(上接C1版）上海市新相微电子技术有限责任公司 首次公开发行股票并且在新三板转板公告书

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（二）高管增持服务承诺

主要内容请参阅本上市公告书“第八节关键承诺事项”之“一、本次发行前公司股东持有股份的限购计划和自行锁住股权承诺”。

（三）限购分配

上海市曌驿的执行事务合伙人曌鑫微由发行人的控股股东PeterHongXiao（肖宏）出任执行事务合伙人持有99%的财产份额，PeterHongXiao（肖宏）能控制上海市曌驿，上海市曌驿持有发行人的股权自外国投资者股票发行之日起锁住36个月。

上海市俱驿由发行人的控股股东PeterHongXiao（肖宏）出任执行事务合伙人持有54.64%的财产份额，PeterHongXiao（肖宏）能控制上海市俱驿，上海市俱驿持有发行人的股权自外国投资者股票发行之日起锁住36个月。

上海市驷驿由周剑出任执行事务合伙人，上海市驷驿执行事务合伙人周剑为PeterHongXiao（肖宏）的一致行动人，上海市驷驿拥有发行人的股权自外国投资者股票发行之日起锁住36个月。

上海市驷苑为上海曌驿与上海驷驿的有限合伙，上海市驷苑执行事务合伙人周剑为PeterHongXiao（肖宏）的一致行动人，上海市驷苑间接性拥有发行人的股权自外国投资者股票发行之日起锁住36个月。

五、本次发行前后左右企业公司股权结构变化情况

本次发行前，企业的总市值为36,762.3529亿港元，本次发行的股票数占公司发行后总股本的比例是20%，不属于公司股东公开发售股权。本次发行前后左右企业的公司股权结构如下所示：

六、本次发行后持股数前十名公司股东

本次发行后、上市前，企业持股数前十名股东情况如下：

七、发行人的高管人员与骨干员工开设专项资产管理计划参加本次发行战略配售的现象

外国投资者高管人员、职工拟通过专项资产管理计划参加本次发行战略配售，申购此次公开发行新股。金投新相微电子技术1号职工参加科创板上市战略配售集合资产管理计划服务承诺得到此次配股的股票限售期限为自外国投资者首次公开发行股票并发售之日起12个月。2023年4月12日，外国投资者召开董事会，决定允许公司高级管理人员与骨干员工开设专项资产管理计划，并成为参加战略配售的投资人申购此次发展战略配售股票，详细信息如下所示：

（一）投资主体

发行人的高管人员及骨干员工参加此次战略配售成立的专项资产管理计划金投新相微电子技术1号，管理方法人为因素中金证券。

（二）参加规模和获配状况

金投新相微电子技术1号申购最高为9,945.0000万余元。依据最终决定的发行价，专项资产管理计划共获配8,895,348股。

（三）参与者名字、职务级别与占比

金投新相微电子技术1号参加战略配售集合资产管理计划参与者名字、职位与占比详细如下：

八、承销商分公司投股状况

（一）承销商分公司名字：我国中金财富证劵有限责任公司

（二）与承销商之间的关系：承销商全资子公司

（三）获配股票数：3,676,235股

（四）获配额度：4,110.0307万余元

（五）占此次公开发行股票总数比例：4.00%

（六）此次得到配售股票的限售期限：自此次公开发行个股上海证券交易所发售之日起24个月

第四节新股发行状况

一、发行数量

本次发行后企业的总股数为45,952.9412亿港元，在其中此次发行股权值为9,190.5883亿港元，发行股份占公司发行后股权数量比例为20.00%。本次发行均为公开发行新股，自然人股东没有进行公开发售股权。

二、发行价

本次发行价格是11.18元/股。

三、每股面值

每股面值为1.00元。

四、发行市盈率

此次发行市盈率为55.22倍（依照每一股发行价除于发行后每股净资产测算，每股净资产依照2022年经审计的扣非前后左右孰低的归属于母公司公司股东纯利润除于本次发行后总市值测算）。

五、发售市盈率

本次发行市盈率为3.28倍（按每一股发行价除于发行后净资产测算,净资产依照最近一年经审计的归属于母公司其他综合收益再加上此次募资净收益除于本次发行后总市值测算）。

六、交易方式及申购状况

本次发行选用向参加战略配售的投资人定项配股（下称“战略配售”）、线下向满足条件的投资人询价采购配股（下称“网下发行”）和线上向拥有上海市场非限售A股股权与非限购存托总市值的社会里公众投资者标价发售（下称“网上发行”）相结合的方式。

本次发行股票数为91,905,883股。在其中，最后战略配售数量达到18,381,176股，占本次发行总数的20.00%。在网上最后发行数量为22,057,000股，在其中在网上投资人交款申购总数21,876,430股，放弃认购总数180,570股。线下最后发行数量为51,467,707股，在其中网下投资者交款申购总数51,467,707股，放弃认购总数0股。本次发行在网上、网下投资者放弃认购股票数均由中金证券承销，中金证券承销股份的数量达到180,570股。

七、发行后每股净资产

本次发行后每股净资产为0.20元（按2022年经审计的扣非前后左右孰低的归属于母公司股东纯利润除于发行后总市值测算）。

八、发行后净资产

本次发行后净资产为3.41元（按2022年12月31日经审计的归属于母公司其他综合收益再加上本次发行募资净收益总和除于本次发行后总市值测算）。

九、募资总金额及注册会计对资金到位的认证状况

本次发行募资总金额102,750.78万余元；扣减发行费后，募资净收益为91,657.46万余元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行检审，并且于2023年5月29日出具了“海康验字[2023]000289号”《验资报告》。

十、发售总费用及详细组成

本次发行总费用为：11,093.31万余元，详细如下：

注：之上花费都不含企业增值税

十一、募资净收益

本次发行募资净收益为91,657.46万余元。

十二、发行后股东户数

本次发行后股东户数为44,013户。

十三、超额配售选择权状况

本次发行并没有采用超额配售选择权。

第五节会计材料

一、会计材料

企业2020年至2022年的财务报表经大华会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计并提交了标准无保留意见的《审计报告》（海康审字[2023]001874号）。以上财务会计信息已经在我们公司招股书进行系统公布，投资人欲了解有关情况请参考招股书，本上市公告书不会再公布，烦请投资人留意。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对企业2023年3月31日的并入及总公司负债表、2023年1-3月的并入及母公司利润表、2023年1-3月的并入及总公司现流表及其财务报表附注展开了审查，并提交了《审阅报告》（海康核字[2023]0011152）。以上财务会计信息已经在招股书中进行系统公布，投资人欲了解有关情况请参考招股书，本上市公告书不会再公布，烦请投资人留意。

财务审计报告及审查汇报全篇可查看《上海新相微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书附录》，本上市公告书不会再公布，烦请投资人留意。

