招商合作中证全指收益品质交易型敞开式指数值证券基金基金认购开售公示

基金托管人：招商合作基金管理有限公司

基金管理人：财通证券有限责任公司

登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

二○二五年二月

重要提醒

1、招商合作中证全指收益品质交易型敞开式指数值证券基金（下称“招商合作中证全指收益品质ETF”、“本基金”）的募资已获得证监会证监批准〔2025〕155号文准许申请注册。

2、本基金的基金类别是股票型基金证券基金，基金运作方式是交易型敞开式。

3、本基金的管理方法人为因素招商合作基金管理有限公司（下称“我们公司”），基金托管人为财通证券有限责任公司，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4、本基金募集目标为符合有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资者。

5、本基金自2025年2月24日至2025年3月7日开展开售。投资者可挑选在网上现钱申购、线下现钱申购2种方法（本基金暂时不开启线下股票认购）。如深圳交易所对网上现钱申购时长进行了调整，本公司将作出相应调节并立即公示。基金托管人可以根据申购的情况及市场状况适时调整开售时长，并立即公示。

6、本基金在网上现钱申购和线下现钱申购总计初次募集规模最高为20亿人民币（不包含募集期违约金和利息申购花费，相同）。

基金募集环节中，线上现钱申购和线下现钱申购总计募集规模贴近、已超过20亿元人民币的，股票基金提早结束募资，下一个工作日内及以后不会再接受新的在网上现钱申购和线下现钱申购。

在募资期限内一切一天（含第一天）当天募资截止日期后在网上现钱申购和线下现钱申购总计累计合理申购申请办理市场份额总额超过20亿份（折算为额度20亿人民币），基金托管人将采用末日比例确认的方式进行体量的有效管理。当出现末日比例确认时，基金托管人将及时公示占比确定情况和结论。未确认部分申购账款将于募资期满后退给投资人。

线上现钱申购和线下现钱申购总计末世申购申请办理确定占比计算方法如下所示：

线上现钱申购和线下现钱申购总计末世申购申请办理确定占比＝（20亿份－末世以前在网上现钱申购和线下现钱申购总计合理申购申请办理市场份额总金额）/末世在网上现钱申购和线下现钱申购总计合理申购申请办理市场份额总金额

末世投资人在网上现钱申购或线下现钱申购申请办理计算收益=末世递交的合理在网上现钱申购或线下现钱申购申请办理市场份额×在网上现钱申购和线下现钱申购总计末世申购申请办理确定占比

“末世以前在网上现钱申购和线下现钱申购总计合理申购申请办理市场份额总金额”和“末世在网上现钱申购和线下现钱申购总计合理申购申请办理市场份额总金额”都不包含募集期违约金和利息申购花费。

当出现一部分确认时，本基金登记机构依照末世申购申请办理确定占比对末世每一笔合理申购申请办理市场份额进行部分确定解决，由于对每一笔申购清单解决的精度等因素，最终确认的本基金在网上现钱申购和线下现钱申购总计合理认购份额（不包含募集期违约金和利息申购花费）可能稍微超出20亿份。末世申购申请办理计算收益不会受到申购注册资本最低限制。最后申购申请办理确定结果以本基金登记机构计算并确定的结果为准。

7、线上现钱申购就是指投资者借助基金托管人特定的发售代理公司运用深圳交易所网上系统支付现金开展申购。

线下现钱申购就是指投资者借助基金托管人以及特定的发售代理公司支付现金开展申购。

8、投资者申购本基金时需具备深圳市股票账户，即在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳交易所A股帐户（下称“深圳市A股帐户”）或深圳交易所证券基金帐户（下称“深圳市证券基金帐户”）。

已经有深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户的投资者无须再办理办理开户。

未有深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户的投资者，需要在申购前持身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理公司申请办理深圳市A股帐户或深圳市证券基金账户办理开户。相关设立深圳市A股账户和深圳市证券基金账户实际流程和方法，请来各开户行咨询了解相关规定。

深圳市证券基金帐户只能通过基金份额的在网上现钱申购、线下现钱申购及二级市场交易。

如投资者必须通过申赎代理公司参加本基金的认购、赎出，应同时拥有并用深圳市A股帐户和上海A股帐户，所以该2个账户身份证号码及名字属于同一投资者全部，同时要注意投资者用于认购、赎出的深圳交易所个股的代管证劵公司与上海A股账户指定交易证劵公司应是同一申赎代理公司，不然不能办理本基金的申购和赎出。

已购过由招商合作基金管理有限公司出任登记机构的基金投资人，它拥有的招商合作基金管理有限公司开放型基金帐户不得用于申购本基金。

9、线上现钱申购以基金认购申请办理。单一帐户每一笔认购份额需是1,000份或者其整数。投资者在申购期限内可以多次申购，总计认购份额不设上限，但法律法规及监督机构另有约定的除外。投资者申购申请提交后锈与骨，申购申请一经确定，认购资金即冻结。

