杭州士兰微电子器件有限责任公司第八届股东会第八次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

杭州士兰微电子器件有限责任公司（下称“企业”）第八届股东会第八次大会于2023年5月23日以通信的形式举办。依据《公司章程》的相关规定，全体人员执行董事一致同意免除此次会议提早5日通告期。此次股东会已经在2023年5月21日以电子邮箱等形式通告整体执行董事、公司监事、高管人员，并手机确定。大会需到执行董事12人，实到12人，监事、高管人员出席了此次会议。会议由老总陈向东老先生组织。此次会议的举行合乎《公司法》及《公司章程》等相关规定。会议审议并通过了下列决定：

1、 审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告（修订稿）的议案》

依据证监会《监管规则适用指引一一发行类第7号》等有关法律、法规及行政规章的有关规定，企业对截止到2022年12月31日的《前次募集资金使用情况报告》展开了修定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）相对应出具了新修订《前次募集资金使用情况鉴证报告》（天健审〔2023〕1282号）。整体独董对该提案发布了确立赞同的单独建议。

《前次募集资金使用情况报告》（修改草案）、《前次募集资金使用情况鉴证报告》以及相关单独建议详细上海交易所网址（www.sse.com.cn）。

决议结论：12票允许，0票抵制，0票放弃。

依据2022年第四次股东大会决议对董事会的受权，本提案不用递交股东大会审议。

特此公告。

杭州士兰微电子器件有限责任公司

股东会

2023年5月24日

证券代码：600460 证券简称：士兰微 序号：临2023-037

杭州士兰微电子器件有限责任公司

第八届职工监事第七次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

杭州士兰微电子器件有限责任公司（下称“企业”）第八届职工监事第七次例会于2023年5月23日以通信的形式举办。依据《公司章程》的相关规定，整体公司监事一致同意免除此次会议提早5日通告期。此次会议报告于2023年5月21日以邮件方法传出，并且以手机确定。大会需到公司监事5人，实到5人，企业董事长助理出席了此次会议。会议由监事长宋卫权先生组织。此次会议的举行合乎《公司法》及《公司章程》等相关规定。会议审议并通过了下列决定：

1、 审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告（修订稿）的议案》

依据证监会《监管规则适用指引一一发行类第7号》等有关法律、法规及行政规章的有关规定，企业对截止到2022年12月31日的《前次募集资金使用情况报告》展开了修定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）相对应出具了新修订《前次募集资金使用情况鉴证报告》（天健审〔2023〕1282号）。整体独董对该提案发布了确立赞同的单独建议。

《前次募集资金使用情况报告》（修改草案）、《前次募集资金使用情况鉴证报告》以及相关单独建议详细上海交易所网址（www.sse.com.cn）。

决议结论：5票允许，0票抵制，0票放弃。

依据2022年第四次股东大会决议对董事会的受权，本提案不用递交股东大会审议。

特此公告。

杭州士兰微电子器件有限责任公司

职工监事

2023年5月24日

证券代码：600460 证券简称：士兰微 序号：临2023-038

杭州士兰微电子器件有限责任公司

有关上次募集资金使用

情况汇报（修改草案）的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

依据中国证监会《监管规则适用指引一一发行类第7号》的相关规定，将该企业截止到2022年12月31日的上次募集资金使用状况报告如下。

一、上次募资的募集资金及储放状况

(一) 2018年向特定对象发售募资

1. 上次募资的金额、资产结算时间

经中国证监会《关于核准杭州士兰微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监批准字〔2017〕2005号）审批，并且经过上海交易所允许，我们公司批准向特定对象发售人民币普通股（A股）个股不得超过130,505,709股。依据询价采购状况，我们公司与主承销商东方证券承销保荐有限责任公司最终决定向6名特定对象发售普通股票（A股）64,893,614股，每股面值1元，每一股发行价金额为11.28元，共募资总额为731,999,965.92元。扣减承销费、证券承销费25,440,000.00元(在其中进项税1,440,000.00元)后募资为706,559,965.92元，已经从主承销商东方证券承销保荐有限公司于2018年1月3日汇到我们公司在农业银行股份有限公司杭州下沙分行设立的账户为19033101040020262人民币账户内。另扣减律师代理费、监理费等其它发行费2,405,660.37元，本公司本次募资净收益705,594,305.55元。以上募资业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）认证，并对其出示《验资报告》（天健验〔2018〕1号）。

