宝塔实业有限责任公司 有关向控股子公司给予财务资助的通知

证券代码：000595证券简称：宝塔实业公示序号：2023-057

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

核心内容提醒：

1.为了支持宝塔实业有限责任公司(下称“企业”)控股子公司大西北轴承有限公司(下称“大西北滚动轴承”)滚动轴承高档精密机床产业发展更新改造项目以及填补营运资本，企业以筹集资金大股东甘肃国有资本运营集团有限责任公司(下称“宁国运”)资产向控股子公司大西北滚动轴承给予rmb3000万元财务资助，年利率4%/年，期为一年，贷款期满可推迟，实际额度按实际到帐额度为标准。

2.2023年5月25日公司召开了第九届股东会第二十三次会议和第九届职工监事第十四次大会，审议通过了《关于向全资子公司提供财务资助的议案》，独董发布了赞同的单独建议。

3.此次财务资助对象是企业合并报表范围内全资子公司，企业对它具有实质性的控制与危害，总体严控风险，不存在损害公司及公司股东、尤其是中小型股东利益的情形。

一、财务资助事宜简述

为了支持公司全资子公司大西北轴承轴承高档精密机床产业发展更新改造工程建设，提高企业的营运能力，企业以筹集资金大股东人甘肃国有资本运营集团有限责任公司(下称“宁国运”)资产向控股子公司大西北滚动轴承给予rmb3000万元财务资助，年利率4%/年，期为一年，时间内期满可推迟，实际额度按实际到帐额度为标准。

以上财务资助事宜也不会影响企业正常的业务发展及资金分配，并不属于《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定的不可给予财务资助的情况。

此次财务资助事宜早已企业第九届股东会第二十三次会议、第九届职工监事第十四次会议审议根据，独董发布了赞同的单独建议。

二、被帮助目标的相关情况

1.公司名字：大西北轴承有限公司

2.成立日期：2015年12月08日

3.注册资金：20,000万余元

4.申请注册地址：银川市经济开发区城东区（银川市西夏区六盘山西街388号）

5.法人代表：李兴盛

6.业务范围：齿轮加工、生产制造；钢材销售；压力管道元件的生产（锻制法兰（限机械加工制造）的管法兰、压力容器法兰；锻制法兰锻坯的钢制法兰锻坯，凭经营资质运营）；运营本公司自产自销产品和科技的出口业务；运营本工厂生产所需要的原料采购、仪表设备、工业设备、零配件和技术的进口业务（我国限制公司运营和明令禁止进出口贸易的产品和技术以外）；运营进料加工和“三来一补”业务流程。

7.股权关系：系公司全资子公司

8.大西北轴承财务状况：

截至2022年12月31日：总资产741,220,705.72元、总负债227,486,393.41元、归属于母公司的其他综合收益513,243,589.62元、主营业务收入169,064,792.07元、归属于母公司所有者纯利润-54,897,389.61元。

9.关联性表明：企业拥有大西北滚动轴承100%的股份，系企业全资子公司，与企业并不属于《深圳证券交易所股票上市规则》等政策法规中规定的关联性。

10.上一会计期间对于该目标给予财务资助的现象：企业上一年度未与大西北滚动轴承给予财务资助。

11.资信状况：大西北滚动轴承资信状况优良，并不是失信执行人。

三、财务资助协议书主要内容

1.借款方：宝塔实业有限责任公司

2.借款人：大西北轴承有限公司

3.财政局支助额度：3000万余元（rmb）

4.贷款年利率：4%/年

5.财务资助时限：1年，起息日依照账款实际付款的时候起实行。

6.争议解决方式：由双方沟通协商处理，也可以由第三人协商。商议或协商不了的，可依法向公司注册地有管辖法院提出诉讼。

7.合同规定自彼此盖章生效日起效。

四、财务资助风险评估及风控策略

大西北滚动轴承为公司发展拥有100%股份全资子公司，企业全方位参加大西北轴承运营管理，可以对其业务、会计、资产管理方面执行高效的风险管控，企业在享受财务资助的前提下，将加强并对生产安全管理，积极主动追踪其平时生产运营和工程的进度，高度关注被支助对象生产运营、资产情况等多个方面变化情况，严格把控交易风险，保证财产安全。

