鹏扬丰利一年定期开放式纯债证券基金对外开放日常认购、赎出、变换业务流程的通知

1.公示基本资料

注：本基金暂时不向投资者公开发售(公募基金资产管理产品以外)，实际开售目标以基金认购开售公示及相关公告为准。此次仅对外开放日常认购、赎出、变换业务流程，定期定额投资业务流程对外开放时间将再行公示。

2.日常认购、赎出、变换业务办理时限

依据鹏扬丰利一年定期开放式纯债证券基金(下称“本基金”)《基金合同》、《招募说明书》的相关规定，本基金以按时对外开放方法运行，就是以封闭期和开放期相结合的运行。本基金的第一个封闭期为自股票基金合同生效日(含该日)起止股票基金合同生效日对应的12个月月度对日的前一日。下一个封闭期为代表个开放期完毕之日次日(含该日)起止第一个开放期完毕之日次日对应的12个月月度对日的前一日，依此类推。如该相匹配日期属于非工作中日，则顺延到下一个工作中日，若该日历月度当中存有相匹配日期，则顺延到该日历月最后一日的后一个工作日。本基金在密闭期限内不予办理认购与赎出等服务，都不挂牌交易。

本基金自每一个封闭式期满后第一个工作中日(含该日)起进到开放期，期内可以办认购与赎出等服务。开放期的准确时间由基金托管人在每一个开放期前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(下称“《信息披露办法》”)的相关规定在指定媒体上予以公告。

此次开放期为2023年5月24日至2023年6月20日，即2023年5月24日至2023年6月20日可以办理本基金交易、赎出、变换业务流程；自2023年6月21日(含)起不会再申请办理本基金的认购、赎出、变换业务流程。

投资者在对外开放日申请办理基金份额的认购、赎出和变换，对外开放日为开放期内每一个工作中日，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出、变换时以外。在密闭期限内，本基金不予办理认购与赎出等服务，都不挂牌交易。股票基金合同生效后，如出现一个新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

基金托管人不可在股票合同规定以外的日期或是时长申请办理基金份额的认购、赎出或是变换。在开放期的每一个对外开放日内，投资者在股票基金合同规定以外的日期时长明确提出认购、赎出、变换申请办理且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出价钱给下一对外开放日基金认购认购、赎出的价钱。但开放期最后一个对外开放日，投资人在股票合同约定的业务查询时间之外明确提出认购、赎出、变换办理的，为无效申请。

3.日常认购业务流程

3.1申购额度限定

投资人根据基金托管人的销售电子交易平台(目前只对投资者开启)初次认购和增加认购的每笔注册资本最低金额为10元。投资人根据基金托管人的销售银行柜台初次认购的每笔注册资本最低金额为5万余元，增加认购最低总金额rmb10元。

各销售机构对最少认购额度及买卖极差有别的所规定的，以各销售机构的相关规定为标准。

各销售机构未要求最少认购额度及买卖极差的，初次认购和增加认购的每笔注册资本最低金额为10元。

3.2基金申购费率

3.2.1前端收费

注：(1)本基金A类基金认购在认购时扣除申购费，基金申购费率不超过0.80%，且随申购额度的的增加下降。

(2)特殊项目投资人群就是指全国社会保障基金、依规成立的基本养老保险基金、依规制订的企业年金计划筹资资金和项目投资运营收益所形成的企业补充养老保险股票基金(包含年金单一方案及其集合计划)，及其能够股权投资基金的许多社会保障基金。如未来发生能够股权投资基金的公积金、享有税收优惠政策的个人养老账户、经养老保险基金监督机构承认的一个新的养老保险基金种类，基金托管人可将其作为特殊项目投资人群范畴。

(3)本基金C类基金认购免收申购费。

(4)A类基金份额的申购费不纳入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、备案等相关费用，投资者一天里有几笔认购A类基金份额的，必须按照每一次认购所解决问题的利率级别各自收费。

3.2.2后端收费

无。

3.3别的与认购有关的事宜

当接纳认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保护总量基金份额持有人的合法权利。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节以上申购额度的数量限制。基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒体上通告。

当本股票基金产生超大金额认购情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4.日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

投资人根据基金托管人的销售电子交易平台(目前只对投资者开启)或基金托管人的销售银行柜台卖出股票市场份额时，可以申请将其持有的或全部股票基金份额赎回，每种基金认购每笔赎出不能低于10份；每种基金认购帐户最少账户余额为10份，若某笔赎出可能导致投资人在代销平台托管A类、C类基金认购额度不够10份时，此笔赎出业务流程一般包括投资人账户中所有此类基金认购，不然基金托管人有权利将剩余的部分的此类基金认购强赎。