线下现钱申购以基金认购申请办理。投资者根据开售代理公司申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额需是1,000份或者其整数；投资者借助基金托管人申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额需在5万分之上（含5万分），超过部分须提供1万分的整数。投资者在申购期限内可以多次申购，总计认购份额不设上限，但法律法规及监督机构另有约定的除外。投资者申购申请提交后锈与骨。

10、投资者在申购本基金时，必须按基金托管人特定的发售代理机构的要求，备齐认购资金，申请办理申购办理手续。

11、销售机构对申购办理的审理并不等于该申请一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结果为准。针对申购申请及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益，不然，所产生的投资人任何损失由投资者承担。

12、本公告仅对该股票基金发行的相关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细的读好刊登在基金托管人网址（www.cmfchina.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的《招商中证全指红利质量交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（下称“基金合同”）、《招商中证全指红利质量交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（下称“募集说明书”）等法律条文。本基金的基金合同及募集说明书提示性公告及其本公告将同时刊登在《上海证券报》。

13、各开售代理公司申请办理申购业务申请办理营业网点、申请办理日期和时间等事宜参考各开售代理机构的明确的规定。

14、在开售期内，除本公告列出的发售代理公司外，如提升别的开售代理公司，或已经有开售代理公司增加更多的销售点，将及时公示。

15、我们公司可以根据私募投资状况适当增加或缩短股票基金开售时长，并立即公示。

16、我们公司可综合性一些情况对开售分配做适时调整。

17、投资人如有什么问题，拨打我们公司客户服务热线(400-887-9555（免长途费）)进行了解。

18、风险防范

（1）证券基金（下称“股票基金”）是一种长线投资专用工具，其主要功能是多元化投资，减少项目投资单一证劵所产生的个别风险。股票基金有别于银行定存和债券等可以提供固收预想的金融衍生工具。投资者买基金，既很有可能按照其持股数共享私募投资所产生的收益，也有可能担负私募投资所造成的损失。

（2）基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币型基金等不同类型，投资者项目投资不同种类的股票基金可获得不一样的盈利预估，都将担负一定程度的风险性。一般来说，基金收益预估越大，投资者承担风险也就越大。本基金归属于股票基金，其预期收益率及预估风险级别高过债券基金与货币型基金。本基金主要投资于标的指数成分券及候选成分券，应具有标的指数相近的风险收益特征。

（3）本投资基金于标的指数成分券（含存托）和候选成分券（含存托）的财产不得低于基金资产净值的90%，且不少于货币性基金资产的80%。本投资基金于金融市场，净值会因金融市场起伏等多种因素造成起伏，投资者在项目投资本基金前，应充分了解本基金的产品特性，综合考虑自已的风险承受度，并要担负私募投资中存在的各类风险，包含：经营风险、股权投资基金风险性、利率风险、本基金独有风险等。本基金的实际风险性详细募集说明书“风险揭示”章节目录。

本基金的特有风险包含：

1）指数投资风险

本私募投资标的指数成分券及候选成分券的财产不少于基金资产净值的90%，经营业绩状况可能伴随着标的指数的变化而起伏；与此同时本基金在大多数情况下将维持相对较高的股票仓位，在股票市场下跌的过程当中，将面临净值与标的指数同歩下跌风险性。

2）标的指数风险

①本基金的指数值提供者为中证指数有限公司，假如中证指数有限公司所提供的指数数据出现差错，基金托管人根据这一数据来投资，可能对基金投资运行造成不利影响。

②标的指数收益与股市均值收益偏移风险

标的指数不能完全意味着全部股市。标的指数成分券的均值收益率和整体的股市的均值收益率可能出现偏移。

③标的指数波动的风险

标的指数成分券的价钱可能会受到政治原因、社会经济因素、发售公司经营情况、投资者生理心理交易制度等各种因素的影响而起伏，造成指数值起伏，从而使得基金收益率水准产生变化，造成风险性。

④标的指数值测算出错风险性

虽然中证指数有限公司将采取一切相应措施以保证指数值准确性，但是不对于此事作任何确保，亦不因指数一切不正确对所有人承担。因而，假如标的指数值发生错误，投资者参照指数开展决策，则可能导致损害。

⑤标的指数更改的风险性

依据基金合同要求，如出现造成标的指数更改的情况，基金托管人可以依照维护保养投资者合法权益的基本原则，变动本基金的标的指数。若标的指数发生变化，本基金的投资组合将相应作出调整。到时候本基金的风险收益特征很有可能产生变化，且资产配置调节可能会产生交易费用和经济成本。投资人须担负因标的指数变动而引起的风险和成本费。