企业上市后2023年一季度财务报表不会再独立公布，烦请投资人留意。

二、财务报告审计截至日后公司主要生产经营情况

（一）财务审计截至日后关键经营情况

企业财务报告审计截至日为2022年12月31日。财务报告审计截至日至本招股书签定日期内，企业相关业务均顺利开展，相关领域现行政策、税收优惠政策未发生变化；公司经营情况正常的，运营模式未发生变化，经销商状况、商品销售情况等未发生变化；公司高级管理人员及主要专业技术人员组成均长期保持，没有出现对公司的管理及产品研发能力产生重大不良影响的情况。

（二）2023年一季度财务报表审查状况

企业财务报告审计截至日为2022年12月31日。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对企业2023年3月31日的并入及总公司负债表、2023年1-3月的并入及母公司利润表、2023年1-3月的并入及总公司现流表及其财务报表附注展开了审查，并提交了《审阅报告》（海康核字[2023]0011152）。有关财务报表已经在招股书“第六节财务会计信息与高管剖析”之“十七、财务报告审计截至日后关键财务数据及经营情况”中进行了全面公布，审查汇报全篇已经在招股意向书附则中公布，投资人欲了解有关情况请完整阅读文章招股书或招股意向书附则，本上市公告书不会再公布，烦请投资人留意。

（三）今年初至上市后的第一个当年度期终的盈利情况表明

企业上市后的第一个当年度截至日为2023年6月30日。企业预估2023年1-6月主营业务收入为21,743.26万元至24,743.26万余元，与去年同比增加变化-0.76%至12.93%；预估2023年1-6月纯利润为4,294.92万元至4,994.92万余元，与去年同比增加变化-45.52%至-36.64%；预估2023年1-6月扣非后归属于母公司股东纯利润为2,973.01万元至3,673.01万余元，与去年同比增加变化-58.67%至-48.93%。企业核心客户长期保持，企业产品构造与营销模式不会有根本变化。

2023年1-6月企业主营业务收入、纯利润、扣非后归属于母公司股东纯利润较上年同期有一定的变化，主要系表明驱动芯片销售市场早期提供紧缺情况有一定的修复累加终端市场要求降低导致企业商品销售价格降低，与此同时产品成本因为原料采购价钱仍相对性高位运行而没有明显下降，促使产品毛利率、净利润率水准相较上年同期明显下降，造成公司净利润、扣非后归属于母公司股东净利同期相比有所下降，但企业预估2023年1-6月主营业务收入、纯利润及扣非后归属于母公司股东纯利润指标值同比2022年7-12月将有所上升。

上述情况2023年1-6月盈利情况系企业基本预估数据信息，没经会计财务审计或审查，不构成企业的财务预测或业绩承诺。

第六节别的重大事项

一、募集资金专户存放三方监管协议安排

依据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，我们公司已经与中国国际金融有限责任公司和储放募资的银行业各自签署募集资金专户存放三方监管协议。募集资金专户存放三方监管协议对外国投资者、承销商及开户行的有关责任与义务进行了全面承诺。企业募集资金专户的设立情况如下：

二、其他事宜

我们公司在招股意向书发表日至上市公告书刊登前，没有出现可能会对我们公司有很大影响的重大事项。详细如下：

（一）本公司主要业务发展规划工作进展正常的；

（二）我们公司所在市场和销售市场未发生变化；

（三）我们公司接纳或者提供的产品与服务价钱未发生变化；

（四）我们公司没有出现不履行法定条件的关联方交易，并且没有产生未能招股书中公布的重大关联交易；

（五）我们公司未出现重要项目投资；

（六）我们公司未出现重大资产（或股份）选购、售卖及变换；

（七）本公司住所未发生变化；

（八）本董事、公司监事、高管人员及主要专业技术人员未产生变化；

（九）我们公司未出现重大诉讼、诉讼事宜；

（十）我们公司未出现重要对外担保事宜；

（十一）公司的经营情况和经营业绩未发生变化；

（十二）我们公司股东会、股东会、职工监事正常运转，决定以及具体内容未见异常；

（十三）我们公司未出现别的应公布的大事件。

第七节发售承销商以及建议

一、发售承销商的推荐意见

发售承销商中国国际金融有限责任公司作为上海新相微电子技术有限责任公司首次公开发行股票并且在新三板转板的承销商，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《保荐人尽职调查工作准则》等相关法律法规和证监会的相关规定，根据财务尽职调查与对申报文件的谨慎审查，并和外国投资者、外国投资者侓师及外国投资者注册会计师通过沟通协商后，觉得上海市新相微电子技术有限责任公司具有首次公开发行股票并且在新三板转板的前提条件。因而，本组织允许证券承销上海市新相微电子技术有限责任公司首次公开发行股票并且在新三板转板。

二、发售承销商基本概况

承销商名字：中国国际金融有限责任公司

法人代表：沈如军

居所：北京朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系方式：（010）65051166

发传真：（010）65051156

保荐代表人：赵善军、赵继琳

手机联系人：赵善军、赵继琳

联系电话：（010）65051166

三、为投资者给予持续督导相关工作的保荐代表人实际情况

赵善军：现出任中金证券投资银行部副总、保荐代表人。张先生从业投资银行业务很多年，关键参加公司上市、并购重组、重新组合改革及税务顾问等相关工作，作为重要项目组成员承担并进行的项目有：新洁能A股IPO、振江股权A股IPO、华脉科技A股IPO、苏利股份A股IPO、新美星A股IPO、四方科技A股IPO等；提供服务的并购顾客包含电科电力能源等，有较丰富多样的投资银行业务工作经验。张先生在保荐业务从业环节中严格执行《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，从业纪录优良。

赵继琳：现出任中金证券投资银行部高级经理、保荐代表人、中国注册会计师非执业会员。张先生从业投资银行业务很多年，关键参加公司上市、并购重组、重新组合改革及税务顾问等相关工作，作为重要项目组成员参加的项目有：法狮龙A股IPO、先正达集团A股IPO、互动多媒体科发行股份购买资产等，有较丰富多样的投资银行业务工作经验。张先生在保荐业务从业环节中严格执行《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，从业纪录优良。

第八节关键承诺事项

一、本次发行前公司股东持有股份的限购计划和自行锁住股权承诺

（一）控股股东PeterHongXiao（肖宏）及其一致行动人周剑承诺

1、控股股东PeterHongXiao（肖宏）服务承诺：

（1）自企业首次公开发行股票并发售之日起36个月内，个人不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不能建议由公司回购该等股权。

（2）自己直接和间接持有企业股票在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱不少于股价；企业上市后6个月内如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于股价，自己直接和间接拥有企业股票的确定时限会自动增加最少6个月。在增加锁住期限内，个人不出售或是由他人管理方法自己所持有的企业本次发行前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购这部分股权。假如企业上市后，产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，以上股价也为除权除息后价钱。

（3）在上述情况锁住期满，在自己出任董事/公司监事/高管人员期内，自己每一年转让股权不得超过自己直接和间接持有的公司股权总量的25%，辞职后六个月内不出让自己直接和间接持有的公司股权。若此前在出任董事、监事会和高管人员的任期届满前辞职的，本人承诺在原有任职期内及原任期届满后6个月内，仍遵循上述情况要求，亦遵守宪法、行政规章、行政法规、行政规章及其上海交易所交易规则对执行董事、监事会和高管人员股权转让的许多要求。自己因出任董事、公司监事、高管人员所作出的以上服务承诺，不会因职位变动、辞职等因素而放弃了执行。

