中国船舶工业有限责任公司 2022年年度股东大会决定公示

证券代码：600150证券简称：中船集团公示序号：2023-023

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●此次会议是不是有无决议案：无

一、会议召开和到场状况

(一)股东会举行的时长：2023年5月25日

(二)股东会举办地点：上海浦东新区浦东大道1号中船集团商务大厦15A层会议厅

(三)列席会议的普通股票公司股东和修复表决权的优先股以及拥有股权状况：

(四)表决方式是否满足《公司法》及《公司章程》的相关规定，交流会组织情况等。

此次会议由董事会集结，经公司过半数执行董事一同举荐，此次会议由执行董事、经理施卫东老先生组织，采用当场网络投票和网上投票紧密结合方法举办并决议。大会的集结和举办合乎《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规和《公司章程》的相关规定。

(五)董事、公司监事和董事长助理的参加状况

1、企业在位执行董事15人，参加11人，盛纪纲老总、赵宗波执行董事、王永良执行董事、柯张永执行董事因国家公务缘故无法出席本次大会；

2、企业在位公司监事7人，到场4人，林纳新公司监事、崔明公司监事、韩东望公司监事因国家公务缘故无法出席本次大会；

3、公司副总经理兼董事长助理陶健老先生参加了此次会议，财务主管陈琼女士出席了此次会议。

二、提案决议状况

(一)非累积投票提案

1、提案名字：企业2022本年度董事会报告

决议结论：根据

决议状况：

2、提案名字：企业2022本年度职工监事汇报

决议结论：根据

决议状况：

3、提案名字：企业2022年度财务决算汇报

决议结论：根据

决议状况：

4、提案名字：关于企业2022本年度股东分红的议案

决议结论：根据

决议状况：

5、提案名字：关于企业2023年度日常关联交易有关情况的议案

决议结论：根据

决议状况：

6、提案名字：有关受权公司及所属企业2023年度拟公司担保以及金额的架构提案

决议结论：根据

决议状况：

7、提案名字：有关2023年进行期货交易和衍生品交易的议案

决议结论：根据

决议状况：

8、提案名字：关于企业与中船重工会计有限公司签署《金融服务协议》暨关联交易提案

决议结论：根据

决议状况：

9、提案名字：有关公司全资子公司江南造船（集团公司）有限公司变动募集资金投资项目的议案

决议结论：根据

决议状况：

10、提案名字：有关聘任企业2023年度财务报告审计组织的议案

决议结论：根据

决议状况：

(二)涉及到重大事情，5%下列股东决议状况

(三)有关提案决议的相关说明

此次会议中，提案7为“特别决议提案”，经列席会议并有权利履行决议股东（或者其委托代理人）持有表决权的三分之二以上根据即真实有效；其他均是“一般提案”，经列席会议并有权利履行决议股东（或者其委托代理人）持有表决权的半数以上根据即真实有效；提案5和议案8涉及事项形成关联方交易，公司控股股东中国船舶工业投资有限公司及其一致行动人中船重工海洋与军事武器装备有限责任公司、中船重工投资发展有限公司为关系公司股东，已回避表决。

此次股东会认真听取《公司独立董事2022年年度述职报告》。

三、律师见证状况

1、此次股东会印证的法律事务所：北京竞天公诚法律事务所上海市分所

侓师：周围侓师、秦陈琰侓师

2、律师见证结果建议：

集结和出席本次股东会工作人员资格真实有效；此次股东会的集结和举办程序合法合理；此次股东会的决议流程和决议结论真实有效；此次股东会的招集、举行及决议程序流程合乎有关法律法规及《公司章程》的相关规定。

特此公告。

中国船舶工业有限责任公司股东会

2023年5月26日

●手机上网公示文档

经公证的律师事务所主任签名加盖单位公章的法律意见书

●上报文档

经与会董事和记录人签字加盖股东会公章的股东会议决议

证券代码：600150证券简称：中船集团序号：临2023-024

中国船舶工业有限责任公司

关于变更募集资金投资项目后再次签署

募集资金专户存放四方监管协议的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

中国船舶工业有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月26日各自举办第八届股东会第十二次大会、第八届职工监事第八次大会，并且于5月25日举办企业2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司全资子公司江南造船（集团）有限责任公司变更募集资金投资项目的议案》，允许公司全资子公司江南造船（集团公司）有限公司（下称“江南造船”）将该募集资金投资项目“数据造船业自主创新示范性建筑项目”（下称“原新项目”）调整为“大中型LNG船修建水平标准确保新项目”。具体内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于公司全资子公司江南造船（集团）有限责任公司变更募集资金投资项目的公告》（临2023-018）、《中国船舶2022年年度股东大会决议公告》（2023-023）。

为加强企业募资管理方法，维护投资人的利益，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，企业再次签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（下称“《四方监管协议》”），现就相关情况公告如下：

一、募资基本概况

经中国证监会以《关于核准中国船舶工业股份有限公司向中国船舶工业集团有限公司等发行股票购买资产并募集配套资金的批复》（证监批准〔2020〕225号）审批，企业通过向11名投资人公开增发人民币普通股（A股）250,440,414股，股价为每一股15.44元。截止到2020年7月27日，企业共募资386,680.00万余元，扣减承销费用3,866.80万余元后，募资具体到帐总金额382,813.20万余元，在其中江南造船原新项目募资为39,760.50万余元。