3）基金投资组合收益与标的指数回报偏移风险

以下因素可能造成基金投资组合收益率与标的指数的收益率产生偏移：

①标的指数调节成分券或调整编制要求，使本基金在相应的组成调整中造成追踪偏离程度与跟踪误差。

②标的指数成分券产生配资、公开增发等行为导致成分券在标的指数中的权重产生变化，使本基金在相应的组成调整中造成追踪偏离程度和跟踪误差。

③成分券派发现金红利、分红配股等所获得的盈利造成基金回报率偏移标底指数收益率，进而产生追踪偏离程度和跟踪误差。

④因为成分券挂牌或流动性差等多种因素，股票基金没法及时纠正资产配置或担负冲击成本而出现追踪偏离程度和跟踪误差。

⑤股票基金投资过程中的股票交易成本费，及其基金管理费和基金托管费等，可能造成本基金在跟踪指数时产生收益里的偏移。

⑥在本基金指数投资环节中，基金管理人的管理水平，比如跟踪指数的水准、方式方法、买进卖出的时间段选择等，都是会对本基金收益造成影响，进而影响本基金对标的指数的追踪水平。

⑦股票基金现金类资产的连累会影响到本基金对标的指数的追踪水平。

⑧必要的时候，假如本基金采用成分券取代对策，基金投资组合与标的指数组成的差别可能造成基金回报率与标底指数收益率造成偏移。

⑨外在因素所产生的偏移。若因遭受最少买进股票数限制，基金投资组合中某些个股的拥有比例与标的指数中这只股票权重很有可能有所不同；因为缺乏买空、对冲交易体制及其它专用工具导致的指数追踪成本费比较大；因基金交易与赎出产生的资金变化；因指数值公布组织指数编制不正确等，进而产生追踪偏离程度与追踪偏差。

4）跟踪误差操纵没有达到承诺总体目标风险

本基金力争将日均追踪偏离程度的平方根保持在0.2%之内，年化利率跟踪误差保持在2%之内，但是因为标的指数编写标准调整或外在因素可能造成跟踪误差超出以上范畴，本净值表现与指数值市场价格很有可能发生较大偏移。

5）指数编制组织停服风险

本基金的标的指数由指数编制组织公布并管理和维护，将来指数编制组织很有可能由于种种原因停止对指数管理和维护，本基金将依据股票基金合同约定自该情况出现之日起十个工作中日向中国证监会汇报并提出解决方案，如拆换股票基金标的指数、变换运作模式，与其他基金合拼、或终止基金合同等，并且在6个月内集结基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项决议未通过的，股票基金合同解除。投资者可能面临拆换股票基金标的指数、变换运作模式，与其他基金合拼、或终止基金合同的风险。

自指数编制组织终止标的指数编制及公布至解决方法明确期内，基金托管人应当按照指数编制机构提供的最近一个买卖日的指数信息内容遵照基金份额持有人利益核心原则保持股票基金投资运作，该期内因为标的指数不会再升级等因素可能造成指数值主要表现和相关销售状况有所差异，危害长期投资。

6）股票基金成交价与份额净值产生偏移风险

虽然本基金将通过有效的对冲套利体制使基金认购二级市场交易价钱的折溢价操纵在一定范围内，但基金认购在证交所的交易价格受供给与需求等多种因素危害，存有有别于份额净值的情况，即存有价钱折溢价风险。

7）成分券股票停牌风险

标的指数成分券很有可能由于各种原因临时性而长期股票停牌，产生成分券股票停牌时将面临如下所示风险性：

①股票基金可能会因没法及时纠正资产配置而造成追踪偏离程度和跟踪误差扩张。

②股票停牌成分券很有可能以其权重比例、销售市场股票复牌预估、现钱取代标志等因素的影响本基金二级市场价格的折溢价水准。

③若成分券股票停牌时间比较长，在规定时间内仍未及时买入或卖出的，则其一部分账款将按照合同约定方法结算（具体见募集说明书“基金份额的认购与赎出”之“申赎明细的内容和文件格式”有关承诺），从而可能会影响投资人的投资损益从而使股票基金造成追踪偏离程度和跟踪误差。

④在特殊情况下，标的指数成分券很有可能大规模股票停牌，股票基金很有可能不能及时售出成分券以获得足额的满足条件的赎出溢价增资，从而基金托管人可能会在申赎目录中设定相对较低的赎回份额限制或者采取中止赎出的举措，投资人可能面临没法赎出或者部分ETF金额的风险性。

8）参照IOPV管理决策IOPV计算误差风险

中证指数有限公司在股市开市后根据申赎清单和组成证劵内各只证劵实时成交数据，测算基金份额参考净值（IOPV），并把数值向深圳交易所推送，由深圳交易所对外公布，供投资者买卖交易、认购、卖出股票市场份额时参考。IOPV与实时份额净值很有可能有所差异，IOPV测算也容易出现不正确，投资者若参照IOPV开展决策可能造成损害，应由投资者自己承担。

9）投资者认购失败的风险

如果用户认购时未能提供满足条件的认购溢价增资，或是基金托管人依据基金合同的相关规定回绝投资人的认购申请办理，则投资人的认购申请办理不成功。

10）投资者赎出失败的风险

假如投资者明确提出赎回申请时所持有的满足条件的基金认购过多或无法根据需求提前准备足额的现钱，或是基金投资组合当中具有足额的满足条件的赎出溢价增资，或是基金托管人依据基金合同的相关规定回绝投资人的赎回申请，则投资人的赎回申请不成功。基金托管人很有可能依据成分券总市值经营规模转变等多种因素调节最少申赎企业，从而可能造成投资者按照原最少申赎企业认购持有的基金认购，可能不能按照新的最低申赎企业所有赎出，而只能在二级市场售出或者部分基金认购。

