环旭电子有限责任公司第六届职工监事第十一次会议决议公示

证券代码：601231 股票简称：环旭电子 公示序号：2024-100

可转债编码：113045 可转债通称：环旭可转债

环旭电子有限责任公司

第六届职工监事第十一次会议决议公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

一、职工监事会议召开情况

（一）环旭电子有限责任公司（下称“企业”）第六届职工监事第十一次会议的召开合乎《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定，大会真实有效。

（二）会议报告各种材料于2024年12月20日以邮件方法传出。

（三）大会于2024年12月23日以通讯表决的形式举办。

（四）企业监事会会议应参加公司监事3人，真实参加公司监事3人。

（五）本次会议由监事长石孟国老先生召开，董事长助理史金鹏老先生、财务长Xinyu Wu老先生列席。

二、监事会会议决议状况

（一）表决通过有关2019年股票期权激励计划首次授予部分预埋授于一部分第三期期满注销提案

经决议，职工监事发布下列建议：

依据《上市公司股权激励管理办法》《环旭电子股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，由于企业2019年股票期权激励计划首次授予部分预埋授于一部分第三个行权有效期限己满，激励对象未行权的个股期权理应停止行权，由企业给予销户。公司本次个股期权销户合理合法、合理，职工监事允许企业注销2019年股票期权激励计划首次授予部分预埋授于一部分第三个行权期已期满未行权的个股期权。

表决结果：允许3票，抵制0票，放弃0票。

特此公告。

环旭电子有限责任公司职工监事

2024年12月25日

证券代码：601231 股票简称：环旭电子 公示序号：2024-099

可转债编码：113045 可转债通称：环旭可转债

环旭电子有限责任公司

第六届董事会第十五次会议决定公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

一、股东会会议召开情况

（一）环旭电子有限责任公司（下称“企业”）第六届董事会第十五次会议的召开合乎《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定，大会真实有效。

（二）会议报告各种材料于2024年12月20日以邮件方法传出。

（三）大会于2024年12月23日通讯表决的形式举办。

（四）董事会大会应参加执行董事11人，真实参加执行董事11人。

（五）本次会议由董事长陈昌益老先生召开，整体公司监事、董事长助理史金鹏老先生、财务长Xinyu Wu老先生列席。

二、股东会会议审议状况

（一）表决通过有关第二期关键股权激励计划结束后终止的提案

具体内容详见企业同一天公布于上交所网址（www.sse.com.cn）的通知（公示序号：2024-101）。

表决结果：允许11票，抵制0票，放弃0票。

（二）表决通过有关2019年股票期权激励计划首次授予部分预埋授于一部分第三期期满注销提案

具体内容详见企业同一天公布于上交所网址（www.sse.com.cn）的通知（公示序号：2024-102）。

表决结果：允许11票，抵制0票，放弃0票。

本议案早已董事会薪酬与考核委员会表决通过并同意提交公司董事会审议。

（三）表决通过有关2023年股权激励计划第一个锁住期届满及合乎考核指标给予解锁的提案

具体内容详见企业同一天公布于上交所网址（www.sse.com.cn）的通知（公示序号：2024-103）。

执行董事陈昌益先生和魏镇炎老先生因参加2023年股权激励计划，已回避表决。

表决结果：允许9票，抵制0票，放弃0票。

本议案早已董事会薪酬与考核委员会表决通过并同意提交公司董事会审议。

特此公告。

环旭电子有限责任公司股东会

2024年12月25日

证券代码：601231 股票简称：环旭电子 公示序号：2024-101

可转债编码：113045 可转债通称：环旭可转债

环旭电子有限责任公司

有关第二期关键股权激励计划结束后终止的公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

一、第二期关键股权激励计划的相关情况

企业分别在2019年8月22日、2019年11月18日举行了第四届董事会第十三次会议2019年第二次股东大会决议，审议通过了《关于公司〈核心员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》。企业分别在2020年4月6日、7月3日召开了第四届董事会第十八次大会、第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于修订〈环旭电子股份有限公司核心员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于修订〈环旭电子股份有限公司核心员工持股计划（草案）（修订版）〉及其摘要的议案》。第二期关键股权激励计划按照新修订关键股权激励计划实行。