五、股东会建议

董事会觉得，企业为大西北滚动轴承给予财务资助，有助于提高企业的资金使用效益，降低会计资金成本，确保其正常的生产运作对投资的需要，有益于公司总体战略运营目标实现。经董事会对所支助对象信贷资产质量、生产经营情况、偿债能力指标、资信情况及履约情况情况等进行全方位评定，被帮助目标具有履约情况状况。此次决议的财务资助事宜不会对公司的正常运营产生重大不良影响，风险性处在控制范围内，不存在损害公司及企业股东利益的情形。董事会允许企业使用借入向大西北滚动轴承给予rmb3000万元财务资助。

六、职工监事建议

此次给予财务资助事宜将有利于的现代化发展，减少企业的资金成本，确保企业正常的生产运营所需要的流动资金。此次给予财务资助事宜合乎《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的相关规定，给予财务资助已经获得股东会允许。此次给予财务资助事宜未影响企业及其它公司股东尤其是中小投资者利益，不受影响企业的自觉性。总的来说，职工监事允许此次公司为控股子公司给予财务资助的事宜。

七、独董建议

本次为分公司大西北滚动轴承给予财务资助是维护分公司生产运营不断顺利开展，促进高档精密机床产业发展更新改造工程建设，此项支助是股东会依据财务状况及子公司生产运营必须、现金流状况前提下确立的，符合公司的共同利益，有助于提高企业资金使用效益。企业财务资助事宜符合规定要求及《公司章程》的相关规定，决策制定合理合法、合理。该买卖公平公正、有效，没危害企业、公司股东特别是中小投资者利益。大家允许此提案。

八、总计给予财务资助额度及还款金额

此次给予财务资助后，企业对大西北滚动轴承给予财务资助总额度为3000万，占公司最近一期经审计资产总额比例为4.5%。除此次对大西北滚动轴承给予财务资助外，公司及子公司不会有对合并财务报表外单位提供财务资助的情况，亦不会有还款金额。

九、备查簿文档

1.《宝塔实业股份有限公司第九届董事会第二十三次会议决议》。

2.《宝塔实业股份有限公司独立董事关于第九届董事会第二十三次会议的独立意见》。

3.《宝塔实业股份有限公司第九届监事会第十四次会议决议》。

特此公告。

宝塔实业有限责任公司股东会

2023年5月25日

证券代码：000595证券简称：宝塔实业公示序号：2023-058

宝塔实业有限责任公司

第九届股东会第二十三次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宝塔实业有限责任公司（下称“企业”）第九届股东会第二十三次会议于2023年5月16日以邮件方法下达通知，于2023年5月25日以当场及通信方式举办。此次会议需到执行董事6名，实到执行董事6名。监事和高管人员列席。会议由董事长李兴盛老先生组织，大会的举办合乎《公司法》等法律法规和《公司章程》要求，大会表决通过了下列提案：

1.表决通过《关于公司向控股东借款暨关联交易的议案》（详细企业在巨潮资讯网公布的通知）

决议结论：4票允许，0票抵制，0票放弃，2票回避表决

2.表决通过《关于向全资子公司提供财务资助的议案》（详细企业在巨潮资讯网公布的通知）

决议结论：6票允许，0票抵制，0票放弃

特此公告。

宝塔实业有限责任公司股东会

2023年5月25日

证券代码：000595证券简称：宝塔实业公示序号：2023-059

宝塔实业有限责任公司

第九届职工监事第十四次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宝塔实业有限责任公司（下称“企业”）第九届职工监事第十四次例会于2023年5月16日以邮件方法下达通知，于2023年5月25日在企业以当场及通讯表决方法举办。例会应参加公司监事3人，亲身参加公司监事3人，企业董事长助理列席。会议由监事长刘建人老先生组织。大会的举办合乎《公司法》等法律法规和本企业章程的相关规定。大会表决通过了如下所示事宜：

1.表决通过《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》（详细企业在巨潮资讯网公布的通知）

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃

2.表决通过《关于向全资子公司提供财务资助的议案》（详细企业在巨潮资讯网公布的通知）

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃

特此公告。

宝塔实业有限责任公司职工监事

2023年5月25日

宝塔实业股份有限公司公司独立董事

有关第九届股东会第二十三次会议

相关事宜的事先认同建议

依据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及其《公司章程》、《宝塔实业股份有限公司关联交易管理办法》和《独立董事制度》的相关规定的有关规定，成为公司的独董，秉着对企业、公司股东和投资者负责任的态度，根据求真务实和独立思考立场，大家对企业第九届股东会第二十三次会议审议的相关事宜展开了事前审查，发布如下所示事先认同建议：