11）基金卖出对价的转现风险性

本基金卖出溢价增资包含组成证劵、现钱取代、现钱差值等。在组合证劵转现环节中，因为市场形势、一部分成分券流动性差等多种因素，投资者转现之后的价值和赎出时赎回对价的使用价值存在差异，存有转现风险性。

12）对冲套利风险性

由于证券市场的交易方式与技术管束，对冲套利进行需要一定的时间，因而对冲套利存在一定风险。与此同时，交易一篮子股票和ETF存有冲击成本和交易费用，因此折溢价在一定范围内也无法产生对冲套利。此外，当一篮子股票上存在股票涨停、股票跌停、停牌等情况时，股权溢价对冲套利会因为成分券没法买进而受到影响，折扣率对冲套利会因为成分券没法售出而受到影响。

13）申赎明细错漏风险性

假如基金托管人给予的当日申赎明细具体内容出现差错，包含组成证劵名册、总数、现钱取代标示、现钱取代比例、取代金额等出差错，投资者权益将损伤，申赎的正常进行将受到影响。

14）退市风险警示

因本基金不再符合证券交易所上市标准被暂停上市，或者被基金份额持有人大会决定提前结束发售，基金认购无法继续开展二级市场交易。

15）第三方机构服务项目风险

本基金的多种服务项目委托第三方机构申请办理，存在以下风险性：

①申赎代理公司因多种原因，造成代理商认购、赎出业务流程受限制、中止或者终止，从而危害对投资申赎服务项目风险。

②登记机构很有可能调节结算制度，对投资基金认购、组成证劵及资金的交易方式产生变化，规章制度调节可能给投资者带来风险性。一样风险还可能来自于证劵/期货交易公司及其它代理公司。

③证劵/期货交易公司、登记机构、基金管理人及其它代理公司很有可能毁约，造成股票基金或投资人蒙受损失。

16）申赎明细标志设定风险性

基金托管人在开展申赎清单的现钱取代标志设置时，将综合考虑由此引发的销售市场对冲套利等行为对基金投资者可能造成的权益危害。但基金托管人无法保证特殊情况下申赎明细标志设定的彻底合理化。

17）基金收益分配后份额净值小于面值的风险性

当基金收益分配依据股票基金相对性业绩基准的超额收益率决定时，根据本基金的特点，本基金收益分配不用以补亏为原则，利润分配后可能出现份额净值小于面值的风险性。

18）本基金投资范畴包括资产支持票据，可能会带来下列风险性：

①信贷风险：股票基金所投入的资产支持票据之借款人发生毁约，或在交易过程中产生交割毁约，或者由于资产支持票据个人信用品质减少造成证劵价格降低，导致股票基金经济损失。

②利率的风险：销售市场利率变动也会导致资产支持票据收益率价格的变动，一般而言，假如利率上升，本基金拥有资产支持票据可能面临价格降低、本钱损害风险，而如果市场利率降低，资产支持票据利息再长期投资可能面临降低风险。

③利率风险：受资产支持票据市场容量及交易活跃程度产生的影响，资产支持票据可能不能在同一总需求中进行比较大数量买入或卖出，存在一定的利率风险。

④提前偿付风险性：借款人可能因为利率变动等因素开展提前偿付，从而使得基金财产遭遇再投资风险。

19）项目投资股指风险性

本基金可投资于股指，股指做为金融衍生产品，具备一些独有的安全风险。项目投资股指主要有以下经营风险、利率风险、基差风险、担保金风险性、信贷风险、风险管控等。

20）投资国债期货风险

期货合约选用担保金交易规章制度，因为担保金交易具备金融杠杆性，当相对应时限国债利率发生不好变化时，可能会致使投资者利益受到很大损耗。期货合约选用每日无负债结算制度，要是没有在规定时间内补充担保金，按照规定要被强行平仓，可能给项目投资产生巨大损失。

21）项目投资个股期权风险性

本基金参加股票期权交易以期现套利为主要目标，项目投资个股期权的重要风险性包含价格波动风险、销售市场利率风险、强行平仓风险性、合同到期风险性、行权不成功风险性、买卖信用风险等。危害股指期货价格的因素比较多，常常会出现价钱比较大起伏，并且股指期货有期满日，不同类型的期货合约又有着不同的期满日，若期满日当日没做好行权提前准备，期货合约便会废止，不会再出现任何使用价值。除此之外，行权失败和交割毁约都是股票期权交易可能发生的风险性，股指期货责任方不能在较首日配齐全额资金或证劵用以交割履行合同，会判刑为交割毁约并挨罚，随之，行权投资人就要面临行权不成功而失去了交易机会。