2021年12月22日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司开具的《过户登记确认书》，公司回购专户（B882423910）中持有的178.005亿港元企业股票已经在2021年12月21日以非交易过户方式产权过户至企业第二期关键股权激励计划帐户，产权过户价格是12.665元/股。具体内容详见公司在2021年12月23日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于第二期核心员工持股计划完成股票非交易过户的公告》（临2021-102）。

结合公司《核心员工持股计划（草案）（第二次修订版）》，企业第二期关键股权激励计划持有期不得超过36月，所获得的标的股票的锁定期为12六个月，自公司新闻第二期关键股权激励计划最后一笔标的股票非交易过户或相关法律法规许可的方法产权过户至第二期关键股权激励计划户下之日起算，即企业第二期关键股权激励计划的锁定期于2022年12月23日期满，持有期将在2024年12月23日期满。截止到2024年12月12日，企业第二期关键股权激励计划持有的178.005亿港元企业股票已经通过二级市场集中竞价的形式全部出售结束。

二、第二期关键股权激励计划结束后终止的状况

企业第二期关键股权激励计划所持有股票所有已售卖并完成相关财产清算及分派，公司在2024年12月20日举办关键股权激励计划第三次持有者大会，会议审议通过了《关于第二期核心员工持股计划完成后终止的议案》，并报请企业董事会审议准许。

2024年12月23日公司召开了第六届董事会第十五次会议，表决通过《关于第二期核心员工持股计划完成后终止的议案》，允许停止第二期关键股权激励计划。

特此公告。

环旭电子有限责任公司股东会

2024年12月25日

证券代码：601231 股票简称：环旭电子 公示序号：2024-102

可转债编码：113045 可转债通称：环旭可转债

环旭电子有限责任公司有关销户

2019年股票期权激励计划首次授予和预埋授

予一部分第三个行权期已期满未行权的个股期权的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

2024年12月23日，环旭电子有限责任公司（下称“企业”）第六届董事会薪酬与考核委员会第九次会议、第六届董事会第十五次会议、第六届职工监事第十一次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分第三期到期注销的议案》。现就详细情况公告如下：

一、2019年股票期权激励计划决策制定和准许状况

1、公司在2019年8月22日举行了第四届董事会第十三次大会，审议通过了《关于公司〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就2019年股权激励方案发布了同意的独立意见。

2、公司在2019年8月22日举行了第四届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于公司〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于核实〈2019年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》。同一天，职工监事审查了此次激励计划的激励对象名册，并且对激励对象的主体资格合理合法、合理发布了建议。

3、2019年8月24日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及公司网站对激励对象人员名单展开了公示公告，公示时间为自2019年8月24日起止2019年9月30日止。在公示期间，企业未接到一切组织或个人对公司本次激励对象所提出的质疑。职工监事对激励计划授于激励对象人员名单展开了审查。

4、公司在2019年11月18日举行了2019年第二次股东大会决议，审议通过了《关于公司〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》。同一天，企业公布了《关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、公司在2019年11月28举办第四届董事会第十五次会议和第四届职工监事第十三次大会各自审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划相关事项的议案》和《关于向2019年股票期权激励对象首次授予股票期权的议案》。股东会明确2019年11月28日为2019年股票期权激励计划首次授予部分授予日。由于首次授予一部分536名激励对象中，23名激励对象因舍弃、离休和辞职的原因，以上23名激励对象不会再作为本次股权激励方案授于目标。独董对于此事发布了独立意见，觉得激励对象法律主体确定合理合法、合理，确立的授予日符合相关规定，企业股票期权激励计划所规定的授于标准已造就；公司监事会对变更后的激励对象名册再度展开了核查。本次调整后，首次授予的激励对象总数由536名调整至513名，此次激励计划拟授予个股期权数量由2,240万分调整至2,164.50万分，在其中首次授予一部分调整至1,716.70万分，预埋授于部分是447.80万分不会改变。

6、公司在2020年9月9日举办第五届董事会第五次会议和第五届职工监事第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，明确2020年9月9日为授予日，向5名激励对象授于个股期权总共114万分，独董对于此事发布了独立意见，觉得激励对象法律主体确定合理合法、合理，确立的授予日符合相关规定，企业股票期权激励计划所规定的授于标准已造就；公司监事会对激励对象人员名单展开了核查。

7、2020年9月10日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）对激励对象人员名单展开了公示公告。在公示期间内，企业未接到一切组织或个人对公司本次激励对象所提出的质疑。

