融合中证诚通央企红利交易型敞开式指数值证券基金基金认购开售公示

基金托管人：融合基金管理有限公司 基金管理人：农业银行有限责任公司

二○二四年十二月

重要提醒

1、融合中证诚通央企红利交易型敞开式指数值证券基金（下称“本基金”）早已证监会证监批准[2024]1024号文准许申请注册。证监会对该基金募集的注册，并不等于证监会对该基金投资价值及行业前景做出实质分辨或是确保，都不说明投向本基金没有风险。

2、本基金为股票型基金证券基金，基金运作方式为交易型敞开式。

3、本基金的基金托管人为融合基金管理有限公司（下称“我们公司”），基金管理人为农业银行有限责任公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4、投资者可以选择在网上现钱申购、线下现钱申购和线下股票认购三种方式。线上现钱申购就是指投资者借助基金托管人特定的发售代理公司运用深圳交易所网上系统支付现金开展申购。线下现钱申购就是指投资者借助基金托管人以及特定的发售代理公司支付现金开展申购。线下股票认购就是指投资者根据基金管理人和/或者其特定的发售代理公司以个股开展申购。

5、本基金于2025年1月2日至2025年1月17日根据基金托管人及基金管理人特定的发售代理公司公开发售。在网上现钱认购的发售日期为2025年1月2日至2025年1月17日；线下现钱认购的发售日期为2025年1月2日至2025年1月17日；线下股票认购的发售日期为2025年1月2日至2025年1月17日。我们公司可以根据实际情况调整、变动开售代理公司，并另行公告。本基金的募资期限最长不超过3个月。如深圳交易所对网上现钱申购时长进行了调整，本公司将作出相应调节并立即公示。基金托管人可以根据申购的情况及市场状况适时调整开售时长，并立即公示。

6、本基金募集目标为符合有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资者。

7、募资期限内，本基金募集经营规模最高为60亿人民币（不包含募集期违约金和利息申购花费）。除基金托管人相关公告另有约定，股票基金合同生效之后将不会受到此募集规模限制。

8、投资者申购本基金时需具备深圳市股票账户，即在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳交易所A股帐户（下称“深圳市A股帐户”）或深圳交易所证券基金帐户（下称“深圳市证券基金帐户”）。

已经有深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户的投资者无须再办理办理开户。

未有深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户的投资者，需要在申购前持身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理公司申请办理深圳市A股帐户或深圳市证券基金账户办理开户。相关设立深圳市A股账户和深圳市证券基金账户实际流程和方法，请来各开户行咨询了解相关规定。

深圳市证券基金帐户只能通过基金份额的在网上现钱申购、线下现钱申购及二级市场交易。

如投资者以深圳交易所上市交易的本基金标底指数成分股或候选成分股开展线下股票认购的，应设立并用深圳市A股帐户，该账户同样也可以用以进行线上现钱申购、线下现钱申购及二级市场交易。

如投资者以上海交易所上市交易的本基金标底指数成分股或候选成分股开展线下股票认购的，除开拥有深圳市A股帐户外，还应当拥有上海交易所A股帐户（下称“上海市A股帐户”），所以该2个账户身份证号码及名字属于同一投资者全部，同时要注意投资者申购基金份额的代管证劵公司与上海A股帐户指定交易证劵公司应是同一开售代理公司。

如投资者必须通过申赎代理公司参加本基金的认购、赎出，应同时拥有并用深圳市A股帐户和上海A股帐户，所以该2个账户身份证号码及名字属于同一投资者全部，同时要注意投资者用于认购、赎出的深圳交易所个股的代管证劵公司与上海A股账户指定交易证劵公司应是同一申赎代理公司，不然不能办理本基金的申购和赎出。

已购过由融合基金管理有限公司出任登记机构的基金投资人，它拥有的融合基金管理有限公司开放型基金帐户不得用于申购本基金。

9、线上现钱申购以基金认购申请办理。单一帐户每一笔认购份额需是1,000份或者其整数。投资者在申购期限内可以多次申购，总计认购份额不设上限，但法律法规及监督机构另有约定或本基金认购开售公告和相关公告对发售经营规模控制策略另有约定的除外。投资者申购申请提交后锈与骨，申购一经申请，认购资金即冻结。

线下现钱申购以基金认购申请办理。投资者根据开售代理公司申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额需是1,000份或者其整数；投资者借助基金托管人申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额需在5万分之上（含5万分），超过部分须提供1万分的整数。投资者在申购期限内可以多次申购，总计认购份额不设上限，但法律法规及监督机构另有约定或本基金认购开售公告和相关公告对发售经营规模控制策略另有约定的除外。投资者申购申请提交后锈与骨。

线下股票认购以单支个股股票数申请，用于认购的个股一定要满足条件的本基金标底指数成分股和已经公示的候选成分股（具体名单以本基金认购开售公示“七、线下股票认购明细”为标准）。单支股票最低申购申请股票数为1000股，超出1000股一部分须提供100股整数。投资者可以多次递交申购申请办理，但法律法规及监督机构另有约定或本基金认购开售公告和相关公告对发售经营规模控制策略另有约定的除外。如线下股票认购期内所有投资人对单支个股总计申请总数合计超过该只个股在标的指数中权重比例的，基金托管人有权利或者部分回绝这只股票的申购申请。线下股票认购申请办理提交后如果需要撤消以销售机构的规定为准。