22）参加融资和转融通证券出借业务流程风险

本基金可以根据法律法规的规定参加股权融资，可能出现杠杆风险和对手方资金风险等融资担保业务特有风险。

本基金可参加转融通证券出借业务流程，面临的挑战包含但是不限于：(1)利率风险：遭遇大额赎回时，可能会因证券出借缘故产生不能及时转现付款赎出对价的风险性；(2)信贷风险：证券出借对手方可能不能归还证劵、无法支付相应权益赔偿及借券花费风险；(3)经营风险：证券出借后将面临外借期内没法妥善处置证券经营风险。

23）存托的投资风险

本基金投资主要包括存托，将面临存托价钱大幅波动乃至出现明显亏钱的风险性，及与存托发售体制有关风险，包含存托持有者与境外基本证券发行人股东在诉讼地位、具有支配权等方面存在差别可能引发的风险性；存托持有人在分红配股、行使表决权等方面独特分配可能引发的风险性；衬托协议书全自动管束存托持有人的风险性；因各地发售导致存托价格差别及其波动的风险；存托持有者利益被摊低风险；存托退市的风险性；已经在海外上市的前提证券发行人，还在持续信息披露监管上与地区很有可能有所差异风险；海内外法律体系、监管环境差别可能导致的别的风险性。

24）债券回购风险性

债券回购为进一步提升基金组合盈利提供了可能，却也存在一定的风险。比如：回购交易中，交易对象在复购到期后不能偿还或者部分证劵或合同款，导致基金财产损害风险；回购利率超过债卷长期投资而造成的风险性；因为复购实际操作造成投资占比变大，从而变大基金组合风险风险性；债券回购对其基金组合盈利开展扩大的与此同时，也放大基金组合的不确定性（标准偏差），基金组合风险将也会增加；复购比例越高，风险暴露水平也越高，对净值造成损害的概率就越大。如出现债券回购交割毁约，质押贷款券将面临被处理的风险性，因处理价钱、总数、方式等的不确定性，可能会对基金财产经济损失。

（4）本基金法律条文风险收益特征描述与销售机构基金的风险点评很有可能不一致的风险性

本基金法律条文项目投资章节目录相关风险收益特征的解释都是基于投资范围、股权比例、金融市场基本规律等所做出的简述性描述，代表着一般销售市场前提下本基金的长期性风险收益特征。销售机构(包含销售机构及别的销售机构)根据法律法规对该股票基金开展风险评估，不同类型的销售机构所采用的评估方法也不尽相同，因而销售机构的安全风险评价和股票基金法律条文中风险收益特征的解释很有可能存在不同，投资者在选购本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受度与产品风险中间的匹配检测。

19、基金过往业绩并不是预兆在未来主要表现。基金托管人所管理的其他股票基金的盈利并不构成对该基金业绩主要表现的保障。投资者在开展决策前，请仔细阅读本基金的募集说明书、基金合同、资管产品材料概述等披露文档，了解基金的风险收益特征，并根据自身投资的目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨本基金是不是以及自己的风险承受度相一致。

20、基金托管人提议股票基金投资者在选择本基金以前，根据正规方式，如：招商基金在线客服咨询（4008879555），招商基金企业官网（www.cmfchina.com）或者利用等非销售销售机构、深圳交易所网址，对该股票基金进行深入、全面的了解。对其自己的资金情况、投资周期、盈利预期和风险承受度作出客观性科学合理的评估后，再做出是不是项目投资的决策。投资人应保证在交易本基金后，即使出现短期亏本也不会给自身的正常生活带来很大的影响。

21、基金托管人报请投资者需注意，因基金认购年底分红等行为导致份额净值转变，始终不变基金风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高股票基金长期投资。

22、基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证本基金一定赚钱，也不保证最低收益。请投资者正确对待和看待本基金以后可能的收益和风险。基金托管人管理工作的其他基金的盈利不属于对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人提示投资者基金投资的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营状况与净值转变导致的投资风险，由投资者自己压力。

一、此次股票基金开售的相关情况

（一）基金名称

招商合作中证全指收益品质交易型敞开式指数值证券基金

（二）股票基金通称

股票基金通称：招商合作中证全指收益品质ETF

场地通称：中证红利品质ETF

基金代码：159209

（三）股票基金的类别

股票型基金证券基金

（四）基金运作方式

交易型敞开式

（五）股票基金存续期限

经常性

（六）基金认购开售颜值

本基金基金认购开售颜值金额为1.00元。

（七）投资目的

紧密跟踪标的指数，追寻追踪偏离程度和跟踪误差的小化。本基金力争将日均追踪偏离程度的平方根保持在0.2%之内，年化利率跟踪误差保持在2%之内。

（八）募资目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资者。

（九）基金认购开售组织

1、线下现钱申购销售组织

招商合作基金管理有限公司

2、线下现钱申购的发售代理公司

具体名单详细本公告“八、此次开售被告方或中介服务（三）销售机构 2、线下现钱申购的发售代理公司 ”。

3、线上现钱申购的发售代理公司

具体名单详细本公告“八、此次开售被告方或中介服务（三）销售机构 3、线上现钱申购的发售代理公司”。

（十）募资日程安排与股票基金合同生效

本基金自2025年2月24日至2025年3月7日开展开售。投资者可挑选在网上现钱申购和线下现钱申购两种形式。如深圳交易所对网上现钱申购时长进行了调整，本公司将作出相应调节并立即公示。基金托管人可以根据申购的情况及市场状况适时调整开售时长，并立即公示。