（4）本人承诺遵守法律、《上市规则》及其上海交易所交易规则对公司实际控制人股权转让的许多要求。

（5）自己做为企业核心专业技术人员，辞职后6个月内不出让自己直接和间接持有的首次公开发行股票前已经公开发行的股权，自持有先发前股权限售期满之日起4年之内，每一年出让的首发前股权不能超过上市时持有企业先发前股权总量的25%，高管增持占比能够累计应用。

（6）自己不会因职位变更或辞职等主观因素而放弃了执行上述情况服务承诺。

2、外国投资者控股股东的一致行动人周剑服务承诺：

（1）自企业首次公开发行股票并发售之日起36个月内，个人不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不能建议由公司回购该等股权；

（2）自己直接和间接所拥有企业股票在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱不少于股价；企业上市后6个月内如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于股价，自己直接和间接拥有企业股票的确定时限会自动增加最少6个月。在增加锁住期限内，个人不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的企业本次发行前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购这部分股权。假如企业上市后，产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，以上股价也为除权除息后价钱；

（3）在上述情况锁住期满，在自己出任公司高级管理人员期内，自己每一年转让股权不得超过自己直接和间接持有的公司股权总量的25%，辞职后六个月内不出让自己直接和间接持有的公司股权。若此前在出任公司高级管理人员的任期届满前辞职的，本人承诺在原有任职期内及原任期届满后6个月内，仍遵循上述情况要求，亦遵守宪法、行政规章、行政法规、行政规章及其上海交易所交易规则对执行董事、监事会和高管人员股权转让的许多要求；

（4）自己做为企业核心专业技术人员，辞职后6个月内不出让自己直接和间接持有的首次公开发行股票前已经公开发行的股权。自持有先发前股权限售期满之日起4年之内，自己每一年出让的首发前股权不能超过上市时持有企业先发前股权总量的25%，高管增持占比可累积应用；

（5）自己因出任公司高级管理人员、关键专业技术人员所作出的以上服务承诺，不会因职位变动、辞职等因素而放弃了执行；

（6）自己将严格执行法律法规、政策法规、行政规章有关公司实际控制人的一致行动人持仓及股权变化的相关规定。

（二）控股股东操纵股东XiaoInternational、上海市曌驿、上海市俱驿、NewVision（BVI）承诺

控股股东操纵股东XiaoInternational、上海市曌驿、上海市俱驿、NewVision（BVI）服务承诺：

1、自企业首次公开发行股票并发售之日起36个月内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不能建议由公司回购该等股权。

2、本企业持企业股票在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱不少于股价；企业上市后6个月内如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于股价，本公司直接和间接拥有企业股票的确定时限会自动增加最少6个月。在增加锁住期限内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司所持有的企业本次发行前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购这部分股权。假如企业上市后，产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，以上股价也为除权除息后价钱。

3、本企业承诺遵守法律、《上市规则》及其上海交易所交易规则对公司控股股东/第一大股东/公司股东股权转让的许多要求。

（三）控股股东的一致行动人操纵股东上海市驷驿、上海市驷苑承诺

控股股东的一致行动人操纵股东上海市驷驿与上海驷苑服务承诺：

1、自企业首次公开发行股票并发售之日起三十六个月内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不能建议由公司回购该等股权；

2、本企业持企业股票在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱不少于股价；企业上市后6个月内如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于股价，本公司拥有企业股票的确定时限会自动增加最少6个月。在增加锁住期限内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司所持有的企业本次发行前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购这部分股权。假如企业上市后，产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，以上股价也为除权除息后价钱；

3、本企业承诺遵守法律、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其上海交易所交易规则对自然人股东股权转让的许多要求。

（四）外国投资者除了上述公司股东外其他股东承诺

科宏芯、北京市燕东、北京市电机控制、江西新余義嘉德、浚泉理贤、中国台湾对比、?创意空间文化艺术、平阳县睿信、珠海市达泰、KunZhongLimited、珊瑚海企管、上海市米达、上海市瑶宇、上海市雍鑫、众联兆金、图灵安宏、合肥市高新创投、新芯项目投资、湖州市浩微、浚泉华顺、骅富项目投资服务承诺：

1、自企业首次公开发行股票并发售之日起12个月内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购该等股权；

2、若在承诺书出示之日后，法律法规、政策法规或监督机构、证交所要求而要求股份锁定期善于以上约定的，则股份锁定期全自动按该等相关规定而要求实行。

（五）除控股股东及其一致行动人外，别的间接性持有公司股份的执行董事、公司监事、高管人员承诺

除控股股东及其一致行动人外，别的间接性持有公司股份的执行董事、公司监事、高管人员服务承诺：

1、自企业首次公开发行股票并发售之日起12个月内，个人不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购该等股权。

2、自己直接和间接持有企业股票在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱不少于股价；企业上市后6个月内如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于股价，自己直接和间接拥有企业股票的确定时限会自动增加最少6个月。在增加锁住期限内，个人不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的企业本次发行前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购这部分股权。假如企业上市后，产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，以上股价也为除权除息后价钱。

3、在上述情况锁住期满，在自己出任董事/公司监事/高管人员期内，自己每一年转让股权不得超过自己直接和间接持有的公司股权总量的25%，辞职后六个月内不出让自己直接和间接持有的公司股权。若此前在出任董事、监事会和高管人员的任期届满前辞职的，本人承诺在原有任职期内及原任期届满后6个月内，仍遵循上述情况要求，亦遵守宪法、行政规章、行政法规、行政规章及其上海交易所交易规则对执行董事、监事会和高管人员股权转让的许多要求。自己因出任董事、公司监事、高管人员做出的布述服务承诺，不会因职位变动、辞职等因素而放弃了执行。

（六）除了上述工作人员外，别的间接性持有公司股份的关键技术工作人员承诺

除了上述工作人员外，别的间接性持有公司股份的关键技术工作人员服务承诺：

1、自企业首次公开发行股票并发售之日起12个月内和在自己辞职后6个月内，个人不出售或是由他人管理方法自己间接性所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购该等股权。

2、自持有先发前股权限售期满之日起4年之内，自己每一年出让的首发前股权不能超过上市时持有企业先发前股权总量的25%，高管增持占比可累积应用。

3、自己因出任企业核心专业技术人员所作出的以上服务承诺，不会因职位变动、辞职等因素而放弃了执行。

（七）间接股东NewVision（Cayman）承诺

间接股东NewVision（Cayman）服务承诺：

1、自企业首次公开发行股票并发售之日起36个月内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不能建议由公司回购该等股权。