10、针对在网下股票认购期内价格调整出现异常，而长期股票停牌的股票，或申购申请总数出现异常的股票，基金托管人并不经公示，或者部分回绝这只股票的申购申请。

投资者应先了解开售代理公司有关交易规则，立即查询系统下股票认购申请办理确认状况，敬请投资者注意相关风险。

11、投资人在申购本基金时，必须按基金托管人或者其特定的发售代理机构的要求，备齐认购资金或个股，申请办理申购办理手续。

12、基金代销机构对申购办理的审理并不等于该申请一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结果为准。针对申购申请及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。

13、本公告仅对该基金认购发行的相关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细的读好刊登于本企业官网（http://www.rtfund.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的《融通中证诚通央企红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《融通中证诚通央企红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等法律条文。

14、各开售代理公司申请办理申购业务申请办理营业网点、申请办理日期和时间等事宜参考各开售代理机构的明确的规定。

15、投资人拨打我们公司客户服务热线（400-883-8088、0755-26948088）咨询购买事项。

16、基金托管人可综合性一些情况对开售分配做适时调整。我们公司有着对该基金认购开售公示的最终解释权。

风险防范：

创业有风险，投资者在申购本基金前要仔细阅读本基金的募集说明书、基金合同和资管产品材料概述等披露文档，独立分辨基金投资使用价值，自行作出决策，自己承担经营风险。

证券基金是一种长线投资专用工具，其主要功能是多元化投资，减少项目投资单一证劵所产生的个别风险。私募投资有别于银行定存和债券等可以提供固收预想的金融衍生工具，投资者买基金，既很有可能按照其持股数共享私募投资所产生的收益，也有可能担负私募投资所造成的损失。

本基金归属于股票基金，其预期收益率及预估风险级别高过混合基金、债券基金与货币型基金。本基金为主动式投入的股票型基金指数型基金，通常采用彻底拷贝对策，紧密跟踪中证诚通央企红利指数值，其风险收益特征与标的指数所表现的市场组合的风险收益特征类似。

本基金为指数型基金，投资者投资于本基金遭遇跟踪误差操纵没有达到承诺总体目标、指数编制组织停服、成分股股票停牌等潜在性风险，详细本基金招募说明书“风险揭示”章节目录。

本基金投资主要包括资产支持票据，将面临利率的风险、利率风险、现金流量预测分析风险等。主要内容见本基金招募说明书“风险揭示”章节目录。

本基金投资主要包括股指、期货合约，将面临经营风险、利率风险、基差风险、担保金风险性、信贷风险和风险控制等。主要内容见本基金招募说明书“风险揭示”章节目录。

本私募投资主要包括个股期权，可能面临杠杆风险、价格波动风险、行权不成功风险性、买卖信用风险等。主要内容见本基金招募说明书“风险揭示”章节目录。

本基金投资主要包括存托，将面临存托价钱大幅波动乃至出现明显亏钱的风险性，及与存托发售体制有关风险。主要内容见本基金招募说明书“风险揭示”章节目录。

本基金可参加股权融资及转融通证券出借业务流程，可能面临利率风险、信贷风险、经营风险及其市场风险等，详细本基金招募说明书“风险揭示”章节目录具体内容。

基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金财产，但不保证本基金一定赚钱，也不保证最低收益。基金过往业绩并不是预兆在未来主要表现，基金托管人管理工作的其他基金的盈利并不构成对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人提示投资者留意基金投资的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营状况与净值转变导致的投资风险，由投资者自己压力。

一、基金募集的相关情况

（一）基金名称

融合中证诚通央企红利交易型敞开式指数值证券基金

股票基金通称：融合中证诚通央企红利ETF

场地通称：央企红利50ETF

基金代码：159336

（二）基金类别与运作模式

本基金的类别为股票型基金证券基金。

本基金的运作模式为交易型敞开式。

（三）股票基金存续期限

经常性。

（四）基金认购开售颜值、认购价格

本基金基金认购开售颜值金额为1.00元，按颜值开售。

（五）投资目的

紧密跟踪标的指数，追寻追踪偏离程度和跟踪误差的小化。在常规销售市场前提下，本基金争取每日平均追踪偏离程度的平方根不得超过0.2%，年化利率跟踪误差不得超过2%。

（六）募资目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规及证监会容许选购证券基金的许多投资者。

（七）基金认购开售组织

1、线下现钱认购的销售组织：融合基金管理有限公司。

2、线下现钱申购和线下股票认购的发售代理公司：详细本公告“六（三）2、线下现钱申购和线下股票认购的发售代理公司”。

3、线上现钱申购的发售代理公司：详细本公告“六（三）3、线上现钱申购的发售代理公司”。

（八）募资日程安排与股票基金合同生效

本基金于2025年1月2日至2025年1月17日根据基金托管人及基金管理人特定的发售代理公司公开发售。在网上现钱认购的发售日期为2025年1月2日至2025年1月17日；线下现钱认购的发售日期为2025年1月2日至2025年1月17日；线下股票认购的发售日期为2025年1月2日至2025年1月17日。我们公司可以根据实际情况调整、变动开售代理公司，并另行公告。本基金的募资期限最长不超过3个月。如深圳交易所对网上现钱申购时长进行了调整，本公司将作出相应调节并立即公示。基金托管人可以根据申购的情况及市场状况适时调整开售时长，并立即公示。

