能科科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2023-018

能科科技股份有限公司

2023年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2023年5月26日

(二)股东大会召开的地点：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现场会议由公司董事长祖军先生主持。现场会议采取记名投票表决的方式。本次会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事8人，出席4人，独立董事刘正军先生、温小杰先生、石向欣先生以及董事范爱民先生因工作原因未出席会议；

2、公司在任监事3人，出席2人，监事刘景达先生因工作原因未出席会议；

3、公司董事会秘书张冬先生出席了本次股东大会；公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。

二、议案审议情况

(一)累积投票议案表决情况

1、关于选举第五届董事会非独立董事的议案

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2、关于选举第五届董事会独立董事的议案

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3、关于选举第五届监事会股东代表监事的议案

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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(三)关于议案表决的有关情况说明

本次股东大会审议的议案为普通决议议案，已获得出席会议的有表决权的股东及股东代表所持表决权总数的1/2以上同意；上述议案对单独或合计持有公司5%以下股份的股东及授权代表进行单独计票。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

律师：田雅雄、刘亚楠

2、律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2023年5月27日

● 上网公告文件

北京市中伦律师事务所关于能科科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会的法律意见书

● 报备文件

2023年第一次临时股东大会决议

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2023-019

能科科技股份有限公司

第五届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月26日召开2023年第一次临时股东大会选举产生了第五届董事会。本次完成董事会换届选举后，公司于同日在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室以现场结合通讯的方式召开了第五届董事会第一次会议。会议应出席的董事人数9人，实际出席的董事人数9人，会议由祖军先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）、审议通过《关于选举公司第五届董事会董事长及副董事长的议案》

同意选举祖军先生及赵岚女士为公司第五届董事会董事长、副董事长，任期与本届董事会一致。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

（二）、审议通过《关于选举公司第五届董事会专门委员会的议案》

同意选举组成公司第五届董事会各专门委员会如下：

1、董事会战略委员会委员组成为：祖军 、阴向阳、文宗瑜，由祖军先生担任召集人。

2、董事会审计委员会委员组成为：温小杰、刘正军、于胜涛，由温小杰先生担任召集人。

3、董事会提名委员会委员组成为：刘正军、温小杰、赵岚，由刘正军先生担任召集人。

4、董事会薪酬与考核委员会委员组成为：刘正军、温小杰、赵岚，由刘正军先生担任召集人。

董事会各专门委员会委员的任期与本届董事会一致。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

（三）、审议通过《关于聘任公司总裁的议案》

同意聘任赵岚女士担任公司总裁，任期与本届董事会一致。

独立董事对该事项发表了同意意见的独立意见。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

（四）、审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》

同意聘任于胜涛先生、阴向阳先生、张冬先生、侯海旺先生、竺伟先生担任公司副总裁，任期与本届董事会一致。

独立董事对该事项发表了同意意见的独立意见。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

（五）、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

同意聘任张冬先生担任公司董事会秘书，任期与本届董事会一致。

独立董事对该事项发表了同意意见的独立意见。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

（六）、审议通过《关于聘任公司财务负责人的议案》

同意聘任侯海旺先生担任公司财务负责人，任期与本届董事会一致。

独立董事对该事项发表了同意意见的独立意见。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

（七）、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

同意聘任陈杨先生、熊国瑞先生担任公司证券事务代表，任期与本届董事会一致。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2023年5月27日

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2023-020

能科科技股份有限公司

第五届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月26日召开2023年第一次临时股东大会选举产生了第五届监事会。本次完成监事会换届选举后，公司于同日在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室以现场表决方式召开了第五届监事会第一次会议。会议应出席的监事3人，实际出席的监事3人，会议由刘景达先生主持，会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，会议通过如下决议：

（一）、审议通过《关于选举公司第五届监事会主席的议案》

同意选举刘景达先生为公司第五届监事会主席，任期与本届监事会任期一致。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

能科科技股份有限公司

监事会

2023年5月27日

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2023-021

能科科技股份有限公司

关于董事会、监事会完成换届及

聘任工作的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

能科科技股份有限公司（以下简称“能科科技”或“公司”）近日完成董事会、监事会换届选举，组建了公司第五届董事会、监事会，并聘任了高级管理人员和相关人员。具体情况如下：

