国投瑞银顺和一年定期开放式纯债发起式证券基金对外开放认购、赎出、变换业务流程的通知

1 公示基本资料

2 认购、赎出、变换业务办理时限

依据国投瑞银顺和一年定期开放式纯债发起式证券基金 (下称：“本基金”)《基金合同》、《招募说明书》的相关规定，本基金以按时对外开放方法运行，就是以封闭期和开放期相更替的形式运行。本基金以一年为一个封闭期。本基金的封闭期为自股票基金合同生效日（包含股票基金合同生效日）或每一个开放期完毕之日次日起（包含该日）至一年后年度对日的前一日止（包含该日）。本基金的第一个封闭期为自股票基金合同生效日起（包含股票基金合同生效日）至股票基金合同生效日对应的一年后年度对日的前一日止（包含该日）。第二个封闭期为代表个开放期完毕之日次日起（包含该日）至该封闭期首日对应的一年后年度对日的前一日止（包含该日），依此类推。本基金每一个开放期不得少于1个工作日日而且一般不超过20个工作日日。基金托管人不可在股票合同规定以外的日期或是时长申请办理基金份额的认购、赎出、变换业务流程。

本基金第1个封闭期为2022年05月31日起止2023年05月30日止。本基金第1次申请办理认购、赎出、变换业务开放期为2023年05月31日至2023年06月20日的15个工作日日。自2023年06月21日起止2024年06月20日止，为本基金第2个封闭期，在密闭期限内不予办理认购、赎出、变换等服务，都不挂牌交易。

投资者在对外开放期限内申请办理基金份额的认购和赎出，本基金在开放期申请办理本基金认购认购、赎出等服务开放日为对外开放期内每一个工作中日，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。对外开放期限内对外开放日的实际业务查询时间是在有关声明中注明。

股票基金合同生效后，如出现一个新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3 认购业务流程

3.1 申购额度限定

（1）投资者在销售机构营业网点初次认购基金份额的每笔注册资本最低金额为1元（含申购费），增加申购单笔注册资本最低金额为1元（含申购费）。在没有小于这一规定金额低限前提下，如基金代销机构也有不同的要求，投资者需与此同时遵照该销售机构的有关规定。

（2）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度限定。基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3.2 基金申购费率

本基金基金认购基金申购费率如下所示：

3.3 别的与认购有关的事宜

（1）认购选用全额的交款方法，若认购资产在规定的时间内未全额的到帐则认购失败，若认购失败或失效，认购账款将退还股民帐户。

（2）基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（3）基金托管人能够在没有违法违规要求及基金合同约定的情况下依据市场状况制订股票基金促销策略，对于投资者定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按本监督机构要求履行必需相关手续，基金托管人可以适当降低基金申购费率。

（4）基金托管人要以股票交易时间结束之前审理合理认购申请办理的那天做为认购或赎出申请办理日（T日），正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对于该买卖实效性进行核对。T日递交的合理申请办理，投资者可以从T+2日后（包含该日）到销售点银行柜台或者以销售机构所规定的方法查看申请办理确认状况。若认购失败或失效，则认购账款本钱退给投资者。

销售机构对认购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到认购申请办理。认购确认以登记机构的确认结论为标准。针对认购申请办理及认购市场份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。

4 赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

（1）投资者卖出股票市场份额，每笔最少赎回份额为0.01份，帐户最少保存市场份额为0份。在没有小于这一规定的赎出注册资本最低前提下，如基金代销机构也有不同的要求，投资者在销售机构申请办理涉及到以上规矩的服务时，需与此同时遵照该销售机构的有关规定。

（2）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定赎回份额的数量限制。基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4.2 赎回费率

本基金的赎回费率如下所示：

4.3 别的与赎出有关的事宜

（1）基金份额持有人在卖出股票市场份额时，基金托管人按“先进先出法”的基本原则，即对于该基金份额持有人在这个销售机构托管基金认购开展赎出操作时，认购确定日在导者基金认购先赎出，认购确定日后面的基金认购后赎出，来确认所适用赎回费率。

（2）基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（3）基金托管人能够在没有违法违规且在没有对基金份额持有人利益造成实质性不利影响的情形下，基金托管人及其它销售机构也可以根据市场状况对股票基金营业费用推行一定优惠，并执行必须的上报和信息公开办理手续。