本基金自基金认购开售之日起3个月内，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度（含线下股票认购所募集的市值）不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向中国证监会申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人办理完毕股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对基金合同生效事项予以公告。

基金托管人应先基金募集期间募集的资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用，线下股票认购募集的个股依照交易中心和登记机构规则和流程办理个股的冻洁与产权过户。

假如募资届满，未满足基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

1、因其固有财产担负因募资个人行为而引起的债务和花费；

2、在基金募集期限届满后30日内退还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期利息。对基金募集期间线下股票认购所募集的个股应给予解除冻结，基金托管人不构成相关股票冻洁期内成交价变动的义务。登记机构及开售代理公司将协助基金托管人完成相关资金投入证券退回工作中；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方各自承担。

（九）股票基金最低募资市场份额总金额及最少募资额度

本基金的最少募资市场份额金额达2亿份，基金募集额度（含线下股票认购所募集的市值）不得少于2亿人民币。

（十）募集规模限制及控制策略

本基金募集经营规模最高为60亿人民币（不包含募集期违约金和利息申购花费）。

在募资期满后，合理申购申请办理认购份额最高不超过60亿份（折算为额度60亿人民币），基金托管人将对每一个合理申购申请办理所有进行确认。若募资期满后，合理申购申请办理市场份额总额超过60亿份，基金托管人将采用“末日占比确定”的方式进行体量的有效管理。当出现末日占比确认时，基金托管人将及时公示占比确定情况和结论，未确认部分申购账款将于募资期满后依规退给投资人，所产生的损失由投资人自己承担。

当出现末日占比确认时，申购申请办理计算收益不会受到募资注册资本最低限制，将根据申购申请办理确定占比对每一笔合理申购申请办理市场份额进行部分确定解决，由于对每一笔申购清单解决的精度等因素，最终确认的本基金总计合理认购份额（不包含募集期违约金和利息申购花费）可能稍微超出60亿份。最后申购申请办理确定结果以本基金登记机构计算并确定的结果为准。另请投资者留意，因选用末日占比确定的申购确定方法，可能导致募资期限内投资人申购计算收益小于申购申请办理市场份额，有可能出现申购计算收益相对应的认购费率高过申购申请办理市场份额相对应的认购费率的情况。

二、募资方法及相关规定

（一）募资方法

投资者可以选择在网上现钱申购、线下现钱申购和线下股票认购三种方式。

线上现钱申购就是指投资者借助基金托管人特定的发售代理公司运用深圳交易所网上系统支付现金开展申购。线下现钱申购就是指投资者借助基金托管人以及特定的发售代理公司支付现金开展申购。线下股票认购就是指投资者根据基金管理人和/或者其特定的发售代理公司以个股开展申购。

（二）申购花费

申购费由投资者担负，实际认购费率如下表所示：

■

基金托管人申请办理线下现钱申购时按照以上所显示利率扣除申购花费，基金托管人申请办理线下股票认购时可以参照以上所显示利率扣除申购花费；开售代理公司申请办理在网上现钱申购、线下现钱申购及线下股票认购时可以参照以上费率结构，依照不得超过0.80%的利率规范收取一定的提成。投资人申请办理反复现钱认购的，必须按照每一笔申购申请办理对应的利率级别各自收费。本基金申购费由申购人担负，不列入基金资产，主要运用于本基金募集期间产生的市场推广、市场销售、工商登记注册等相关费用。

基金托管人能够对特定投资者（如养老保险金顾客等）进行线下现钱认购的费率优惠主题活动，详细基金托管人发布的相关公示。

（三）线上现钱申购

1、申购时长

线上现钱申购的发售日期是2025年1月2日至2025年1月17日。

2、申购额度

线上现钱申购以基金认购申请办理。单一帐户每一笔认购份额需是1,000份或者其整数。投资者在申购期限内可以多次申购，总计认购份额不设上限，但法律法规及监督机构另有约定或本基金认购开售公告和相关公告对发售经营规模控制策略另有约定的除外。投资者申购申请提交后锈与骨，申购一经申请，认购资金即冻结。

