光伏发电业务流程存在一定的市场拓展风险性。

5.新兴业务的研发风险

企业高效率光伏电池片商品并未规模性批量生产，其产品成本、特性可靠性、先进性等多个方面有待进一步检验。成品技术性必须不断科研投入，以不断完善生产流程，不断提升技术实力。若企业产品或技术没法满足用户日益增长的要求，或是将来产品研发进度和技术实力不如业内竞争者，则有可能在激烈的市场竞争中处在非常不利影响力，对企业新兴业务的经营和经营情况造成不利影响。

(三)经营管理风险

光伏行业具有技术密集特点，高品质及相对稳定的团队是保持竞争能力、销售业绩快速增长的根本保障。企业将聘用及其委任具备工作经验以及专业管理水平管理团队，提高棒杰新能源技术管理能力。在企业业务转型的过程当中，若棒杰新能源技术难以保证团队稳定性，则将面临关键人才流失风险，最后对转型发展业务运营、发展与获利能力产生负面影响。

(四)经营风险

公司现阶段负债率比较低，现金流量比较充足。但光伏产业具有明显的资金聚集特点，产能的改建、项目研发活动开展、生产运作、产品与服务的行业项目研究及其高端人才引进都需要大量不断资金分配。为顺利推进此次加盟项目。企业可能面临经济压力，未来公司将灵便统筹资金分配，根据政府部门代建制、自筹经费、金融机构和项目产业投资基金等有效方法明确自有资金、付款方式、付款分配等，保证此项目顺利推进。

(五)项目进展及经济效益未达预想的风险性

企业将根据进行环节、整体股权融资计划和运营计划，合理安排施工进度，推动各个阶段相关工作的协作进行，推进项目尽早投产。但项目实施仍受各个方面因素的影响。若后期因项目实施未及时推动、企业融资未及时全额及时、建筑工程进度滞后、建设规划需结合实际情况作出调整或者其他原因，致使新项目没法按时建成投产或投产，将影响企业光伏发电业务流程将来利润的完成。

(六)个股价格波动风险

股市长期投资与经营风险共存。企业股价的变化不但受上市企业获利能力和发展前途产生的影响，并且受我国国家经济政策调节、融资政策的管控、股市的投资行为、投资人的期望值及重大突发事件等几种无法预知条件的限制。企业一直严格执行相关法律法规的需求，真正、精确、详细、及时的公布相关信息，加强与投资人的沟通交流，与此同时采用积极主动对策，尽可能的减少股东经营风险。可是，此次投资事宜需企业股东会准许且需要一定的时间方可进行，在这段时间股票价格有可能出现起伏，进而为投资者带来一定的风险性。

(七)不可抗拒风险

公司没有清除因政冶、现行政策、经济发展、洪涝灾害等其它不确定因素带来不利危害的概率。

(八)别的风险性

此次项目执行若因国家和地区相关政策变化、项目审批等执行条件和金融环境产生变化，项目的实施可能出现延期、变动、中断或者终止风险。

总的来说，企业光伏发电业务流程将来的进行将面临市场风险、市场竞争风险、经营管理风险等各个方面风险性，企业光伏发电业务流程是否能顺利推进及开展的实际效果存在一定可变性。企业将高度关注领域发展动向，并且对光伏发电业务人才资源、资金分配等多个方面积极布局和筹备，强化对光伏发电业务流程管理和风险管控，建立技术专业的经营营销团队，灵活运用上市公司治理工作经验，积极主动预防和解决以上风险性，尽早推进项目的建成投产。

九、备查簿文档

(一)第五届股东会第二十七次会议决议；

(二)第五届职工监事第二十六次会议决议；

(三)独董有关第五届股东会第二十七次大会相关事宜的事先认同建议；

(四)独董有关第五届股东会第二十七次大会相关事宜自主的建议；

(五)买卖多方签订的《投资协议书》；

(六)深圳交易所标准的其他文档。

特此公告

浙江省棒杰控投集团股份有限公司

股东会

2023年5月22日

证券代码：002634 证券简称：棒杰股份公示序号：2023-072

浙江省棒杰控投集团股份有限公司

有关举办2023年第三次临时性

股东会工作的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江省棒杰控投集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年5月22日举办第五届股东会第二十七次大会，审议通过了《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》，允许公司在2023年6月8日14时举办2023年第三次股东大会决议，现就大会基本概况公告如下：