《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》的事先认同建议

此次企业拟将大股东甘肃国有资本运营集团有限责任公司贷款，大多为达到企业整体运营的融资需求，降低贷款利率。本次交易符合公司业务发展实际需求，归属于科学合理的买卖交易。此次关联方交易遵照客观性、公平公正、公允价值的定价原则，此次贷款年利率经买卖双方充足商议后适时调整，不需要提供一切财产抵押贷款担保。企业承担利息支出公允价值、有效，没有发现造成损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。因而，大家同意将该提案提交公司第九届股东会第二十三次会议审议，按照有关规定开展公布。

宝塔实业股份有限公司公司独立董事

刘学林、徐孔涛、张文君

2023年5月25日

宝塔实业有限责任公司

独董对第九届股东会第二十三次会议相关事宜自主的建议

依据深圳交易所《自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及宝塔实业有限责任公司(下称“企业”)《独立董事工作制度》等有关法律法规、管理制度的相关规定，大家成为公司的独董，对企业第九届股东会第二十三次会议审议的事项展开了用心审查，现将此次会议涉及到的相关事宜发布单独建议如下所示：

一、关于企业向控投股东借款暨关联交易自主的建议

对于我们来说：此次公司向大股东宁国运贷款，大多为达到企业日常经营的融资需求，降低贷款利率，适用大西北滚动轴承高档精密机床产业发展更新改造工程建设。本次交易符合公司业务发展实际需求，归属于科学合理的买卖交易。此次关联方交易遵照客观性、公平公正、公允价值的定价原则，此次贷款年利率经买卖双方充足商议后适时调整，不需要提供一切财产抵押贷款担保。企业承担利息支出公允价值、有效，没有发现造成损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。董事会在决议此关联方交易事宜时，在集结、举行及决议程序流程符合规定法律法规、法规和《公司章程》的相关规定，决策制定真实有效。综上所述，大家允许此次关于企业向控投股东借款暨关联交易事宜。

二、有关向控股子公司给予财务资助自主的建议

对于我们来说：本次为分公司大西北滚动轴承给予财务资助是维护分公司生产运营不断顺利开展，促进高档精密机床产业发展更新改造工程建设，此项支助是股东会依据财务状况及子公司生产运营必须、现金流状况前提下确立的，符合公司的共同利益，有助于提高企业资金使用效益。企业财务资助事宜符合规定要求及《公司章程》的相关规定，决策制定合理合法、合理。该买卖公平公正、有效，没危害企业、公司股东特别是中小投资者利益。大家允许此提案。

宝塔实业股份有限公司公司独立董事

刘学林、徐孔涛、张文君

2023年5月25日

证券代码：000595证券简称：宝塔实业公示序号：2023-056

宝塔实业有限责任公司

有关向控投股东借款暨关联交易的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宝塔实业有限责任公司(下称“企业”)于2023年5月25日召开第九届股东会第二十三次会议、第九届职工监事第十四次大会，审议通过了《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》，现就相关情况公告如下：

一、关联方交易简述

1.为了满足企业日常经营的融资需求，降低贷款利率，公司为大股东甘肃国有资本运营集团有限责任公司(下称“宁国运”)贷款3000万人民币，贷款期限一年，年利率4%/年。此次贷款不需要提供一切财产抵押贷款担保。

2.截止到本公告公布日，宁国运持有公司股份334,000,000股，占公司总股本的29.33%，为公司控股股东。依据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，宁国运为公司关联方法人代表，此次贷款事宜组成关联方交易。

3.这次关联方交易早已企业第九届股东会第二十三次会议以4票赞同、0票抵制、0票放弃、2票逃避表决通过，该提案提交公司股东会决议前已经取得公司独立董事的事先认同，且公司独立董事对此次关联方交易发布了赞同的单独建议。

4.此次关联方交易未组成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组，不用通过相关部门准许。

二、关联企业基本概况

1.关联企业概述。

公司名字：甘肃国有资本运营集团有限责任公司

统一社会信用代码：91640000694320542R

种类：有限公司（国有独资公司）

注册资金：3000000万人民币

法人代表：李宏

企业注册地址：甘肃银川市金凤区城市广场大道219号

业务范围：投资及业务;政府部门重大建设项目投资融资;高端装备制造、服务业和国家高新技术工程项目的项目投资和运营;国有股权拥有与资本运营;国有资产处置及债务重新组合;税务顾问与经济咨询工作;经批准的非银金融业新项目的运营;审核批准的相关法律法规严禁之外的投资与活动营销等。