3、申购额度

根据开售代理公司进行线上现钱申购的投资者，申购以基金认购申请办理，申购提成、申购额度、贷款利息换算的市场份额的计算公式：

申购提成＝认购价格×认购份额×佣金比率

（若可用固定成本的，申购提成＝固定成本）

申购额度＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）

（若可用固定成本的，申购额度＝认购价格×认购份额＋固定成本）

贷款利息换算的市场份额=贷款利息/认购价格

总认购份额＝认购份额＋贷款利息换算的市场份额

申购提成由开售代理公司扣除，投资者需以现金方式缴纳申购提成。

在网上现钱认购的合理申购账款在募集期产生的利息将折算为基金认购归基金份额持有人全部，贷款利息和实际的市场份额以登记机构记录为标准。贷款利息换算金额的测算选用截尾法保存至整数位，小数部分舍弃，舍弃一部分归于基金财产。

例：某投资者通过某开售代理公司选用在网上现金方式申购100,000份本基金，假定该开售代理公司确定的佣金比率为0.80%，认购资金在募集资金期内产生的利息为2.00元，则需要精心准备的认购资金金额及募资期内贷款利息换算的市场份额测算如下所示：

申购提成＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元

申购额度＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00元

贷款利息换算的市场份额=2.00/1.00=2份

总认购份额＝100,000＋2＝100,002份

即：某投资者通过某开售代理公司选用在网上现金方式申购100,000份本基金，假定该开售代理公司确定的佣金比率为0.80%，认购资金在募集资金期内产生的利息为2.00元，该投资者需准备100,800.00元资产，再加上认购资金在募集资金期内产生的利息换算的市场份额后，一共可以获得100,002份本基金基金认购。

4、申购办理手续

投资者在申购本基金时，必须按开售代理机构的要求，备齐认购资金，申请办理申购办理手续。

5、清算交割

投资者递交的申购申请办理，由登记机构进行合理申购款项的清算交割。

6、申购确定

在股票合同生效后，投资者可利用其申请办理认购的市场销售服务网点申购确定状况。

（四）线下现钱申购

1、申购时长

线下现钱申购的发售日期是2025年1月2日至2025年1月17日。

2、申购额度

线下现钱申购以基金认购申请办理。投资者根据开售代理公司申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额需是1,000份或者其整数；投资者借助基金托管人申请办理线下现钱认购的，每一笔认购份额需在5万分之上（含5万分），超过部分须提供1万分的整数。投资者在申购期限内可以多次申购，总计认购份额不设上限，但法律法规及监督机构另有约定或本基金认购开售公告和相关公告对发售经营规模控制策略另有约定的除外。投资者申购申请提交后锈与骨。

3、申购额度

根据基金托管人开展线下现钱申购的投资者，申购以基金认购申请办理，申购花费、申购额度、贷款利息换算的市场份额的计算公式：

申购花费＝认购价格×认购份额×认购费率

（若可用固定成本的，申购花费＝固定成本）

申购额度＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）

（若可用固定成本的，申购额度＝认购价格×认购份额＋固定成本）

贷款利息换算的市场份额＝贷款利息/认购价格

总认购份额＝认购份额＋贷款利息换算的市场份额

申购花费由基金管理人扣除，投资者需以现金方式缴纳申购花费。

线下现钱认购的合理申购账款在募集期产生的利息将折算为基金认购归基金份额持有人全部，贷款利息和实际的市场份额以基金管理人的纪录为标准。贷款利息换算金额的测算选用截尾法保存至整数位，小数部分舍弃，舍弃一部分归于基金财产。

例：某投资者借助基金托管人选用现金方式申购50,000份本基金，假定认购资金在募集资金期内产生的利息为1.00元，则需要精心准备的认购资金金额及募资期内贷款利息换算的市场份额测算如下所示：

申购花费＝1.00×50,000×0.80%＝400.00元

申购额度＝1.00×50,000×（1＋0.80%）＝50,400.00元

贷款利息换算市场份额＝1.00/1.00＝1份

总认购份额＝50,000＋1＝50,001份

即：某投资者借助基金托管人选用现金方式申购50,000份本基金，假定认购资金在募集资金期内产生的利息为1.00元，该投资者需准备50,400.00元资产，再加上认购资金在募集资金期内产生的利息换算的市场份额后，一共可以获得50,001份本基金基金认购。

根据开售代理公司开展线下现钱认购的申购数额的计算方法与根据开售代理公司进行线上现钱认购的申购数额的计算方法同样。

4、申购办理手续

投资者在申购本基金时，必须按基金托管人或者其特定的发售代理机构的要求，备齐认购资金，申请办理申购办理手续。

5、清算交割

根据基金托管人递交的线下现钱申购申请办理，由基金管理人进行合理申购款项的清算交割。根据开售代理公司递交的线下现钱申购申请办理，由登记机构进行合理申购款项的清算交割。

6、申购确定

在股票合同生效后，投资者可利用其申请办理认购的市场销售服务网点申购确定状况。

（五）线下股票认购

1、申购时长

线下股票认购的发售日期是2025年1月2日至2025年1月17日。

2、申购额度

线下股票认购以单支个股股票数申请，用于认购的个股一定要本基金标底指数成分股和已经公示的候选成分股（详细基金认购开售公示或相关公告）。单支股票最低申购申请股票数为1000股，超出1000股一部分须提供100股整数。投资者可以多次递交申购申请办理，但法律法规及监督机构另有约定或本基金认购开售公告和相关公告对发售经营规模控制策略另有约定的除外。

