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证券公司谋取公募基金牌照还有新进展 中邮基金现股东变更趋势
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本报讯记者王思文
最近，新三板挂牌企业中邮基金发布消息表明，自然人股东中国邮政拟向其持有的企业所有公司股权转让给中邮证券，2023年证券基金股权变更再增实例。
近些年，证券公司开设公募基金公司、入股或控投公募基金公司情绪高涨。业内人士认为，谋取公募基金牌照是证券公司公募基金业务创新的主要挑选。伴随着有着公募基金牌照的头部券商总数日益增多，在未来资管行业之间的竞争也会更加明显。
8700亿港元所有出让
5月26日，中邮创业基金（下称“中邮基金”）发布公告称，自然人股东中国邮政与中邮证券签署了《股份转让暨增资协议》，中国邮政有限责任公司将其持有的中邮基金8700亿港元股权，占有率28.61%，出售给中邮证券。转让股份超出我们公司股权总量的5%，拟通过特殊事宜国有资产转让形式进行股权转让。
在此次特殊事宜国有资产转让前，中国邮政拥有中邮基金8700亿港元股权，持股比例为28.61%，中邮证券拥有中邮基金0股股权，持股比例为0.00%。此次特殊事宜国有资产转让后，中国邮政拥有中邮基金0股股权，持股比例为0.00%，中邮证券拥有中邮基金8700亿港元股权，占股比例28.61%。
数据显示，中邮基金现阶段的前三控股股东分别为首创证券、中国邮政、三井住友银行，占股比例分别是46.37%、28.61%、23.68%。照此来说，若中邮基金本次公司股权转让完成后，把有俩家证券公司作为其重要股东。
但是，中邮基金曾经在2022年年度报告里注重，企业单独公司股东所持有的公司股权都未超出企业总股本的50%，均没法确定股东会大部分名额，公司的经营战略方针及重大事情决策是由公司股东充足讨论后明确，无任何一方可以影响和做出本质危害，因而企业无大股东、控股股东。
中邮基金经营规模稳居证券基金领域中上游，以权益类和固收类产品为主导，此外也有部分特殊资管业务商品。中邮基金创立于2006年，经过多年的发展已打造了较为成熟的行研管理体系及其营销渠道，截止到2023年一季度末，中邮基金管理规模568.69亿人民币，排行整个行业第73位，其核心业务优势在债券基金和混合基金层面，截止到2023年一季度末，企业混合基金和债券基金经营规模分别是286.36亿元和231.49亿人民币。
需注意，此次中邮基金公布的拟特殊事宜国有资产转让，有待向中国证监会申请办理并获得审批、有待向全国中小企业股份转让系统有限公司提出申请并且经过其核实后，由出售彼此到中国结算申请办理过户登记。
证券公司加快谋取公募牌照
事实上，近些年证券公司陆续将目光瞄向证券基金业务流程，谋取公募基金牌照，关键方法包含通过建立公募基金公司、入股或控投公募基金公司等。
最近批准开设公募基金公司的是华西证券的华西医院股票基金，已经申请办理开设的是开源证券的鹏安股票基金、财信证券的财信股票基金，现阶段开设申请办理都处于意见反馈环节。
根据入股和控投证券基金股权方法获得公募牌照的案例包含：国联证券回收中融基金75.5%股份、中信建投证券将中信建投基金占股比例提升到100%、光大证券将华安基金占股比例由43%提升到51%，光大证券获准控投华安基金等。
除此之外，根据券商资管申请办理公募牌照的形式也逐步盛行。在今年的3月20日，证监会网站数据显示，兴证资管提交的《公募基金管理人资格审批》有关材料已经被中国证监会接受，兴业证券在办理公募牌照前已经拥有南方基金9.15%的股份，另外还控投了兴证全球基金。若兴业证券成功获准公募基金牌照，代表着其实现了“一参一控一牌”的公募基金合理布局。
除兴业证券以外，银河证券、中投证券还在先前提交了申报材料。在今年的1月20日，证监会网站数据显示已经在1月19日接受广发资管申请办理进行证券基金业务经营资质的原材料。银河证券此前已控投广发基金和入股易方达基金，若本次广发资管成功申请成功公募基金牌照，银河证券所持有的公募基金牌照都将增加到3张。更早2023年1月初，中投证券集团旗下招商资管也提交了公募基金管理人资质的申报材料，中国证监会已经在1月4日接受，中投证券已拥有两个股票基金车牌，分别为持仓49%的博时基金和持仓45%的招商基金。
北京市一位证券公司人员对记者表示：“在国内券商同质化比较严重的大环境下，每家证券公司以基金投顾业务流程为突破口，发展创新与众不同的财富管理转型路面，摘获公募基金牌照将有利于加强证券公司在财富管理业务上的优势，进一步开启发展空间。”
“证券公司获得公募牌照也有助于充分发挥领域目前区位优势，将优点业务与公募基金业务流程整合，进一步丰富顾客服务方法，产生企业一个新的核心竞争力。”以上证券公司人士透露。
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