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证劵从业人员泄露客户信息应负法律责任
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【锦心绣口】
加强对泄漏投资人信息行为的惩罚非常重要。
熊锦秋
5月15日，湖南证监局对某个证券公司证券营业部从业者王某开了罚款单，理由是王某将采取企业信息查询系统获知某投资人账号信息泄漏给其他人，证监委确定采用出示警示函的行政监管措施。
证券公司从业者泄露客户信息，或者非个例。多年前，小编有一个朋友开启融资融券业务、港股通以后，全国各地项目投资客服的电话接踵而来，好朋友深恶痛疾，有十分一段时间弄得手机也不敢接起。非常明显，小伙伴们在证券公司开户所留下来的联系电话号码等相关信息，有可能被泄漏或者被出售了。
在证券公司从业者看起来，把经济实力较为强大的客户信息泄露给其他人，也不是什么稀奇的事儿，但正如上边上述，顾客被网络电话骚扰所扰，看到外地电话就不接，也有可能把正常的的产业、亲戚朋友的手机忽略了。更何况，万一信息内容落入不法之徒手上，这种人还可能对于顾客施展网络诈骗等伎俩。
消费者选择证券公司做为交易中介，证券公司和客户之间有信托关系，证券公司对顾客私人信息负有保密义务，为顾客信息保护，是证券公司以及从业者的基本上品行。《证券法》第41条的规定，证券交易所、证劵公司等组织及其工作人员应当为投资人的信息保护，不可非法买卖、保证或是公布投资人的信息内容；不可泄漏所知晓的商业机密。但是，《证券法》没有明确违背该条款行政处罚措施。
证券公司以及其从业者为顾客信息保护，同时要求在没有经过顾客允许以前,不能一切名义向其他机构、机构和个人给予客户资料（除开为了公共利益等其它情况）。现实生活中，依旧存在一些证券公司从业者泄漏顾客开户资料、账号信息的现象，这些数据很有可能曝露顾客资产整体实力等个人隐私，被组织用以拓展一个新的客源，并导致别的投资人采用盲目跟风、打压股价等相对应股市操作。
加强对泄漏投资人信息行为的惩罚非常重要。《证券基金经营机构董监高及从业人员监督管理办法》第26条的规定了不起所从事个人行为，第十款为“法律法规及中国证监会要求明令禁止别的个人行为”，违反规定泄露客户信息属于这款。《办法》要求中国证监会以及内设机构可采用责改、监管谈话、出示警示函等举措；此案湖南证监局关键按照《办法》对王某出示警示函。
值得关注的是，《办法》第54条的规定，假如违反本办法要求且情节恶劣，《证券法》等相关法律法规没有明确相对应处置措施或是罚则的，可给予处分或处理决定，处以20万元以下罚款。小编认为，《证券法》对泄露客户信息个人行为没有明确相对应罚则，证监单位可按照《办法》第54条，惩处一定行政处分，加强惩罚威慑幅度。
投资人数据被证券公司从业者泄漏，导致项目投资广告宣传电话轰炸空袭，本来觉得二者存有关系，但是自己却难取出直接证据，投资人怎么维权也值得深思。投资人并没有调查权，产生疑是数据被证券公司泄漏的举动，可以向证监单位检举，证监单位对投资体现相对集中的证券公司，可以按《证券公司检查办法》，采用监督检查等形式，切合实际查验客户资料保密管理制度贯彻落实等状况，发觉违规行为，给予相对应行政监管措施、乃至行政处分。
民法要求普通合伙人具有个人隐私，证监单位评定证券公司相关工作人员泄漏顾客个人信息个人行为以后，用户可以证券公司以及其从业者侵犯隐私权等为由，向法院起诉提到赔偿损失起诉。一般个人隐私的赔偿范围包含“对受害者所受到的精神损失进行赔付；对受害者因个人隐私受到损害而引起的别的损害进行赔付”两个部分。投资人拿起法律武器保卫自己的权益，让泄漏贩卖客户资料工作的人员投入应该有的经济代价。
证券公司从业者泄漏贩卖客户资料，甚至有可能涉嫌犯罪。刑诉法第253条针对违背国家有关规定，向别人售卖或提供私人信息情节恶劣或特别严重的，各自明确了刑事责任。此外第219条也对侵犯商业秘密罪进行了要求，证券公司从业者泄露客户信息因涉嫌违犯该罪。相关多方一定要注意追责证券公司从业者很有可能需承担的相应责任。
（作者系金融市场杰出科学研究人员）
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