3、认购份额

■

在其中：

（1）i意味着投资者递交申购申请办理第i只个股，n意味着投资者递交的个股总只数，如投资者仅递交了1只个股申请，则n＝1。

（2）“第i只个股在网下股票认购期最后一日的平均价”由基金管理人依据证交所的当日交易数据，以这只股票的总体成交额除于总成交股票数测算，以四舍五入的办法保存至小数点后两位。若这只股票在当日股票停牌或没有交易量，则是以一样方式测算最近一个买卖日的平均价做为算价。

若一支股票在网下股票认购期最后一日至登记机构开展股票过户日的冻洁期内出现了除权除息、派股（转赠）、配资等股权变动，因为投资者赢得了相对应的利益，基金托管人将按照如下所示方法对这只股票在网下股票认购期最后一日的平均价作出调整：

1） 除权除息：调整价钱＝线下股票认购期最后一日平均价－每一股股利或股利分配

2） 派股：调整价钱＝线下股票认购期最后一日平均价/（1＋每一股派股占比）

3） 配资：调整价钱＝（线下股票认购期最后一日平均价＋配股价×配资占比）/（1＋每一股配资占比）

4） 派股且配资：调整价钱＝（线下股票认购期最后一日平均价＋配股价×配资占比）/（1＋每一股派股占比＋每一股配资占比）

5） 除权除息且派股：调整价钱＝（线下股票认购期最后一日平均价－每一股股利或股利分配）/（1＋每一股派股占比）

6） 除权除息且配资：调整价钱＝（线下股票认购期最后一日平均价＋配股价×配资占比－每一股股利或股利分配）/（1＋每一股配资占比）

7） 除权除息、派股且配资：调整价钱＝（线下股票认购期最后一日平均价＋配股价×配资占比－每一股股利或股利分配）/（1＋每一股派股占比＋每一股配资占比）

（3）“合理申购总数”就是指由基金管理人确定的然后由登记机构进行清算交割的个股股票数。在其中：

1）好似一天申请的股票申购总数所有确定有望突破基金托管人可确定限制的，则按比例分配确定。

2） 若某一个股在网下股票认购期最后一日至登记机构开展股票过户日的冻洁期间发生司法执行，基金托管人将依据登记机构上传的解除冻结数据信息对投资人的高效申购数目开展适当调整。

4、申购花费（提成）由基金管理人或者其特定的发售代理公司扣除，在基金托管人或开售代理公司容许条件下，投资者可以选择支付现金或基金份额的方法付款申购花费（提成）。

（1）投资者选择以现金方式付款申购花费（提成），则需支付的申购花费（提成）和可获得的净认购份额按下列公式换算：

申购花费（提成）＝认购价格×认购份额×认购费率或佣金比率

（或若可用固定成本的，申购花费或提成=固定成本）

净认购份额=认购份额

（2）投资者选择以基金认购方法付款申购花费（提成）的，基金托管人依据其或开售代理公司提供的信息测算投资者应以基金认购方法收取的申购花费（提成），并且从投资人的认购份额中扣，为基金托管人或开售代理公司提升对应的基金认购。以基金认购付款申购花费（提成），则申购花费（提成）和可获得的基金认购按下列公式换算：

申购花费（提成）＝认购价格×认购份额/（1 认购费率或佣金比率）×认购费率或佣金比率

（或若可用固定成本的，申购花费或提成=固定成本）

净认购份额＝认购份额－申购花费或提成/基金认购原始颜值

认购份额、净认购份额以及以基金份额的方法付款申购花费（提成）计算保存到整数位，小数点后面一部分舍弃，舍弃一部分记入基金资产。

例：某投资者拥有本基金标底指数成分股中个股A跟股票B分别是5,000股和10,000股，至某开售代理公司营业网点申购本基金，选择用现金结算申购提成。假定线下股票认购期最后一日个股A跟股票B的平均价各自17.50块和8.00元，基金托管人确定的合理申购数量达到5,000股股票A和10,000股股票B，开售代理公司确定的申购佣金比率为0.80%，则该可获得的基金认购和需支付的申购提成如下所示：

认购份额=（5,000×17.50）/1.00＋（10,000×8.00）/1.00＝167,500份

申购提成=1.00×167,500×0.80%＝1,340.00元

即投资者可申购到167,500份本基金基金认购，并需再行付款1,340.00块的申购提成。

例：某投资者拥有本基金标底指数成分股中个股A跟股票B分别是5,000股和10,000股，至某开售代理公司营业网点申购本基金，选择用基金份额的方法缴纳申购提成。假定线下股票认购期最后一日个股A跟股票B的平均价各自17.50块和8.00元，基金托管人确定的合理申购数量达到5,000股股票A和10,000股股票B，开售代理公司确定的申购佣金比率为0.80%，则该可获得的股票基金净认购份额和需支付的申购提成如下所示：

