湖南省金博炭素有限责任公司第三届股东会第十五次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、股东会会议召开状况

湖南省金博炭素有限责任公司（下称“企业”）第三届股东会第十五次例会于2023年5月28日以通信方式举办，会议报告于2023年5月24日以电子邮箱及手机的形式传出。此次会议由董事长廖寄乔先生集结和组织，企业应参加执行董事9名，真实参加执行董事9名。此次会议的集结和举办程序流程、列席会议工作人员的资质和决议程序流程均达到《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关规定，大会所形成的决定合理合法、合理。

二、董事会会议决议状况

经与会董事投票选举，表决通过如下所示提案：

审议通过了《关于湖南金博碳素股份有限公司以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》

具体内容：根据对企业未来前景的自信和对企业长期价值的肯定，为创建、健全企业长效激励机制，不断加强企业员工积极性，增强企业员工的凝集力，高效地将股东利益、企业利益与员工个人得失紧密联系在一起，推动企业平稳、身心健康、可持续发展观，根据企业的具体经营情况、经营情况等多种因素，企业拟通过集中竞价交易形式进行股份回购。此次购买的股权将主要用于执行员工持股计划或是股权激励方案。

公司回购计划方案主要内容如下所示：

（1）此次购买的股权拟用以执行员工持股计划或是股权激励方案。企业如没能在股份回购执行完毕之后36个月应用结束已回购股份，并未所使用的已回购股份将予以销户。如国家对于有关政策进行变更，则本复购计划方案按变更后的现行政策推行；

（2）复购经营规模：认购资产总金额不少于rmb5,000万余元（含），不超过人民币10,000万余元（含）；

（3）回购价格：不超过人民币300元/股（含），该价钱高过董事会根据复购决定前30个交易日内公司股票交易平均价的150%，系为与企业第一期回购股份策略的回购价格保持一致，根据对公司战略发展的自信，故公司拟再次以这个价钱做为第三期回购股份策略的回购价格；

（4）复购时限：自股东会决议通过此次复购计划方案的时候起3个月；

（5）复购自有资金：这次回购股份的资金来源为企业自筹资金。

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。

主要内容请见公司在同一天上海证券交易所网址(www.sse.com.cn) 公布的《金博股份关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》(公示序号：2023-025）。

特此公告。

湖南省金博炭素有限责任公司

董 事 会

2023年5月29日

证券代码：688598 证券简称：金博股份 公示序号：2023-025

湖南省金博炭素有限责任公司

有关以集中竞价交易方法

回购股份计划方案的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒:

● 湖南省金博炭素有限责任公司（下称“企业”）拟运用自筹资金以集中竞价交易的形式回购公司股份，关键具体内容如下：

1、拟回购股份的用处：此次购买的股权拟用以执行员工持股计划或是股权激励方案。企业如没能在股份回购执行完毕之后36个月应用结束已回购股份，并未所使用的已回购股份将予以销户。如国家对于有关政策进行变更，则本复购计划方案按变更后的现行政策推行；

2、复购经营规模：认购资产总金额不少于rmb5,000万余元（含），不超过人民币10,000万余元（含）；

3、回购价格：不超过人民币300元/股（含），该价钱高过董事会根据复购决定前30个交易日内公司股票交易平均价的150%，系为与企业第一期回购股份策略的回购价格保持一致，根据对公司战略发展的自信，故公司拟再次以这个价钱做为第三期回购股份策略的回购价格；

4、复购时限：自股东会决议通过此次复购计划方案的时候起3个月；

5、复购自有资金：这次回购股份的资金来源为企业自筹资金。

● 有关公司股东存不存在减持计划：

截止到本公告公布日，董事、公司监事、高管人员、大股东及控股股东、持仓5%之上公司股东不久的将来3月、以后6月暂时不存有高管增持企业股票计划。在相关期内若执行股份减持方案，企业将严苛按相关规定立即履行信息披露义务。

● 有关风险防范

1、此次复购可能出现复购时间内企业股价不断超过回购价格限制，从而导致此次复购计划方案没法顺利推进或是只有一部分开展的风险性；

2、若企业在执行回购股份期内，受外界环境转变、临时经营必须等因素的影响，导致此次回购股份所需资金无法筹集及时，可能出现复购计划方案没法执行或部分开展的风险性；

3、因为公司生产运营、经营情况、外界客观条件发生变化等因素，可能出现依据标准变更或停止此次复购策略的风险性；

4、公司本次回购股份同样会在适合机会全部用于执行员工持股计划或是股权激励方案。若企业没能在相关法律法规规定期限内执行以上主要用途，则存有运行没有使用一部分股权销户程序流程风险。

公司将在复购时间内依据市场状况适时作出复购管理决策并给予执行，并依据回购股份事宜工作进展立即履行信息披露义务，烦请广大投资者注意投资风险。

一、复购策略的决议及执行程序流程

（一）2023年5月28日，公司召开第三届股东会第十五次大会，审议通过了《关于湖南金博碳素股份有限公司以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。