一、审议决策程序

能科科技于2023年5月26日召开2023年第一次临时股东大会选举产生公司第五届董事会、监事会，具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《能科科技2023年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-018）。2023年5月26日，能科科技以现场结合通讯的方式召开第五届董事会第一次会议，会议通知和材料于当日以电子邮件方式送达。会议应参会董事9人，实际出席董事9人，经表决，全体董事一致同意并通过了《关于选举公司第五届董事会董事长及副董事长的议案》、《关于选举公司第五届董事会专门委员会的议案》、《关于聘任公司总裁的议案》、《关于聘任公司副总裁的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司财务负责人的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》。同日，能科科技以现场方式召开第五届监事会第一次会议，会议通知和材料于当日以电子邮件方式送达。会议应参会监事3人，实际参会监事3人，经表决，全体监事一致同意并通过了关于《关于选举公司监事会主席的议案》。

上述会议的召集、召开和表决程序符合法律法规和《能科科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

二、第五届董事会情况

（一）董事会成员

能科科技第五届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名、独立董事3名，任期自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。

董事长：祖军先生

副董事长：赵岚女士

非独立董事：于胜涛先生、阴向阳先生、侯海旺先生、范爱民先生

独立董事：刘正军先生、温小杰先生、文宗瑜先生

（二）董事会专门委员会

1.战略委员会

召集人：祖军先生

成员：阴向阳先生、文宗瑜先生

2.审计委员会

召集人：温小杰先生

成员：刘正军先生、于胜涛先生

3.提名委员会

召集人：刘正军先生

成员：赵岚女士、温小杰先生

4.薪酬与考核委员会

召集人：刘正军先生

成员：赵岚女士、温小杰先生

董事会各专门委员会委员的任期与第五届董事会一致。

三、第五届监事会情况

能科科技第五届监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名、职工代表监事1名，任期自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。

监事会主席：刘景达先生

成员：张欢女士、职工代表监事张姣女士

四、董事会聘任人员情况

经公司第五届董事会第一次会议批准，董事会聘任了总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人及证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。

总裁：赵岚先生

副总裁：于胜涛先生、阴向阳先生、张冬先生、侯海旺先生、竺伟先生

董事会秘书：张冬先生

财务负责人：侯海旺先生

证券事务代表：陈杨先生、熊国瑞先生

公司独立董事对聘任高级管理人员发表了同意意见的独立意见：本次董事会聘任人员的工作经验和职业素养符合任职资格，不存在被中国证监会认定为市场禁入者且尚未解除的情况，未发现有违反《中华人民共和国公司法》《公司章程》相关规定的情况。

张冬先生、陈杨先生及熊国瑞先生已取得上海证券交易所董事会秘书资格证书，任职资格符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》的规定。

董事会秘书及证券事务代表联系方式如下：

联系电话：010-58741905 传真号码：010-58741906

联系邮箱：nancalir@nancal.com

通讯地址：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层A、B区

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2023年5月27日

附件：简历

祖军：男，1970年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，1992年-1994年任中国邮电工业总公司北京通信元件厂助理工程师；1994年-2006年任北京欣博通石油化工设备有限公司董事长；2007年-2010年任北京市欣博通能科传动技术有限公司董事长；2010年-2018年任能科节能技术股份有限公司董事长；2018年至今任能科科技董事长。

赵岚：女，1970年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，1992年8月-1993年8月任北京有机化工厂VAC车间助理工程师；1993年9月-2006年12月任北京欣博通石油化工设备有限公司董事、总经理；2007年1月-2010年12月任北京市欣博通能科传动技术有限公司副董事长、总裁；2010年12月-2018年7月任能科节能技术股份有限公司副董事长、总裁；2018年7月至今任能科科技副董事长、总裁。

于胜涛：男，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，1993年-2000年任中石化北京燕山石化工程师；2000年9月-2006年12月任北京欣博通石油化工设备有限公司副总经理；2007年1月-2010年12月任北京市欣博通能科传动技术有限公司副总经理；2010年12月-2018年7月任能科节能技术股份有限公司董事、副总裁；2018年7月至今任能科科技董事、副总裁。

阴向阳：男，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，2001年1月-2002年5月任中科院软件所高级顾问；2002年6月-2010年12月任西门子工业软件公司（SiemensPLMSoftware）高级方案架构师；2011年2月-2012年11月任中国惠普有限公司（HP）高级项目经理；2012年12月-2016年10月任国际商业机器（中国）有限公司（IBM）高级咨询经理；2016年11月-2018年5月任凯捷咨询（中国）有限公司(Capgemini)咨询总监；2018年6月至今任能科科技智能制造业务首席技术官（CTO）、北京能科瑞元数字技术有限公司副总经理，2019年5月至今任能科科技副总裁，2022年10月至今任能科科技董事。

