孚能科技（南昌）有限责任公司 第二届职工监事第十五次会议决议公示

证券代码：688567证券简称：孚能科技公示序号：2023-026

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

孚能科技（南昌）有限责任公司（下称“企业”）第二届职工监事第十五次例会于2023年5月26日以当场融合通讯表决方法举办。此次会议工作的通知于2023年5月23日传出。此次会议由监事长王正浩老先生组织，例会应参加公司监事5名，具体参加公司监事5名。此次会议的集结、举办方法合乎《中华人民共和国公司法》及《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事决议并记名投票表决，大会根据下列提案：

（一）表决通过《关于公司和关联方开展融资租赁业务暨关联交易的议案》

经决议，职工监事觉得：公司开展融资租赁事宜能够满足平时生产运营的需求，属正常的商业利益，遵循着公平公正、你情我愿交易法则，不会有违法违规、《公司章程》以及相关规章制度的情况。该关联交易定价公允价值，不存在损害公司及公司股东尤其是中小投资者与非关系股东利益的情形，该关联方交易不会对公司自觉性造成影响，公司主要业务不容易因而类买卖但对关联人产生比较大的依赖性。参会的公司监事一致同意《关于公司和关联方开展融资租赁业务暨关联交易的议案》。

该项提案尚要递交企业股东大会审议。

决议结论：5票赞同；0票抵制；0票放弃。

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《孚能科技（赣州）股份有限公司关于和关联方开展融资租赁业务暨关联交易的公告》（公示序号：2023-028）。

特此公告。

孚能科技（南昌）有限责任公司职工监事

2023年5月27日

证券代码：688567证券简称：孚能科技公示序号：2023-027

孚能科技（南昌）有限责任公司

有关聘任会计事务所的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●拟聘用的会计事务所名字：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“大华会计师事务所”）

●本事宜尚要递交企业股东大会审议

一、拟聘用会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1.基本资料

企业名字：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年2月9日创立（由大华会计师事务所有限责任公司改制为特殊普通合伙公司）

公司注册地址：北京海淀区西四环中单16号楼7栋楼1101

首席合伙人：梁春

截止到2022年12月31日合作伙伴总数：272人

截止到2022年12月31日注册会计总数：1603人，在其中：签定过证券业务业务流程财务审计报告的注册会计总数：1000人

2021年度业务总收入：309,837.89万余元

2021年度审计工作收益：275,105.65万余元

2021年度证劵经营收入：123,612.01万余元

2021年度上市公司审计顾客数量：449家

关键领域：加工制造业、数据通信、软件和信息技术服务行业、批发和零售业、房地产行业、建筑行业。

2021年度公司年报审计费用总金额：50,968.97万余元

我们公司同业竞争上市公司审计顾客数量：24家

2.投资者保护水平

已计提职业风险基金和已购的职业保险总计责任限额总和超出rmb7亿人民币。职业风险基金记提或职业类型保险投保符合规定要求。大华会计师事务所近三年不会有因为与从业个人行为有关的民事案件而需承担法律责任的现象。

3.诚信记录

大华会计师事务所近三年因从业个人行为遭受刑事处分0次、行政处分6次、监管对策30次、自律监管对策2次、政纪处分1次；88名从业者近三年因从业个人行为各自遭受刑事处分0次、行政处分6次、监管对策41次、自律监管对策5次、政纪处分2次。

（二）工程信息

1.基本资料

项目合伙人：刘芳，合作伙伴，注册会计，ACCA。自1997年1月变成注册会计，1994年12月从事了上市公司审计，1994年7月先是在大华会计师事务所从业，2020年正在为我们公司给予审计服务；近三年签定5家上市公司审计汇报。

是否具有胜任能力：具有

签名注册会计：赖敦宏。2016年10月变成注册会计，2010年10月从事了上市公司审计，2016年10月先是在大华会计师事务所从业，2022年正在为我们公司给予审计服务；近三年签定3家上市公司审计汇报。

是否具有胜任能力：具有

项目质量控制责任人：唐亚波，2012年8月变成注册会计，2010年3月从事了上市企业和挂牌企业财务审计，2021年6月先是在大华会计师事务所从业，2021年1月从事了核查合作伙伴工作中，近三年承做或核查上市公司和挂牌上市公司审计报告超出10家次。

