上海新智软件有限公司关于选举第四届监事会职工代表监事的公告

证券代码：688590 简称证券:新致软件 公告编号：2023-038

债券代码：118021 债券简称:新致转债

上海新智软件有限公司

第四届监事会职工代表的选举

监事的公告

公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海新致软件有限公司(以下简称“新致软件”或“公司”) ）第三届监事会任期届满，公司于2023年5月29日召开职工代表大会，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》、《上海新智软件有限公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，选举魏红女士为公司第四届监事会职工代表监事。员工代表监事简历见附件。

公司第四届监事会由三名监事组成。职工代表大会选举产生的职工代表监事将与2022年股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第四届监事会，自2022年股东大会批准之日起任期三年。

特此公告。

上海新智软件有限公司

监事会

2023年5月31日

附件：员工代表监事简历

魏红女士，1979年出生，中国国籍，无海外永久居留权，大专毕业于上海电视大学英语专业。2002年加入公司，现任项目管理中心项目经理、公司工会主席。

截至本公告披露日，魏红女士未持有本公司股份，与控股股东、实际控制人、持有本公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员无关联关系。《公司法》规定的不得担任公司监事，不得被中国证监会确定为市场禁止，仍未被证券交易所公开认定为上市公司监事，未受到中国证监会、证券交易所等有关部门的处罚和处罚，不属于违反信托的执行人，符合《公司法》、《上海证券交易所科技创新委员会股票上市规则》等有关法律、法规和公司章程规定的资格。

证券代码：688590 简称证券:新致软件 公告编号：2023-041

转债代码：118021 转债简称:新致转债

上海新智软件有限公司

不提前赎回“新致转债”的

提示性公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

提示重要内容

● 自2023年5月8日至2023年5月30日起，上海新智软件有限公司(以下简称“公司”或“新智软件”)股票的收盘价不低于当期“新智可转债”转股价10.68元/股的130%(含130%)，即13.88元/股，已触发“新智可转债”的有条件赎回条款。公司董事会决定不行使“新致转债”的提前赎回权，也不提前赎回“新致转债”。

● 未来六个月(即2023年5月31日) 2023年11月30日)，如果“新可转换债券”再次触发赎回条款，公司将不行使提前赎回的权利。之后，第一个交易日重新计算为2023年12月1日(非交易日顺延)。如果赎回条款再次触发，公司董事会将再次召开会议，决定是否行使“新可转换债券”的提前赎回权。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会批准，上海新智软件有限公司向不特定对象发行可转换债券登记（证券监督管理许可证）［2022］1632号)同意注册，公司向不特定对象发行4、848、100张可转换公司债券，每张面值100元，按面值发行。本次发行可转换债券募集资金总额为48、481.00万元。

上海证券交易所自律监管决定书［2022］292号文件同意，公司48481.00万元可转换公司债券自2022年11月2日起在上海证券交易所上市，简称“新可转换债券”，债券代码为“118021”。 第一年0.5%，第二年0.7%，第三年1.0%，第四年1.8%，第五年2.2%，第六年3.0% 。债券期限为2022年9月27日至2028年9月26日。

根据相关法律法规和公司《上海新智软件有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称《募集说明书》)，公司发行的“新智可转换债券”自2023年4月10日起可转换为公司股份，“新智可转换债券”初始转换价格为10.70元/股。由于公司股权激励所有权登记导致股本数量增加，可转换债券转换价格相应调整，最新转换价格为10.68元/股。

二、可转换债券有条件赎回条款及触发情况

(一)赎回条款

根据《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定：在可转换债券转换期内，公司股票连续30个交易日至少15个交易日的收盘价不低于当期转换价格 130%(含130%)或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3000万元时，公司有权以债券面值和当期应计利息的价格赎回全部或部分未转换的可转换公司债券。

(二)赎回条款触发

自2023年5月8日至2023年5月30日起，公司股票已满足连续30个交易日15个交易日的收盘价，不低于当期“新致转债”转股价10.68元/股的130%(含130%)，即13.88元/股。

三、公司可转换债券不提前赎回的原因及审查程序

2023年5月30日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于不提前赎回“新可转换债券”的议案》。董事会结合当前市场情况和公司实际情况，

目前，公司已经安排了相关资金的项目建设和日常生产经营活动，并决定不行使“新可转换债券”的提前赎回权，以保护投资者的利益。并在未来六个月内（即2023年5月31日） 2023年11月30日，如果“新致转债”再次触发赎回条款，公司将不行使提前赎回的权利。

4、公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前六个月内交易“新可转换债券”