企业整体执行董事列席会议，以9票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论已通过此项提案，独董对此次事宜发布了确立赞同的单独建议。

（二）依据《湖南金博碳素股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）第二十三条、第二十五条的规定，这次回购股份计划方案经三分之二以上执行董事参加的股东会会议决议后就可以执行，不用提交公司股东大会审议。

以上股东会决议时间以及程序流程等合乎《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等有关规定。

二、复购计划方案主要内容

（一）此次回购股份的效果和主要用途

根据对企业未来前景的自信和对企业长期价值的肯定，为创建、健全企业长效激励机制，不断加强企业员工积极性，增强企业员工的凝集力，高效地将股东利益、企业利益与员工个人得失紧密联系在一起，推动企业平稳、身心健康、可持续发展观，根据企业的具体经营情况、经营情况等多种因素，企业拟通过集中竞价交易形式进行股份回购。此次购买的股权将主要用于执行员工持股计划或是股权激励方案。

（二）拟复购股份的种类

这次拟复购股份的种类为公司发展公开发行的人民币普通股（A 股）个股。

（三）拟回购股份的形式

集中竞价交易方法。

（四）复购时限

自董事会决议通过此次复购计划方案的时候起3个月。复购执行期内，企业股票若因筹备重大事情连续停牌10个交易日内以上，复购计划方案将于股票解禁后推迟执行并立即公布。

假如碰触下列条件，则复购时限提早期满：

1、若是在复购时间内，回购股份总数或复购资金分配额度超过限制，则复购方案落地结束，认购时限自该之日起提早期满。

2、如企业股东会决议停止复购计划方案，则复购时限自股东会决议停止复购计划方案的时候起提早期满。

3、企业禁止在以下期内回购股份：

（1）公司年度报告、上半年度汇报、季度总结报告、业绩预告或是业绩报告公示前10个交易日；

（2）自很有可能对企业股票交易价格产生不利影响的重大产生之时或在决策的过程中至依规公布之天内；

（3）证监会和上海交易所要求其他情形。

（五）此次购买的价钱

此次回购股份的价钱不超过人民币300元/股（含），该价钱高过董事会根据复购决定前30个交易日内公司股票交易平均价的150%，系为与企业第一期回购股份策略的回购价格保持一致，根据对公司战略发展的自信，故公司拟再次以这个价钱做为第三期回购股份策略的回购价格；

如企业在复购时间内实行了资本公积转增股本、股票分红、配送股票红利、配资、股票拆细或缩股等除权除息事宜，企业将根据证监会及上海交易所的有关规定，对回购价格限制开展适当调整。

（六）拟回购股份的总数、占公司总股本的占比、资产总金额

1、认购资产总金额：不少于rmb5,000万余元（含），不超过人民币10,000万余元（含）。

2、回购股份总数：依照此次复购额度限制rmb10,000万余元，回购价格限制300元/股开展计算，复购总数大约为33.33亿港元，股份回购占比约占公司总股本的0.3543%；依照此次复购额度低限rmb5,000万余元，回购价格限制300元/股开展计算，复购总数大约为16.67亿港元，复购占比约占公司总股本的0.1772%。实际股份回购总数以复购到期时具体购买的股权总数为标准。

（七）此次购买的自有资金

此次购买的资金来源为企业自筹资金。

（八）预测复购后公司组织结构的变化情况

依照此次复购额度低限rmb5,000万元和限制rmb10,000万余元，回购价格限制300元/股开展计算，假定此次回购股份全部用于执行员工持股计划或是股权激励方案并所有给予锁住，预测复购后公司组织结构的变化情况如下所示：

注：表格中预估公司股权结构变化仅考虑到复购危害，不顾及外在因素。

（九）此次回购股份对企业日常运营、会计、产品研发、营运能力、偿还债务执行水平、发展方向及保持发售影响力等很有可能带来的影响的解读

截止到2023年3月31日，公司资产总额70.02亿人民币，归属于上市公司股东的资产总额61.08亿人民币，流动资金41.84亿人民币，依照此次复购资产限制1亿人民币计算，各自占以上财务报表的1.43%、1.64%、2.39%，此次股份回购计划方案对企业日常运营影响小。

截止到2023年3月31日，企业负债率为12.70%，这次回购股份资产来自企业自筹资金，对企业偿债能力指标不容易产生不利影响。

结合公司现阶段的经营情况、经营情况、负债执行能力以及未来发展计划，公司表示此次复购常用资产也不会对公司的经营主题活动、经营情况、产品研发、负债执行能力及发展方向产生不利影响，不会造成公司控制权的变动，股份分布特征依然合乎企业上市条件，也不会影响企业上市影响力。

（十）独董有关此次回购股份计划方案合规、重要性、合理化、可行性分析等相关事宜的建议

1、公司本次回购股份合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于支持上市公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易中心上市企业自律监管引导第7号一一回购股份》等相关法律法规、行政规章的相关规定，董事会会议决议程序流程符合规定法律法规、法规及《公司章程》的有关规定；