认购份额=（5,000×17.50）/1.00＋（10,000×8.00）/1.00＝167,500份

申购提成=1.00×167,500/（1＋0.80%）×0.80%＝1,329元

净认购份额＝167,500－1,329/1.00＝166,171份

即投资者选择以基金份额的方法缴纳申购提成的情形下扣减1,329份本基金认购做为申购提成，可申购到166,171份本基金基金认购。

5、独特情况

（1）已公示的要被调成标的指数的成分股不能用于申购本基金。

（2）限定股票申购经营规模：基金托管人可以根据线下股票认购日前3个月股票的交易量、价格调整及其它异常现象，再决定是否对股票经营规模进行监管，并在网下股票认购日前公示限定申购经营规模的股票名册。

（3）临时性回绝股票申购：针对在网下股票认购期内价格调整出现异常，而长期股票停牌的股票，或申购申请总数出现异常的股票，基金托管人并不经公示，或者部分回绝这只股票的申购申请。

（4）根据相关法律法规本基金不可所持有的标底指数成分股，将不得用于申购本基金。

6、申购办理手续

投资者在申购本基金时，必须按基金托管人或者其特定的发售代理机构的要求，备齐申购股票和资产，申请办理申购办理手续。线下股票认购申请办理提交后如果需要撤消以销售机构的规定为准。

7、清算交割

T日日终（T日为根本基金申购期最后一日），开售代理公司将股票认购数据信息按投资者股票账户归纳发给基金托管人（如通过开售代理公司申购），基金托管人基本确定各成分股的高效申购总数。T 1日起，登记机构依据基金托管人给予确认数据信息，将投资者沪股组成证劵（指投资者在上海交易所上市的股票开展认购的）开展冻洁；将投资者深股组成证劵（指投资者在深圳交易所上市的股票开展认购的）产权过户至本基金证券申购专用账户。基金托管人为投资人测算认购份额，并依据开售代理公司提供的信息测算提成。以基金认购方法付款提成的，基金托管人依据其或开售代理公司提供的信息测算投资者应以基金认购方法收取的申购花费（提成），并且从投资人的认购份额中扣，为基金托管人或开售代理公司提升对应的基金认购。登记机构依据基金托管人给予的投资者净认购份额清单信息进行投资者认购份额的初始登记，并依据基金托管人确定的申购申请办理股票数据，依照交易中心和登记机构规则和程序，最后将投资者申请办理认购的股票过户到本基金上海证券交易所、深圳交易所开立的股票账户。

8、特别提醒

投资者应根据相关法律法规及证交所有关规定开展股票认购，并立即执行因股票认购所导致的股份减持中涉及信息披露等义务。投资人须保证其用以认购的个股并没有权利瑕疵，合乎相关法律法规、监管要求及证交所容许以股票认购ETF的有关规定。

三、投资人的开户与申购程序流程

（一）账户设立

投资者申购本基金时需具备深圳市股票账户，即在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户。

已经有深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户的投资者无须再办理办理开户。

未有深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户的投资者，需要在申购前持身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理公司申请办理深圳市A股帐户或深圳市证券基金账户办理开户。相关设立深圳市A股账户和深圳市证券基金账户实际流程和方法，请来各开户行咨询了解相关规定。

（二）帐户使用规范

1、深圳市证券基金帐户只能通过基金份额的在网上现钱申购、线下现钱申购及二级市场交易。

2、如投资者以深圳交易所上市交易的本基金标底指数成分股或候选成分股开展线下股票认购的，应设立并用深圳市A股帐户，该账户同样也可以用以进行线上现钱申购、线下现钱申购及二级市场交易。

3、如投资者以上海交易所上市交易的本基金标底指数成分股或候选成分股开展线下股票认购的，除开拥有深圳市A股帐户外，还应当拥有上海市A股帐户，所以该2个账户身份证号码及名字属于同一投资者全部，同时要注意投资者申购基金份额的代管证劵公司与上海A股帐户指定交易证劵公司应是同一开售代理公司。

4、如投资者必须通过申赎代理公司参加本基金的认购、赎出，应同时拥有并用深圳市A股帐户和上海A股帐户，所以该2个账户身份证号码及名字属于同一投资者全部，同时要注意投资者用于认购、赎出的深圳交易所个股的代管证劵公司与上海A股账户指定交易证劵公司应是同一申赎代理公司，不然不能办理本基金的申购和赎出。