2、本企业持企业股票在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱不少于股价；企业上市后6个月内如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于股价，本公司直接和间接拥有企业股票的确定时限会自动增加最少6个月。在增加锁住期限内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司所持有的企业本次发行前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购这部分股权。假如企业上市后，产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，以上股价也为除权除息后价钱。

3、我们公司服务承诺遵守法律、《上市规则》及其上海交易所交易规则对外国投资者公司股东股权转让的许多要求。

（八）间接股东BlueSky承诺

间接股东BlueSky服务承诺：

1、自企业首次公开发行股票并发售之日起36个月内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司立即所持有的NewVision（Cayman）股权或间接性所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不能建议由公司回购该等股权。

2、本企业持NewVision（Cayman）股份在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱不少于股价；企业上市后6个月内如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于股价，本公司拥有NewVision（Cayman）股份的锁住时限会自动增加最少6个月。在增加锁住期限内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司所持有的NewVision（Cayman）本次发行前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购这部分股权。假如企业上市后，产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，以上股价也为除权除息后价钱。

3、我们公司服务承诺遵守法律、《上市规则》及其上海交易所交易规则对外国投资者公司股东股权转让的许多要求。

（九）间接股东WeiWang承诺

间接股东WeiWang服务承诺：

1、自企业首次公开发行股票并发售之日起36个月内，个人不出售或是由他人管理方法自己立即所持有的BlueSky股权或间接性所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不能建议由公司回购该等股权。

2、自己持有BlueSky股份在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱不少于股价；企业上市后6个月内如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于股价，自己拥有BlueSky股份的锁住时限会自动增加最少6个月。在增加锁住期限内，个人不出售或是由他人管理方法自己所持有的BlueSky本次发行前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购这部分股权。假如企业上市后，产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，以上股价也为除权除息后价钱。

3、本人承诺遵守法律、《上市规则》及其上海交易所交易规则对外国投资者公司股东股权转让的许多要求。

二、有关持仓意愿和高管增持意愿的服务承诺

外国投资者控股股东PeterHongXiao（肖宏）及其一致行动人周剑、第一大股东NewVision（BVI）、持仓5%之上公司股东已对于持仓意愿和高管增持意愿服务承诺：

1、针对自己/本公司在本次发行上市前所持有的公司股权，自己/本公司将严格执行已做出关于持有企业的股权商品流通限定及自行锁定的服务承诺，在锁住期限内，不售卖本次发行上市前所持有的公司股权。

2、自己/本公司将长期投资企业的股权。在锁住期满三年内，如自己/本公司拟减持持有公司股权，将遵循证监会、上海交易所有关股份减持的有关规定，根据企业平稳股价必须，谨慎制订股份减持方案，在股份锁定期满时逐渐高管增持。假如企业上市后，产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，以上股价也为除权除息后价钱。

3、如自己/本公司拟减持股份的，自己/本公司将采取集中竞价、大宗交易规则、国有资产转让等有关法律、政策法规许可的方法企业转让股权，并且于高管增持前3个交易日予以公告；如自己/本企业计划根据上海交易所集中竞价交易减持股份的，将于初次卖出去的15个交易日前提前公布减持计划；并且在随意持续90日内利用上海交易所集中竞价交易减持股份总数，不得超过公司股权总量的1%；如自己/本公司通过大宗交易方式高管增持的，在任何持续90日内，自己/本公司减持股份总数不得超过公司股权总量的2%；如自己/本公司通过国有资产转让方法减持股份进而造成自己/本企业持公司股权小于5%的，自己/本公司将于高管增持后6个月内持续遵循以上服务承诺；自己/本公司通过国有资产转让方法减持股份的，单独购买方的转让占比不能低于5%。

除此之外，除北京市电机控制和北京燕东以外的其他5%之上公司股东服务承诺在锁住期满三年内，股份减持的价钱应不少于企业首次公开发行股票的股价。

三、有关平稳股票价格及股份回购的措施服务承诺

企业股票发行后三年内，如企业收盘价（若因派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，应当按照上海交易所的相关规定作复权解决，相同）持续20个交易日要低于最近一年经审计的净资产且非因不可抗拒因素而致（下称“运行股票价格稳定措施的前提条件”），则公司及企业第一大股东、控股股东，及在企业就职且领到薪资的执行董事（独董以外）将按照法律法规及企业章程要求按照下列法律法规程序实施实际股价稳定措施：（一）股票价格稳定措施

股票价格稳定措施包含：

1、公司回购股票；

2、企业第一大股东、控股股东加持企业股票；

3、执行董事（没有独董）、高管人员加持企业股票。

采用上述情况方法应注意：

1、不可以导致企业不符合法律规定企业上市条件；

2、不可以驱使第一大股东、控股股东执行全面要约收购责任。

（二）个股稳定措施的实行次序

1、第一选择

第一选择为公司回购股票，但是若公司回购股票可能导致公司没有达到法律规定企业上市条件，则第一选择为第一大股东、控股股东加持企业股票。

2、第二选择

第二选择为第一大股东、控股股东加持企业股票。在以下情形之一出现的时候将启动第二选择：①企业不能执行回购股份或回购股票提案没有获得企业股东会准许，且第一大股东、控股股东加持企业股票不容易导致企业将不会达到法律规定企业上市条件或开启第一大股东、控股股东的全面要约收购责任；②企业虽执行股份回购方案但并未达到“上市公司持续3个交易日的收盘价格都已高过企业最近一年经审计的净资产”之标准。

3、第三选择

第三选择为执行董事（没有独董）、高管人员加持企业股票。运行该挑选的前提条件为：在第一大股东、控股股东没法加持企业股票或加持方案落地结束后，企业股票并未达到“持续3个交易日的收盘价格都已高过企业最近一年经审计的净资产”之标准，而且执行董事（没有独董）、高管人员加持企业股票不容易导致企业将不会达到法律规定企业上市条件或开启执行董事（没有独董）、高管人员的全面要约收购责任。

（三）公司回购股票的运行程序

1、在符合开启运行股票价格稳定措施条件时，公司将在10日内召开董事会，作出处罚执行回购股份的决议、递交股东会准许并承担相对应公示程序流程。

2、公司将在股东会决议公示之日起30日内召开股东会，决议执行回购股份的议案，企业股东会对执行回购股份作出决议，必须经过列席会议股东持有表决权的2/3左右根据。企业股东会准许执行回购股份的议案后企业将严格履行相对应的通知、办理备案及通告债务人等责任。在符合法定程序下按照决定根据的实行回购股份的议案中中规定的价格定位、时限执行复购。

3、公司回购股份资金为流动资金，回购股份的价钱不得超过近期一个会计年度经审计的净资产，回购股份的方式为集中竞价交易方法、要约承诺方法或证劵监督部门承认的多种方式。

4、单一会计期间用于平稳股价复购资产总计不得超过近期一个会计年度经审计的归属于母公司公司股东纯利润的20%。超出以上标准化的，相关平稳股票价格对策在本年度不会再继续执行。但是若下一年度再次发生需运行平稳股票价格对策的情况时，公司将继续按上述标准实行平稳股票价格应急预案。