2. 上次募资在重点账户上的储放状况

截止到2022年12月31日，我们公司及杭州市士兰集昕微电子技术有限责任公司（下称士兰集昕企业）、杭州市士兰集成电路芯片有限责任公司（下称士兰集成公司）、成都市士兰半导体设备有限责任公司（下称成都市士兰企业）和成都集佳科技公司（下称集佳科技有限公司）上次募资在银行帐户的储放情况如下：

额度企业：人民币元

上次募集资金投资项目中，年产能8.9百万只MEMS感应器提产项目实施主体为我们公司及分公司士兰集成公司、成都市士兰企业，8吋处理芯片生产流水线二期项目实施主体为分公司士兰集昕企业，特点功率模块及电力电子器件封装测试生产流水线项目实施主体为孙公司集佳科技有限公司，实施方法为我们公司运用募资按施工进度对士兰集成公司、成都市士兰企业、士兰集昕公司及集佳科技有限公司完成增资扩股。

(二) 2021年向特定对象发售募资

1. 上次募资的金额、资产结算时间

依据中国证监会《关于核准杭州士兰微电子股份有限公司向国家集成电路产业投资基金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监批准〔2021〕2533号），并且经过上海交易所允许，我们公司批准向特定对象发售人民币普通股（A股）个股21,660,231股，股价为每一股rmb51.80元，总共募资112,200.00万余元，坐扣承销费（未税）2,490.00万元和财务顾问费（未税）200.00万余元后募资为109,510.00万余元，已经从主承销商东方证券承销保荐有限公司于2021年9月17日汇到我们公司募资资金监管账户。另扣减审计验资费、法律规定信息公开等费用与发售权益性证券密切相关的新增加外界花费（未税）311.23万余元后，公司本次募资净收益为109,198.77万余元。以上募资及时状况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）认证，并对其出示《验资报告》（天健验〔2021〕532号）。

2. 上次募资在重点账户上的储放状况

截止到2022年12月31日，我们公司及士兰集昕企业上次募资在银行帐户的储放情况如下：

额度企业：人民币元

上次募集资金投资项目中，8英尺集成电路板生产流水线二期项目实施主体为分公司士兰集昕企业，实施方法为我们公司运用募资对士兰集昕企业进行增资扩股。

二、上次募集资金使用状况

(一) 2018年向特定对象发售募集资金使用状况详细本报告配件1。

(二) 2021年向特定对象发售募集资金使用状况详细本报告配件3。

三、上次募资变动状况

(一) 2018年向特定对象发售募集资金投资项目变动状况

1. 我们公司《非公开发行股票预案》公布的募集资金投资项目及募集资金使用方案如下所示：

企业：rmb万余元

具体募资净收益低于以上拟资金投入募资的总额，我们公司将根据工程项目的分清主次，将募资用以MEMS传感器芯片生产制造提产新项目、MEMS感应器封装形式项目及MEMS传感器测试水平提升工程，不够由我们公司以自筹资金或通过一些融资模式处理。在其中，MEMS传感器芯片生产制造提产项目实施主体为分公司士兰集成公司、MEMS感应器封装形式项目实施主体为分公司成都市士兰企业，实施方法为募资到位后，我们公司将利用募资对士兰集成公司、成都市士兰企业进行增资扩股。

2. 募集资金投资项目应用募资资金投入金额的调节表明

(1) 结合公司2018年1月23日第六届股东会第十六次会议审议申请的《关于调整募集资金项目使用募集资金投入金额的议案》，由于公司本次向特定对象发行新股具体募资净收益低于方案募资出资额，企业调节募集资金投资项目应用募资资金投入金额，实际调节情况如下：

企业：rmb万余元

(2) 结合公司2019年11月8日第七届股东会第五次会议2019年11月25日2019年第二次股东大会决议表决通过的《关于调整募集资金投资项目相关事项的议案》，根据生产线更新、进一步提高募集资金使用高效率等因素，企业融合现阶段募集资金投资项目的具体工作进展对该募投项目的经营期、投资额等作出调整，并增加8吋处理芯片生产流水线二期项目和特色功率模块及电力电子器件封装测试生产流水线新项目做为新增加募集资金投资项目，实际调节情况如下：