5、已购过由融合基金管理有限公司出任登记机构的基金投资人，它拥有的融合基金管理有限公司开放型基金帐户不得用于申购本基金。

（三）在网上现金申购程序流程

1、业务查询时长：

2025年1月2日至2025年1月17日9:30-11:30和13:00-15:00（国定假期日不予受理）。

2、申购办理手续：

投资者通过开售代理公司申请办理申购。

（1）设立深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户。

（2）在申购前向资金帐户存进充足的认购资金。

（3）投资者可根据填好申购委托书、磁条卡授权委托、网上委托等形式申请申购授权委托，可多次申请，不能撒单，申购一经申请，认购资金即冻结。

准确时间和申购办理手续以深圳交易所和开售代理机构的有关规定为准。

（四）线下现金申购程序流程

1、销售组织

（1）业务查询时长：

2025年1月2日至2025年1月17日9:30-17:00（国定假期日不予受理）。

（2）投资者还需提供以下材料申请办理基金网下现钱申购办理手续：

1）本人有效身份证件原件和复印件；

2）深圳市A股账户或深圳市证券基金账户（原件和复印件）；

3）盖上金融机构审理章电汇凭证对账单原件和复印件；

4）申购申请表格及投资人风险承受度调研原材料；

5）我们公司销售组织需要提供的许多相关材料。

注：4）所称的投资人风险承受度调研有关材料包含《融通基金投资人权益须知》和《融通基金个人投资人风险承受能力调查问卷》等相关材料。

（3）投资者还需提供以下材料申请办理基金网下现钱申购办理手续：

1）加盖公章的法人营业执照、营业执照副本复印件和税务登记的复印件及团本正本；事业法人、社团组织或其他组织给予民政或主管机构授予的工商登记注册证书原件及加盖公章复印件；

2）深圳市A股账户或深圳市证券基金账户（原件和复印件）；

3）加盖公章及私章的基金业务授权书；

4）盖上金融机构审理章电汇凭证对账单原件和复印件；

5）法人代表有效身份证件原件和复印件；

6）业务经办人有效身份证件原件和复印件；

7）预埋买卖及印鉴章一式三份；

8）申购申请表格；

9）有关法律法规的其它的材料。

（4）将全额认购资金汇到我们公司指定销售资产专用账户

账户名称：融合基金管理有限公司销售专用账户

开户银行：工商银行深圳喜年分行

账户：4000032419200010838

注：投资人汇钱时需在“打款方”栏内填好其深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户注册登记的名字，在“汇款用途”栏内注明“申购融合中证诚通央企红利ETF”。

（5）常见问题：

1）若投资者认购资金在当日在下午17:00以前没到我们公司特定股票基金销售专用账户的，则当日递交的申请办理延期审理。申请受理日期（即合理申请办理日）以资产到帐日为标准。

2）投资人在申购时，应用融合基金管理有限公司开放型基金帐户不得用于申购本基金，而应使用深圳市A股账户或深圳市证券基金账户。

3）基金募集期完毕，以下情形将可被认定失效申购：

①投资人划来资产，但逾期不申请办理办理开户或银行开户失败的；

②投资人划来资产，但逾期不申请办理申购相关手续；

③投资人划的认购资金低于其申请的申购数额的；

④在基金认购开售期截至日在下午17:00以前资产没到特定股票基金销售专用账户的；

⑤我们公司确定的别的失效资金或申购不成功资产。

2、开售代理公司

（1）业务查询时长：

2025年1月2日至2025年1月17日，实际业务查询时间按各开售代理机构的规定为准。

（2）申购办理手续：

1）设立深圳市A股帐户或深圳市证券基金帐户。

2）在申购前向资金帐户存进充足的认购资金。

3）投资者可根据填好申购委托书，与此同时填好授权委托该开售代理公司代为办理线下现钱认购的授权委托申请报告。申请一经确定，认购资金即冻结。实际申购办理手续以各开售代理机构的规定为准。

（五）线下个股的申购程序流程

1、开售代理公司

（1）业务查询时长：

2025年1月2日至2025年1月17日（国定假期日不予受理），实际业务查询时间按各开售代理机构的规定为准。

（2）申购办理手续：

投资者通过开售代理公司申请办理线下股票认购。

1）如投资者以深圳交易所上市交易的本基金标底指数成分股或候选成分股开展线下股票认购的，应设立并用深圳市A股帐户。如投资者以上海交易所上市交易的本基金标底指数成分股或候选成分股开展线下股票认购的，除开拥有深圳市A股帐户外，还应当拥有上海市A股帐户，所以该2个账户身份证号码及名字属于同一投资者全部，同时要注意投资者申购基金份额的代管证劵公司与上海A股帐户指定交易证劵公司应是同一开售代理公司。

2）在A股账户上具备足够的满足条件的标底指数成分股和已经公示的候选成份股。

3）股民填好申购委托书。申请一经确定，申购个股即冻结。

实际申购办理手续以各开售代理机构的规定为准。

2、根据基金托管人所进行的线下股票认购暂没有开通，如后面开启，基金托管人将另行公告，请投资者关注。

四、结算与交收

线上现钱申购、线下现钱认购的合理认购资金在募集资金期内产生的利息，将折算为基金认购归投资者全部，在其中贷款利息转金额的具体数额以基金托管人及登记机构记录为标准；投资者开展线下股票认购的，这只股票自申购日至登记机构开展股票过户日的冻洁期内所形成的利益根据有关交易规则申请办理。

基金募集期间募集的资金理应存进专业帐户，在募资个人行为结束之前，任何人不得使用。基金募集期间募集的个股依照交易中心和登记机构规则和流程办理个股的冻洁与产权过户。

基金募集期间信息披露费、会计费、律师代理费及其其它杂费，不得从基金资产中列支。

五、基金验资报告与股票基金合同的生效

本基金自基金认购开售之日起3个月，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度（含线下股票认购所募集的市值）不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向中国证监会申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人办理完毕股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对基金合同生效事项予以公告。