截止到本公告公布日，以上江南造船原新项目募资39,760.50万余元一直存放企业募投项目专用账户。

二、此次《四方监管协议》的签署情况及募集资金专户的设立具体情况

由于江南造船募集资金投资项目已发生变化，为加强企业募资管理方法，维护投资人的利益，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，企业、江南造船与独立财务顾问（主承销商）中信证券股份有限责任公司、兴业银行银行股份有限公司上海人民广场分行于2023年5月25日再次签署了《四方监管协议》。

以上协议书相关知识与上海交易所指定《募集资金专户存储四方监管协议（范本）》不会有重要差别。

截止到本协议签署日，《四方监管协议》中的募资重点帐户情况如下：

三、此次《四方监管协议》主要内容

招标方：中国船舶工业有限责任公司（下称“招标方一”）

江南造船（集团公司）有限公司（下称“招标方二”，“招标方一”与“招标方二”合称之为“招标方”）

承包方：兴业银行银行股份有限公司上海人民广场分行（下称“承包方”）

丙方：中信证券股份有限责任公司（独立财务顾问、主承销商）（下称“丙方”）

为加强招标方募资管理方法，维护投资人的利益，依据相关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，多方经商议，达到如下所示协议书：

1、招标方二已经在承包方设立募资重点帐户（下称“专用账户”），账户为216290100100219152，截止到2023年4月30日，专用账户账户余额为0元。该专用账户仅限于招标方二“大中型LNG船修建水平标准确保新项目”募资看向工程项目的募资的存储应用，不可储放非募资或是作为别的主要用途。储放募资金额为39,760.50万余元。

2、在募集资金专户内，根据有关管控、自我约束要求执行内部的程序并得到丙方批准后，招标方可以从内部结构决定受权范围之内将专用账户里的一部分钱以符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》所规定的现金管理业务投资理财产品方式储放。招标方应先商品的实际额度、储放方法、储放时限等相关信息及时联系丙方。招标方服务承诺以上商品提前兑取、期满或者进行出让后把资金立即转到本协定所规定的募集资金专户进行监管，并告知丙方。上述情况商品偿还至募集资金专户并公示后，甲方可可以从受权期限和信用额度内再度进行现金管理业务。以上商品不可质押贷款，商品专用型银行结算账户（如可用）不可储放非募资或是作为别的主要用途。

3、双方理应一同遵循《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。

4、丙方做为招标方一的独立财务顾问、主承销商，应依据相关规定特定税务顾问主办者或其它工作人员对招标方募集资金使用状况进行监管。

丙方服务承诺依照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其招标方制定的募资资金管理办法对招标方募资管理方法事宜做好本职工作，开展持续督导工作中。

丙方可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方应相互配合丙方调查分析与查看。丙方每上半年度对招标方现场勘察时要与此同时查验专用账户存放状况。

5、招标方受权丙方指定税务顾问主办者郭丹、施梦菡、何洋随时都可以到承包方查看、打印招标方二专用账户的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关专用账户的相关资料。

税务顾问主办者向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的相关工作人员向乙方查看招标方二专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。

6、承包方分月（每个月前5个工作日左右）向甲方出示真正、精确、完整的专用账户银行对账单，并抄赠给丙方。

7、承包方依照招标方资产划付申请办理开展划付时，应审批甲方支付申请（或付款凭证）的因素齐全有效，印章是不是和共管账户银行预留印鉴相符合，募集资金用途是不是和承诺一致。

8、招标方二1次或12月之内总计从专用账户取出的金额超过5000万余元且做到发售募资总金额扣减发行费后净收益（下称“募资净收益”）的20%的，招标方二及承包方必须在下单后2个工作日后立即以电子邮件和发传真方法通告丙方指定税务顾问主办者并密送至project_shenlan@citics.com，并提供专用账户的开支明细。

9、丙方有权利根据相关要求拆换指定税务顾问主办者。丙方拆换税务顾问主办者的，理应将这些证明材料书面形式通知甲方和乙方，与此同时按相关协议书第17条规定书面形式通知拆换后税务顾问主办者的联系电话。拆换税务顾问主办者不受影响本协定法律效力。

10、承包方三次未能及时向甲方和丙方出示银行对账单，及其存有未相互配合丙方查看与调研专用账户情况的，业主能够积极或者在丙方要求下单方停止本协定并销户募集资金专户。

11、丙方发觉招标方、承包方未按照约定执行本协定的，必须在知晓相关客观事实后立即向上海交易所书面材料。

12、本协定自多方法人代表（责任人）或者其法定代理人签定加盖分别公司公章或合同章之日起起效，至专用账户资产所有开支结束且丙方督查期满后无效。

13、假如本协定任何一方违背有关法律法规或本协定项下的一切要求而给方经济损失，违约方需承担所产生的一切义务，赔偿经济损失守约方因而而遭到中的所有损害和成本。

14、本协定项下所形成的或者与本协定相关的一切异议，首先应该在异议多方中间协商处理。假如协商处理不了，异议多方应当提交坐落在北京的北京仲裁委员会，并按照其递交诉讼时高效的仲裁规则开展最终裁决。诉讼运用汉语开展。法院裁判为终局裁决，对多方都有约束。

15、招标方二原“数据造船业自主创新示范性建筑项目”调整为“大中型LNG船修建水平标准确保新项目”，“数据造船业自主创新示范性建筑项目”停止执行。招标方、承包方、丙方于2020年12月签订的有关“数据造船业自主创新示范性建筑项目”的《募集资金专户存储四方监管协议》停止。

四、备查簿文档

经多方签订的《募集资金专户存储四方监管协议》。

特此公告。

中国船舶工业有限责任公司股东会

2023年5月26日