各销售机构对赎回份额限定有别的所规定的，以各销售机构的相关规定为标准。

各销售机构未要求赎回份额限制，每种基金认购每笔赎出不能低于10份；每种基金认购帐户最少账户余额为10份，若某笔赎出可能导致投资人在代销平台托管A类、C类基金认购额度不够10份时，此笔赎出业务流程一般包括投资人账户中所有此类基金认购，不然基金托管人有权利将剩余的部分的此类基金认购强赎。

4.2赎回费率

注：本基金的赎回费由基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。针对不断持有期小于7日的投资者收取赎回费率全额的记入基金资产；对连续持有期不得少于7日但低于30日的投资者收取赎回费率的25%记入基金资产，其他用于购买评估费和其它必需手续费。

4.3别的与赎出有关的事宜

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节以上赎回份额的数量限制。基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒体上通告。

当本股票基金产生大额赎回情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

5.日常变换业务流程

5.1变换利率

5.1.1股票基金之间的变换业务需要收取一定的变换费。

5.1.2基金转换费用由退差价费和转走费两个部分组成，实际扣除状况视每一次变换时二只基金基金申购费率差别情况及转走基金赎回费率来定。

基金转换费使用的实际计算方法如下所示：

(1)变换花费 = 转走费+退差价费

(2)转走费 = 转走额度×转走基金赎回费率

(3)转走额度 = 转走基金认购 × 转走股票基金当日份额净值

(4)转走净额度 = 转走基金认购 × 转走股票基金当日份额净值×(1－转走基金赎回费率)

(5)退差价费 = Max｛(转走净额度×转到基金基金申购费率/(1+转到基金基金申购费率)－转走净额度×转走基金基金申购费率/(1+转走基金基金申购费率))，0｝

(6)转到净额度 = 转走额度 - 变换花费

(7)转到市场份额 = 转到净额度/转到股票基金当日份额净值

5.2别的与变换有关的事宜

5.2.1 基金转换业务流程就是指投资人将其持有的我们公司管理的某一基金的基金市场份额立即切换到我们公司管理方法的另一基金的基金市场份额，而无需先赎出已所持有的基金认购，再认购总体目标股票基金的一种运营模式。

5.2.2 转化的二只股票基金务必均是由同一销售机构售卖的、同一基金托管人管理的、在同一股票基金注册登记机构处注册登记的股票基金。

5.2.3 基金转换选用“市场份额变换”的基本原则、以市场份额为基准提交申请，在变换申请办理当日所规定的买卖期限内，投资者可撤销基金转换申请办理。

投资人申请办理基金转换服务时，转走方股票基金务必处在可赎回或能转出来的情况，转到方股票基金务必处在可认购亦可转到状态。

5.2.4 变换业务流程遵照“先进先出法”的交易规则，即最先变换拥有最久的基金认购。

基金转换后基金认购拥有时长自转到确定日逐渐重算。

5.2.5 每笔变换最少申请办理基金认购可用各基金基金合同和募集说明书中有关最少赎回份额的相关规定。

若某笔变换造成投资人在销售机构托管单支股票基金账户余额小于该基金基金合同和募集说明书要求最低持股数时，基金托管人有权利将投资人在该销售机构托管本基金剩下市场份额强赎。

5.2.6 变换费用测算选用每笔计算法。即投资人在T 日数次转化的，依照分笔测算各笔的变换花费。

5.2.7 基金转换业务定价原则视转到和转走后的基金种类不一样来定，并且以申请办理审理当日(T日)各转走、转到基金份额净值为载体来计算，若投资人变换申请办理在指定股票交易时间后，则其申请办理审理日顺延到下一工作中日。

5.2.8 通常情况下，股票基金注册登记机构将于T+1日对投资T日的基金转换业务申请开展实效性确定，申请办理转走股票基金的利益扣减及其转到股票基金的利益备案。投资人可以向市场销售平台查询基金转换的交易量状况。

投资人可以从基金转换后T+2日起递交转到基金份额的赎出申请办理。

5.2.9 针对基金的分红，利益备案日申请办理变换转到的基金认购不具有该次年底分红利益，利益备案日申请办理变换转出来的基金认购具有该次年底分红利益。

5.2.10如单独对外开放日产生巨额赎回时,股票基金转走与基金卖出拥有相同的优先,基金托管人可以根据股票基金投资组合状况,确定全额的转走或者部分转走。若确定一部分确定，将会对股票基金转走和赎出采用同样比例确定。在转走申请办理获得一部分确定的情形下，未确认的转走申请办理将不会给予延期。但证监会要求的独特股票基金种类以外。