基金托管人应先基金募集期间募集的资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，任何人不得使用，线下股票认购募集的个股依照交易中心和登记机构规则和流程办理个股的冻洁与产权过户。

假如募资届满，未满足基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

1、因其固有财产担负因募资个人行为而引起的债务和花费；

2、在基金募集期限届满后30日内退还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期利息。对基金募集期间线下股票认购所募集的个股应给予解除冻结，基金托管人不构成相关股票冻洁期内成交价变动的义务。登记机构及开售代理公司将协助基金托管人完成相关资金投入证券退回工作中；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方各自承担。

六、本基金募集的当事人和中介服务

（一）基金托管人

名字：融合基金管理有限公司

居所：深圳南山区粤海街道深圳小区海得三道1066号深创投城市广场41层、42层

办公地点：深圳南山区粤海街道深圳小区海得三道1066号深创投城市广场41层、42层

法人代表：张威

创立日期：2001年5月22日

联系方式：0755-26947517

手机联系人：赖聪聪

（二）基金管理人

名字：农业银行有限责任公司

居所：北京东城区建国门内大街69号

办公地点：北京西城复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法人代表：谷澍

创立日期：2009年1月15日

联系方式：010-66060069

手机联系人：任航

（三）销售机构

1、线下现钱认购的销售组织

（1）融合基金管理有限公司

居所：深圳南山区粤海街道深圳小区海得三道1066号深创投城市广场41层、42层

办公地点：深圳南山区粤海街道深圳小区海得三道1066号深创投城市广场41层、42层

法人代表：张威

邮编：518054

手机联系人：陈思辰

手机：（0755）26948034

发传真：（0755）26935139

客服中心手机：400-883-8088（免远途通话费用）、（0755）26948088

（2）融合基金管理有限公司北京公司

办公地点：北京朝阳区东三环北街27栋楼10层（09）1002

邮编：100020

手机联系人：鲁婷

手机：（010）66190967

发传真：（010）88091635

（3）融合基金管理有限公司上海分公司

办公地点：上海浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号

邮编：200120

手机联系人：王诗期

联系方式：（021）38424888转4985

发传真：（021）38424884

2、线下现钱申购和线下股票认购的发售代理公司

详细我们公司再行发布的相关公示。

3、线上现钱申购的发售代理公司

投资者可直接由下列具备私募投资业务资格的深圳交易所理事单位申请办理在网上现钱申购业务流程（排列不分先后）。

爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富网、东方证券、东莞证券、东海证券、光大证券、东兴证券、方正证券、高华证劵、国泰君安、银河证券、国都证券、国海证券、恒泰证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、光大证券、国投集团证劵、国新证劵、国信证券、国元证券、国泰君安、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、国金证券、华西证券、华鑫证券、河南科进证劵、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、中信证劵、南京证券、招商证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、华创证券、万和证券、万联证券、麦高证劵、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证劵、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证劵、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、中投证券、国金证券、中航证券、中金财富、中金证券、中山证券、东方证券、中天证券、中信证券、中信银行山东省、广发证券、广发证券华南地区、中银证券、中邮证券、中原证券。

假如理事单位有一定的增加或减少，要以深圳交易所的具体规定为标准。

（四）登记机构

名字：中国证券登记结算有限责任公司

居所：北京西城太平桥街道17号

办公地点：北京西城太平桥街道17号

法人代表：于文强

手机：010-50938856

发传真：010-50938907

手机联系人：崔巍

（五）法律事务所和经办人员侓师

名字：上海通力电梯法律事务所

居所：上海银城中路68号时代金融中心19楼

办公地点：上海银城中路68号时代金融中心19楼

责任人：韩炯

手机：021-31358666

发传真：021-31358600

经办人员侓师：黎明曙光、陆奇

手机联系人：陆奇

（六）会计事务所和经办人员注册会计

名字：安永华明会计事务所（特殊普通合伙）

居所：北京东城区东长安街1号东方广场安永大厦17层01-12室

办公地点：北京东城区东长安街1号东方广场安永大厦17层01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

手机：0755-25028288

发传真：0755-25026188

手机联系人：林恩丽

经办人员注册会计：高鹤、林恩丽

七、线下股票认购明细

本基金募集期间线下股票认购明细如下表所示。已公示的要被调成标的指数的成分股不能用于申购本基金。基金托管人可以根据线下股票认购日前3月股票的交易量、价格调整及其它异常现象，再决定是否对股票经营规模进行监管，并在网下股票认购日前公示限定申购经营规模的股票名册。针对在网下股票认购期内价格调整出现异常，而长期股票停牌的股票，或申购申请总数出现异常的股票，基金托管人并不经公示，或者部分回绝这只股票的申购申请。根据相关法律法规本基金不可所持有的标底指数成分股，将不得用于申购本基金。为了保护投资者个人利益，基金托管人可根据实际申购状况，或者部分回绝成分股的申购申请。遇有股票基金标底指数成分股调节，则最终确认可以接受股票认购的明细以最终调节公示的成份股明细为标准。

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融合基金管理有限公司

2024年12月25日