5、除非是发生以下情形，公司将在股东会议决议做出之日起3个月内回购股份：①企业股票持续3个交易日的收盘价格都已高过企业最近一年经审计的净资产；②再次回购股份可能导致公司没有达到法律规定企业上市条件。

6、一次执行回购股份结束或者终止后，此次购买的企业股票需在执行结束或者终止之日起10日内销户，并立即办理公司减资程序。

（四）第一大股东、控股股东加持企业股票的运行程序

1、在符合开启运行股票价格稳定措施条件时，而且在企业没法执行回购股份或回购股票提案没有获得企业股东会准许的情形下，企业第一大股东、控股股东将于做到开启运行股票价格稳定措施标准或者公司股东会做出不执行回购股份规划的决定之日起30日内向型企业递交加持企业股票的解决方案然后由公司新闻。企业虽执行股份回购方案但并未达到“上市公司持续3个交易日的收盘价格都已高过企业最近一年经审计的净资产”之标准，企业第一大股东、控股股东将于企业股份回购计划实施结束或者终止之日起30日内向型企业递交加持企业股票的解决方案然后由公司新闻。

2、在执行相对应的通知等责任后，第一大股东、控股股东将于达到法定程序下按照计划中中规定的价格定位、时限执行加持。第一大股东、控股股东加持个股金额不得超过其上一年度从企业发放的税后工资股票分红，增持股份的价钱不得超过近期一个会计年度经审计的净资产。

3、企业不得为第一大股东及控股股东执行加持企业股票提供资金扶持。第一大股东及控股股东将于加持计划方案公示之日起3个月内执行加持企业股票方案。

（五）执行董事（没有独董）和高管人员加持企业股票的运行程序

在第一大股东、控股股东没法加持企业股票，或加持方案落地结束后企业股票并未达到“持续3个交易日的收盘价格高过最近一年经审计的净资产”的情形下，执行董事（没有独董）、高管人员将于股票价格平稳应急预案开启或第一大股东及控股股东加持个股执行结束后的90日内加持企业股票，且加持资产不得超过其上一年度于企业所取得的税后工资薪酬总额，增持股份的价钱不得超过近期一个会计年度经审计的净资产。实际加持个股的总数等事宜将提早公示。

（六）平稳股票价格应急预案的停止标准

自股价平稳计划方案公示之日起，如出现下列任一情况，则视为此次平稳股票价格对策执行结束及服务承诺执行结束，已公示的平稳股票价格计划方案终止执行：

1、上市公司持续3个交易日的收盘价格都已高过企业最近一年经审计的净资产；

2、持续加持个股可能导致公司没有达到法律规定企业上市条件；

3、持续加持个股可能导致必须执行全面要约收购责任且其未计划实施全面要约收购。

四、对欺诈发行上市股权购买服务承诺

（一）外国投资者、控股股东PeterHongXiao（肖宏）、第一大股东NewVision（BVI）承诺

外国投资者、控股股东PeterHongXiao（肖宏）、第一大股东NewVision（BVI）服务承诺：

1、确保外国投资者此次公开发行股票并且在新三板转板不存在什么欺诈发行的情况。

2、如本次发行存有不符企业上市条件，并以蒙骗方式骗领发售申请注册并且已经发行上市情况的，我们公司/自己将于证监会或法院等有权部门做出外国投资者存有上述事实最后的评定或生效法律文书后五个工作中日内运行与股份回购相关的程序流程，复购外国投资者此次公开发行所有新股上市。

3、如本次发行存有不符企业上市条件，并以蒙骗方式骗领发售申请注册并且已经发行上市情况的，导致投资人在股票交易中蒙受损失的，我们公司/自己将依据证监会或法院等有权部门最后的处分决定或生效法律文书，依规立即全额赔付投资人损害。

4、我们公司/自己若无法执行以上服务承诺，将根据相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定及监管机构的规定承担相应的法律责任。

（二）执行董事、公司监事、高管人员承诺

执行董事、公司监事、高管人员服务承诺：

1、确保公司本次公开发行股票并且在新三板转板不存在什么欺诈发行的情况。

2、如本次发行存有不符企业上市条件，并以蒙骗方式骗领发售申请注册并且已经发行上市情况的，而导致投资人在股票交易中蒙受损失，自己可依法赔付投资人损害。

3、自己不会因职位变动、辞职等因素而放弃了已做出承诺。

五、弥补被摊薄即期回报的举措及服务承诺

（一）发行人的服务承诺

外国投资者服务承诺：

1、提升募资经营管理，完成预期效益

针对募资投入，我们公司计划在资产计划、应用、计算和风险防控层面加强风险管控，确保募集资金投资项目基本建设顺利开展以实现预期收益率前提下能够产生较大经济效益收益公司股东。

2、科学合理实施成本、费用报销管理，提高利润水准

我们公司将实施严苛、科学合理的成本费用管理，持续提高管理水平，加强成本费、费用全面预算管理、额度管理和内控制度，严格执行本公司管理体系执行高管薪资记提、下发的决议公布程序流程，全方位有效控制我们公司运营风险、管控风险，不断提高公司的盈利水准。

3、高度重视投资人收益，提升我们公司升值空间

为切实保护投资人的合法权利，我们公司已经在《公司章程（草案）》中列明了不断、相对稳定的回报机制，并制定了投资人合法权益保障条款。我们公司将根据这一规定，依据公司的经营效益采用包含股票分红等方式股利支付率，利用多种形式提升投资人对我们公司运营及分配监管，不断增长公司的升值空间。

（二）控股股东PeterHongXiao（肖宏）、第一大股东NewVision（BVI）承诺

控股股东PeterHongXiao（肖宏）、第一大股东NewVision（BVI）服务承诺：

1、不滥用权力干涉公司经营主题活动，不侵吞企业利益；

2、认真履行对企业制订的相关弥补回报相关措施及其对于此事做出的所有相关弥补收益对策承诺，若违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损害的，想要依规担负对公司或投资人的补偿责任。

（三）外国投资者执行董事、高管人员承诺

外国投资者执行董事、高管人员服务承诺：

1、不容易免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不会选用多种方式违反公司规定；

2、严格执行企业的财务制度，保证个人的一切职务消费都属于自己为做好本职工作而所必须的有效开支；

3、不容易使用公司财产从业与其说做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

4、将按照企业的《公司章程》以及相关管理制度，在责任和管理权限范围之内，全力以赴促进董事会或是薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾，并且对董事会和股东大会审议的有关提案网络投票赞同（若有投票权）；

5、假如公司拟执行股权激励计划，将于岗位职责和管理权限范围之内，全力以赴促进公司拟发布的股权激励计划行权条件与企业弥补收益措施实施情况相挂勾，并且对董事会和股东大会审议的有关提案网络投票赞同（若有投票权）；

