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中国太平洋证券股份有限公司有关接到云南证监局行政监管措施认定书的通知
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本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。
中国太平洋证券股份有限公司（下称“企业”）于2023年5月22日接到中国证监会云南省监管局行政监管措施认定书《关于对太平洋证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2023〕12号），全文如下所示：
“核查，贵公司公布证券研究报告业务流程具有下列违规操作：
一是5人尚未取得投资分析师资质，但是以投资分析师为名对外公布调查报告，在其中4人们在中国证券业协会均注册为‘一般期货业务’；1人既没有注册为‘证券分析师’，也没有注册为‘一般期货业务’。二是合规管理审批于2021年11月8日已关注到某职工的证券分析师资质难题，但迟至2022年4月8日，此问题仍未解决。三是抽样检查的某些调查报告未记述投资分析师资格证书编号，某些调查报告数值计算不正确。四是企业《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将‘公司评级’依据‘股票相对性股票大盘上涨幅度’状况分成5级，抽样检查的2篇调查报告也皆在报告的内容尾端引入该定级，但‘股票大盘上涨幅度’并没有确立指出为哪种指数值。五是抽样检查某调查报告由撰写人提交后，小组长于当天同一时间审批通过。
上述行为违背了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（中国证监会令第195号，下称《高管办法》）第三条要求，违背了《发布证券研究报告暂行规定》（中国证监会公示〔2020〕20号，下称《暂行规定》）第三条、第五条、第八条、第九条、第十条要求，违背了《证券公司内部控制指引》（证监组织字〔2003〕260号）第五条要求。依据《高管办法》第五十一条、《暂行规定》第二十二条要求，我局确定对自己的企业采用责改的监管具体措施，贵公司应努力学习证监会监管要求，采取有效措施提升公布证券研究报告业务流程管理，认真执行监管政策，严厉内部结构责任追究，并且于2023年6月30日前按照要求进行调整和责任追究作业、向我们局递交对于以上违规操作书面整改方案。
假如对该监管对策有异议的，能够在接到本裁定书的时候起60日内向型中国证监会明确提出行政复议申请，还可以在接到本裁定书的时候起6个月向有地域管辖的人民法院提出诉讼。行政复议与诉讼期间，以上监管措施不停止执行。”
企业十分重视以上问题，将严格按照监管政策贯彻落实有关确定，提升证券研究报告业务流程管理。现阶段，企业相关业务生产经营情况正常的，烦请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中国太平洋证券股份有限公司股东会
二〇二三年五月二十四日
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