张冬，男，中国国籍，1984年生，华中科技大学本科学历。2007年-2008年为香港罗氏集团人力资源部管培生；2008年-2009年任和君管理咨询公司咨询师；2009年-2011年任华夏基石管理咨询公司项目经理；2011年加入能科科技，历任人力资源部部长、职工代表监事、运营管理中心总经理，2020年2月至今任能科科技董事会秘书、副总裁。

侯海旺，男，1979年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，2002年8月-2004年8月任天津二十冶金建设有限公司项目财务主管；2004年10月-2008年7月历任中国数码信息有限公司财务经理、资金经理；2008年7月-2010年3月任弘成科技发展有限公司财务经理；2010年6月-2013年2月任英才华网网络技术（北京）有限公司财务副总监；2014年6月-2022年9月任中细软集团有限公司财务中心总经理。2022年10月至今任能科科技副总裁、财务负责人。

范爱民：男，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1994年-2011年历任中国石油华北石化公司技术员、副主任、主任、副处长及石化厂厂长；2011年-2013年任日本高化学株式会社北京分公司市场及项目总监；2013年-2014年任海伟石化有限公司总经理；2014年-2016年任法液空北京鲁奇工程咨询有限公司销售总监；2016年至2022年1月任北京兴高化学技术有限公司技术转让及业务拓展总监，2022年1月至今任兴高化学董事、总经理；2017年4月至今任能科科技董事。

刘正军：男，1958年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1991年6月-1996年11月历任万国证券、申银万国证券部门经理；1991年7月-1993年7月任上海证券交易所首届仲裁委员会委员（七人之一）；1996年12月-2018年8月任上海证券交易所高级执行经理、资深经理；2018年8月至今退休；2018年9月至今任运盛（成都）医疗科技股份有限公司独立董事；2021年3月-2022年12月任山东博安生物技术股份有限公司独立董事；2020年5月至今任能科科技独立董事。

温小杰：男，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，1991年7月至1997年6月任北京市大华陶瓷厂车间副主任；1997年7月至1999年5月任国家专利局连城资产评估事务所评估部主任；1999年5月至2000年3月任中庆会计师事务所项目经理；2000年4月至2004年6月任中资资产评估有限公司部门经理；2004年6月至2006年9月任北京中资信达会计师事务所有限公司总经理；2006年9月至2012年6月任保利科技有限公司董事会秘书；2012年5月至2016年4月任保利能源控股有限公司董事会秘书；2016年4月至2019年4月任江苏亨通光电股份有限公司董事会秘书；2019年5月至2020年9月任华夏芯（北京）通用处理器技术有限公司董事会秘书，2020年9月至今任中山朗斯家居股份有限公司副总经理、董事会秘书；2022年1月至今任西安宝德自动化股份有限公司任独立董事；2020年5月至今任能科科技独立董事。

文宗瑜：男，1963年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，1995年7月至1999年5月，任国家国有资产管理局科研所基础理论室副主任（副处）；1999年6月至2005年3月，任财政部财政科学研究所国有经济室副主任；2005年4月至2014年12月，任财政部财政科学研究所国有经济室主任；2015年1月至2016年2月，任财政部财政科学研究所国有经济中心主任；2016年3月至2020年12月，任中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）公共资产研究中心主任；2021年1月至2022年11月，任中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）国资管理与资本运营研究中心主任；2022年12月至今，为中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）国资管理与资本运营研究中心首席专家、研究员。

熊国瑞，男，1987年11月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，英国格拉斯哥大学理学硕士、西南交通大学管理学硕士，持有上海证券交易所董事会秘书资格、深圳证券交易所董事会秘书资格、证券从业资格等证书。2016年加入海航集团海外人才培养计划项目（ITP），先后担任海航食品控股有限公司投资银行管理部业务经理、海爱普网络科技有限公司战略投资部业务经理；2019年3月至2020年2月就职于香港汇思讯（中国）有限公司北京代表处，担任美股投资者关系分析师；2020年2月至今任能科科技证券事务部投资者关系经理，2020年8月至今任能科科技证券事务代表。

陈杨，男，1990年10月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，西南民族大学经济学学士，持有上海证券交易所董事会秘书资格、深圳证券交易所董事会秘书资格、全国股转系统董事会秘书资格、证券从业资格、基金从业资格等证书。2016年7月至2016年11月，任恩微（北京）资产管理有限公司投资部投资经理助理；2017年2月至2020年5月历任决胜教育科技集团股份有限公司信息披露专员、证券事务代表、董事会秘书；2020年5月至今任能科科技证券事务部证券事务经理，2020年8月至今任能科科技证券事务代表。