本基金自基金认购开售之日起3个月，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向中国证监会申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人办理完毕股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对基金合同生效事项予以公告。

基金托管人应先基金募集期间募集的资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。

（十一）募集期贷款利息的处理方法

线上现钱申购、线下现钱认购的合理认购资金在募集资金期内产生的利息，将折算为基金认购归投资者全部，在其中贷款利息转金额的具体数额以基金托管人及登记机构记录为标准。

二、基金申购花费

（一）申购花费

申购费由投资者担负，认购费率如下表所示：

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基金托管人申请办理线下现钱申购时按照以上所显示利率扣除申购花费。开售代理公司申请办理在网上现钱申购、线下现钱申购时可以参照以上费率结构，依照不得超过认购份额0.8%的要求收取一定的提成。投资人申请办理反复现钱认购的，必须按照每一笔申购申请办理对应的利率级别各自收费。

本基金申购费由申购人担负，不列入基金资产，主要运用于本基金募集期间产生的市场推广、市场销售、工商登记注册等相关费用。

基金托管人能够对特定投资者（如养老保险金顾客等）进行线下现钱认购的费率优惠主题活动，详细基金托管人发布的相关公示。

（二）申购花费计算方法与扣除方法

1、线上现钱申购

根据开售代理公司进行线上现钱申购的投资者，申购以基金认购申请办理，申购提成、申购额度、贷款利息换算的市场份额的计算公式：

申购提成＝认购价格×认购份额×佣金比率

（若可用固定成本的，申购提成＝固定成本）

申购额度＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）

（若可用固定成本的，申购额度＝认购价格×认购份额＋固定成本）

贷款利息换算的市场份额=贷款利息/认购价格

总认购份额＝认购份额＋贷款利息换算的市场份额

申购提成由开售代理公司扣除，投资者需以现金方式缴纳申购提成。

在网上现钱认购的合理申购账款在募集期产生的利息将折算为基金认购归基金份额持有人全部，贷款利息和实际的市场份额以登记机构记录为标准。贷款利息换算金额的测算选用截尾法保存至整数位，小数部分舍弃，舍弃一部分归于基金财产。

例：某投资者通过某开售代理公司选用现金方式申购100,000份本基金，假定该开售代理公司确定的佣金比率为0.8%，认购资金在募集资金期内产生的利息为2.00元，则需要精心准备的认购资金金额及募资期内贷款利息换算的市场份额测算如下所示：

申购提成＝1.00×100,000×0.8%＝800.00元

申购额度＝1.00×100,000×（1＋0.8%）＝100,800.00元

贷款利息换算市场份额=2.00/1.00=2份

总认购份额＝100,000＋2＝100,002份

即：某投资者通过某开售代理公司选用现金方式申购100,000份本基金，假定该开售代理公司确定的佣金比率为0.8%，认购资金在募集资金期内产生的利息为2.00元，该投资者需准备100,800.00元资产，再加上认购资金在募集资金期内产生的利息换算的市场份额后，一共可以获得100,002份本基金基金认购。

2、线下现钱申购

根据基金托管人开展线下现钱申购的投资者，申购以基金认购申请办理，申购花费、申购额度、贷款利息换算的市场份额的计算公式：

申购花费＝认购价格×认购份额×认购费率

（若可用固定成本的，申购花费＝固定成本）

申购额度＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）

（若可用固定成本的，申购额度＝认购价格×认购份额＋固定成本）

贷款利息换算的市场份额＝贷款利息/认购价格

总认购份额＝认购份额＋贷款利息换算的市场份额

申购花费由基金管理人扣除，投资者需以现金方式缴纳申购花费。

线下现钱认购的合理申购账款在募集期产生的利息将折算为基金认购归基金份额持有人全部，贷款利息和实际的市场份额以基金管理人的纪录为标准。贷款利息换算金额的测算选用截尾法保存至整数位，小数部分舍弃，舍弃一部分归于基金财产。

例：某投资者借助基金托管人选用现金方式申购50,000份本基金，假定认购资金在募集资金期内产生的利息为1.00元，则需要精心准备的认购资金金额及募资期内贷款利息换算的市场份额测算如下所示：

申购花费＝1.00×50,000×0.8%＝400.00元

申购额度＝1.00×50,000×（1＋0.8%）＝50,400.00元

贷款利息换算市场份额＝1.00/1.00＝1份

总认购份额＝50,000＋1＝50,001份

即：某投资者借助基金托管人选用现金方式申购50,000份本基金，假定认购资金在募集资金期内产生的利息为1.00元，该投资者需准备50,400.00元资产，再加上认购资金在募集资金期内产生的利息换算的市场份额后，一共可以获得50,001份本基金基金认购。

