广西柳工机械设备有限责任公司2022年度股东会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1．此次股东会没有出现否定提案的情况。

2．此次股东会不属于变动上次股东会议决议的情况。

一、会议召开的现象

1. 举办时长：

（1）现场会议举办时长：2023年5月26日（星期五）14时30分。

（2）网上投票时长：2023年5月26日。

根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的时间也：2023年5月26日9:15~15:00。

利用深圳交易所交易软件开展网上投票的时间也：2023年5月26日9:15～9:25；9:30~11:30和13:00～15:00。

2. 举办地址：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械设备有限责任公司106会议厅。

3. 举办方法：此次股东会采用当场网络投票与网上投票相结合的。

4. 召集人：董事会。

5. 节目主持人：老总曾光安老先生。

6. 此次会议合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的相关规定。

二、大会参加状况

1. 大会整体参加状况

进行现场和网上投票股东39人，意味着股权1,060,290,731股，占上市企业总股份的54.34％。

2. 当场列席会议状况

进行现场网络投票股东18人，意味着股权689,356,337股，占上市企业总股份的35.33％。

3. 根据网上投票列席会议状况

根据网上投票股东21人，意味着股权370,934,394股，占上市企业总股份的19.01％。

4. 中小投资者参加的整体情况

进行现场和网络投票的中小投资者24人，意味着股权303,160,623股，占上市企业总股份的15.54％。

在其中：

进行现场网络投票的中小投资者4人，意味着股权31,786,124股，占上市企业总股份的1.63％。

利用网上投票的中小投资者20人，意味着股权271,374,499股，占上市企业总股份的13.91％。

5. 有关人员列席会议状况

企业一部分执行董事当场或者以通信方式、一部分公司监事及董事长助理当场参加了此次会议，一部分高管人员及印证侓师出席了此次会议。

三、提议决议和表决状况

（一）提案表决方式

此次会议采用当场网络投票与网上投票相结合的网络投票。企业通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件向公司股东给予互联网方式的微信投票。此次会议现场采用无记名方投票选举。

（二）决议结论

2022年度股东会决议统计数据

注1：提案8至议案15、提案17至议案19需以独特决定根据，已经获得列席会议的高效投票权股权总量的 2/3 之上根据。

注2：企业2022年初盈余公积为 4,228,210,564.15 元（总公司数，相同），2022 本年度实现净利润 637,350,922.36 元，计提盈余公积金 63,735,092.24 元，减掉已分配企业2021年度（上一年度）股利 309,709,511.86 元（在其中因一部分约束性股票回购注销、不符开启要求等，已冲回相对应的股利 3,093,686.70 元），年底盈余公积 4,492,116,882.41 元。公司拟对2022年度达到的能够公司股东分派的收益，以利润分配预案发布前全新总股本 1,951,261,261 股为基准，按每 10 股派 1.00 元（价税合计）进行分割（总金额 195,126,126.10 元），没有进行资本公积转增股本。依据《广西柳工机械股份有限公司章程》要求，企业将在此次股东大会审议成功后一个月内执行以上利润分配方案。分配预案公布后至实施后，企业总市值若因增发新股、股权激励计划行权、可转债转股等因素产生变化的，将根据“股票分红总金额、派股总金额、转增股本总金额固定不动不会改变”的基本原则，在股东分红执行声明中公布按企业全新总市值计算出来的比例。股东会受权股东会申请办理2022年度股东分红的相关事宜。

注3：依据致同会计师事务所（特殊普通合伙）开具的《广西柳工机械股份有限公司关于广西柳工集团有限公司对业绩承诺资产 2022 年度业绩承诺实现情况的说明审核报告》 （致同专字 (2023)第 441A010559 号），广西柳工集团有限责任公司没完成 2022 本年度业绩承诺，其应按照《业绩补偿协议》中有关承诺执行股权赔偿责任。柳工集团在赔偿股份的与此同时，应先获得上市公司 2022 本年度税后工资年底分红盈利退还给上市企业。

注4：提案7.01关系公司股东广西柳工集团有限责任公司（公司控股股东）总共拥有505,809,038股，占公司总总股本数字的25.92%，对此项提案展开了回避表决。

注5：提案7.02关系公司股东黄海波老先生（担任该董事长）、潘恒亮老先生（担任该董事）总计持仓254,400股，占公司总总股本数字的0.0130%，对此项提案展开了回避表决。

注6：提案7.03关系公司股东曾光安老先生（担任该董事长）、肖小磊老先生（担任该董事）、朱斌强（担任该董事）持仓164,100股，占公司总总股本数字的0.0084%，对此项提案展开了回避表决。

注7：提案7.04关系公司股东俞传芬老先生（担任该董事长）、袁世国老先生（担任该董事）、肖小磊老先生（担任该董事）总计持仓92,550股，占公司总总股本数字的0.0047%，对此项提案展开了回避表决。

注8：提案9关系公司股东俞传芬老先生（担任该董事长）、袁世国老先生（担任该董事）、肖小磊老先生（担任该董事）总计持仓92,550股，占公司总总股本数字的0.0047%，对此项提案展开了回避表决。