是否具有胜任能力：具有

2.诚信记录

项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人近三年已因从业个人行为遭受刑事处分，已因从业个人行为遭受中国证监会以及内设机构、主管部门等行政处罚、监管对策，已因从业个人行为遭受证交所、产业协会等自律组织的自律监管对策、政纪处分。

3.自觉性

大华会计师事务所及项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人可以在实施本项目审计工作的时候维持自觉性。

（三）审计费用

2022年度审计费（包括财务报告审计费和内控审计费）155万余元，系依照大华会计师事务所给予审计服务需要工作人员天数和每一个工作中人日资费标准扣除服务费。工作人员天数依据审计服务的特性、风险性尺寸、速裁状况等明确；每一个工作中人日资费标准依据从业工作人员专业能力水准等各自明确。

2023年度审计报告花费由企业股东会受权公司管理人员结合公司2023本年度具体审计要求和审计范围与大华会计师事务所共同商定。

二、拟聘任会计师事务所履行程序流程

（一）企业审计委员会建议

经对大华会计师事务所的胜任能力、投资者保护水平、自觉性和守信情况等方面进行了深入了解和核查，对于我们来说它在从业环节中可以满足为企业提供审计服务的相关资质，允许聘任大华会计师事务所为公司发展2023本年度审计组织，并同意将这个提案提交公司股东会决议。

（二）公司独立董事的事先认同及独立性建议

1.独董事先认同建议

我们向公司管理人员了解到了详细情况，并审查了聘任会计事务所的经营资质等相关材料。对于我们来说大华会计师事务所具有会计事务所执业资格证书及其证劵业务资质，拥有多年为企业上市给予审计服务工作经验，可以满足公司财务审计工作标准。公司本次聘任会计事务所的决议程序流程合乎法律法规及《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定，不存在损害公司及公司股东尤其是中小投资者权益的状况。

综上所述，大家允许聘任大华会计师事务所为公司发展2023年度审计报告组织，并同意将《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》提交公司第二届股东会第十七次会议审议。

2.独董单独建议

经核实，对于我们来说：大华会计师事务所具有做证劵、期货交易业务资质，有较好的胜任能力、投资者保护水平、职业素质和守信情况。在担任公司审计机构的过程当中，严格执行我国有关法律法规，坚持不懈独立审计原则，客观性、公允价值地体现了财务状况，认真履行了审计公司应尽的职责。

综上所述，大家一致同意聘任大华会计师事务所为公司发展2023年度审计报告组织，并同意将《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》提交公司股东大会审议。

（三）董事会对此次聘用会计师事务所有关提案的决议和表决状况

2023年5月26日，公司召开第二届股东会第十七次大会，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，股东会允许聘用大华会计师事务所为公司发展2023年度财务报表审计公司，并把该提案提交公司股东大会审议。

（四）此次聘任会计事务所事宜尚要递交企业股东大会审议，并于企业股东大会审议根据的时候起起效。

特此公告。

孚能科技（南昌）有限责任公司股东会

2023年5月27日

证券代码：688567证券简称：孚能科技公示序号：2023-028

孚能科技（南昌）有限责任公司

有关和关联企业进行融资租赁

暨关联交易的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●关联方交易具体内容：孚能科技（南昌）有限责任公司（下称“企业”）拟和广州工控设备龙声融资租赁业务有限责任公司（下称“龙声租用”）进行融资租赁。股权融资标底为南昌生产地一部分机械设备，融资租赁业务信用额度为不超过人民币3亿人民币，融资租赁业务时限5年，融资租赁业务贷款利息参考现阶段租赁市场总需求，融合行业惯例和价格行情，依照平等原则共同商定。

●本次交易未组成资产重组。

●买卖执行不会有重要法律法规阻碍。

●买卖执行尚要递交股东大会审议。

一、关联方交易简述

公司拟和龙声租用进行融资租赁。租赁标的为公司发展南昌生产地一部分机械设备，融资租赁业务信用额度为不超过人民币3亿人民币，融资租赁业务时限5年，融资租赁业务贷款利息参考现阶段租赁市场总需求，融合行业惯例和价格行情，依照平等原则共同商定。

至本公示公布日止，以往12个月企业不会有与龙声租用或者与别的关系人和人之间交易标的类型有关的关联方交易做到3000多万元，且占上市企业最近一期经审计资产总额或总市值1%之上的情况。

