安信基金管理方法有限公司有关安信永宁一年定期开放式纯债发起式证券基金2024年度第一次对外开放认购、赎出和变换业务流程的通知

公示送出去日期：2024年12月23日

1 公示基本资料

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注：安信永宁一年定开债卷发起式（下称“本基金”）的此次开放期为2024年12月26日-2025年1月2日，即之上期限内申请办理本基金的认购、赎出和变换业务流程。本基金暂时不开启定期定额投资业务流程。

2 日常认购、赎出、变换业务办理时限

对外开放期限内，投资者在对外开放日申请办理基金份额的认购、赎出和变换业务流程，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出和变换服务时以外。

股票基金合同生效后，若出现新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒介上公示。

基金托管人不可在股票协议约定开放期以外的日期或是时长申请办理基金份额的认购、赎出或是变换。投资者在股票基金协议约定开放期以外的日期及时长明确提出认购、提现或变换申请办理且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出价钱给下一对外开放日基金认购认购、赎出的价钱；可是，在开放期限内最后一个对外开放日，投资人在业务查询时长结束后明确提出认购、赎出或是变换办理的，视为无效申请办理。

3 日常认购业务流程

3.1 申购额度限定

投资者通过基金管理人的销售银行柜台开展认购，单独基金开户每笔初次认购最少总金额50,000元（含申购费用），增加认购最少总金额每笔10,000元（含申购费用）。

根据基金托管人网上直销开展认购，单独基金开户每笔最少申购额度金额为1元（含申购费用），增加认购最少总金额每笔rmb1元（含申购费用），网上直销每笔买卖限制及单日总计买卖限制请参照网上直销表明。

根据本基金除基金托管人之外的销售机构开展认购，初次认购最少总金额rmb1 元（含申购费用），增加认购最低总金额rmb1元（含申购费用）；各销售机构对最少认购额度及交易极差有别的所规定的，以各销售机构的项目规定为准。

投资者将所持有的基金认购本期分配基金收益率变为基金认购时，不会受到最少申购额度限制。

本基金单一投资人所持有的基金认购或是组成一致行动人的多个投资人所持有的基金认购可以达到或者超过50%，本基金不往投资者公开发售。

当接纳认购申请对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保障总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据投资运作与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。具体见基金托管人相关公告。

3.2 基金申购费率

本基金基金认购在投资者认购时扣除申购费用。

本基金基金认购对认购设定极差利率，基金申购费率随申购额度的的增加下降。投资者在一天之内若是有几笔认购，可用利率按每笔分别计算。

本基金对通过销售核心认购基金份额的养老保险金客户和此外的许多投资人执行区别的基金申购费率。

（1）根据基金管理人的销售核心认购本基金基金份额的养老保险金顾客基金申购费率如下表：

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养老保险金顾客指基本上养老保险基金与依法成立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益产生补充养老保险基金，主要包括：依法设立的基本养老保险基金、依规制订的企业年金计划筹资资金和项目投资运营收益所形成的企业补充养老保险股票基金（包含全国社会保障基金、经监管机构准许能够股权投资基金的区域社会保障基金、年金单一计划以及集合计划、年金联合会委托特殊客户资产管理方案）、年金养老金产品、个体税收递延型养老保险产品商品、享受税收优惠的个人养老账户、养老目标基金及个人养老股权投资基金、职业类型年金计划、社会保障管理方法商品、经监管机构准许能够股权投资基金的许多社会保障基金、年金或其它养老保险金客户类别。如未来发生经养老保险基金监督机构认同的新的养老保险基金种类，本公司将在募集说明书升级时或公布临时性公示将其作为养老保险金顾客范畴。

（2）本基金别的投资人认购本基金基金份额的基金申购费率见下表：

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注：本基金基金份额的申购费由股民担负，不列入基金财产，申购费用以本基金的品牌推广、申报和市场销售。

3.3 其他与认购有关的事宜

基金托管人可根据市场情况，在相关法律法规允许的范围内，调节以上对申购额度的限制，基金托管人务必在优化起效前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定书报刊及要求通知公告。