公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在符合“新可转换债券”赎回条件前六个月内无交易“新可转换债券”。

五、风险提示

第一个交易日重新计算为2023年12月1日（非交易日推迟）。如果赎回条款再次触发，公司董事会将再次召开会议，决定是否行使“新可转换债券”的提前赎回权。请详细了解可转换债券的赎回条款及其潜在影响，及时关注公司的后续公告和投资风险。

特此公告。

上海新智软件有限公司董事会

2023年5月31日

证券代码：688590 简称证券:新致软件 公告编号：2023-037

上海新智软件有限公司

2022年年度股东大会决议公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 会议是否有被否决议案：没有

1.会议的召开和出席

(一)股东大会召开时间:2023年5月30日

（2）股东大会地点：上海金陵紫金山酒店三楼会议室

(三)普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有的表决权数量:

■

(四)表决方式是否符合《公司法》和公司章程的规定，主持会议等。

会议由董事会召开，公司董事长郭伟先生主持，现场表决与网上表决相结合。股东大会的召开、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《上海新智软件有限公司章程》的有关规定。

（5）董事、监事和董事会秘书的出席

1、公司在任董事7人，出席7人。

2、公司监事3人，出席3人。

3、董事会秘书金明康出席股东大会；其他高级管理人员出席了股东大会。

二、提案审议情况

(一)非累积投票法案

1、议案名称：《关于公司2022年董事会工作报告的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：《关于公司2022年监事会工作报告的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：《关于2022年年度报告及摘要的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：《关于公司2022年财务决算报告的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：《关于公司2023年财务预算报告的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：《关于公司2022年利润分配计划的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：《关于公司董事、监事2023年薪酬计划的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

8、议案名称：关于变更公司注册资本的修订〈公司章程〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

9、议案名称：《关于续聘公司2023年审计机构的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)累计投票议案表决

1、董事会选举和第四届董事会非独立董事候选人提名的议案

■

2、董事会选举和第四届董事会独立董事候选人提名的议案

■

3、第四届监事会非职工代表监事候选人的变更选举和提名提案

■

(三)涉及重大事项的，应当说明5%以下股东的表决

■

(四)关于议案表决的相关说明

1、该议案8是一项特别决议，已获得出席股东大会的股东（包括股东代理人）表决权的三分之二以上批准。

2、股东大会议议案6、7、9、10、对中小投资者单独计票。

3、股东大会还听取了《2022年独立董事报告》

三、律师见证情况

1、股东大会见证的律师事务所：上海金天城律师事务所

律师：孙国权、魏栋梁

2、律师见证结论：

律师认为，公司2022年年度股东大会召集、召开程序、会议资格、召集人资格、会议投票程序、投票结果，符合公司法、上市公司股东大会规则等法律、法规等规范性文件和公司章程的有关规定，股东大会通过的决议合法有效。

特此公告。

上海新智软件有限公司董事会

2023年5月31日

证券代码：688590 简称证券:新致软件 公告编号：2023-039

转债代码：118021 转债简称:新致转债

上海新智软件有限公司

完成董事会和监事会的选举

聘请高级管理人员的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》、《上海新智软件有限公司章程》(以下简称《公司章程》)，2023年5月30日，上海新智软件有限公司(以下简称“新智软件”或“公司”)召开2022年年度股东大会。选举产生了第四届董事会非独立董事、独立董事、第四届监事会非职工代表监事，并于2023年5月29日与公司召开的职工代表大会共同组成了公司第四届董事会和监事会。任期自公司2022年年度股东大会批准之日起三年。

2023年5月30日，公司召开第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议，选举公司董事长、专门委员会委员、监事会主席，聘请高级管理人员。有关信息现公告如下：

一、董事会换届选举情况

(一)董事选举

2023年5月30日，公司召开2022年年度股东大会，选举第四届董事会成员，具体如下：

1、选举郭玮先生、章晓峰先生、金明康先生、耿琦先生为公司第四届董事会非独立董事；

2、公司第四届董事会独立董事选举朱伟中先生、王刚先生、刘鸿亮先生。

自2022年年度股东大会审议通过之日起三年，上述人员共同组成公司第四届董事会。

2023年4月26日，第四届董事会成员简历详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上海新智软件有限公司关于董事会监事会换届选举的公告(公告号:2023-027)。

(二)董事长选举。

2023年5月30日，公司召开第四届董事会第一次会议。全体董事同意选举郭伟先生为公司第四届董事会董事长，任期自公司第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