注9：提案12至议案15，做为激励对象股东或与激励对象存有关联性股东均展开了回避表决。

注10：提案17、提案18关系公司股东广西柳工集团有限责任公司（公司控股股东）总共拥有505,809,038股，占公司总总股本数字的25.92%，对此项提案展开了回避表决。

注11：新修订《公司章程》详细企业另外在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的文档。

（三）出席本次大会的中小投资者决议状况

注12：提案4、提案6至议案15、提案17、提案18归属于危害中小股东权益的重大事情，对中小股东的决议情况及决议结论应独立记票然后进行公布。

四、侓师开具的法律意见

上海市礼辉律师事务所律师杨雯女性、丁锐老先生开具的总结性建议：公司本次股东会的招集、举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、行政规章、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的相关规定；出席本次股东会工作的人员资质和召集人资质真实有效；此次股东会的决议程序流程、决议结论真实有效。

五、备查簿文档

1. 经与会董事和记录人签字加盖股东会公章的股东会议决议；

2. 法律意见书；

3. 深圳交易所标准的其他资料。

特此公告。

广西柳工机械设备有限责任公司股东会

2022年5月26日

证券代码：000528 证券简称：柳工 公示序号：2023-57

广西柳工机械设备有限责任公司

有关2023年股票期权激励计划

内幕消息知情者及激励对象交易

企业股票状况的自检自查报告

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广西柳工机械设备有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月25日~26日举办第九届股东会第十次大会及第九届职工监事第九次大会，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等有关提案，并且于2023年4月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布了有关公示。

为了能全面释放鼓励实际效果、能够更好地确保企业2023年股票期权激励计划的顺利推进，公司在2023年5月16日召开第九届股东会第十一次（临时性）大会及第九届职工监事第十次大会，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划(草案修订稿)及其摘要的议案》等有关提案，并且于2023年5月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布了有关公示。

依据《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理》等有关法律、法规和行政规章的需求，企业对于2023年股票期权激励计划（下称 “此次激励计划”）实施了充分必要的保护措施，与此同时对该激励计划内幕消息知情者展开了登记管理。公司也本激励计划内幕消息知情者及激励对象在激励计划议案公示前6个月， 即2022年10月27日至2023年4月27日（下称“自纠自查期内”）交易企业股票的现象向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（下称“中登公司深圳分公司”）递交了自纠自查申请办理， 详情如下：

一、审查的范畴与程序流程

1. 审查对象是公司本次激励计划的内幕消息知情者及激励对象（下称“审查目标”）；

2. 此次激励计划的内幕消息知情者均填写了《内幕信息知情人登记表》；

3. 公司为中登公司深圳分公司就审查目标在自查自纠期内交易企业股票情况进行查看确定，然后由中登公司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。

二、审查目标在自查自纠期内交易企业股票的说明

依据中登公司深圳分公司2023年5月18日开具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，经核实，审查目标在自查自纠期内交易企业股票状况详细如下：

1. 内幕消息知情者交易企业股票的现象

在自查自纠过程中，一共有5名内幕消息知情者存有股票买卖交易个人行为。在其中，企业副总裁文武双全老先生于2022年12月7日通过集中竞价交易方法买进企业股票16,800股，企业高级副总裁袁世国老先生于2022年10月28日根据集中竞价交易方法买进企业股票10,400股，均系结合公司有关增持计划开展加持，详细情况详细企业分别在2022年5月10日、2022年12月9日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于公司部分董事、高级管理人员增持公司股份及后续增持计划的公告》（公示序号：2022-61）、《关于公司部分董事、高级管理人员增持公司股份计划实施完成的公告》（公示序号：2022-98）；企业副总裁俞传芬老先生于2023年4月18日因操作失误根据集中竞价交易方式为潜伏期违规减持公司股权，详细情况详细公司在2023年4月20日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于高级管理人员窗口期减持公司股票及致歉的公告》（公示序号：2023-24）；别的两位工作人员在交易企业股票前，并没有知晓此次股权激励方案相关信息，有关买卖交易均系根据自己对公司已经公布披露数据的剖析、对二级市场交易状况的独立思考所进行的实际操作，没有运用内幕消息开展公司股票交易的情况。

2. 激励对象交易企业股票的现象

在自查自纠过程中，一共有230名激励对象存有股票买卖交易个人行为，除了上述三位高管人员外，别的227名激励对象在自查自纠期内所进行的股票买卖交易个人行为均根据自己对公司已经公布披露数据的剖析、对二级市场交易状况的独立思考所进行的实际操作，在交易企业股票前，以上激励对象并没有知晓本激励计划相关信息，亦未通过一些内幕消息知情者得知本激励计划的内幕消息，没有运用内幕消息开展公司股票交易的情况。

三、结果

总的来说，公司已经严格执行相关法律法规、法规和行政规章的相关规定，设立了信息公开及内幕消息管理的管理制度。公司本次激励计划筹备、论述、决策的过程中已经按上述要求采取相应保护措施，严苛限制内幕消息工作人员接触范畴，对接触到了内幕消息的工作人员及时了备案；在此次激励计划自纠自查期内，没有发现审查目标运用此次激励计划相关内幕消息交易企业股票的举动。

四、备查簿文档

1. 信息披露义务人持仓及股份变更查看证实；

2. 公司股东股份变更明细单。

特此公告。

广西柳工机械设备有限责任公司

股东会

2023年5月26日