实际控股人和控股股东：宁夏回族自治区人民政府。

2.主营业务及生产经营情况。

宁国运2015年创立，是自治区政府注资成立的国有独资公司，主要负责自治州重要基础设施建设、关键惠民工程、主导产业新项目投建每日任务。主营主要包含铁路货运、生产发电供暖、供电业务流程、工程劳务等。截止到2022年末，宁国运资产总额1016亿人民币，资产总额597亿人民币，主营业务收入107亿人民币，纯利润32亿人民币。

3.关联性。目前为止，宁国运持有公司股份334,000,000股，占公司总股本的29.33%，为公司控股股东。

4.宁国运并不是失信执行人。

三、关联定价政策及定价原则

此次关联方交易遵循着公平公正、公布、科学合理的标准，决策制定严格执行法律法规、法规和企业的管理制度开展，市场交易标价公允价值，合乎销售市场标准。

企业不需要提供一切财产抵押贷款担保，该标价是根据企业现阶段资金成本外部金融企业报价的基本，融合将来12月股权融资难度系数及资金成本发展趋势并且经过彼此共同商定。不存在损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。

四、借款协议具体内容

1.借款额度：3000万人民币。

2.贷款期限：1年。

3.借款利率：4%/年。

4.贷款用途：大西北滚动轴承高档精密机床产业发展更新改造项目以及填补营运资本。

5.担保方式：本贷款不需要提供一切财产抵押贷款担保。

6.争议解决方式：由双方沟通协商处理，也可以由第三人协商。商议或协商不了的，可依法向公司注册地有管辖法院提出诉讼。

7.合同规定自彼此盖章之日起起效。

五、此次关联交易的目标和对企业的危害

1.此次关联方交易是为了达到企业业务发展需要，公司的发展拥有非常重要的作用。

2.此次关联方交易遵循着公平公正、公布、公允价值、科学合理的标准，公司和宁国运开展沟通协商，市场交易标价公允价值，合乎销售市场标准，并符合公司与公司股东利益，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小型股东利益的情形。

3.此次关联方交易事宜不会对公司的经营情况、经营业绩及自觉性组成深远影响，公司主要业务不容易因而次关联方交易但对关联人产生依靠。

六、曾经今年初至公布日与本关联人总计已经发生的各种关联交易的总额

2023年今年初至公布日，公司和大股东宁国运总计已经发生的相关性成交额为0元。

七、独董建议

此次公司为大股东宁国运贷款，大多为达到企业日常经营的融资需求，降低贷款利率，适用大西北滚动轴承高档精密机床产业发展更新改造工程建设。本次交易符合公司业务发展实际需求，归属于科学合理的买卖交易。此次关联方交易遵照客观性、公平公正、公允价值的定价原则，此次贷款年利率经买卖双方充足商议后适时调整，不需要提供一切财产抵押贷款担保。企业承担利息支出公允价值、有效，没有发现造成损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。董事会在决议此关联方交易事宜时，在集结、举行及决议程序流程符合规定法律法规、法规和《公司章程》的相关规定，决策制定真实有效。综上所述，大家允许此次关于企业向控投股东借款暨关联交易事宜。

八、职工监事建议

公司监事会对此次关联方交易事宜表达意见如下所示：

此次关联方交易事宜将有利于的现代化发展，减少企业的资金成本，确保企业正常的生产运营所需要的流动资金。此次关联方交易事宜合乎《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》以及公司《关联交易管理制度》的相关规定，关联方交易已经获得股东会允许，关联董事在讨论该关联方交易提案时遵循着关联企业回避原则并依法履行回避表决责任。对于我们来说以上关联方交易决策制定合乎法律法规及《公司章程》的相关规定。此次关联方交易事宜未影响企业及其它公司股东尤其是中小投资者利益，不受影响企业的自觉性。总的来说，职工监事允许此次公司为大股东宁国运贷款的事宜。

九、备查簿文档

1.《宝塔实业股份有限公司第九届董事会第二十三次会议决议》。

2.《宝塔实业股份有限公司独立董事关于第九届董事会第二十三次会议的事前认可意见》。

3.《宝塔实业股份有限公司独立董事关于第九届董事会第二十三次会议的独立意见》。

4.《宝塔实业股份有限公司第九届监事会第十四次会议决议》。

特此公告。

宝塔实业有限责任公司股东会

2023年5月25日