（3）董事会专门委员会的选举

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，董事会继续设立审计委员会、薪酬考核委员会、提名委员会、战略委员会，公司于2023年5月30日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了第四届董事会专门委员会委员和主席的选举。第四届董事会专门委员会委员和主席如下：

审计委员会:朱伟中(主席)、刘鸿亮、金铭康；

工资与考核委员会：刘鸿亮（主席）、朱伟中、章晓峰；

提名委员会：王刚（主席）、章晓峰、朱伟中；

战略委员会:郭玮(主席)、耿琦，王钢。

其中，独立董事占审计委员会、薪酬考核委员会和提名委员会的一半以上，独立董事为主席，审计委员会主席朱伟忠先生为会计专业人士。公司第四届董事会专门委员会的任期自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

二、监事会换届选举情况

(一)监事选举

公司于2023年5月30日召开2022年年度股东大会。江丽女士和邓益辉女士是第四届监事会非职工代表监事。2023年5月29日，江丽女士、邓益辉女士与公司召开职工代表大会选举产生的职工代表监事魏红女士共同组成公司第四届监事会，自2022年年度股东大会审议通过之日起任期三年。

2023年4月26日，第四届监事会成员简历详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于董事会监事会变更选举的公告》(公告号:2023-027)和公司同日披露的《关于选举第四届监事会职工代表监事的公告》(公告号:2023-038)。

（2）监事会主席的选举

公司于2023年5月30日召开第四届监事会第一次会议，审议通过了第四届监事会主席的选举，全体监事同意选举魏洪女士为第四届监事会主席，自第四届监事会第一次会议审议之日起至第四届监事会任期届满。

三、高级管理人员聘任情况

2023年5月30日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过《关于聘请高级管理人员的议案》。公司董事会同意聘请张晓峰先生为公司总经理，钱亚敏先生为公司财务负责人，金明康先生为公司董事会秘书。上述高级管理人员任期三年，自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。公司独立董事就董事会聘请上述高级管理人员发表了一致同意的独立意见。

上述高级管理人员具备适合其行使职权的条件，其资格符合《公司法》、《上海证券交易所科技创新委员会股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件，不受中国证券监督管理委员会、上海证券交易所处罚，不属于不诚实的执行人。

高级管理人员钱亚敏先生的简历详见附件。2023年4月26日，上述其他高级管理人员的简历详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上海新智软件有限公司关于董事会监事会换届选举的公告(公告号:2023-027)。

四、公司部分监事届满离职

公司换届选举完成后，华宇清先生、倪风华先生因任期届满不再担任公司监事。公司衷心感谢上述任期届满后离任的监事对公司发展的贡献。

特此公告。

上海新智软件有限公司董事会

2023年5月31日

附件：钱亚敏先生简历：

钱亚敏先生，1983年出生，中国国籍，无海外永久居留权，毕业于上海财经大学保险专业，曾担任上海盛丰软件有限公司财务、上海盛丰软件技术有限公司财务经理、上海欧比西盛丰软件有限公司董事，2018年加入公司，现任公司财务总监。

截至本公告披露之日，钱亚敏先生与控股股东、实际控制人、公司一起未持有本公司股份 5%以上股份的股东与其他董事、监事、高级管理人员无关联，《公司法》规定不得担任公司高级管理人员，不得被中国证监会确定为市场禁止，仍被禁止，没有证券交易所公开认定不适合上市公司高级管理人员，不受中国证监会、证券交易所等有关部门的处罚和处罚，不属于不诚实的执行人，符合上海证券交易所科技创新委员会上市规则等相关法律法规和公司章程的资格。

证券代码：688590 简称证券:新致软件 公告编号：2023-040

转债代码：118021 转债简称:新致转债

上海新智软件有限公司

第四届监事会第一次会议决议公告

公司监事会和全体监事保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

2023年5月30日，上海新智软件有限公司(以下简称“公司”)在上海金陵紫金山酒店三楼会议室召开第四届监事会第一次会议(以下简称“本次会议”)。会议通知于2023年5月25日送达全体监事。3名监事应出席会议，3名监事实际出席会议。魏虹女士主持了会议，由全体监事共同推荐。会议的召开和召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科技创新委员会股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海新智软件有限公司章程》的规定，会议决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

经全体监事表决，决议如下：

(一)审议通过了《关于选举第四届监事会主席的议案》

根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科技创新委员会股票上市规则》、《上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监督指引》、《公司章程》等有关规定，监事会同意选举魏红女士为公司第四届监事会主席，任期自公司第四届监事会第一次会议批准之日起至第四届监事会任期届满之日止。

投票结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

上海新智软件有限公司监事会

2023年5月31日