根据开售代理公司开展线下现钱认购的申购数额的计算与根据开售代理公司进行线上现钱认购的申购数额的计算方法同样。

三、投资人银行开户

（一）账户设立

投资者申购本基金时需具备深圳市股票账户，即在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户。

已经有深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户的投资者无须再办理办理开户。

未有深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户的投资者，需要在申购前持身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理公司申请办理深圳市A股帐户或深圳市证券基金账户办理开户。相关设立深圳市A股账户和深圳市证券基金账户实际流程和方法，请来各开户行咨询了解相关规定。

（二）帐户使用规范

1、深圳市证券基金帐户只能通过基金份额的在网上现钱申购、线下现钱申购及二级市场交易。

2、如投资者必须通过申赎代理公司参加本基金的认购、赎出，应同时拥有并用深圳市A股帐户和上海A股帐户，所以该2个账户身份证号码及名字属于同一投资者全部，同时要注意投资者用于认购、赎出的深圳交易所个股的代管证劵公司与上海A股账户指定交易证劵公司应是同一申赎代理公司，不然不能办理本基金的申购和赎出。

3、已购过由招商合作基金管理有限公司出任登记机构的基金投资人，它拥有的招商合作基金管理有限公司开放型基金帐户不得用于申购本基金。

四、在网上现钱认购的程序流程

（一）业务查询时长：

2025年2月24日至2025年3月7日早上9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日和节假日日不予受理）。

（二）申购办理手续：

投资人直接由开售代理公司申请办理申购。

1、设立深圳交易所A股帐户或证券基金帐户。

2、在申购前向资金帐户中存进充足的认购资金。

3、投资人在网上现钱申购步骤、需提交的文件等要遵循代理商开售机构与深圳交易所的相关规定。

五、线下现钱认购的程序流程

（一）销售组织

1、业务查询时长：2025年2月24日至2025年3月7日的9:00-16:00（当日16:00以后委托将废止，需在下一工作中日再次递交申请，周六、周日、节假日日不受理申请）。

2、申购办理手续：

（1）投资者通过基金托管人申请办理线下现钱申购手续时应提交如下所示材料：

1）投资者给予身份证证件原件和复印件；

2）组织投资者提供公司营业执照原件或团本原件和加盖公章复印件；事业法人、社团组织或其他组织给予民政或主管机构授予的工商登记注册证书原件及加盖公章复印件；法人代表委托；业务经办人有效身份证件原件和复印件（身份证件、军人证或护照签证）；

3）深圳交易所A股账户或证券基金账户（原件及复印件）；

4）盖金融机构审理章电汇凭证对账单原件和复印件；

5）填好《招商旗下基金（ETF）网下现金认购申请表》(一式两份（正本）)；

6）《招商旗下基金（ETF）网下认购业务授权委托书》；

7）《ETF基金网下认购客户信息登记表》；

8）《ETF基金网下认购投资者风险识别能力和承受能力调查问卷/信息收集表》；

9）我们公司销售银行柜台需要提供的许多相关材料。

（2）投资者应在申请申购申请办理当日在下午16:30以前，将全额认购资金（含服务费）汇到我们公司指定任一销售专用账户。公司的销售专用账户如下所示：

深圳市销售帐户 ---- 帐户一：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

开户银行：招商银行股份有限责任公司深圳市总公司商务大厦业务部

账户：813189188810001

深圳市销售帐户 ---- 帐户二:

账户名称：招商合作基金管理有限公司

开户银行：工行深圳分行喜年分行

账户：4000032419200009325

深圳市销售帐户 ---- 帐户三:

账户名称：招商合作基金管理有限公司

开户银行：中行深圳分行深圳福田分行

账户：756257923700

北京市销售帐户：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

账户：860189209810001

开户银行：招行北京分行

上海市销售帐户：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

账户：216089179510001

开户银行：招行上海分行

（3）常见问题：

1）投资人在金融机构填好划账凭据时，请注明选购的基金名称和基金代码；

2）若投资人的认购资金在申购申请办理当日16：30以前没到我们公司指定销售资产专用账户，则是以资产到帐日做为受理申请日（即合理申请办理日）；

3）投资人在申购时无法使用招商合作私募基金公司的开放型基金帐户,而应使用深圳交易所A股账户或证券基金账户；

4）为了确保客户资金及时有效进账，建议投资者将盖上信贷业务章网上汇款对账单影印件发传真至我企业市场营销部销售银行柜台：（0755）83196360、83199266；

5）投资人如未按照上述要求划付账款，导致申购毫无意义的，招商合作基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户行不承担责任。