5.2.11 各代销平台对基金转换业务流程另有规定的除外从其规定。

6.定期定额投资业务流程

本基金暂时不开启定期定额投资方案，基金托管人开启定期定额投资方案前把再行公告通知。

7.基金代销机构

7.1场内外销售机构

7.1.1销售组织

(1)鹏扬基金管理有限公司销售银行柜台

办公地点：北京石景山绿化全球文化艺术金融中心9号楼5栋楼1401-1405

法人代表：杨爱斌

全国统一客户服务热线：4009686688

手机联系人：申屠山泉

发传真：010-81922890

(2)鹏扬基金管理有限公司销售电子交易平台

网站地址：www.pyamc.com

7.1.2场内外代销平台

玄元保险代理公司有限责任公司、中信期货有限责任公司、湘江证券股份有限公司、东方财富证券有限责任公司、中国东方证券股份有限公司、光大银行证券股份有限公司、广发证券股份有限责任公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华林证券股份有限公司、华泰证券股份有限责任公司、山西省证券股份有限公司、申万宏源西部证劵有限责任公司、申万宏源证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、招商合作证券股份有限公司、中国银河证券股份有限责任公司、博盛证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、广发证券(山东省)有限公司、中信证券股份有限责任公司、广发证券华南地区有限责任公司、北京市银行股份有限公司、江苏省银行股份有限公司、交通出行银行股份有限公司、平安银行股份有限责任公司、上海浦东发展银行有限责任公司、招商银行股份有限责任公司、建设银行股份有限公司、中信银行银行股份有限公司、北京市创金启富私募投资有限责任公司、北京市度小满金融私募投资有限责任公司、北京市融成私募投资有限责任公司、北京市坤元私募投资有限责任公司、北京市新浪网仓石私募投资有限责任公司、北京市滚雪球私募投资有限责任公司、博时财富基金销售有限公司、大连网金私募投资有限责任公司、泛华普益基金销售有限公司、和耕弘扬私募投资有限责任公司、济安财运(北京市)私募投资有限责任公司、嘉实财富管理有限公司、京东商城肯特瑞基金销售有限公司、小蚂蚁(杭州市)私募投资有限责任公司、南京苏宁私募投资有限责任公司、行成正行私募投资有限责任公司、浦领私募投资有限责任公司、上海市好买基金销售有限公司、上海市基煜基金销售有限公司、上海市利得基金销售有限公司、上海市联泰私募投资有限责任公司、上海市陆金所私募投资有限责任公司、上水陆享私募投资有限责任公司、上海市天天基金网销售有限公司、上海市挖财私募投资有限责任公司、上海万得私募投资有限责任公司、深圳新兰德证券投资顾问有限责任公司、深圳众禄基金市场销售有限责任公司、泰信财富基金销售有限公司、腾安基金市场销售(深圳市)有限责任公司、通华财运(上海市)私募投资有限责任公司、万家和财富基金市场销售(天津市)有限责任公司、一路财运(北京市)私募投资有限责任公司、宜信普泽(北京市)私募投资有限责任公司、奕丰私募投资有限责任公司、浙江省同花顺基金销售有限公司、中证金牛(北京市)项目投资咨询有限公司、珠海市盈米基金销售有限公司。

7.2场地销售机构

不适合。

8.份额净值公示的公布分配

《基金合同》实施后，在密闭期限内，基金托管人理应最少每星期在指定网址公布一次各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。

在开放期，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点公布对外开放日的各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和本年度最后一日的各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。

9.别的必须提醒的事宜

(1)本公告只对本基金此次开放期申请办理认购、提现及变换业务流程事宜给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请登录本企业官网(www.pyamc.com)查看《鹏扬丰利一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《鹏扬丰利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》、《鹏扬丰利一年定期开放债券型证券投资基金产品资料概要》等相关资料。

(2)对没有设立销售点区域的投资人及期待掌握本集团旗下管理基金别的相关信息的投资人，拨打公司的客户服务热线(400-968-6688)咨询相关的事宜。

(3)风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金资产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。烦请投资者注意投资风险。投资者投向本基金前要仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等法律条文。

特此公告。

鹏扬基金管理有限公司

2023年5月22日