2、公司本次股份回购资产总金额不少于rmb5,000万余元（含），不超过人民币10,000万余元（含），拟用以此次购买的资金来源为企业自筹资金，也不会对公司的经营、会计和发展方向产生不利影响，企业有实力付款复购合同款。认购后企业的股份分布特征合乎上市公司标准，也不会影响企业的上市影响力；

3、公司行业影响力平稳，市场拓展优良，此次回购股份的实行，有益于维护保养广大投资者特别是中小股东利益，提高投资人的自信心，助力公司股价向公司长期实际价值的有效重归，推动企业平稳可持续发展观，公司本次股份回购具有必要性；

4、此次复购以集中竞价交易方法执行，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。

综上所述，对于我们来说公司本次回购股份依法依规，复购计划方案具有必要性和重要性，符合公司和公司股东利益。

（十一）企业董监高、大股东、控股股东在股东会作出股份回购决定前6个月内是不是交易我们公司股权，是不是和复购计划方案存有利益输送、存不存在内线交易以及市场控制，以及在认购期内存不存在增减持计划的说明

除公司在2023年3月17日为一部分执行董事和高管人员申请办理进行2020年限制性股票激励计划第二个所属期归属申报和2021年限制性股票激励计划第一个所属期归属备案外，企业董监高、大股东、控股股东在股东会作出股份回购决定前6个月内没有交易我们公司股份的个人行为；不会有与此次复购计划方案存有利益输送、不会有内线交易以及市场控制的举动；在认购期内不会有增减持计划。

（十二）公司为董监高、大股东、控股股东、持仓5%之上股东咨询将来3个月、将来6个月等存不存在减持计划实际情况

截止到本公告公布日，董事、公司监事、高管人员、大股东、控股股东、持仓5%之上公司股东不久的将来3个月、将来6个月暂时不存有高管增持企业股票计划。在相关期内若执行股份减持方案，企业将严苛按相关规定立即履行信息披露义务。

（十三）回购股份后依规销户或是转让有关分配

此次回购股份拟用以执行员工持股计划或是股权激励方案。董事会将依据金融市场转变明确此次回购股份的具体项目实施进度。若没能在股份回购完毕之后根据法律法规规定期限内执行以上主要用途，未出让一部分股权将依法进行销户。

（十四）企业预防损害债务人权益的有关分配

如果发生企业注销所回购股份的情况，企业将按照《公司法》等相关规定立即执行有关决策制定并告知全部债务人，全面保障债务当事人的合法权益，并立即执行公布责任。

（十五）申请办理此次回购股份事项的实际受权分配

为成功、高效率、有条不紊地进行公司本次回购股份事宜相关工作，董事会受权公司管理人员实际申请办理此次回购股份的事宜，受权内容包括范畴包含但是不限于：

1、开设复购专用型股票账户及其它相关的事宜；

2、在复购时间内适时回购股份，包含回购股份的准确时间、价格与数量等；

3、根据相关规定及监管部门的规定调节实施方案模板，申请办理与股份回购相关的其他事宜；

4、按照实际复购状况，对《公司章程》以及其它会涉及变化的资料和文档条文进行调整，申请办理《公司章程》改动及工商变更登记等事项（若涉及到）；

5、办理审批事项，包含但是不限于受权、签定、实行、改动、结束与此次回购股份有关的全部必须的文档、合同书、协议等；

6、如监督机构针对回购股份的相关政策产生变化或市场标准产生变化，除涉及相关法律法规、法规和《公司章程》要求需要由股东会再次决议的事项外，受权公司管理人员对此次回购股份的具体实施方案等相关事宜开展适当调整；

7、根据适用法律法规、政策法规，监督机构的相关规定，申请办理别的之上虽没注明但为了此次股份回购所必需的事项。

以上受权自董事会表决通过复购计划方案日起至以上受权事宜申请办理结束之日起计算。

三、复购计划方案的不确定因素风险性

复购计划方案将面临如下所示可变性风险性：

1、此次复购可能出现复购时间内企业股价不断超过回购价格限制，从而导致此次复购计划方案没法顺利推进或是只有一部分开展的风险性；

2、若企业在执行回购股份期内，受外界环境转变、临时经营必须等因素的影响，导致此次回购股份所需资金无法筹集及时，可能出现复购计划方案没法执行或部分开展的风险性；

3、因为公司生产运营、经营情况、外界客观条件发生变化等因素，可能出现依据标准变更或停止此次复购策略的风险性；

4、公司本次回购股份同样会在适合机会全部用于执行员工持股计划或是股权激励方案。若企业没能在相关法律法规规定期限内执行以上主要用途，则存有运行没有使用一部分股权销户程序流程风险。

公司将在复购时间内依据市场状况适时作出复购管理决策并给予执行，并依据回购股份事宜工作进展立即履行信息披露义务，烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

湖南省金博炭素有限责任公司

董 事 会

2023年5月29日