6、认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其自己做出的所有相关弥补收益对策承诺，保证企业弥补收益对策能够获得认真履行。假如自己违背其所做出的服务承诺或拒不执行服务承诺，将根据《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等有关规定执行表述、致歉等相对应责任，并同意证监会、上海交易所等监管机构及自我约束组织作出处罚的监管措施或自律监管对策；给公司或公司股东造成损害的，自己可依法承担相应补偿责任；

7、始行承诺书出示日至企业首次公开发行股票rmb普通股票并发售之日，若证监会做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管要求的，且自己已作出承诺无法满足证监会该等相关规定时，自己届时依照证监会最新发布的要求提供填补服务承诺。

六、有关利润分配政策承诺

依据《上海新相微电子股份有限公司上市后三年利润分配规划》，企业本次发行上市后的利润分配政策如下所示：

（一）股东分红基本准则

公司利润分配应十分重视对投资的有效回报率，树牢收益股东观念。企业保证不断、相对稳定的利润分配政策，股利支付率计划方案需从企业经营情况、战略规划等实际需求考虑，兼具股东掉期利益整体利益，充足维护保养自然人股东依规拥有的资产收益等支配权，提升企业股利支付率决策的过程公开性与可执行性。

（二）上市以来未来三年分红收益整体规划

1、企业可以采用现钱、个股或是现钱与个股紧密结合或是相关法律法规许可的多种方式股东分红，并优先选择选用股票分红。与此同时，董事会能够结合公司的收益情况及融资需求情况建议企业进行中后期股票分红。公司利润分配不能超过总计可分配利润的范畴，不可以危害企业持续盈利。

2、如果没有重要现金支出产生，且达到股票分红的前提条件，企业应采取现钱分配股利，企业每一年支付现金方法分派的收益不得少于本年度达到的可分配利润的10%。

3、若企业有扩张总股本经营规模必须，或公司觉得别的需要的时候，且应具有企业成长型、净资产的摊薄等真正有效要素，能够在相关股利分派之外，开展股利分派。

4、董事会理应充分考虑所在行业特性、发展过程、本身运营模式、获利能力是否有重要资产开支分配等多种因素，区别以下情形，明确提出个性化的股票分红现行政策：

（1）公司发展阶段属成熟且没有重要资产开支布置的，开展股东分红时，股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到80%；

（2）公司发展阶段属成熟并有重要资产开支布置的，开展股东分红时，股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到40%；

（3）公司发展阶段属发展期并有重要资产开支布置的，开展股东分红时，股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到20%；

（4）公司发展阶段不容易区别但是重要资产开支布置的，可以按前面的要求解决。

（三）年底分红收益布局的制订周期和运行机制

1、企业应加强收益股东观念，充分考虑企业经营情况、融资需求、发展规划和公司股东有效收益等多种因素，以每三年为一个周期，制订时间段内股东回报整体规划，确立三年分红计划方案和方式，股票分红规划与期内间距等相关信息。

2、公司利润分配应高度重视对投资的有效收益，兼顾企业的可持续发展观，在每一个会计期间或上半年度完成后，董事会应根据经营情况，综合考虑企业盈利经营规模、现金流情况、发展趋势所在环节及本期融资需求，并考虑到和征求公司股东尤其是中小投资者、单独董事和监事大会建议，仔细研究和论述企业股票分红的时间段、条件及最少占比、调节的标准以及决策制定规定等事项，明确提出本年度或中后期利润分配预案，独董理应发布确立建议。独董能够征选中小投资者的建议，明确提出年底分红提议，或直接递交股东会决议。

3、企业实际利润分配预案经股东会表决通过后递交股东会决议，需经参加股东会股东（包含公司股东委托代理人）持有表决权的二分之一之上表决通过。股东会对股票分红具体实施方案开展决议时，应通过各种渠道（包含但是不限于手机、发传真、电子邮箱、交流平台等）积极与公司股东尤其是中小投资者开展交流沟通，充足征求中小投资者的建议和需求，并立即回应中小投资者关注的问题。除设定现场会议网络投票外，还应提供网上投票等形式以便于公司股东参加股东会决议。

4、如果企业合乎企业章程所规定的股票分红标准，但股东会并没有做出现钱分红预案的，必须在定期报告中公布缘故、未用以分红资产保留企业的用处，公司监事会、独董理应对于此事发布单独建议，并且在股东大会审议有关提案时往公司股东给予互联网方式的微信投票。

5、董事会、独董和符合规定规定的条件股东可以从股东会举办前向企业社会公众股公司股东征选它在股东大会上的选举权，不得采用有偿服务或者变相有偿服务形式进行征选。

（四）股东回报布局的调整管理机制

结合公司经营情况、投资规划或长期发展的需求，或是外界市场环境产生变化，确需调节或是变动本布局的，通过详尽论述后，需经股东会和股东大会审议。企业与此同时应提供互联网投票选举方法以便于中小投资者参加股东会决议。变更后的股东回报整体规划应不可违背证监会和上海交易所的相关规定。

七、有关不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承诺

（一）外国投资者服务承诺

外国投资者服务承诺：

除招股书等已公布的申报文件外，外国投资者不会有别的危害发行上市和投资者判定的重大事情。

企业的招股书及其它信息公开材料不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实有效、精确性、完好性担负某些和连同的法律依据。

若招股书及其它信息公开材料存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的，则企业可依法赔付投资人损害。

若招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对分辨外国投资者是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响，在上述情况个人行为被证劵监督部门或其它有权部门评定后，企业可依法运行复购首次公开发行股票的所有股票工作，回购价格将根据如下所示标准：

（1）若以上情况发生在企业首次公开发行股票新股已经完成发售但并未挂牌交易之环节内，即在证劵监督部门或其它有权部门评定以上情况之日起5个工作日日内，企业即运行将公开发行新股的募资并加算同时期银行存款利息退还给网下配售目标及网上发行对象工作中；

（2）若以上情况发生在企业首次公开发行股票新股已经完成挂牌交易以后，则企业将在以上情况评定之日起20个交易日内，运行依照发行价或证劵监督部门承认的别的价钱根据证交所交易软件复购企业首次公开发行股票的所有新股上市工作。

若招股书所载之具体内容发生上述情况情况，则郑重承诺在证监会评定相关犯罪事实之日起在依照上述情况分配执行新股上市购买的同时把竭力促进公司控股股东、控股股东依规购买已转让所有原限售股份。

（二）第一大股东NewVision（BVI）、控股股东PeterHongXiao（肖宏）服务承诺

企业第一大股东NewVision（BVI）、控股股东PeterHongXiao（肖宏）服务承诺：

企业的招股书及其它信息公开材料不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实有效、精确性、完好性担负某些和连同的法律依据。

若招股书及其它信息公开材料存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的，则本公司/自己可依法赔付投资人损害。

若证劵监督部门或其它有权部门评定招股书存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情况，所以该等情况对分辨公司是否符合规定的发行条件组成重要且本质影响，则自己/本企业承诺在证监会评定相关犯罪事实之日起将监督企业依规复购首次公开发行股票的所有新股上市，自己/本公司亦将依规购买已转让原增发股票。