企业：rmb万余元

在其中，8吋处理芯片生产流水线二期项目实施主体为分公司士兰集昕企业、特点功率模块及电力电子器件封装测试生产流水线项目实施主体为我们公司孙公司集佳科技有限公司。

(二) 2021年向特定对象发售募资不会有上次募集资金投资项目更改的状况。

四、上次募资新项目的具体投资额与约定的差别内容与缘故表明

(一) 2018年向特定对象发售募资新项目

企业：rmb万余元

(二) 2021年向特定对象发售募资新项目

企业：rmb万余元

五、上次募集资金投资项目对外开放出让或更换说明

我们公司不会有上次募集资金投资项目对外开放出让或更换的现象。

六、上次募集资金投资项目完成经济效益说明

(一) 2018年向特定对象发售募资新项目

1. 上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

2018年向特定对象发售募集资金投资项目完成经济效益状况详细本报告配件2。一览表中获得经济效益计算口径、计算方式与服务承诺经济效益计算口径、计算方式一致。

2. 上次募集资金投资项目没法单独核算经济效益说明

2018年向特定对象发售募集资金投资项目不会有募集资金投资项目没法单独核算经济效益状况。

3. 上次募集资金投资项目总计完成盈利小于服务承诺20%（含20%）以上说明

我们公司不会有上次募集资金投资项目总计完成盈利小于服务承诺20%（含20%）以上状况。

(二) 2021年向特定对象发售募资新项目

1. 上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

2021年向特定对象发售募集资金投资项目完成经济效益状况详细本报告配件4。一览表中获得经济效益计算口径、计算方式与服务承诺经济效益计算口径、计算方式一致。

2. 上次募集资金投资项目没法单独核算经济效益说明

2021年向特定对象发售募集资金投资项目里的还款银行借款新项目系还款上市企业银行借款，减少企业财务成本，提高企业的综合竞争力营运能力，并不是立即造成经济效益，因而没法单独核算经济收益。

3. 上次募集资金投资项目总计完成盈利小于服务承诺20%（含20%）以上说明

我们公司不会有上次募集资金投资项目总计完成盈利小于服务承诺20%（含20%）以上状况。

七、上次募资中用以认购股份的财产运行状况表明

(一) 资产权属变动状况

经中国证监会《关于核准杭州士兰微电子股份有限公司向国家集成电路产业投资基金股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监批准〔2021〕2533号）审批。我们公司根据发行股份名义向国家集成电路投资基金有限责任公司（下称大基金）选购杭州市集华集团有限公司（下称集华投资管理公司）19.51%股份及士兰集昕企业20.38%股份。

2021年8月18日，集华项目投资股权变更事项已经完成工商变更，并获得杭州市高新技术产业开发区（滨江区）市场监管局颁发的统一社会信用代码为91330108MA27WE050H的《营业执照》。此次变更后，我们公司立即拥有集华投资管理公司70.73%的股份。

2021年8月18日，士兰集昕股权变更事项已经完成工商变更，并获得杭州钱塘江区市场监督管理局颁发的统一社会信用代码为91330101MA27W6YC2A的《营业执照》。此次变更后，我们公司立即拥有士兰集昕企业26.67%的股份。

(二) 账面净值变化趋势、经营情况

1. 集华投资管理公司

集华投资管理公司归属于投资和资产管理行业。关键生产经营：投资咨询、资本管理、商务咨询（除证劵、期货交易）。集华投资管理公司关键财产为所持有的士兰集昕企业股权投资基金，现阶段集华项目投资公司经营状况优良。

集华投资管理公司近三年账面净值转变情况如下：

企业：rmb万余元

注：历期数据信息业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计

2. 士兰集昕企业

士兰集昕企业归属于别的电子设备制造领域。关键生产经营：生产制造、市场销售：8英尺集成电路板、分立器件处理芯片、半导体材料、功率模块；市场销售：8英尺集成电路板、分立器件处理芯片、半导体材料、功率模块有关的原料，工业设备及零配件、仪表设备；8英尺集成电路板、分立器件处理芯片、半导体材料、功率模块的科研开发、专利技术转让；货品及技术进出口，现阶段士兰集昕公司经营状况优良。