一、召开工作会议基本概况

1、股东会届次：2023年第三次股东大会决议

2、会议召集人：企业第五届股东会

3、会议召开的合理合法、合规：此次股东会的招集程序流程合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

4、会议召开时间、时长：

（1）现场会议举办时长：2023年6月8日14时

（2）网上投票的准确时间为：

①根据深圳交易所交易软件开展网上投票时间为2023年6月8日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。

②根据深圳交易所互联网技术投票软件开展网上投票时间为2023年6月8日9:15至15:00阶段的随意时长。

5、会议召开方法：此次会议采用当场网络投票与网上投票相结合的。

企业将根据深圳交易所交易软件与互联网投票软件向股东给予互联网方式的微信投票，自然人股东能够在相关网上投票期限内根据深圳交易所的交易软件或互联网技术投票软件履行投票权。

自然人股东只能选当场网络投票（当场网络投票能够授权委托人委托网络投票）和网上投票中的一种表决方式，决议结论以第一次合理公开投票为标准。

6、大会的除权日：2023年6月5日（星期一）

7、出席本次股东会的对象：

（1）在除权日持有公司股份的普通股票公司股东或者其委托代理人；

于除权日在下午买卖完成后在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司在册的企业公司股东均有权利出席本次股东会，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是该自然人股东。

（2）董事、监事会和高管人员；

（3）企业聘用律师；

（4）依据相关法律法规理应参加股东会的有关人员。

8、现场会议举办地址：江苏苏州市工业园区思安街99号协鑫城市广场1栋楼29楼。

二、会议审议事宜

1、以上提案早已第五届股东会第二十七次大会、第五届职工监事第二十六次会议审议根据，以上事宜递交股东大会审议的程序合法、材料完善，主要内容详细公司在2023年5月23日刊登在《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的有关公示。

2、依据《上市公司股东大会规则》的相关规定，此次股东会提案涉及到危害中小股东权益的重大事情，解决中小股东（董事、公司监事、管理层和直接或总计持有公司 5%之上股权股东之外的公司股东）的表决票独立记票，企业将依据记票结论进行公示公布。

三、大会备案方法

1、备案时长：2023年6月8日早上8:00-11:00，在下午14:00-17:00。

2、备案方法：具有列席会议资质的自然人股东，请持身份证正本、股东账户卡、持仓证实到我们公司备案；公司股东委托代理人请持身份证正本、法人授权书（详见附件2）、受托人股东账户卡、受托人身份证件、委托代理人持仓证实到我们公司备案；公司股东请持营业执照副本复印件、法人代表法人授权书、股东账户卡、持仓证实、出席人本人身份证到我们公司备案。外地股东可以用信件或发传真方法备案（选用信件或发传真方法注册登记的需在2023年6月5日在下午17:00以前送到或发传真到企业）。

3、备案地址：浙江省棒杰控投集团股份有限公司董事会办公室。

4、参会公司股东住宿费、差旅费自立。

5、大会联系电话：

手机联系人：刘栩

电话：0579-85920903

传真：0579-85922004

电子邮件：xliu@bangjie.cn

四、参与网上投票的实际操作步骤

在此次股东大会上，公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票，网上投票的实际操作步骤详见附件1。

五、备查簿文档

1、第五届股东会第二十七次会议决议。

特此公告

浙江省棒杰控投集团股份有限公司

股东会

2023年5月22日

配件1：

参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序

1、网络投票编码：362634

2、网络投票通称：棒杰网络投票

3、填写决议建议

此次股东会均属于非累积投票提议，填写决议建议：允许、抵制、放弃。

4、公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票提案以外的其他全部提案表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1、网络投票时长：2023年6月8日的股票交易时间，即9:15-9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、公司股东可登陆证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1、互联网技术投票软件逐渐网络投票时间为2023年6月8日（当场股东会举办日）早上9:15，截止时间为2023年6月8日（当场股东会举办日）在下午3:00。

2、公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份证书申请可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3、公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件2：法人授权书

法人授权书

兹交由（老先生/女性）意味着自己/我们公司参加浙江省棒杰控投集团股份有限公司2023年第三次股东大会决议，并委托履行投票权。

1、受托人状况

（1）受托人名字/或公司名字：

（2）受托人身份证号/或工商注册号：

（3）受托人拥有上市公司股份的特性：

（4）受托人股票数：

2、受委托人状况

（1）受委托人名字：

（2）受委托人身份证号：

3、网络投票标示

受托人签字/或盖公章：受委托人签字：

发证日期：

有效期：

责任编辑：肖晓晨

THE END

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