（三）执行董事、公司监事、高管人员服务承诺

根据相关要求，企业整体执行董事、公司监事、高管人员对首次公开发行股票并且在新三板转板申报文件做出下列服务承诺：

1、企业的招股书及其它信息公开材料不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实有效、精确性、完好性担负某些和连同的法律依据。

2、若企业招股书及其它信息公开材料存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的，自己可依法承担法律责任，赔付投资人损害。该等亏损的赔偿费用以证监会、司法部门等有权部门最后的处分决定或生效法律文书为标准。

3、若证监会或其它有权部门评定招股书及其它信息公开材料所述具体内容存有一切虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情况，所以该等情况对分辨外国投资者是不是符合规定的发行条件组成重要且本质影响，则本人承诺将竭力促进外国投资者依规复购其首次公开发行股票的所有新股上市。

4、若自己未能及时执行以上服务承诺，将于企业股东会及证监会指定的书报刊上公布就不履行以上赔付对策向自然人股东以及社会公众投资者致歉，并且在违背以上赔付对策产生之日起终止在企业领到薪资（或补贴）及公司股东股票分红（若有），与此同时自己所持有的企业股票（若有）将不得转让，直到自己按照上述服务承诺采取相应赔付对策并执行结束时即可。

5、若法律法规、政策法规、行政规章及证监会或证交所对于他因违反以上服务承诺而需承担的相应责任及不良影响也有不同的要求，自己自行没有理由遵循。

专此服务承诺。

（四）证券服务机构服务承诺

1、外国投资者首次公开发行股票并上市承销商（主承销商）中金证券服务承诺：

因我们公司为外国投资者此次发行制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损害的，可依法赔付投资人损害。

除招股书等已公布的申报文件外，外国投资者不会有别的危害发行上市和投资者判定的重大事情。

因外国投资者招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的，可依法赔付投资人损害。

2、外国投资者律师信达服务承诺：

如果因本所做外国投资者此次发行制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者导致直接损失的，在该等犯罪事实经依规评定后，本所可依法赔付投资人损害。

3、外国投资者审计公司、验资机构及验资报告核查组织海康服务承诺：

因本所做上海市新相微电子技术有限责任公司首次公开发行股票制做、开具的海康验字[2021]000605号、海康验字[2021]000606号、海康验字[2021]000607号、海康验字[2021]000939号汇算清缴报告、海康审字[2023]001874号财务审计报告、海康核字[2023]001509号内控制度鉴证报告、海康核字[2023]001508号非经常性损益统计表等相关资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损害的，可依法赔付投资人损害。”

4、外国投资者评估机构天健兴业银行服务承诺：

我们公司服务承诺因我们公司为外国投资者此次发行制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损害的，可依法赔付投资人损害。

八、有关不履行有关约定的管束对策承诺

（一）发行人的服务承诺

外国投资者服务承诺：

如企业在招股书中做出的有关服务承诺无法执行、确已没法执行或者无法按时履行（因有关法律法规、政策调整、洪涝灾害及其它不可抗拒等企业控制不了的客观性原因造成的以外），企业自行承担法律责任后果和赔偿责任，并制定以下方法：

1、在股东会及证监会指定公布新闻中公布表明不履行、没法执行或无法按时执行具体原因，同时向公司股东和投资者致歉；

2、不得使用金融市场并购重组；

3、对企业该等未履行协议的举动承担个人责任的执行董事、公司监事、高管人员核减或不发薪资或补贴；

4、为投资者造成损害的，会以自筹资金依规对投资进行赔付。

若因有关法律法规、政策调整、洪涝灾害及其它不可抗拒等企业控制不了的客观因素造成服务承诺无法执行、确已没法执行或者无法按时履行，企业将采用以下方法：

1、在股东会及证监会指定公布新闻中公布表明郑重承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行具体原因，同时向公司股东和投资者致歉；

2、尽早科学研究将投资人权益损害降到最小处理措施，同时提交股东大会审议，以尽量维护我们公司投资人权益。

如法律法规、政策法规、行政规章及证监会或上海交易所对企业因违反公开承诺事项而需承担的相应责任及不良影响也有不同的要求，企业自行无条件的遵循该等相关规定。

（二）外国投资者控股股东、执行董事、公司监事、高管人员、关键专业技术人员、持仓5%之上公司股东承诺

路人控股股东、执行董事、公司监事、高管人员、关键专业技术人员、持仓5%之上公司股东服务承诺：

如自己/本公司在招股书做出的有关服务承诺无法执行、确已没法执行或者无法按时履行（因有关法律法规、政策调整、洪涝灾害及其它不可抗拒及及公司控制不了的客观性原因造成的以外），自己/本公司自行承担法律责任后果和赔偿责任，并制定以下方法：

1、在股东会及证监会指定公布新闻中公布表明不履行、没法执行或无法按时执行具体原因，同时向公司股东和投资者致歉；

2、向公司股东和投资者明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护公司及公司股东、投资人的利益，并把以上填补服务承诺或取代服务承诺提交公司股东大会审议；

3、自己/本公司直接和间接所持有的公司股权将不得转让，直到自己/本公司按本服务承诺采取相应对策并执行结束时即可。因合并分立、被银行起诉、上市公司重组、为执行维护股民权益服务承诺等务必股权转让的情况以外；

4、自己/本公司因违反服务承诺为投资者造成损害的，可依法对投资进行赔付。

若因有关法律法规、政策调整、洪涝灾害及其它不可抗拒等自己/本公司控制不了的客观因素造成服务承诺无法执行、确已没法执行或者无法按时履行，自己/本公司将采用以下方法：

1、在股东会及证监会指定公布新闻中公布表明不履行、没法执行或无法按时执行具体原因；

2、向公司股东和投资者明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护公司及公司股东、投资人的利益。

如相关法律法规、行政规章及证监会或上海交易所对于他/本公司因违反公开承诺事项而需承担的相应责任及不良影响也有不同的要求，自己/本公司自行无条件的遵循该等相关规定。

九、有关防止同行业竞争承诺

外国投资者控股股东PeterHongXiao（肖宏）及其一致行动人周剑和第一大股东NewVision（BVI）服务承诺：

1、截止到本承诺书签定之日，本公司/本人及其本公司/自己直接和间接操纵、任职执行董事或高管人员的公司未中国境内或海外以各种方法直接和间接从事新相微以及下属单位相市场竞争业务流程，包含但是不限于未直接或连着、意味着一切人员、商标或者公司（公司、企业），发展趋势、运营或帮助运营、参加、从业。

2、始行承诺书签定之日起，本公司/本人及其本公司/自己直接和间接操纵、任职执行董事或高管人员的企业承诺将无法中国境内或海外：

（1）直接或与第三方，以任何理由直接和间接从事新相微以及下属单位现阶段及未来开展主营业务形成市场竞争或有可能组成市场竞争业务流程或活动；

（2）不容易直接和间接项目投资、回收市场竞争公司，有着从事新相微以及下属单位可能会产生同行业竞争公司的所有股权、股份，或者在一切市场竞争公司出现任何利益；

（3）不容易以各种形式为市场竞争公司提供业务中、会计优等其他一些方面协助。

3、始行承诺书签定之日起，凡本公司/本人及其本公司/自己直接和间接掌控的下属单位出现任何商机可发展趋势、运营或帮助运营、参加、从业很有可能会和新相微以及下属单位现阶段和今后主营业务组成同行业竞争的项目，本人及其自己直接和间接操纵、任职执行董事或高管人员的公司会把该等商机让予新相微。