（4）投资者在递交赎出申报时，务必有充足的基金认购账户余额。基金份额持有人提交赎出申请办理，赎出创立；登记机构确定赎出时，赎出起效。投资者赎出申请办理实施后，基金托管人将于T＋7日（包含该日）内付款赎出账款。当发生巨额赎回或基金合同标明的别的中止赎出或减缓付款赎出账款的情况时，资金的结算方法参考基金合同相关协议解决。

遇交易中心或贸易市场数据信息传输延迟、通信系统异常、金融机构数据交换系统常见故障或其他非基金托管人及基金管理人能够掌控的因素的影响业务流程处理程序，则赎出款顺延到以上情况排除后的后一个工作日划往基金份额持有人银行帐户。

5 日常变换业务流程

投资人可以从此次对外开放期限内申请办理本基金的转变业务流程，有关交易规则依照我们公司于2022年12月2日公布的《国投瑞银基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金转换业务的公告》实行。

6 基金代销机构

6.1. 销售组织

国投瑞银基金管理有限公司销售核心

办公地点：深圳市福田区福华一路119号安信国际金融中心18楼

手机：(0755)83575993 83575994

发传真：(0755)82904048

手机联系人：李沫、马征

客户服务热线：400-880-6868、0755-83160000

企业官网：www.ubssdic.com

6.2.代销平台

广发证券(山东省)有限公司

广发证券华南地区有限责任公司

宁波市银行股份有限公司

上海市基煜基金销售有限公司

上海市利得基金销售有限公司

平安银行股份有限责任公司

中信期货有限责任公司

中信证券股份有限责任公司

嘉实财富管理有限公司

上海爱建私募投资有限责任公司

上海万得私募投资有限责任公司

博时财富基金销售有限公司

销售机构申请办理本基金交易、赎出等服务的实际营业网点、标准、步骤、金额受限等请详细各销售机构的明确的规定。销售机构可以办理的业务种类及业务查询情况以各销售机构的相关规定为标准。基金托管人可以根据相关法律法规的需求，调整或调整基金代销机构，并且在基金托管人网站公示基金代销机构名册，投资人可登陆本企业官网（www.ubssdic.com）查看本基金代销机构信息内容。

7 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

本基金《基金合同》实施后，在密闭期限内，基金托管人理应最少每星期在指定通知公告一次份额净值及基金份额累计净值。

在开放期限内，基金托管人必须在每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网站或服务网点，公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。

8别的必须提醒的事宜

（1）本基金不往投资者公布市场销售。

（2）2023年05月31日至2023年06月20日为本基金第1个开放期，则在对外开放期内每一个工作中日接纳申请办理本基金份额的认购、赎出、变换业务流程，2023年06月20日15:00之后中止接纳申请办理本基金的认购、赎出、变换业务流程直到下一个开放期。

（3）《基金合同》起效之日起满三年后相匹配日，若基金财产经营规模小于2亿人民币，本《基金合同》全自动停止并按照其承诺程序执行结算，不用举办基金份额持有人大会决议，且不可根据举办基金份额持有人大会的形式持续本《基金合同》时限。

《基金合同》起效三年后再次存续期的，自《基金合同》起效满三年后基金存续期内，按以下标准解决：

基金存续期内，产生下列任何一种情况时，基金合同将停止然后进行股票基金财产清算，且不用举办持有者交流会，与此同时基金托管人应执行有关的监管报告和信息公开程序流程：

1）某一对外开放期届满后，本基金的基金份额持有人总数不满意200人；

2）某一对外开放期届满后，本基金的基金份额净值小于5000万元。

（4）本公告只对本基金第1个开放期申请办理认购、赎出、变换业务相关事项给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，可登陆本基金托管人网址（www.ubssdic.com）查看基金合同、募集说明书、股票基金产品信息概述等相关资料。投资人还拨打我们公司客服热线（400-880-6868、0755-83160000)或代销平台热线电话资询股票基金的事宜。

风险防范：基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金资产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。创业有风险，投资者认购本基金时要仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等有关法律条文。

国投瑞银基金管理有限公司