士兰集昕企业近三年账面净值转变情况如下：

企业：rmb万余元

注：历期数据信息业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计

(三) 经济效益奉献状况

集华投资管理公司2020年实现净利润-66,314,300.27元，2021年实现净利润5,194,502.59元，2022年实现净利润-2,865,374.79元，集华投资管理公司最近三年达到的纯利润大多为依照占股比例确定的士兰集昕企业长期投资；士兰集昕企业2020年实现净利润-139,109,357.63元，2021年实现净利润14,496,775.01元，2022年实现净利润-17,198,160.34元。

(四) 财务预测完成及其承诺事项的执行情形

我们公司发行股份购买资产不属于财务预测，亦未开展业绩承诺。

八、闲置募集资金的应用

(一) 2018年向特定对象发售募资

1.用闲置募集资金临时补充流动资金说明

经2018年2月6日我们公司第六届股东会第十七次会议审议根据，允许我们公司应用一部分闲置募集资金14,000.00万余元临时补充流动资金，使用年限为自股东会表决通过的时候起不得超过12月。企业已经在2019年1月2日将此笔资产偿还至募集资金专户。

经2019年1月7日我们公司第六届股东会第二十六次会议审议根据，允许我们公司应用一部分闲置募集资金14,000.00万余元临时补充流动资金，使用年限为自股东会表决通过的时候起不得超过12月。企业已经在2019年10月17日将此笔资产偿还至募集资金专户。

经2019年4月11日我们公司第六届股东会第二十八次会议审议根据，允许我们公司应用一部分闲置募集资金10,000.00万余元临时补充流动资金,使用年限为自股东会表决通过的时候起不得超过12月。企业已经在2020年3月26日将此笔资产偿还至募集资金专户。

经2019年10月23日我们公司第七届股东会第三次会议表决通过,允许我们公司应用一部分闲置募集资金12,000.00万余元临时补充流动资金,使用年限为自股东会表决通过的时候起不得超过12月。企业已经在2020年7月27日和2020年10月16日将此笔资产偿还至募资帐户。

截止到2022年12月31日，企业不会有应用闲置募集资金临时补充流动资金状况。

2. 2018年向特定对象发行新股募资不会有用闲置募集资金购买理财的现象。

(二) 2021年向特定对象发售募资

2021年向特定对象发行新股募资不会有用闲置募集资金临时补充流动资金或购买理财的现象。

九、上次募资盈余及结余募集资金使用状况

(一) 2018年向特定对象发售募资

截止到2022年12月31日，我们公司上次募资累计资金投入募集资金投资项目金额为70,237.65万余元，募资盈余总金额1,912.79万余元（包含总计接收到的银行存款利息扣减汇款手续费的净收益1,558.30万余元），占上次募资净收益比例为2.71%。上次募集资金投资项目一部分仍然处于基本建设环节，并未所使用的上次募资还将继续用以上次募集资金投资项目。

(二) 2021年向特定对象发售募资

截止到2022年12月31日，我们公司上次募资累计资金投入募集资金投资项目金额为97,064.57万余元，募资盈余总金额12,930.64万余元（包含总计接收到的银行存款利息扣减汇款手续费的净收益796.44万余元），占上次募资净收益比例为11.84%。上次募集资金投资项目仍然处于基本建设环节，并未所使用的上次募资还将继续用以上次募集资金投资项目。

配件：1. 2018年向特定对象发售募集资金使用状况一览表

2. 2018年向特定对象发售募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

3. 2021年向特定对象发售募集资金使用状况一览表

4. 2021年向特定对象发售募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

杭州士兰微电子器件有限责任公司

二〇二三年五月二十三日

配件1

2018年向特定对象发售募集资金使用状况一览表

截止到2022年12月31日

编制单位：杭州士兰微电子器件有限责任公司 额度企业：rmb万余元

配件2

2018年向特定对象发售募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

截止到2022年12月31日

编制单位：杭州士兰微电子器件有限责任公司 额度企业：rmb万余元

[注] 上次募集资金投资项目还未完全投产，故总计完成经济效益没有达到预估经济效益

配件3

2021年向特定对象发售募集资金使用状况一览表

截止到2022年12月31日

编制单位：杭州士兰微电子器件有限责任公司 额度企业：rmb万余元

配件4

2021年向特定对象发售募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

截止到2022年12月31日

编制单位：杭州士兰微电子器件有限责任公司 额度企业：rmb万余元

[注] 上次募集资金投资项目还未完全投产，故总计完成经济效益没有达到预估经济效益