8、公司在2021年10月26日举办第五届董事会第十三次会议第五届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分相关事项调整及注销部分权益的议案》，及其《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分相关事项调整及注销部分权益的议案》。

由于公司自2019年11月29日至2021年10月26日，首次授予一部分34名激励对象辞职、1名激励对象离休、1名激励对象变成监事不符行权条件及其1名激励对象2020年度年绩效考评不合格的主要原因，允许销户以上激励对象总共已获授但还没有行权的个股期权98.45万分；预埋授于一部分1名激励对象辞职，允许销户以上激励对象总共已获授但还没有行权的个股期权15万分。公司独立董事对于此事发布了同意的独立意见，公司监事会对变更后的激励对象名册再度展开了核查。

本次调整后，企业首次授予权利的股权激励对象由513人调整至477人，首次授予但还没有行权的个股期权数量由1,716.70万分调整至1,618.25万分；企业预埋授于权利的股权激励对象由5人调整至4人，预埋授于但还没有行权的个股期权数量由114万分调整至99万分。

9、公司在2022年5月23日举办第五届董事会第十七次会议第五届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于年度权益分派后调整2019年股票期权激励计划行权价格的议案》，公司独立董事对于此事发布了同意的独立意见。本次调整后，2019年股票期权激励计划首次授予一部分独立行权价格由12.67元/股调整至12.41元/股，2019年股票期权激励计划预埋授于一部分独立行权价格由21.15元/股调整至20.89元/股。

10、公司在2022年10月25日举办第五届董事会第十九次会议第五届职工监事第十七次大会，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分调整激励对象及注销部分权益的议案》。由于自2021年10月27日至2022年10月25日期内，有21名激励对象辞职、8名激励对象离休、6名激励对象2021年度年绩效考评不合格，允许销户以上激励对象已获授但还没有行权的个股期权108.545万分。本次调整后，企业首次授予权利的股权激励对象由477人调整至448人，首次授予部分个股期权授于数量由1,618.250万分调整至1,509.705万分。

11、公司在2022年12月5日举办第五届董事会第二十次大会、第五届职工监事第十八次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分第一期到期注销的议案》《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分第一期到期注销的议案》。由于2019年股票期权激励计划首次授予一部分第一个行权期于2022年11月27日到期，企业允许销户148名激励对象已期满未行权的1,658,795份个股期权；2019年股票期权激励计划预埋授于一部分第一个行权期于2022年11月8日到期，企业允许销户4名激励对象已期满未行权的39.60万分个股期权。本次调整后，首次授予部分个股期权授于数量由1,509.705万分调整至1,343.8255万分；预埋授于部分个股期权授于数量由99万分调整至59.40万分。

12、公司在2023年4月25日举办第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于年度权益分派后调整2019年股票期权激励计划行权价格的议案》，公司独立董事对于此事发布了同意的独立意见。本次调整后，2019年股票期权激励计划首次授予一部分独立行权价格由12.41元/股调整至11.98元/股，2019年股票期权激励计划预埋授于一部分独立行权价格由20.89元/股调整至20.46元/股。

13、公司在2023年10月13日举办第六届董事会第六次会议和第六届职工监事第四次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》。

14、公司在2023年10月24日举办第六届董事会第七次会议和第六届职工监事第五次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分调整激励对象及注销部分权益的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》。由于自2022年10月26日至2023年10月24日，由于企业15名激励对象辞职、10名激励对象离休，企业首次授予权利的股权激励对象由448人调整至423人；9名激励对象2022年度年绩效考评不合格，注销其第三个行权期获授个股期权数量50%或100%（当中7人销户50%利益，2人销户100%利益），因而销户以上辞职、离休及绩效考评不合格的激励对象已获授但还没有行权的个股期权总共29.9550万分，本次调整后，企业首次授予部分个股期权数量由1,343.8255万分调整至1,313.8705万分。

15、公司在2024年3月29日举办第六届董事会第十次会议、第六届职工监事第七次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分第二期到期注销的议案》。由于2019年股票期权激励计划首次授予一部分第二个行权期于2023年11月27日到期，企业允许销户103名激励对象已期满未行权的880,252份个股期权；2019年股票期权激励计划预埋授于一部分第二个行权期于2023年11月8日到期，企业允许销户4名激励对象已期满未行权的29.70万分个股期权。本次调整后，首次授予部分个股期权授于数量由1,313.8705万分调整至1,225.8453万分；预埋授于部分个股期权授于数量由59.40万分调整至29.70万分。

