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湖南省华曙高科技发展有限公司首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通公示
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证券代码：688433 股票简称：华曙高科 公示序号：2024-058
湖南省华曙高科技发展有限公司
首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通公示
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
核心内容提醒：
● 此次股票发行形式为先发限售股份；股票认购形式为线下，发售股票数为12,736,547股。
此次股票发行商品流通总数为12,736,547股。
● 此次股票发行商品流通日期是2024年12月30日 （因2024年12月29日属于非买卖日，故顺延到下一买卖日）。
一、此次上市流通的增发股票种类
依据中国证监会于2023年2月27日开具的《关于同意湖南华曙高科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2023〕421号），湖南省华曙高科技发展有限公司（下称“企业”、“外国投资者”或“华曙高科”）发行面额为1块的人民币普通股41,432,253股，并且于2023年4月17日在上海证券交易所科创板上市。企业首次公开发行股票后总市值为414,168,800股，在其中比较有限售标准流通股本379,613,331股，总股本的91.6567%，无限售标准流通股本34,555,469股，总股本的8.3433%。
此次上市流通的增发股票为公司发展首次公开发行股票一部分增发股票，锁定期为自企业首次公开发行发售之日起12个月，且取得公司股权之日（是指进行工商变更登记手续之日）起36个月（取孰晚的日期）。此次上市流通的那一部分先发增发股票数量达到12,736,547股，占公司股本总量的3.0752%，相匹配增发股票公司股东数量达到4名。具体详见公司在2023年4月14日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《湖南华曙高科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
此次解除限售并提交上市流通股权数量达到12,736,547股，相匹配增发股票公司股东总共4名，占公司股本总量的3.0752%，现限售期将要期满，将在2024年12月30日起上市流通（因2024年12月29日属于非买卖日，故顺延到下一买卖日）。
二、此次上市流通的增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势
此次上市流通的增发股票属于公司首次公开发行股票一部分增发股票，自公司首次公开发行增发股票产生迄今，企业未出现因股东分红、公积金转增等原因导致总股本总数变动的状况。
三、此次上市流通的增发股票的相关服务承诺
此次上市流通的增发股票属于公司首次公开发行股票一部分增发股票，依据《湖南华曙高科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《湖南华曙高科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，此次申请办理上市流通增发股票公司股东有关所持有的限售股上市商品流通所做服务承诺如下所示：
公司股东苏州市龙鹰贰号翠绿色自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）、无锡市产发聚丰增材项目投资基金合伙企业（有限合伙企业）、无锡市云晖三期新汽车工业资本管理合伙制企业（有限合伙企业）、王建平服务承诺：
1）有关股权定位的服务承诺
若外国投资者进行首次公开发行股票并在新三板转板，则自外国投资者股票上市交易之日起12个月，且在承诺人获得外国投资者股权之日（是指进行工商变更登记手续之日）起36个月（取孰晚的日期），本承诺人不转让或者由他人管理方法本承诺人直接和间接所持有的外国投资者本次发行上市前已发行的股份（下称“先发前股权”），都不建议由投资者复购该部分股份。
2）有关高管增持意愿的服务承诺
本承诺人在锁住期届满后高管增持先发前股份的，将严格执行法律法规、行政规章、行政法规、行政规章及监管机构的有关规定，并履行相应的信息披露义务。
在承诺人持仓期内，若相关股份公司锁住和高管增持法律、行政规章、行政法规、行政规章及监管机构的需求产生变化，则本承诺人想要全自动可用发生变更法律法规、行政规章、行政法规、行政规章及监管机构的需求。
如本承诺人违反上述服务承诺或法律的强制性要求高管增持先发前股份的，所产生的法律依据由本承诺人自己承担。
除上述承诺外，此次申请办理上市流通的增发股票公司股东没有其他尤其服务承诺。截至本公告公布日，此次申请办理解除股份限售股东在限售期内均认真履行了上述承诺，不会有有关服务承诺不履行危害此次限售股上市流通状况。
四、中介服务核查意见
经核实，保荐代表人觉得：华曙高科此次限售股份上市流通办理的股权总数、上市流通时长合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定；此次限售股份公司股东都已认真履行了有关服务承诺或安排；此次解除限售股权总数、上市流通时长等都符合有关法律、行政规章、行政法规、相关制度和公司股东服务承诺或安排；截止到核查意见出示之日，有关此次限售股份有关信息披露真正、精确、详细。
总的来说，保荐代表人对华曙高科此次限售股上市商品流通事宜情况属实。
五、此次上市流通的增发股票状况
（一）此次发售流通股本的增发股票总数为12,736,547股，总股本的比例是3.0752%。
此次上市流通的那一部分先发增发股票数量达到12,736,547股，占公司股本总量的3.0752%，限售期为自企业股票发行之日起12个月，且取得公司股权之日（是指进行工商变更登记手续之日）起36个月（取孰晚的日期）。
（二）此次限售股上市商品流通日期是2024年12月30日（因2024年12月29日属于非买卖日，故顺延到下一买卖日）。
（三）限售股上市商品流通明细单
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注：拥有增发股票占公司总股本占比以四舍五入的形式保存四位小数。
（四）限售股上市商品流通登记表
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六、手机上网公示配件
《西部证券股份有限公司关于湖南华曙高科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
湖南省华曙高科技发展有限公司股东会
2024年12月23日
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