（二）开售代理公司

1、业务查询时长：2025年2月24日至2025年3月7日，实际业务查询时间按各开售代理机构的规定为准。

2、申购办理手续：

（1）设立深圳市A股帐户或证券基金帐户。

（2）按开售代理机构的要求，在申购前向资金帐户中存进充足的认购资金。

（3）投资者可根据填好申购委托书，与此同时填好授权委托该开售代理公司代为办理线下现钱认购的授权委托申请报告。

实际申购办理手续以各开售代理机构的规定为准。

六、结算与交收

（一）本基金利益由登记机构在开售完成后进行过户登记。

（二）线上现钱申购、线下现钱认购的合理认购资金在募集资金期内产生的利息，将折算为基金认购归投资者全部，在其中贷款利息转金额的具体数额以基金托管人及登记机构记录为标准。

七、基金验资报告与股票基金合同生效

（一）基金备案的前提条件

本基金自基金认购开售之日起3个月，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向中国证监会申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人办理完毕股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对基金合同生效事项予以公告。

基金托管人应先基金募集期间募集的资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用。

（二）基金合同不可以起效时募集资金的处理方法

假如募资届满，未满足基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

1、因其固有财产担负因募资个人行为而引起的债务和花费。

2、在基金募集期限届满后30日内退还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期利息。登记机构及开售代理公司将协助基金托管人完成相关资金退回工作中。

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及开售代理公司不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和开售代理公司为基金募集付款之一切花费应当由多方各自承担。

八、此次开售被告方或中介服务

（一）基金托管人

公司名字：招商合作基金管理有限公司

公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

开设日期：2002年12月27日

注册资金：rmb13.1亿人民币

法人代表：王小青

办公地点：深圳市福田区深南大道7088号

手机：（0755）83199596

发传真：（0755）83076974

手机联系人：赖思斯

（二）基金管理人

名字：财通证券有限责任公司

居所：浙江杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠商务大厦东楼

法人代表：章启诚

手机联系人：马坚岗

手机：0571-87839899

发传真：0571-87830199

成立年限：2003 年 06 月 11 日

组织结构：别的有限责任公司(发售)

注册资金：rmb46.44亿人民币

存续期限：长期性

（三）销售机构

1、线下现钱认购的销售组织

销售组织：招商合作基金管理有限公司

招商基金销售在线交易联系电话

详细地址：广东深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金市场营销部销售银行柜台

手机：（0755）83196359 83196358

发传真：（0755）83196360

预留发传真：（0755）83199266

手机联系人：冯敏

2、线下现钱申购的发售代理公司

暂时没有。基金托管人可以根据实际情况变动线下现钱申购的发售代理公司，并予以公告。

3、线上现钱申购的发售代理公司

投资者可直接由下列具备私募投资业务资格及深圳交易所会员资格的证劵公司申请办理在网上现钱申购业务流程（排列不分先后）：

爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富网、东方证券、东莞证券、东海证券、光大证券、东兴证券、方正证券、高华证劵、国泰君安、银河证券、国都证券、国海证券、恒泰证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、光大证券、国投集团证劵、国新证劵、国信证券、国元证券、国泰君安、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、国金证券、华西证券、华鑫证券、河南科进证劵、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、中信证劵、南京证券、招商证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、华创证券、万和证券、万联证券、麦高证劵、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证劵、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证劵、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、中投证券、国金证券、中航证券、中金财富、中金证券、中山证券、东方证券、中天证券、中信证券、中信银行山东省、广发证券、广发证券华南地区、中银证券、中邮证券、中原证券（英文字母顺序）。

如理事单位名册有一定的增加或减少，要以深圳交易所的具体规定为标准。

4、基金托管人可以根据相关法律法规，选择其他满足条件的组织代理商开售本基金。

（四）基金份额登记组织

名字：中国证券登记结算有限责任公司

居所：北京西城太平桥街道17号

办公地点：北京西城太平桥街道17号

法人代表：于文强

手机：（010）50938782

发传真：（010）50938991

手机联系人：赵亦清

（五）法律事务所和经办人员侓师

名字：广州源泰法律事务所

公司注册地址：上海浦东新区浦东南路256号光大银行商务大厦14楼

责任人：廖海

手机：（021）51150298

发传真：（021）51150398

经办人员侓师：李奕、张雯倩

手机联系人：李奕

（六）会计事务所和经办人员注册会计

名字：德勤华永会计事务所（特殊普通合伙）

公司注册地址：上海延安东路222号外滩中心30楼

执行事务合伙人：付建超

手机：021-6141 8888

发传真：021-6335 0177

经办人员注册会计：曾浩、江欧丽

手机联系人：曾浩、江欧丽

招商合作基金管理有限公司

2025年2月14日

招商合作中证全指收益品质交易型敞开式指数值证券基金

基金合同及募集说明书提示性公告

招商合作中证全指收益品质交易型敞开式指数值证券基金基金合同全篇和募集说明书全篇于2025年2月14日在本公司网址（www.cmfchina.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。如有问题拨打我们公司客服热线（400-887-9555（免长途费））资询。

本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证本基金一定赚钱，也不保证最低收益。请深入了解本基金的风险收益特征，谨慎作出投入确定。

特此公告。

招商合作基金管理有限公司

2025年2月14日