16、公司在2024年4月23日举办第六届董事会第十一次大会，审议通过了《关于年度权益分派后调整2019年股票期权激励计划行权价格的议案》。本次调整后，2019年股票期权激励计划首次授予一部分独立行权价格由11.98元/股调整至11.71元/股，2019年股票期权激励计划预埋授于一部分独立行权价格由20.46元/股调整至20.19元/股。

17、公司在2024年12月23日举办第六届董事会第十五次会议、第六届职工监事第十一次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分第三期到期注销的议案》。由于2019年股票期权激励计划首次授予一部分第三个行权期于2024年11月27日到期，企业允许销户90名激励对象已期满未行权的794,580份个股期权；2019年股票期权激励计划预埋授于一部分第三个行权期于2024年11月8日到期，企业允许销户4名激励对象已期满未行权的29.70万分个股期权。

二、此次个股期权注销缘故、根据及数量

依据《上市公司股权激励管理办法》要求，个股期权各行各业权期满后，激励对象未行权的本期个股期权理应停止行权，上市企业应当立即销户。

企业2019年股票期权激励计划首次授予一部分第三个行权期行权起始日是2023年11月28日至2024年11月27日。截止到行权有效期满，90名激励对象所持有的794,580份个股期权到期未行权。

企业2019年股票期权激励计划预埋授于一部分第三个行权期行权起始日是2023年11月9日到2024年11月8日。截止到行权有效期满，4名激励对象所持有的29.70万分个股期权到期未行权。

企业将对之上已期满未行权的个股期权开展销户。

三、此次注销股票股指期货对公司的影响

此次销户事宜不会对公司的财务状况和经营成果产生影响。

四、职工监事建议

公司监事会对《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分第三期到期注销的议案》决议认为：依据《上市公司股权激励管理办法》《环旭电子股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，由于企业2019年股票期权激励计划首次授予部分预埋授于一部分第三个行权有效期限己满，激励对象未行权的个股期权理应停止行权，由企业给予销户。公司本次个股期权销户合理合法、合理，职工监事允许企业注销2019年股票期权激励计划首次授予部分预埋授于一部分第三个行权期已期满未行权的个股期权。

五、法律服务合同的结论性想法

北京竞天公诚法律事务所出具了《关于环旭电子股份有限公司注销2019年股票期权激励计划首次授予及预留授予部分第三个行权期已到期未行权的股票期权之法律意见书》，总结性建议为：“企业已就此次销户依法履行必需许可的和决策制定，合乎《管理办法》等有关法律、法规及行政规章及其《激励计划（草案）》的有关规定；此次销户首次授予及预埋授于一部分个股期权的主要原因、总数合乎《激励计划（草案）》的有关规定，且没有违背《管理办法》的有关规定；企业有待就本次销户履行信息披露义务并办理个股期权注销登记。”

特此公告。

环旭电子有限责任公司股东会

2024年12月25日

证券代码：601231 股票简称：环旭电子 公示序号：2024-103

可转债编码：113045 可转债通称：环旭可转债

环旭电子有限责任公司

有关2023年股权激励计划第一个锁住期届满

及合乎考核指标给予解锁的公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

环旭电子有限责任公司（下称“企业”）2023年股权激励计划第一个锁定期将在2025年1月16日期满，依据《2023年员工持股计划》，其合乎考核指标应给予开启，实际说明如下：

一、2023年股权激励计划的相关情况

企业分别在2023年8月25日举办第六届董事会第四次会议、2023年9月15日举办2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于〈环旭电子股份有限公司2023年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等有关提案，具体内容详见公司在2023年9月16日上海证券交易所网址公布的公示。

2023年11月23日，公司回购专户（B882423910）中持有的372,000股企业股票以非交易过户方式产权过户至企业2023年股权激励计划帐户，产权过户价格是14.54元/股，具体内容详见公司在2023年11月25日公布的《关于2023年员工持股计划完成股票非交易过户的公告》（公示序号：临2023-116）。