二、关联人基本概况和关联性

(一)关联性表明

龙声出租的大股东系广州工业项目投资控股有限公司。广州工业项目投资控股有限公司及其一致行动人总计持有公司5%之上股权，依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，龙声租用系公司关联方。

(二)关联人说明

公司名字：广州市工控设备龙声融资租赁业务有限责任公司

公司类型：有限公司（港澳台地区项目投资、非个人独资）

法人代表：易晓明

成立日期：2017年10月19日

注册资金：180,000万人民币

公司注册地址：广州市南沙区丰泽大道106号(自创1栋楼)X1301-G4751(仅限于办公室主要用途)(JM)

主营：融资租赁服务（限外资企业运营）；租赁服务；租用交易咨询和贷款担保；向世界各国选购租用资产；租用财产残值处理及维修；医疗器械租赁；混合销售与主营相关的商业保理业务（仅限于融资租赁公司运营）

自然人股东：广州工业项目投资控股有限公司（持仓51.6398%）、广州万宝长睿集团有限公司（持仓23.0661%）、金钧公司（集团公司）有限责任公司（持仓17.6055%）、龙声长丰建材有限公司（持仓7.6887%）。

三、关系交易标的基本概况

交易规则：融资租赁业务

股权融资标底：南昌生产地一部分机械设备

融资额：不超过人民币3亿人民币

时限：5年

融资利息：参考现阶段融资租赁市场总需求，融合行业惯例和价格行情，依照平等原则共同商定

四、关联交易的标价状况

此次融资租赁暨关联交易产品定价系参考现阶段融资租赁市场总需求，融合行业惯例和价格行情，依照平等原则共同商定，买卖定价策略客观性、公允价值。

本次交易事宜不会对公司的经营情况、经营业绩及自觉性组成重要不良影响。

五、关联方交易目标和对上市公司产生的影响

公司开展融资租赁事宜能够满足日常生产运营的需求，将目前资金进行回租，有益于盘活存量资产，拓展融资渠道，加快流动资金、提升资金使用效益，将有利于长远发展。

六、关联交易的决议程序流程

公司在2023年5月26日举办第二届股东会第十七次大会，审议通过了《关于公司和关联方开展融资租赁业务暨关联交易的议案》，此次关联方交易预估额度3亿人民币，该事项尚要递交企业股东大会审议。

公司独立董事已就该提案展开了事先认同，并做出了确立赞同的单独建议。独董觉得：公司开展融资租赁系企业正常的生产运营必须，彼此买卖遵循着客观性、公平公正、公允价值的基本原则，成交价依据价格行情明确，不存在损害公司与别的非关联方股东利益的情形。董事会监事会在决议此关联方交易事宜时，决议程序合法、合理，并符合相关法律法规、《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定。因而，大家一致同意《关于公司和关联方开展融资租赁业务暨关联交易的议案》，并同意将这个提案递交股东大会审议。

公司监事会已就该提案发布了确立同意意见。职工监事觉得：公司开展融资租赁事宜能够满足日常生产运营的需求，属正常的商业利益，遵循着公平公正、你情我愿交易法则，不会有违法违规、《公司章程》以及相关规章制度的情况。该关联交易定价公允价值，不存在损害公司及公司股东尤其是中小投资者与非关系股东利益的情形，该关联方交易不会对公司自觉性造成影响，公司主要业务不容易因而类买卖但对关联人产生比较大的依赖性。参会的公司监事一致同意《关于公司和关联方开展融资租赁业务暨关联交易的议案》。

七、承销商审查建议

公司本次和关联企业进行融资租赁暨关联交易事宜早已董事会和职工监事表决通过，独董已就该提案发布了事先认同建议和赞同的单独建议，此次事宜有待股东大会审议。截止到本审查建议出示日，以上关联方交易预估事项决策制定符合规定法律法规、法规和《公司章程》的相关规定。公司本次和关联企业进行融资租赁暨关联交易事宜为公司开展日常生产经营需要，未影响上市企业与非关系股东权益。

总的来说，承销商对公司本次和关联企业进行融资租赁暨关联交易事宜情况属实。

特此公告。

孚能科技（南昌）有限责任公司股东会

2023年5月27日