云顶科技发展有限公司有关一部分约束性股票回购注销进行的通知

证券代码：000409 股票简称：云顶高新科技 公示序号：2025-001

云顶科技发展有限公司

有关一部分约束性股票回购注销进行的通知

我们公司及董事会全体人员确保本公告的内容真实、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1.公司本次回购注销2023年A股限制性股票激励计划首次授予的3名激励对象已获授但还没有解除限售的限制性股票总计17.00亿港元，占此次回购注销前公司总股本678,440,505股0.0251%，复购资产总额668,896.84元。

2.此次回购注销结束后，公司总股本由678,440,505股减少至678,270,505股。

3. 2025年1月14日，企业在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成以上约束性股票回购注销办理手续。

4.此次回购注销部份员工持股计划事宜符合法律、行政规章、行政法规、行政规章、《云鼎科技股份有限公司章程》《云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划（草案）》等的有关规定。

云顶科技发展有限公司（“企业”）于2024年10月11日举办企业第十一届股东会第十七次会议第十一届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，允许结合公司《云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划（草案）》（“此次激励计划”）有关规定，回购注销不会再具有鼓励资质的3名激励对象已获授但还没有解除限售的17.00亿港元员工持股计划，复购资产为公司发展自筹资金。详情请见公司在2024年10月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《云鼎科技股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公示序号：2024-054）。此次回购注销事宜已经公司2024年第五次临时性股东大会审议通过。截至本公告披露日，以上员工持股计划已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行注销登记，现就详细情况公告如下：

一、此次激励计划已履行相应审批流程和信息公开状况

（一）2023年11月3日，公司召开第十一届股东会第七次会议，审议通过了《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年A股限制性股票激励计划有关事项的议案》。此次激励计划拟授于不得超过1,480亿港元员工持股计划，在其中首次授予1,271亿港元员工持股计划，预埋209亿港元员工持股计划，首次授予价格是3.91元/股，首次授予的激励对象为134人。

（二）2023年11月3日，公司召开第十一届职工监事第七次会议，审议通过了《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实公司〈2023年A股限制性股票激励计划激励首次授予激励对象名单〉的议案》。公司监事会对此次激励计划的相关事宜展开了审查并提交了核查意见。

（三）2023年12月26日，企业公布了《关于公司2023年A股限制性股票激励计划获得山东能源集团有限公司批复的公告》（公示序号：2023-047），山东能源集团有限责任公司允许公司实施2023年A股限制性股票激励计划。

（四）2023年11月6日到2023年11月17日，企业内部将本次激励对象名单及岗位予以公布。在公示期内，公司监事会未收到任何对此次激励对象所提出的一切质疑。2023年12月30日，企业公布了《云鼎科技股份有限公司监事会关于2023年A股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

（五）2024年1月16日，公司召开2024年第一次股东大会决议，审议通过了《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年A股限制性股票激励计划有关事项的议案》，并披露了《云鼎科技股份有限公司关于2023年A股限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（六）2024年1月16日，公司召开第十一届股东会薪酬与考核委员会2024年第一次会议，审议通过了《关于调整2023年A股限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2023年A股限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，明确2024年1月16日为首次授予日，首次授予激励对象总数由134人调整至128人，首次授予的限制性股票数量由1,271亿港元调整至1,214亿港元，授予价格仍然是3.91元/股，并同意将该议案递交董事会审议。

（七）2024年1月16日，公司召开第十一届股东会第九次会议和第十一届职工监事第八次大会，审议通过了《关于调整2023年A股限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2023年A股限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对首次授予相关事宜展开了审查并发表了核查意见。

（八）2024年10月8日，公司召开第十一届股东会薪酬与考核委员会2024年第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2023年A股限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》，明确2024年10月11日为预埋授予日，授予价格为4.26元/股，向20名激励对象授于209亿港元A股员工持股计划；与此同时，明确回购注销3名激励对象已获授但还没有解除限售的17.00亿港元员工持股计划，并同意将这些提案递交董事会审议。

（九）2024年10月11日，公司召开第十一届股东会第十七次会议第十一届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于向激励对象授予2023年A股限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》，职工监事对回购注销及预埋授于的相关事项展开了审查并发表了建议。

（十）2024年11月13日，公司召开2024年第五次股东大会决议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，允许回购注销3名激励对象已获授但还没有解除限售的17.00亿港元员工持股计划。

二、此次回购注销的情况说明

（一）此次回购注销的主要原因、总数价格

依据《云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划（草案）》

之“第十三章企业/激励对象产生变动的处理方法”之“二、激励对象个人基本情况产生变化”的相关规定：“（三）激励对象因激发、撤职、离休、身亡、缺失民事行为等客观因素与企业解除或者终止劳务关系时，并未解除限售的限制性股票，由企业按授予价格再加上同时期银行存款利息回购注销。（四）激励对象离职、个人原因被解除劳动合同的，已获授但还没有解除限售的限制性股票由公司回购，回购价格为授予价格与复购时企业股票价格的孰低值。”

因为此次激励计划首次授予激励对象中，1名激励对象因工作调动与企业解除劳动关系，不再根据公司股权激励方案中关于激励对象的相关规定，董事会审议决定取消以上激励对象资质并回购注销其已获授但还没有解除限售的限制性股票总计9.00亿港元，回购价格为授予价格3.91元/股再加上同时期银行存款利息总和；2名激励对象因个人原因辞职与企业解除劳动关系，不再根据公司股权激励方案中关于激励对象的相关规定，董事会审议决定取消以上激励对象资质并回购注销其已获授但还没有解除限售的限制性股票总计8.00亿港元，回购价格为授予价格3.91元/股。

（二）此次回购注销的资金总额及由来

企业本次回购员工持股计划应支付的认购合同款所有为公司发展自筹资金，复购资金总额为668,896.84元。

（三）此次回购注销验资报告状况

中审亚太会计事务所（特殊普通合伙）对此次约束性股票回购注销事宜展开了检审并提交了《云鼎科技股份有限公司验资报告》（中审亚太验字〔2024〕000064号）。经检审，截止到2024年12月31日，企业以货币形态已支付复购A股员工持股计划款总计rmb668,896.84元，在其中降低总股本rmb170,000.00元，提升销售费用4,196.84元，账户余额rmb494,700.00元抵减资本公积金。

（四）此次回购注销完成状况

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核后，企业已经在2025年1月14日完成上述约束性股票回购注销事项。

三、此次回购注销后公司股权结构变化情况

此次回购注销部份员工持股计划结束后，公司总股本由678,440,505股减少至678,270,505股。企业公司股权结构变化情况详细如下：

企业：股

■

四、此次回购注销对公司的影响

此次回购注销部份员工持股计划事宜符合法律、行政规章、行政法规、行政规章、《云鼎科技股份有限公司章程》《云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划（草案）》等的有关规定，不存在损害公司及整体股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果造成不利影响，也不会影响此次激励计划的继续执行。

五、备查簿文档

《云鼎科技股份有限公司验资报告》（中审亚太验字〔2024〕000064号）。

特此公告。

云顶科技发展有限公司股东会

2025年1月15日