企业授权委托信托机构开设集合信托根据二级市场以集中竞价交易方式选购企业股票，截止到2024年1月16日，已经完成选购公司股权总计5,722,397股，总股本的0.26%，交易量总金额为rmb82,129,501.83元（没有交易手续费），成交均价约14.35元/股。企业2023年股权激励计划已经完成拟所持有的企业股票的产权过户或购买，拥有企业股票总计6,094,397股，总股本的0.28%。具体内容详见公司在2024年1月18日公布的《关于2023年员工持股计划完成二级市场股票购买的公告》（公示序号：2024-004）。

二、2023本年度股权激励计划的确定时限

结合公司《2023年员工持股计划》的相关规定，本股权激励计划持有的企业股票锁定期自公司新闻最后一笔标的股票备案至本股权激励计划户下之时（2024年1月16日）开始计算，各自锁住12月、24月，依照50%、50%比例分次开启，即第一个锁定期于2025年1月16日期满，第二个锁定期于2026年1月16日期满。

三、2023年股权激励计划考核指标及达到状况

1、企业考核标准

财务指标分析：根据企业经审计的2023年、2024年年报，企业权重计算平均净资产收益率（下列指“ROE”）应不小于10%。

ESG指标值：以企业2016年度温室气体的排放量为计算标准，到2030年总体目标降低累计35%的消耗量，故每年平均需减少2016年度温室气体的排放量2.5%，即每一年温室气体的排放量最少降低3,752.5公吨。本股权激励计划考评本年度为2023年与2024年，认证方式以公司每年所取得的“空气污染物核实声明书格式”为标准。

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若公司业绩考核指标均达到，则本股权激励计划每一期相对应的标的股票利益都可开启。

若某一开启期相对应的企业业绩考核指标未达到，则其开启期相对应的标的股票利益不可开启，处理方法为：本股权激励计划转让的复购账户个股及根据集合信托从二级市场选购的个股，将在二级市场售卖，由管委会依照售卖该等个股后所获得的金额与持有者申购股权激励计划市场份额对价的孰低额度向持有者分派，超出部分（若有）退还至企业。

结合公司2023年年度审计报告及其可持续发展观汇报，企业2023本年度净资产回报率为12.02%，2023年温室气体的排放降低量已经达到3,752.5公吨目标，达到公司业绩考核标准。

2、本人绩效考核标准：企业各自对参与本股权激励计划的职工2023年、2024年开展综合考核，明确持有人在本股权激励计划锁住期满后具体得到其市场份额所对应权利的占比。

若职工某一开启期相对应的本人绩效考核标准未达到，则该员工开启期相对应的标的股票利益不可开启，处理方法为：本股权激励计划转让的复购账户股票或根据集合信托从二级市场选购的个股，将在二级市场售卖，由管委会依照售卖该等个股后所获得的金额与该持有者申购股权激励计划市场份额对价的孰低额度向持有者分派，超出部分（若有）由管委会承担明确分配机制并进一步进行分割。

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依据人力资源部所提供的2023年业绩考核数据以及在职状态信息内容，评定结果如下：

（1）参加2023年股权激励计划的持有者累计90人，到目前为止84人在职人员、6人已离职，在职员工绩效考核结果均合格。

（2）2023年股权激励计划的总股数为6,094,397股，在其中第一个开启期占50%，相匹配3,047,198股。评定符合要求的职工持股数为95.78%，管委会依照在二级市场售卖该等个股后所获得的金额为依规扣减相关费用后，依照持有者持有市场份额对资金进行分派；离职人员持股数为4.22%，会由管委会取回其相匹配市场份额，在二级市场售卖其收回市场份额相对应的个股后，由管委会依照售卖该等个股后所获得的金额与该持有者持有股权激励计划市场份额相对应的标的股票转让对价的孰低额度向持有者分派，超出部分（若有）由管委会承担明确分配机制并进一步进行分割。

四、股权激励计划锁住期届满后续分配

2023年股权激励计划第一个锁定期将要期满，合乎考核指标应给予开启。在第一个锁住期届满后，管委会将结合公司《2023年员工持股计划》《2023年员工持股计划管理办法》的有关规定适时卖出股票并进行分割。

企业将持续关注股权激励计划的实行工作进展，并依据有关法律法规要求，及时履行信息披露义务。

特此公告。

环旭电子有限责任公司股东会

2024年12月25日