4 日常赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

基金份额持有人在销售机构卖出股票市场份额时，每一笔赎回申请不能低于1份基金认购。若基金份额持有人某笔交易类业务（如赎出、基金转换、转托管等）以至于在销售机构（营业网点）单独交易账号保存的基金认购账户余额低于1份时，账户余额一部分基金认购必须全部一同赎出。

4.2 赎回费率

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注：1、赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。对连续持有期小于7天的投资者收取赎回费用，100%归于基金财产；对连续持有期超出7天（含7天）但低于30天的投资者收取赎回费用，25%归于基金财产。其他部分用于购买评估费和其它必需手续费。

2、在合法合规的情况下，针对根据基金托管人直销渠道赎出（含变换出）的养老保险金顾客，可以将不纳入基金财产部分赎回费用免去。

4.3 其他与赎出有关的事宜

基金托管人可根据市场情况，在相关法律法规允许的范围内，调节以上对赎出的市场份额的限制。基金托管人务必在优化实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定书报刊及要求通知公告。

5日常变换业务流程

5.1 变换利率

基金转换费用按照转走基金赎回费再加上转走与转到基金申购费退差价的要求扣除，实际扣除状况视每一次转换时不一样基金申购费率和赎回费率的差别情况判断。基金转换费用由股民担负。

5.1.1 赎回费

在开展基金转换时，转走股票基金视作赎回申请，如涉及的转走股票基金有赎回费率,则扣除本基金的赎回费。收取赎回费不少于25%的那一部分归于转走基金的基金财产。

同一笔变换业务流程其中包含不一样拥有时间基金认购，分别按照拥有时长扣除对应的赎回费。基金托管人旗下基金原赎回费率详细各基金募集说明书。

5.1.2 认购退差价费

基金转换认购退差价费按转到股票基金与转走股票基金中间申购费用的差值测算扣除，若转到基金申购费高过转走基金申购费时，基金转换认购退差价费为转到股票基金与转走基金申购费用差值；若转到基金申购费不超过（含等于或低于）转走基金申购费时，基金转换认购退差价费为零。

5.1.3 实际计算方法

赎回费＝转走基金认购×当日转走份额净值×赎回费率

转走额度＝转走基金认购×当日转走份额净值－赎回费

认购退差价花费＝max[转到基金申购费-转走基金申购费，0]

变换花费＝赎回费＋认购退差价花费

转到额度＝转走基金认购×当日转走份额净值－变换花费

转到市场份额＝转到额度／当日转到份额净值

变换费由基金份额持有人担负，针对转走基金卖出业务流程扣除赎回费用的，股票基金转走时，归于基金财产部分按赎回费用的处理方式测算。

基金托管人可以在不违反有关法律法规及基金协议约定情况下，根据市场情况制订股票基金促销策略，对于以特殊交易规则（如网络交易等）或者在特殊时间范围等方面进行基金买卖的投资人定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，基金托管人能够对营销活动范围之内投资人降低基金转换费率。

5.2 其他与变换有关的事宜

5.2.1 基金转换的时间也

投资者需在转走基金转到股票基金都有买卖的当日，才能办理基金转换业务流程。

5.2.2 基金转换的基本原则

1、选用市场份额变换标准，即基金转换以市场份额申请办理；

2、当日的转变申请办理还可以在当日买卖结束之前撤消，在当日的股票交易时间完成后不可撤消；

3、基金转换价格以申请办理变换当日各份额净值为载体测算；

4、基金转换只有在同一销售机构开展。转化的二只股票基金务必全是该销售机构代理同一基金托管人管理工作的、在同一工商登记注册人处登记的股票基金；

5、转走基金认购遵照“先进先出法”的基本原则，即先认（申）购的基金认购在转换时先变换。转到的基金份额的持有期将自转入的基金认购被确认之日起从头开始测算；

6、基金托管人可在没有危害基金份额持有人利益的情形下变更以上标准，但需在新标准实施后在指定媒体公示。

5.2.3 基金转换程序

1、基金转换的申请方式

基金投资人应该根据基金管理人和基金销售机构要求的手续，在开放日的业务查询时长明确提出转化的申请办理；

投资人递交基金转换申报时，账户上必须要有充足可利用的转走基金认购账户余额；

2、基金转换申请办理确认

基金托管人应在规定基金转换业务查询的时间内接到基金转换申请办理的那天做为基金转换申请日（T日），并且在T 1日对该交易实效性进行核对。投资者可在T 2日及以后查看成交情况。