4、“直接和间接掌控的公司/下属单位”就本承诺书的任何一方来讲，指对其（1）拥有和控制50%及以上已公开发行的总股本或具有50%及以上的选举权（如可用），或（2）有权利具有50%及以上的税后净利润，或（3）有权利操纵股东会之构成或者以别的方式操纵的所有其他公司或实体线（不论是否具有独立法人资格），及其该其他公司或实物的下属单位。

5、本承诺书自自己/本公司签定之日起起效，并且在自己/本公司做为新相微的控股股东/第一大股东整个期内不断合理。

控股股东PeterHongXiao（肖宏）及其一致行动人周剑服务承诺：本人承诺也适用于自己息息相关的家庭主要成员（包含另一半、爸爸妈妈、伴侣的爸爸妈妈、兄妹及配偶、达到18周岁儿女及配偶、伴侣的兄妹和子女伴侣的爸爸妈妈）以及直接和间接操纵、任职执行董事或高管人员的公司。自己将于合法合规管理权限内促使之上单位和以上工作人员履行协议。

十、别的承诺事项

（一）关于加强关联交易的服务承诺

外国投资者控股股东PeterHongXiao（肖宏）及其一致行动人周剑、第一大股东NewVision（BVI）、执行董事、公司监事、高管人员、关键专业技术人员、持仓5%之上公司股东服务承诺：

1、始行承诺书签定之日起，本公司/本人及其本公司/自己直接和间接操纵、任职执行董事或高管人员的公司将尽量避免减少与新相微以及下属单位开展关联方交易；

2、始行承诺书签定之日起，针对避免不了或者是有有效缘故而造成的关联方交易，本公司/本人及其本公司/自己直接和间接操纵、自己出任执行董事或高管人员的公司将依据相关法律法规、法规及行政规章及其新相微企业章程的相关规定，遵照公平、自行、等额的和有偿服务的一般商业原则，与新相微或者其下属单位签署关联方交易协议书，以确保关联交易的价钱公允价值，关联方交易价钱原则上不偏移销售市场独立第三方的价格或收取费用的规范，以保障新相微及其它股东权益；

3、始行承诺书签定之日起，本公司/本人及其本公司/自己直接和间接操纵、自己出任执行董事或高管人员的公司做到不运用在新相微的身份和危害，根据关联方交易危害新相微及其它股东合法权利；

4、“直接和间接掌控的公司/下属单位”就本承诺书的任何一方来讲，指对其（1）拥有和控制50%及以上已公开发行的总股本或具有50%及以上的选举权（如可用），或（2）有权利具有50%及以上的税后净利润，或③有权利操纵股东会之构成或者以别的方式操纵的所有其他公司或实体线（不论是否具有独立法人资格），及其该其他公司或实物的下属单位；

5、本人承诺也适用于自己息息相关的家庭主要成员（包含另一半、爸爸妈妈、伴侣的爸爸妈妈、兄妹及配偶、达到18周岁儿女及配偶、伴侣的兄妹和子女伴侣的爸爸妈妈）以及直接和间接操纵、任职执行董事或高管人员的公司等关键关联企业，自己将于合法合规管理权限内促使之上单位和以上工作人员履行协议；

6、本承诺书自自己/本公司签定之日起起效，并且在自己/本公司做为新相微的控股股东/第一大股东/执行董事、公司监事、高管人员、关键专业技术人员/持仓5%之上股东全部期内不断合理。

（二）防止资金占用费承诺

1、外国投资者控股股东PeterHongXiao（肖宏）及其一致行动人周剑服务承诺：

本人承诺并促进自己直系亲属（包含另一半、爸爸妈妈、伴侣的爸爸妈妈、兄妹及配偶、达到18周岁儿女及配偶、伴侣的兄妹和子女伴侣的爸爸妈妈等密切相关的家庭主要成员，相同）及其自己/自己直系亲属所控制或出任执行董事、高管人员除企业（包含其子公司，相同）之外的公司（下称“关联公司”）服务承诺严格执行法律法规、法规和企业行政规章，不因贷款、偿还负债、垫款账款、免费借款、委外投资、出具并没有真正商业服务买卖背景承兑或者其它一切直接和间接的形式占有企业资金，不和企业产生非营利性经济往来。自己将认真履行承诺事项，并督促本人及其自己直系亲属、关联公司认真履行本承诺事项。如利益相关方违背以上服务承诺给企业造成损害的，自己想要担负所产生的主要责任，充足赔付或赔偿从而给企业所造成的全部直接和间接损害赔偿一切损害。

2、外国投资者第一大股东NewVision（BVI）服务承诺：

本企业承诺严格执行法律法规、法规和企业行政规章，不因贷款、偿还负债、垫款账款、免费借款、委外投资、出具并没有真正商业服务买卖背景承兑或者其它一切直接和间接的形式占有企业资金，不和企业产生非营利性经济往来。本公司将认真履行承诺事项，如本企业违反以上服务承诺给企业造成损害的，本公司想要担负所产生的主要责任，充足赔付或赔偿从而给企业所造成的全部直接和间接损害赔偿一切损害。

（三）外国投资者有关公司股东信息公开承诺

外国投资者已就公司股东信息公开相关情况服务承诺：

1、我们公司已经在招股书中真正、精确、全面地公布了股东情况；

2、我们公司公司股东所持有的外国投资者股权所有权清楚，不会有股份代持等情况，不会有权属纠纷或潜在性纠纷案件；

3、我们公司不会有有关法律法规严禁持仓的核心直接和间接拥有我们公司股权的情况；

4、除本次发行之承销商中国国际金融有限责任公司以及掌控的中金资本运营管理有限责任公司间接性拥有北京市燕东的财产份额，并从而间接性拥有外国投资者少许股权（总计间接持股占比不够0.001%）外，本次发行中介机构或者其责任人、高管人员、经办人不会有直接和间接拥有我们公司股权情况；

5、我们公司不会有以我们公司股权开展不合理内幕交易的情况；

6、若本企业违背以上服务承诺，需承担所产生的一切后果。

十一、承销商及外国投资者侓师审查建议

经核实，承销商觉得，外国投资者以及相关直接责任人的以上公开承诺内容包括未履行协议后的管束对策有效、合理，合乎有关法律法规的相关规定。

经核实，外国投资者律师认为，外国投资者以及相关直接责任人的以上公开承诺内容包括未履行协议后的管束对策有效、合理，合乎有关法律法规的相关规定。

上海市新相微电子技术有限责任公司

中国国际金融有限责任公司

2023年5月31日