5.2.4 基金转换的数额限定

1、销售组织

基金托管人网络交易基金转换审批单笔的注册资本最低为1份。如转走基金认购小于1份可能确定不成功，如减掉申请办理市场份额后转走股票基金剩下市场份额小于1份，剩余的部分可能强赎。

基金托管人可根据市场情况制订或改变以上基金转换的相关限定并立即公示。

2、代销平台

代销平台基金转换每笔的注册资本最低以各代销平台的具体规定为标准。

5.2.5 基金转换的工商登记注册

投资人申请办理基金转换成功之后，股票基金注册登记机构在T 1日给投资者申请办理降低转走基金认购、提升转到基金份额的利益登记。

基金托管人可以从相关法律法规允许的情况下，对于该工商登记注册办理时限作出调整，并且于正式实施前在指定媒体公示。

5.2.6 中止基金转换业务流程的情况与处理

基金转换视同为转走基金赎出和转到基金认购，因而相关转走基金转到基金基金协议合同基金招募说明书版本更新有关中止或拒绝认购、赎出的相关规定适用中止基金转换。

6 定期定额投资业务流程

本基金暂时不开启此项业务。

7 基金代销机构

7.1 场内外销售机构

7.1.1 销售组织

名字：安信基金管理方法有限公司

居所：深圳市福田区福田街道福安小区福华一路119号安信国际金融中心29楼

办公地点：深圳市福田区福田街道福安小区福华一路119号安信国际金融中心27楼

手机：0755－82509820

发传真：0755－82509920

手机联系人：江程

客户服务热线：4008-088-088

网站地址：www.essencefund.com

7.1.2 场内外非销售组织

招商银行股份有限责任公司、上海市利得基金销售有限公司、上海市天天基金网销售有限公司、上海市好买基金销售有限公司、深圳市众禄基金市场销售有限责任公司、上海长量私募投资有限责任公司、五矿证券股份有限公司。

各营销渠道可售卖的基金认购类型、可以办理的基金业务种类以及实际业务查询情况因其分别规定为准。股票基金管理人可根据情况变更或调整销售机构，并且在基金托管人网站公示，投资者可登陆网站（www.essencefund.com）查看本基金代销机构信息内容。

8 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

在本基金的开放期时间段内，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网站或者服务网点公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

9 其他需要提示的事宜

1、基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度和赎回份额的限制。基金托管人务必在优化实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒介上公示。

2、基金托管人可以在不违法违规要求及基金协议约定情况下根据市场情况制订股票基金促销策略，对于投资者定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，对其目前基金份额持有人利益无本质不利影响的情况下，并按照相关监管部门要求履行必需相关手续，基金托管人可以稍微降低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。基金托管人可以报名别的销售机构基金营销活动。在股票营销活动期内，投资人在进行相匹配股票基金促销活动的组织办理业务的可用该销售机构的利率，基金托管人可不会再另行公告

3、基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，基金托管人最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在规定媒介上公示。

4、本公告仅对该股票基金此次开放期即2024年12月26日申请办理其认购、赎出和转化等相关事宜予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细的读好2021年12月04日刊登于证监会股票基金电子信息技术公布网址(http://eid.csrc.gov.cn/fund)与本企业官网(www.essencefund.com) 里的《安信永宁一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》和《安信永宁一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》等相关材料以及升级。

5、相关本基金对外开放认购、赎出和变换的具体规定如有转变，本公司将另行公告。

风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。股票基金创业有风险，烦请投资者仔细阅读股票基金的相关法律文档，然后选择适合自身风险承受度的投资产品来投资。

安信基金管理方法有限公司在线客服咨询：4008-088-088，公司主页：www.essencefund.com。

特此公告。

安信基金管理方法有限公司

2024年12月23日